【摘要】國家間的競爭實(shí)質(zhì)上是人力資本的競爭，其根源是教育。文章通過對我國人力資本的現(xiàn)狀進(jìn)行詳細(xì)分析，指出我國人力資本現(xiàn)狀產(chǎn)生的原因在于經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平和教育體制落后，教育投資結(jié)構(gòu)不合理。針對上述原因，提出政府應(yīng)優(yōu)先投資人力資本，調(diào)整目前我國教育投資結(jié)構(gòu)及改革教育體制等建議策略。

【關(guān)鍵詞】人力資本 教育投資 教育體制

人力資本理論的簡要概括

人力資本的概念。人力資本的概念是由美國經(jīng)濟(jì)學(xué)家西奧多·W·舒爾茨最早給予闡述的。他認(rèn)為，人力資本包括量與質(zhì)兩方面。一個(gè)社會中從事有用工作的人數(shù)及百分比、勞動(dòng)時(shí)間，是指量的方面，在一定程度上代表社會的人力資本的多少；而人的技藝、知識、熟練程度與其他類似可以影響人從事生產(chǎn)性工作能力的東西，則是質(zhì)的方面。①我國學(xué)者李寶原從兩個(gè)角度對人力資本的概念做出解釋。從個(gè)體角度分析，人力資本是指存在于個(gè)體人之中，后天獲得的具有經(jīng)濟(jì)價(jià)值的知識、技能、能力和健康等質(zhì)量因素之和；從群體角度分析，人力資本是指存在于一個(gè)國家或地區(qū)人口群體每個(gè)個(gè)體之中，后天獲得的教育經(jīng)濟(jì)價(jià)值的知識、技能、能力及健康等質(zhì)量因素的綜合。②綜合各學(xué)者的總結(jié)，筆者認(rèn)為，人力資本是指勞動(dòng)者通過后天的學(xué)習(xí)而獲得的知識、技能及其所表現(xiàn)出來的能力，它是一種質(zhì)量的概念，是一種稀缺的資本。

人力資本的特點(diǎn)。首先，人力資本不能與其所有者分離。物質(zhì)資本可屬于國家、家庭或個(gè)人，但人力資本是不能與其所有者分離，只能屬于擁有者。其次，人力資本是有限的。人力資本是對人的投資形成的資本，而人的生命是有限的，因此人力資本同人的年齡、身體狀況有著密切的聯(lián)系，并且隨著人生命的結(jié)束而終止，不能繼承和隨意流動(dòng)。最后，人力資本是一種無形資本。人力資本不像物質(zhì)資本那樣可以看見，我們能夠看到的只能是其最終的效果，包括內(nèi)部效果和外部效果。

人力資本有關(guān)教育的理論觀點(diǎn)。人力資本理論可追溯到英國古典經(jīng)濟(jì)學(xué)家亞當(dāng)·斯密。他在《國富論》中說：“社會上一切人民學(xué)到的有用才能是固定資本，學(xué)習(xí)的時(shí)候固然要花一筆費(fèi)用，但這種費(fèi)用，可以得到償還，賺錢利潤?！雹?/p>

舒爾茨在1960年首次提出了人力資本的概念，他指出人力資本即凝聚著勞動(dòng)者身上的知識、技能及其所表現(xiàn)出來的能力的提高，對經(jīng)濟(jì)增長的作用比物力資本重要。他用定量研究的方法研究了教育對經(jīng)濟(jì)增長的貢獻(xiàn)，認(rèn)為人類的發(fā)展并不僅僅依賴于土地、自然資源等物力資本，更重要的是人的技能和知識，人的這種有用的技能和知識就是人力資本。

美國當(dāng)代著名的經(jīng)濟(jì)學(xué)家貝克爾的人力資本思想主要集中在他1964年發(fā)表的《人力資本》一書中，他主要闡述了正規(guī)教育和職業(yè)培訓(xùn)的支出所形成的人力資本，分析了正規(guī)教育成本及收益問題，人力資本投資與個(gè)人收入分配之間的關(guān)系。

美國布朗大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)博士丹尼森通過精細(xì)分解計(jì)算，論證出美國1927年至1957年30年經(jīng)濟(jì)增長中有23%的比例歸功于教育的發(fā)展，即人力資本投資的積累。人力資本理論重新證明了人，特別是具有專業(yè)知識和技術(shù)的高質(zhì)量的人是推動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長和經(jīng)濟(jì)發(fā)展的真正動(dòng)力。④

