肖振華, 楊達玲, 徐 舟

(1.裝備學院研究生管理大隊,北京101416; 2.空軍工程大學裝備管理與安全工程學院,陜西西安710077)

武器裝備科研生產(chǎn)全程競爭及應對策略研究

肖振華1, 楊達玲2, 徐 舟1

(1.裝備學院研究生管理大隊,北京101416; 2.空軍工程大學裝備管理與安全工程學院,陜西西安710077)

在武器裝備建設全壽命過程開展有效、有序的競爭,是推進我軍武器裝備科研生產(chǎn)軍民融合式發(fā)展所面臨的重要課題。針對武器裝備科研生產(chǎn)全過程,深入分析了“三分一體”競爭模式,以及市場結構分析思路,提出了推進武器裝備科研生產(chǎn)全程競爭的應對策略。

軍民融合;武器裝備;科研生產(chǎn);全程競爭

針對在推進競爭性裝備采購(武器裝備科研生產(chǎn)全程競爭具體表現(xiàn)形式)過程中存在的障礙,要從全局出發(fā),以科學發(fā)展觀為指導,軍民融合為統(tǒng)籌,多維互動,積極促進裝備采購制度、運行機制、管理模式、競爭形式等多方面同步建設,形成有效、有序的武器裝備競爭環(huán)境?，F(xiàn)實中要依據(jù)現(xiàn)有條件做好過渡階段的工作,采取新思路、新辦法盡可能地創(chuàng)造競爭條件,推行競爭性裝備采購,避免獨家壟斷,增加供應主體數(shù)量,形成并維持2家以上承研、承制、承修主體參與競爭的格局。

1 分類、分層次、分階段、一體化競爭模式

為加強裝備競爭性采購,推進軍民融合體系建設,總裝備部在《關于加強競爭性裝備采購工作的意見》中明確了應采用“三分一體”模式來推動裝備全系統(tǒng)全壽命管理各個環(huán)節(jié)裝備競爭性采購的實施[1]。在國外類似的競爭思想同樣得到了廣泛應用,例如美國國防高技術項目競爭活動一般分為設計競爭、生產(chǎn)競爭和保障競爭,美國《2009年武器系統(tǒng)采辦改革法》強調(diào)在重大武器系統(tǒng)使用與保障階段有效開展競爭,參與維修保障競爭的承包商將不局限于研制與生產(chǎn)階段的承包商,應充分考慮所有符合資質(zhì)的承包商[2]。“三分一體”裝備采購模式競爭分布如圖1所示。

圖1 “三分一體”裝備采購模式競爭分布圖

分類競爭是按照裝備的特殊性和競爭條件的不同而開展的競爭形式,主要包括非競爭類、有限競爭類和充分競爭類3種形式[3]。非競爭類是在一定時期內(nèi)的某型裝備及其配套產(chǎn)品以及相關技術處于壟斷狀態(tài)或涉及國家安全,而成為戰(zhàn)略性武器裝備項目和核心技術項目,不適宜公開競爭,只能采取單一來源方式采購。有限競爭類是涉及國家和軍隊機密、投資較大、技術專用性較強、在國內(nèi)有一定的成熟技術基礎,僅有少數(shù)合格承研、承制、承修單位,且影響國防科技工業(yè)核心能力建設的裝備采購項目,可以在一定范圍、一定條件下采取一定的競爭方式來獲取。充分競爭類指不直接涉及秘密、投資較小、技術通用性較強、軍民通用、具備眾多合格供應主體的裝備采購項目,可以采取比較充分的競爭方式獲取。

分層次競爭是按照裝備生產(chǎn)購置中總體設計和總裝總成、分系統(tǒng)和配套產(chǎn)品、元器件和原材料的不同承包方式展開的競爭形式[4]。主要包括主體層(總裝分系統(tǒng))競爭、配套層競爭和基礎層(零部件)競爭3種形式。

