◎中國空間技術(shù)研究院 孫寧 李睿 朱迪 馬衛(wèi)東

隨著中國航天事業(yè)的快速發(fā)展，國內(nèi)外宇航型號(hào)市場(chǎng)開拓力度的逐漸加大，使型號(hào)任務(wù)需求量持續(xù)快速增長。為滿足任務(wù)需求，實(shí)現(xiàn)產(chǎn)品配套能力的快速增長，越來越多的單位參與到宇航型號(hào)任務(wù)研制工作中，外協(xié)單位數(shù)量和規(guī)模也在隨之?dāng)U大，這對(duì)宇航型號(hào)科研生產(chǎn)任務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)控制提出了新的要求。為此，中國空間技術(shù)研究院深入開展了宇航型號(hào)任務(wù)外協(xié)風(fēng)險(xiǎn)量化管理研究，以全力確保后續(xù)高密度發(fā)射任務(wù)的圓滿完成。

一、風(fēng)險(xiǎn)管理目標(biāo)及等級(jí)劃分

1．外協(xié)任務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理目標(biāo)

外協(xié)任務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理目標(biāo)R(N)包括技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)管理目標(biāo)A(n)、進(jìn)度風(fēng)險(xiǎn)管理目標(biāo)B(n)和成本風(fēng)險(xiǎn)管理目標(biāo)C(n)。

所以，R(N)=k1A(n)+k2B(n)+k3C(n)，式中k1、k2、k3均為權(quán)重系數(shù)，且k1+k2+k3=1。

依據(jù)型號(hào)研制要求，在對(duì)外協(xié)任務(wù)特點(diǎn)、產(chǎn)品使用狀態(tài)和環(huán)境條件等方面進(jìn)行分析的基礎(chǔ)上，對(duì)外協(xié)任務(wù)方案設(shè)計(jì)，研制過程各類大型試驗(yàn)方案，關(guān)鍵技術(shù)攻關(guān)情況，采用的新技術(shù)、新工藝、新材料(含元器件)，可靠性指標(biāo)分配和傳遞等方面進(jìn)行分析，確定外協(xié)任務(wù)的功能基線，將外協(xié)風(fēng)險(xiǎn)控制在可接受范圍內(nèi)。

表1 風(fēng)險(xiǎn)概率Pf 等級(jí)評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)表

表2 風(fēng)險(xiǎn)影響程度Cf等級(jí)評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)

表3 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)指數(shù)Rf矩陣

2．等級(jí)劃分

外協(xié)任務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理在項(xiàng)目管理范圍內(nèi)實(shí)施，風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性及后果嚴(yán)重性分級(jí)定義見表1和表2，風(fēng)險(xiǎn)指數(shù)表達(dá)方式見表3。

Ⅰ類風(fēng)險(xiǎn)：指數(shù)1～9 為低風(fēng)險(xiǎn)，不經(jīng)評(píng)審即可接受。此類外協(xié)任務(wù)風(fēng)險(xiǎn)對(duì)項(xiàng)目目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)影響不大，由其所在層級(jí)的責(zé)任單位進(jìn)行監(jiān)控管理。

Ⅱ類風(fēng)險(xiǎn)：指數(shù)10～16 為中度風(fēng)險(xiǎn)，該區(qū)域的外協(xié)任務(wù)風(fēng)險(xiǎn)為可接受的風(fēng)險(xiǎn)，但需考慮選擇應(yīng)對(duì)預(yù)案，并進(jìn)行監(jiān)控管理。

Ⅲ類風(fēng)險(xiǎn)：指數(shù)20～25 為高度風(fēng)險(xiǎn)，該區(qū)域的外協(xié)任務(wù)風(fēng)險(xiǎn)為不可接受的風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)項(xiàng)目目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)可能有重大不利影響，應(yīng)制定規(guī)避或防范風(fēng)險(xiǎn)的應(yīng)對(duì)方案及專題計(jì)劃，并指定專人負(fù)責(zé)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)工作。

二、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與應(yīng)對(duì)措施

1．風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別

研究院每年組織所屬各單位、型號(hào)項(xiàng)目辦公室開展外協(xié)任務(wù)策劃工作，形成外協(xié)任務(wù)風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)目清單，以識(shí)別外協(xié)任務(wù)風(fēng)險(xiǎn)。各型號(hào)項(xiàng)目辦公室依據(jù)型號(hào)外協(xié)任務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理等級(jí)劃分開展外協(xié)任務(wù)分析，識(shí)別任務(wù)風(fēng)險(xiǎn)，并制定任務(wù)風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)目清單。各總體單位匯總本單位抓總負(fù)責(zé)的型號(hào)外協(xié)任務(wù)風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)目清單，統(tǒng)籌所負(fù)責(zé)的型號(hào)外協(xié)任務(wù)風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)目，并結(jié)合年度外協(xié)任務(wù)情況形成任務(wù)風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)目清單。各專業(yè)單位分析本單位年度承擔(dān)的全部科研生產(chǎn)任務(wù)外協(xié)情況，依據(jù)外協(xié)任務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理等級(jí)劃分識(shí)別任務(wù)風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)目，并形成外協(xié)任務(wù)風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)目清單。

2．風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施

各單位針對(duì)已識(shí)別出來的Ⅱ、Ⅲ類外協(xié)任務(wù)風(fēng)險(xiǎn)，及時(shí)制定相應(yīng)的應(yīng)對(duì)措施及預(yù)案，并制定外協(xié)任務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃，明確外協(xié)任務(wù)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)工作的責(zé)任部門及責(zé)任人，對(duì)于重大外協(xié)任務(wù)風(fēng)險(xiǎn)制定專題計(jì)劃，形成外協(xié)任務(wù)風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)目控制清單。