我國學(xué)者周德祿對山東省1978年至2003年在業(yè)人口的群體人力資本積累進(jìn)行實(shí)證分析，得出：近20年來山東省在業(yè)人口的群體人力資本增長了60%，其中教育的貢獻(xiàn)份額為51.4%，人口規(guī)模的貢獻(xiàn)份額為46.9%，經(jīng)驗(yàn)的貢獻(xiàn)份額為2%。⑤這些充分說明了教育在經(jīng)濟(jì)增長中的貢獻(xiàn)。

我國人力資本的現(xiàn)狀

人力資本數(shù)量不足，在農(nóng)村，特別是中西部地區(qū)，人才資本嚴(yán)重缺乏。雖然目前我國高等教育的毛入學(xué)率由10年前的15%提升到26.9%，提高了11.9%。⑥這與國際要求的現(xiàn)代化水平指標(biāo)30%還有一定距離。另外，全球約有8億文盲，我國的文盲數(shù)高達(dá)8507萬人，其中2000萬左右為15歲到50歲的青壯年文盲，位居世界第二位，僅次于印度。同時(shí)我國90%的文盲分布在農(nóng)村，50%的文盲分布在西部地區(qū)。目前農(nóng)村剩余勞動(dòng)力的文化素質(zhì)大多偏低，同時(shí)城鎮(zhèn)下崗職工再就業(yè)的難題也是由于缺乏現(xiàn)代化的知識和工作技能造成的。

人力資本結(jié)構(gòu)不合理，是一種“小托大”式的結(jié)構(gòu)：高級技術(shù)人才所占比率小。我國不同層次的人力資本在三次產(chǎn)業(yè)間的分布存在較大的差異：高級人力資本約2/3以上集中在第三產(chǎn)業(yè)中，并呈現(xiàn)出上升的趨勢；第二產(chǎn)業(yè)，尤其是重工業(yè)，集中了大約1/5至1/6的高級人力資本；而高級人力資本在第一產(chǎn)業(yè)的配置比例極低，并呈現(xiàn)出下降趨勢；中等層次人力資本在三次產(chǎn)業(yè)間比例相當(dāng)。低層次人力資本在一、二、三產(chǎn)業(yè)間的配置比例大體為12.9：2.3：1。⑦這種不合理的人力資本結(jié)構(gòu)同我國的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平是不相符的。

人力資本培養(yǎng)機(jī)制落后。我國人力資本的培養(yǎng)一直由政府承擔(dān)，用人單位基本不管培訓(xùn)，只管招聘所需人才，學(xué)校的教育也是按照國家的要求按部就班執(zhí)行，缺乏靈活性，培養(yǎng)出來的人才跟不上經(jīng)濟(jì)發(fā)展的需要，導(dǎo)致人才缺失。大中專院校的專業(yè)課程設(shè)置與社會發(fā)展脫節(jié)，導(dǎo)致畢業(yè)生的綜合素質(zhì)不能滿足用人單位的需要；職業(yè)教育培養(yǎng)的人才不能適應(yīng)企業(yè)的需要，學(xué)校教育與企業(yè)脫節(jié)，導(dǎo)致教育資源的浪費(fèi)。

我國人力資本現(xiàn)狀的成因

思想認(rèn)識不深刻。大多數(shù)人認(rèn)為人力資本投資見效太慢，時(shí)間過長，不如物質(zhì)資本能在短期內(nèi)有收益，因此不愿投資人力資本。特別是農(nóng)村，許多家庭并沒有改變傳統(tǒng)的思想，沒有意識到只有靠教育才能發(fā)展，才能擺脫靠天吃飯的現(xiàn)狀；沒有意識到靠智慧才能擺脫目前靠體力吃飯的現(xiàn)狀。企業(yè)注重對物質(zhì)的管理成本的降低，對于人力資本的投資這種能從根本上提高企業(yè)生產(chǎn)率的投資方式缺乏戰(zhàn)略眼光。