分階段競爭是按照新型號武器關鍵技術形成的不同階段,針對各個階段的不同特點,在裝備科研、購置和維修保障等各個階段應充分引入競爭,開展全壽命漸進式遞次采購競爭形式[5]。主要包括預先研究階段競爭、型號研制階段競爭、裝備生產(chǎn)購置階段競爭和維修保障階段競爭4種方式。

一體化競爭是對裝備技術狀態(tài)和采購數(shù)量明確、規(guī)劃計劃和經(jīng)費落實、具備競爭條件的裝備采購項目,按照全系統(tǒng)全壽命管理要求和整體采購效益最優(yōu)的原則,采用科研、購置與維修相互結合,靈活應變的一體化競爭采購形式[6-7]。根據(jù)具體條件,可靈活采取預先研究與型號研制一體化,型號研制與購置一體化,科研與購置一體化,購置與維修一體化,科研、購置、維修一體化等多種競爭形式。

2 裝備市場結構分析與競爭點識別、設置

2.1 裝備市場結構分析

影響市場結構的因素主要有市場集中度、產(chǎn)品差異和進入壁壘等。不同的武器裝備及其配套的市場集中度、產(chǎn)品差異和進入壁壘不同,市場結構也會不同,如圖2所示。市場集中度越高、產(chǎn)品差異越大、進入壁壘越高,意味著少數(shù)生產(chǎn)企業(yè)的市場占有率就越高,這些企業(yè)對市場的支配力就越強[8-10]。作為武器裝備需求方的軍方對于武器裝備產(chǎn)品價格的影響就越被削弱,對于軍方而言采購效益將會降低。

圖2 市場結構類型圖

對比分析一個極端情況,假設完全放開武器裝備生產(chǎn)市場,這時的市場集中度、進入壁壘降低到一定的程度之后,就會產(chǎn)生過度競爭。過度競爭條件下,武器裝備生產(chǎn)企業(yè)(尤其是民營企業(yè))會將有限的資金和精力投向更有回報的生產(chǎn)項目上,或者投入到對有限市場份額的爭奪上,這就使得生產(chǎn)企業(yè)缺乏技術創(chuàng)新的動力,不會對有重大意義的技術創(chuàng)新產(chǎn)生激勵?？梢娺^度競爭會在企業(yè)技術創(chuàng)新方面形成一種“檸檬市場”,當那些技術水平低下卻通過特有地位或價格競爭等因素而獲得生存的企業(yè)得不到淘汰的時候,那些致力于提高技術創(chuàng)新的企業(yè)則難于得到健康和更好地發(fā)展,長期下去會造成整條產(chǎn)業(yè)鏈效率低下和技術水平落后。因此,合理的市場結構對于軍民融合式武器裝備科研生產(chǎn)體系健康運行具有積極意義。

不同的市場結構條件下,企業(yè)的市場勢力不同。市場勢力是企業(yè)能夠定價高于成本,從而獲取超額利潤的能力。在壟斷性市場結構中,主導廠擁有市場勢力。貝恩曾指出如果在一個市場中,持續(xù)存在壟斷利潤或超額利潤,則表明存在壟斷。超額利潤越高,壟斷性越強。據(jù)此,軍方及政府可依據(jù)對武器裝備科研生產(chǎn)市場結構的掌握,以及對市場勢力的評估判斷,來調(diào)整市場結構,使得該系統(tǒng)內(nèi)部資源損耗降到最低,進而提高武器裝備生產(chǎn)和采購的效益。