對(duì)于外協(xié)任務(wù)風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)目，要統(tǒng)籌考慮型號(hào)自身特點(diǎn)及本單位的實(shí)際情況，在技術(shù)、進(jìn)度、經(jīng)費(fèi)方面選擇合理可行的應(yīng)對(duì)措施，具體體現(xiàn)在以下幾個(gè)方面：

一是針對(duì)任務(wù)多、影響面廣的基礎(chǔ)性外協(xié)任務(wù)。要求各單位在科研生產(chǎn)年度策劃中提前進(jìn)行任務(wù)預(yù)示，明確需求，提前開展策劃，指導(dǎo)外協(xié)單位落實(shí)提前生產(chǎn)準(zhǔn)備，通過均衡生產(chǎn)化解任務(wù)過于集中的矛盾，并加強(qiáng)中期檢查和過程管理。

二是針對(duì)問題頻發(fā)的外協(xié)任務(wù)。各單位需加強(qiáng)過程控制及重點(diǎn)檢查，對(duì)承擔(dān)任務(wù)過程中的計(jì)劃管理、產(chǎn)品保障、信息傳遞、供方網(wǎng)絡(luò)管理以及保障措施加強(qiáng)關(guān)注，督促委托方加大監(jiān)管及質(zhì)量檢查力度，外協(xié)產(chǎn)品做到質(zhì)量嚴(yán)出、嚴(yán)進(jìn)，并通過檢查促進(jìn)各單位對(duì)外協(xié)任務(wù)的監(jiān)督管理。

三是針對(duì)重要的影響型號(hào)成敗的產(chǎn)品任務(wù)。要加強(qiáng)各單位責(zé)任落實(shí)方面的管理，充分落實(shí)“誰外協(xié)、誰負(fù)責(zé)”的管理要求，并將精細(xì)化管理實(shí)施到外協(xié)任務(wù)各個(gè)環(huán)節(jié)中，以加強(qiáng)過程控制和產(chǎn)品保證要求的落實(shí)。

對(duì)于重要新研外協(xié)任務(wù)，各單位和型號(hào)項(xiàng)目辦公室要與外協(xié)單位進(jìn)行及時(shí)溝通，共同制定詳細(xì)的技術(shù)攻關(guān)、研制計(jì)劃以及可靠性設(shè)計(jì)與驗(yàn)證方案，識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)、嚴(yán)格控制關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)，對(duì)短線項(xiàng)目進(jìn)行非常規(guī)跟產(chǎn)，并組織進(jìn)行周計(jì)劃和日調(diào)度，必要時(shí)還要及時(shí)尋求上級(jí)機(jī)關(guān)與用戶的支持。

三、取得的成果及經(jīng)驗(yàn)

中國空間技術(shù)研究院以“提前抓、科學(xué)干”為型號(hào)外協(xié)任務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理的指導(dǎo)思想，在全院范圍內(nèi)開展了型號(hào)外協(xié)任務(wù)風(fēng)險(xiǎn)量化管理工作，通過研究、實(shí)踐、再研究、再實(shí)踐的工作方式，研究院及所屬單位有效控制了型號(hào)外協(xié)任務(wù)風(fēng)險(xiǎn)，使外協(xié)任務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理體系得到不斷完善，保障了研究院宇航任務(wù)的順利開展。

制度體系是保證。研究院依照型號(hào)特點(diǎn)實(shí)行歸口管理、分級(jí)負(fù)責(zé)的管理模式，依托型號(hào)項(xiàng)目辦公室、廠（所）、研究院三級(jí)責(zé)任主體開展風(fēng)險(xiǎn)管理活動(dòng)，保證了風(fēng)險(xiǎn)管理的順利實(shí)施。

系統(tǒng)策劃是基礎(chǔ)。研究院組織所屬各單位、各型號(hào)項(xiàng)目辦公室針對(duì)型號(hào)特點(diǎn)，年初進(jìn)行外協(xié)任務(wù)風(fēng)險(xiǎn)策劃，系統(tǒng)梳理外協(xié)任務(wù)風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)目，形成外協(xié)任務(wù)風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)目清單，并制定應(yīng)對(duì)措施和計(jì)劃，對(duì)于院級(jí)外協(xié)任務(wù)風(fēng)險(xiǎn)下達(dá)專題計(jì)劃，取得了很好的風(fēng)險(xiǎn)控制效果。

量化控制管理是有效手段。按照中國航天科技集團(tuán)公司關(guān)于加強(qiáng)宇航型號(hào)任務(wù)外協(xié)風(fēng)險(xiǎn)量化管理的要求，研究院組織各單位、各型號(hào)項(xiàng)目辦公室針對(duì)外協(xié)任務(wù)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行了量化分級(jí)管理，并根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)高低制定了相應(yīng)的措施，使外協(xié)任務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理順利實(shí)施。

持續(xù)跟蹤是關(guān)鍵。研究院動(dòng)態(tài)跟蹤外協(xié)任務(wù)風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)目的進(jìn)展情況，更新外協(xié)任務(wù)風(fēng)險(xiǎn)控制清單，調(diào)整了外協(xié)任務(wù)風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)目等級(jí)及后續(xù)應(yīng)對(duì)措施。

后續(xù)，中國空間技術(shù)研究院將繼續(xù)探索總結(jié)型號(hào)外協(xié)任務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理的成功經(jīng)驗(yàn)，以確保型號(hào)任務(wù)的持續(xù)成功。▲