教育發(fā)展不平衡，經(jīng)費(fèi)投入不足。教育是一個(gè)國家和民族振興之本，而教育和經(jīng)濟(jì)的發(fā)展是相互制約，互相促進(jìn)的，經(jīng)濟(jì)發(fā)展的水平影響著政府教育投資的能力。目前我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平整體上較低，經(jīng)濟(jì)發(fā)展東西部地區(qū)、農(nóng)村和城市差距較大。據(jù)統(tǒng)計(jì)，我國2011年國家財(cái)政性教育經(jīng)費(fèi)占國內(nèi)生產(chǎn)總值的比例為3.93%，但還是沒有達(dá)到國際要求的教育投資應(yīng)占國民生產(chǎn)總值4%的標(biāo)準(zhǔn)，經(jīng)費(fèi)投入不足，加之我國人口眾多，教育的發(fā)展很不均衡。

教育投資結(jié)構(gòu)不合理。人力資本理論顯示，國家的經(jīng)濟(jì)越發(fā)達(dá)，高等教育對經(jīng)濟(jì)發(fā)展的貢獻(xiàn)就越大，一個(gè)國家的經(jīng)濟(jì)欠發(fā)達(dá)，初等、中等教育能產(chǎn)生比高等教育更高的利潤。

圖1：我國各級學(xué)校生均公用經(jīng)費(fèi)支出列表（單位：元）

數(shù)據(jù)來源：全國教育經(jīng)費(fèi)執(zhí)行情況統(tǒng)計(jì)公告（2007年～2011年）

從圖1可以看出，從2007年到2011年，我國對初等教育的投資一直低于對高等教育的投資，2011年大學(xué)的生均公用經(jīng)費(fèi)支出分別是小學(xué)的5.5倍，初中的3.6倍，高中的4.4倍。由此可以看出，我國教育投資的結(jié)構(gòu)是隨著學(xué)校級別的上升而呈現(xiàn)出投資遞增，這種投資結(jié)構(gòu)對于我國目前的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平來說是不合理的，這將影響我國人力資本的形成，進(jìn)而影響經(jīng)濟(jì)發(fā)展。

教育體制落后。長期以來，我國的教育都是由國家獨(dú)自承擔(dān)的，教育體制是各級政府出資辦學(xué)，分級管理式，這種體制造成了政府對教育市場的壟斷，教育缺乏靈活性。政府對教育管得過死、過細(xì)，苦于不知道該放哪些權(quán)，放的限度是什么?；A(chǔ)教育并沒有實(shí)現(xiàn)真正的素質(zhì)教育，教學(xué)內(nèi)容陳舊，教學(xué)形式單一。雖然素質(zhì)教育的呼聲很高，但政府評價(jià)學(xué)校的方式?jīng)]變，應(yīng)試教育依然如固。另外，新知識、高科技給高等教育教學(xué)內(nèi)容的選擇、更新提出了新要求、就業(yè)崗位范圍與科技含量的增加使社會對高等教育培養(yǎng)人才的種類、業(yè)務(wù)水平和思想素質(zhì)的要求越來越高；網(wǎng)絡(luò)技術(shù)在時(shí)間、空間上的優(yōu)勢對高等教育傳統(tǒng)課程及教學(xué)模式提出了新的挑戰(zhàn)，但各高校缺乏開放的、靈活的、能適應(yīng)社會競爭的人才培養(yǎng)模式。

我國城市和農(nóng)村的教育差距較大，很多農(nóng)村的孩子享受不到城市優(yōu)越的教育條件和豐富的教育資源，大量的畢業(yè)生不愿意到偏遠(yuǎn)的城鎮(zhèn)和農(nóng)村工作，造成農(nóng)村的人力資本嚴(yán)重缺乏，制約了農(nóng)業(yè)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展和科技在農(nóng)村的推廣。

投資人力資本的政策建議

當(dāng)前的競爭就是人才的競爭，各國的經(jīng)濟(jì)發(fā)展戰(zhàn)略的保障就是人力資本，誰擁有強(qiáng)大的人力資本，誰就是最后的贏家。據(jù)統(tǒng)計(jì)，教育對國民經(jīng)濟(jì)增長的貢獻(xiàn)大約在25%～35%之間，這充分說明人力資本對經(jīng)濟(jì)發(fā)展的作用，人力資本已經(jīng)成為經(jīng)濟(jì)、社會發(fā)展最重要、最關(guān)鍵的投入要素，是未來社會經(jīng)濟(jì)增長永不枯竭的資源。而培養(yǎng)和增加人力資本的根本途徑就是教育和學(xué)習(xí)。⑧