2.2 競爭點識別與設置

軍方要實施競爭性策略的充分必要條件是市場上有一定數(shù)量的武器裝備供應商,并且供應商之間的產(chǎn)品具有替代性。軍方可通過供應商主體培育和進入市場壁壘設置來控制市場上供應商的數(shù)量,從而保持武器裝備市場的有效競爭。根據(jù)現(xiàn)階段軍民融合式武器裝備科研生產(chǎn)體系現(xiàn)狀,軍方要注重探索合理競爭,能夠兼顧競爭效率與規(guī)模經(jīng)濟效率,宜采取在武器裝備科研生產(chǎn)產(chǎn)業(yè)鏈上識別并設置競爭點,避免“一定終身”使得激勵與監(jiān)督無效,造成市場失靈,以此維護好軍方與承包方的委托代理關系,即市場契約關系[11],從而激勵武器裝備科研、生產(chǎn)、維修保障服務主體的積極性和創(chuàng)造性。在軍民融合式武器裝備科研生產(chǎn)體系產(chǎn)業(yè)鏈的科研鏈段、生產(chǎn)鏈段和服務鏈段上,只要存在有符合開展競爭性采購條件的區(qū)段,就可以在進入該區(qū)段前設置競爭點,同時在區(qū)段結束后設置評價點。

通過“三分一體”為主的競爭模式對裝備采購項目分解、整合,軍方可以識別出可推行競爭性裝備采購的競爭點。在縱向上,軍方可以通過武器裝備系統(tǒng)分解將武器裝備以零部件、子系統(tǒng)、總裝等劃分形式,依據(jù)各層次上武器裝備供應商數(shù)量,即市場結構來設置競爭層。在適合開展競爭性采購的層次可以積極采用競爭策略獲取武器裝備及其配套產(chǎn)品,在不適合競爭的層次上可以采取單一來源采購策略。另外,對于類似軍民通用型的武器裝備采購過程中,軍方要注意自身與一般市場中的買方一起成為競爭市場的買方主體,形成買方多元化市場結構。在這類市場中,產(chǎn)品的賣方與買方都維持在一定數(shù)量上而處于動態(tài)平衡中,如果軍方繼續(xù)行使自身處于買方壟斷時的買方特權,就容易傷害賣方利益,使得賣方(尤其是民營企業(yè))寧愿做大一般市場也不愿進入武器裝備市場,這樣會降低此類武器裝備的競爭效率,同樣會損害到軍方自身利益。因此,在此類市場中,軍方適用于一般購買者身份參與此類型的武器裝備及其配套產(chǎn)品采購。

3 武器裝備科研生產(chǎn)全程競爭的應對策略

3.1 限制單一來源采購

限制單一來源采購方式,對不適宜開展有限競爭的單一來源裝備,如涉密、涉核的防化裝備等,應督導承制單位開展分系統(tǒng)、配套產(chǎn)品和重要原材料(元器件)的分層次競爭,并建立相應的激勵機制。對擬采用單一來源采購方式的項目,對可否開展競爭(包括配套層次競爭)和價格審核情況進行說明。在既定限制單一來源采購原則下,按照年度裝備采購計劃確定的競爭性采購方式,逐項制訂競爭實施方案,并嚴格按程序組織實施競爭。逐步擴大同類型裝備集中采購范圍和規(guī)模,并采取有效措施杜絕任何規(guī)避集中采購的行為,確保規(guī)模采購效益。對引進裝備,應充分利用國際軍品市場條件開展選型和價格競爭。對軍選民用裝備和產(chǎn)品,應實行一定范圍的公開招標。根據(jù)平時和戰(zhàn)時裝備維修保障特點,引入裝備維修保障階段競爭機制,實現(xiàn)軍民一體化裝備維修保障。對列裝數(shù)量大、配備范圍廣的裝備,應保持2個或2個以上承修單位,開展競爭性修理。裝備維修器材和保障設備,應當根據(jù)裝備購置階段的采購方式和有關要求,積極開展競爭性采購。對采購數(shù)量或金額較大的維修器材和保障設備,應在總裝備部統(tǒng)一指導下,由各軍兵種和總部相關裝備管理部門組織實施集中采購。