相對于物質(zhì)資本的投資，人力資本投資應(yīng)優(yōu)先。人力資本的投資首先就是教育投資。21世紀(jì)是人才競爭的世紀(jì)，是知識經(jīng)濟(jì)的時(shí)代，經(jīng)濟(jì)發(fā)展的來源是以智能為代表的人力資本。知識經(jīng)濟(jì)的到來，從事知識生產(chǎn)和傳播的人占80%以上，并且有增高的趨勢，而直接從事生產(chǎn)的個(gè)人占勞動(dòng)力總量從80%降到不足20%。可見人力資本是知識經(jīng)濟(jì)的命脈。⑨為了在知識經(jīng)濟(jì)時(shí)代讓我們的國家富有強(qiáng)大，縮小與發(fā)達(dá)國家的知識差距，必須優(yōu)先投資教育。

人力資本理論證明，教育能促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長，提高收入水平，縮小收入分配差距，消除貧困，最大可能地實(shí)現(xiàn)社會公平。比較教育學(xué)家諾亞和?？怂固雇ㄟ^實(shí)證研究得出：教育發(fā)展水平相對高于經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平，相應(yīng)地這個(gè)國家經(jīng)濟(jì)增長就快；教育發(fā)展水平相對低于經(jīng)濟(jì)水平的國家，相應(yīng)地這個(gè)國家經(jīng)濟(jì)增長就慢。⑩

二戰(zhàn)后，亞洲“四小龍”興盛的根源在于大力發(fā)展教育，提高人力資本。因此我們必須加大對教育的投資力度，必須把教育看作是國家負(fù)責(zé)的頭等大事，發(fā)達(dá)國家非常重視教育的投資，他們的經(jīng)驗(yàn)表明，教育投資的增長要快于國民經(jīng)濟(jì)的增長，教育投資一般要占到國民生產(chǎn)總值的6%以上。我國2011年國家財(cái)政性教育經(jīng)費(fèi)占國內(nèi)生產(chǎn)總值的3.93%，距離6%還差2.07個(gè)百分點(diǎn)。而像以色列在2000年財(cái)政性教育經(jīng)費(fèi)就已經(jīng)占到GDP的7.3%，就連發(fā)展中國家像印度2000年也已經(jīng)達(dá)到4.1%，我們與他們的差距是顯而易見的。因此，我們應(yīng)該借鑒發(fā)達(dá)國家的經(jīng)驗(yàn)，改變以前的教育只能在經(jīng)濟(jì)后面的落后觀念。

另外，我國目前雖已基本普及九年義務(wù)教育，但班額過大的現(xiàn)象普遍存在，《2010年全國教育事業(yè)發(fā)展統(tǒng)計(jì)公報(bào)》顯示，2011年我國小學(xué)生、初中生的生師比分別是17.71：1和14.38：1，班級人數(shù)平均約為53人，班級規(guī)模過大，生師比過高勢必影響義務(wù)教育的教學(xué)質(zhì)量，因此，為提高義務(wù)教育階段的教學(xué)質(zhì)量，政府應(yīng)加大對義務(wù)教育的資金投入。

政府在人力資本投資中應(yīng)發(fā)揮主體作用，調(diào)整教育投資結(jié)構(gòu)。我國教育投資的不足根源在政府，對教育的投入資本不足，導(dǎo)致教育資金短缺。政府應(yīng)該擔(dān)當(dāng)人力資本的領(lǐng)頭的投資者，當(dāng)前政府進(jìn)一步加大教育的投資力度，增加教育投資的比例，平衡地區(qū)投資，調(diào)整投資的方向，加大對基礎(chǔ)教育尤其是農(nóng)村和西部偏遠(yuǎn)地區(qū)教育的投資，改變農(nóng)村等弱勢群體受教育水平偏低的現(xiàn)狀。大力發(fā)展職業(yè)教育，尤其是高等職業(yè)教育，培養(yǎng)不同層次的專業(yè)技術(shù)人才。

有學(xué)者通過研究指出，中國的初級人力資本投資對積極增長具有十分顯著的作用，中等教育層次上的人力資本投資對經(jīng)濟(jì)增長的發(fā)動(dòng)機(jī)作用較為顯著，高等教育層次上的人力資本投資對經(jīng)濟(jì)增長的作用不是十分顯著。根據(jù)目前的國情，高等教育要適度發(fā)展，重視初、中等教育，培養(yǎng)實(shí)用型的技術(shù)型人才。因此，政府應(yīng)調(diào)整教育投資結(jié)構(gòu)，偏重于初、中等教育的投資，重視基礎(chǔ)教育，大力發(fā)展職業(yè)教育。

改革教育體制。我國人力資本短缺的重要原因在于教育體制跟不上社會和經(jīng)濟(jì)發(fā)展的需要，因此應(yīng)當(dāng)對人才培養(yǎng)體制進(jìn)行改革。首先，應(yīng)更新人才培養(yǎng)觀念。深化教育體制改革，關(guān)鍵是更新教育觀念，核心是改革人才培養(yǎng)體制。樹立多樣化人才觀念，加強(qiáng)學(xué)校之間、校企之間、學(xué)校與科研機(jī)構(gòu)之間的合作以及中外合作等多種聯(lián)合培養(yǎng)方式，形成體系開放、選擇多樣的人才培養(yǎng)體制。政府應(yīng)推進(jìn)教育產(chǎn)業(yè)化的進(jìn)程，大力發(fā)展民辦教育，因?yàn)槊褶k教育是實(shí)現(xiàn)教育產(chǎn)業(yè)化的一支重要力量。同時(shí)要大力發(fā)展職業(yè)教育，教育是為社會經(jīng)濟(jì)發(fā)展服務(wù)的，因此要培養(yǎng)大量社會需要的具有專門技術(shù)、實(shí)用性的高素質(zhì)勞動(dòng)者，這有益于國家經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。

其次，樹立終身學(xué)習(xí)觀念。民眾必須樹立終身學(xué)習(xí)的觀念，為持續(xù)發(fā)展奠定基礎(chǔ)。加快發(fā)展繼續(xù)教育，繼續(xù)教育是面向?qū)W校教育之后所有社會成員的教育活動(dòng)，特別是成人教育活動(dòng)，是終身學(xué)習(xí)體系的重要組成部分。更新繼續(xù)教育觀念，倡導(dǎo)全民終身學(xué)習(xí)，發(fā)展專業(yè)技術(shù)性強(qiáng)、實(shí)踐性、實(shí)用性強(qiáng)的成人教育，改革成人教育的課程設(shè)置及管理模式，全面改善民族素質(zhì)，強(qiáng)大人力資本建設(shè)，提高我國人力資本的質(zhì)量。

最后，建立多樣的教育投資體系。應(yīng)當(dāng)認(rèn)識到社會的進(jìn)步，國家的發(fā)展必須依靠教育，教育的投資無論對于國家、單位還是個(gè)人，永遠(yuǎn)都是有益的投資。民族發(fā)展強(qiáng)大之本就是壯大人力資本。教育不僅僅要依賴政府，任何企業(yè)、社會團(tuán)體、公民都有發(fā)展教育的責(zé)任，都可以投資教育活動(dòng)，改變傳統(tǒng)的單一辦學(xué)模式，增進(jìn)教育的活力和競爭力。

（作者為武漢大學(xué)教育科學(xué)學(xué)院博士研究生）

【注釋】

①[美]西奧多·W·舒爾茨：《人力資本投資》，北京：商務(wù)印書館，1990年，第40頁。

②李寶元：《人力資本與經(jīng)濟(jì)發(fā)展》，北京師范大學(xué)出版社，2000年，第21頁。

③[英]亞當(dāng)·斯密：《國富論》，北京：商務(wù)印書館，1979年，第257～258頁。

④周新芳：“人力資本理論文獻(xiàn)綜述”，《企業(yè)管理》，2000年第9期，第59～61頁。

⑤周德祿：“基于人口指標(biāo)的群體人力資本核算理論與實(shí)證”，《中國人口科學(xué)》，2005年第3期，第56～64頁。

⑥“高等教育：由大到強(qiáng)”，《人民日報(bào)》，2012年10月18日。

⑦李福柱：“國內(nèi)人力資本理論研究進(jìn)展”，《生產(chǎn)力研究》，2005年第6期，第20～23頁。

⑧賀石中：“論我國的人力資本與教育”，《財(cái)經(jīng)理論與實(shí)踐》，2000年第5期，第117～118頁。

⑨劉華東：“教育投資：促進(jìn)人力資本發(fā)展的核心”，《高等教育研究》，2002年第5期，第39～41頁。

⑩馮增?。骸侗容^教育學(xué)》，南京：江蘇教育出版社，1996年。

責(zé)編/韓露（實(shí)習(xí)）