3.2 合理界定競爭類別

競爭結構就是競爭性的市場結構,即在某一類市場上存在著不唯一的賣者,而不論是無數(shù)多個賣者,還是有限多個賣者,甚至只有2個賣者[12],這時賣方之間就存在了發(fā)生競爭的基礎條件。客觀地講,在裝備采購市場上并不是所有的領域都適合完全放開。在這一市場上,有一部分屬于競爭性領域,而另一部分屬于非競爭性領域。對于競爭性領域,出于效率的考慮,應充分發(fā)揮競爭的作用;對于非競爭性領域,根據(jù)實際需要,則應交給專門的承研、承制、承修供應商。隨著技術發(fā)展和安全形勢的變化,有的領域可能會從競爭性轉為非競爭性,或者由非競爭性轉為競爭性,對此應根據(jù)具體態(tài)勢綜合判斷,并設置相應的競爭程度,不偏不倚,不緩不急,搭建合理市場結構,維護良好市場環(huán)境,保證競爭性裝備采購有效、有序開展。實踐中,應由總裝備部根據(jù)全軍裝備建設規(guī)劃計劃安排,統(tǒng)一制訂裝備競爭性采購目錄,凡納入目錄的裝備及其配套產(chǎn)品,必須實施充分競爭和有限競爭。對不直接涉及國家安全和軍隊機密,投資較小、技術通用性較強、有較多合格承研承制承修單位的裝備采購項目,應采用公開招標或詢價等方式實行充分競爭。對直接涉及國家安全和軍隊機密,投資較大、技術專用性較強、僅有少數(shù)合格承研承制承修單位,且影響國防科技工業(yè)核心能力建設的裝備采購項目,應采用邀請招標、競爭性談判等方式實行有限競爭。其中,對單一采購來源項目,應采取談判方式,并對其系統(tǒng)及配套產(chǎn)品開展競爭。

3.3 廣泛開展分階段競爭

第一,裝備科研階段的競爭。首先,針對裝備預先研究競爭現(xiàn)有狀況,擴展預先研究競爭主體的范圍。對預研項目指南(綱要)的發(fā)布范圍,要由傳統(tǒng)的軍內(nèi)科研院所,拓展到地方院所、院校、其他行業(yè)領域和各類所有制企業(yè),包括優(yōu)秀的民營企業(yè),廣泛吸引各方力量參與競爭。其次,在型號研制競爭策略應重點采取以下措施：一是對經(jīng)費投入較大、技術相對復雜的大型裝備研制項目,實行方案競爭;二是對經(jīng)費投入不大、技術風險較小、預測采購量較大的裝備研制項目,在方案論證和工程研制階段實行樣機競爭;三是對滿足樣機競爭條件的項目,參與競爭單位具備方案研究和樣機制造能力的,實行方案樣機一體競爭。

第二,裝備購置階段的競爭。一是已定型裝備的競爭采購。對不具備另行選擇承制單位條件的定型裝備,應督導承制單位開展分系統(tǒng)、配套產(chǎn)品和重要原材料(元器件)的分層次競爭;對后續(xù)裝備訂購量較大、具有2個以上生產(chǎn)同類裝備能力承制單位的定型裝備,應開展競爭性采購,重新確定承制單位或2個以上承制單位。二是新定型裝備的競爭采購。對通過競爭取得研制任務的承制單位具備生產(chǎn)條件,在同等競爭條件下,優(yōu)先選擇其承擔生產(chǎn)任務或大部分生產(chǎn)任務;對不具備生產(chǎn)條件或生產(chǎn)條件不足的研制單位,應通過競爭重新選擇承制單位,在同等競爭條件下,優(yōu)先選擇參與研制階段競爭而未中標的其他承制單位作為生產(chǎn)單位。三是同類型裝備的競爭采購。要逐步擴大同類型裝備的集中采購范圍和規(guī)模,建立完善相關規(guī)章制度,規(guī)范集中采購工作行為,通過平抑價格、優(yōu)選廠家、減少品種系列,提高規(guī)模采購效益。四是軍選民用通用裝備的競爭采購。對技術專用性強、保密程度高的項目,繼續(xù)實行有限競爭;對市場化程度較高,技術成熟,涉密程度較低的項目,應廣泛吸引有競爭實力的各種所有制企業(yè)參加競爭。

3.4 靈活運用一體化競爭

依據(jù)具體情況和現(xiàn)實需要,靈活運用一體化采購方式最大化地實現(xiàn)競爭性采購。第一,分階段整合一體化。對于預先研究與型號研制一體化項目采購,是在預先研究技術風險不大、項目研制計劃明確、研制周期不長、型號研制經(jīng)費落實、承制單位具備預先研究和型號研制能力的條件下,從預先研究階段展開競爭,簽訂預研、型研一體化采購合同,解決裝備預研與型研脫節(jié)問題;對于科研與購置一體化項目采購,是在預先研究和型號研制風險不大、項目研制計劃與采購數(shù)量明確、研制周期不長、經(jīng)費落實、承制單位具備預先研究、型號研制和生產(chǎn)能力的條件下,從研制階段展開競爭,簽訂研制、購置一體化采購合同,解決裝備研制與購置脫節(jié)問題;對于購置與維修一體化項目采購,是在裝備采購需求、購置經(jīng)費、初始維修保障費、進度與服役周期基本明確的條件下,簽訂購置、維修一體化采購合同,解決裝備快速形成初始戰(zhàn)斗力。第二,全程整合一體化。對于科研、購置、維修一體化項目采購,是在裝備采購需求、技術、全周期費用、進度以及服役周期基本明確的條件下,簽訂研制、購置、維修一體化采購合同,解決裝備快速形成初始戰(zhàn)斗力問題;對于科研、購置、維修一體化分階段項目采購,是在裝備采購需求、時間進度基本明確,但技術風險較大、采購總經(jīng)費難以測算的條件下,簽訂科研、購置、維修一體化分階段采購合同,對新項目的科研、購置、維修三個階段,實行一體化論證、計劃管理與分階段競爭相結合的競爭方式,目的是控制質(zhì)量、進度、費用的增長,提高裝備全壽命效益;對于科研、購置、維修一體化分層次采購項目則是針對單一來源采購的新型裝備,實行科研、購置、維修一體化論證,以及計劃管理與主體、配套、基礎分層次競爭相結合的競爭方式,目的是確保裝備質(zhì)量與進度,控制成本與價格,提高裝備采購效益。

4 結束語

武器裝備科研生產(chǎn)全程競爭是推進軍民融合式武器裝備科研生產(chǎn)體系建設的重要手段,積極完善“三分一體”競爭模式是促進全程競爭的有效途徑。通過市場結構識別、競爭點設置,利用“三分一體”模式和采購方式的選擇,確立有效競爭環(huán)節(jié),促進武器裝備科研生產(chǎn)的全程競爭。

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(編輯：李江濤)

Researches on Life-cycle Competition and Strategy Applications of Research and Production of Weapon

XIAO Zhenhua1, YANG Daling2, XU Zhou1

(1.Department of Graduate Management,Equipment Academy,Beijing 101416,China; 2.Equipment Management and Safety Engineering College,Air Force Engineering University,Xi'an Shaanxi 710077,China)

We must actively promote featuring civil-military integration system so as to realize the unification between the economics and defense.It is important subject that is carrying out effective and orderly competition in life-cycle weapon equipment building for promoting civil-military integration weapon equipment research and production system building.This paper thoroughly analyzes competition mode which includes classified procurement,procurement at different levels,procurement in stages,and the integration of procurement,and gives equipment market structure analysis thought. At last,the paper puts forward life-cycle competition strategy of weapon equipment research and production system building.

civil-military integration;weapon equipment;research and production;life-cycle competition

F 713.56

2095-3828(2014)04-0038-05

ADOI10.3783/j.issn.2095-3828.2014.04.009

2013-05-22

中國工程院軍民融合重大咨詢項目;軍隊級課題(20120318);全國優(yōu)秀博士論文專項資金資助(201084);中國博士后科學基金資助(201150M1542);國家社會科學基金資助項目(13GJ003-160)

肖振華(1983-),男,博士研究生.主要研究方向：裝備采辦理論與應用,軍民融合.xzhlegend@163.com.