江積海，劉 風(fēng)

（重慶大學(xué)經(jīng)濟(jì)與工商管理學(xué)院，重慶400030）

一、引 言

聯(lián)盟組合（alliance portfolio）是指一種多個以一家企業(yè)為核心企業(yè)（focal firm）的聯(lián)盟關(guān)系并存的組織形式，也被稱為“自我中心型聯(lián)盟網(wǎng)絡(luò)”（egocentric alliance network）。聯(lián)盟組合概念一經(jīng)提出，就引起了許多學(xué)者的研究興趣。我們以“alliance portfolio”為關(guān)鍵詞對常用英文數(shù)據(jù)庫進(jìn)行了檢索，共搜索到54篇相關(guān)文獻(xiàn)，并選擇其中與聯(lián)盟組合內(nèi)涵較貼切的34篇作為綜述對象，旨在厘清國外聯(lián)盟組合研究的主要內(nèi)容和演進(jìn)脈絡(luò)。下面首先分析國外現(xiàn)有聯(lián)盟組合研究文獻(xiàn)的統(tǒng)計特征，闡述基于不同視角界定的聯(lián)盟組合內(nèi)涵，歸納總結(jié)現(xiàn)有聯(lián)盟組合研究涉及的主要問題；然后逐一介紹不同視角下的聯(lián)盟組合成因研究成果，從點、線、面三個方面對現(xiàn)有聯(lián)盟組合特征及其影響效應(yīng)研究文獻(xiàn)進(jìn)行述評，對聯(lián)盟組合管理能力研究進(jìn)行評介，并且從評估對象、指標(biāo)和方法三個方面介紹現(xiàn)有聯(lián)盟組合績效評估研究成果；最后指出了現(xiàn)有研究仍存在的不足及未來可能的研究方向。

二、聯(lián)盟組合內(nèi)涵界定與研究主題探析

聯(lián)盟組合是指核心企業(yè)同時與多家企業(yè)建立多個聯(lián)盟關(guān)系的網(wǎng)絡(luò)組織形式（Hoffmann，2007；Lavie，2007），學(xué)者們從不同的視角給出了不同的定義。比如，社會網(wǎng)絡(luò)視角的研究把聯(lián)盟組合定義為核心企業(yè)與合作伙伴建立多個直接聯(lián)系的聯(lián)盟網(wǎng)絡(luò)（Ozcan和Eisenhardt，2009）；聯(lián)盟學(xué)習(xí)視角的研究認(rèn)為聯(lián)盟組合是核心企業(yè)通過積累聯(lián)盟經(jīng)驗構(gòu)建的一種多邊組織形式（Dyer等，2008）；國際商務(wù)研究則把聯(lián)盟組合看成核心企業(yè)擁有的全部國際合資企業(yè)（Reuer和Ragozzino，2006）。為了理清基于不同視角界定的聯(lián)盟組合定義之間的區(qū)別，我們通過圖示來加以說明。在圖1中，核心企業(yè)a與企業(yè)b、c、d、e、f、g結(jié)成了聯(lián)盟1、聯(lián)盟2、聯(lián)盟3、聯(lián)盟4共四個聯(lián)盟，其中聯(lián)盟1是由核心企業(yè)a與b、c、d三家企業(yè)結(jié)成的多目標(biāo)、多邊聯(lián)盟，聯(lián)盟2和聯(lián)盟4都是核心企業(yè)a分別與企業(yè)e和f結(jié)成的雙邊聯(lián)盟，而聯(lián)盟3則是a企業(yè)與g、h、i三家企業(yè)結(jié)成的多目標(biāo)聯(lián)盟網(wǎng)絡(luò)（詹也和吳曉波，2012）。由圖1可知，聯(lián)盟組合具有以下三個特點：一是由兩個以上的聯(lián)盟構(gòu)成；二是更強(qiáng)調(diào)成員聯(lián)盟的數(shù)量和性質(zhì)，而不像聯(lián)盟網(wǎng)絡(luò)那樣強(qiáng)調(diào)單個聯(lián)盟的成員企業(yè)數(shù)量；三是目標(biāo)多樣化。

圖1 聯(lián)盟組合構(gòu)成示意圖

在文獻(xiàn)梳理的基礎(chǔ)上，我們發(fā)現(xiàn)現(xiàn)有研究主要涉及聯(lián)盟組合成因、特征及其影響效應(yīng)、管理能力、績效評估等四個方面。聯(lián)盟組合成因和特征及其影響效應(yīng)研究主要考察聯(lián)盟組合的成因及其演化和特征及其影響，管理能力研究主要關(guān)注核心企業(yè)想管理好聯(lián)盟組合需要培育或具備哪些能力，而績效評估研究則著重討論如何評估聯(lián)盟組合績效的問題。我們用表1來列示聯(lián)盟組合的研究主題、研究內(nèi)容和基礎(chǔ)理論。由表1可知，現(xiàn)有文獻(xiàn)主要從交易成本理論、關(guān)系觀、資源觀、動態(tài)能力理論以及社會網(wǎng)絡(luò)理論等視角來開展上述四個主題的研究。

表1 聯(lián)盟組合研究主題、主要內(nèi)容及基礎(chǔ)理論

三、聯(lián)盟組合成因研究

既有的單聯(lián)盟成因研究（如Dyer，1997；Anand和Khanna，2000）表明，企業(yè)締結(jié)戰(zhàn)略聯(lián)盟的主要動因是從合作伙伴那里獲取有價值的資源、降低交易成本、向伙伴學(xué)習(xí)、應(yīng)對不確定性、提高競爭力，等等。這些因素在一定程度上也可以用來解釋聯(lián)盟組合的成因（Wassmer，2010）。但是，聯(lián)盟組合畢竟不是若干單個聯(lián)盟的簡單加總，很可能另有自己的成因，因此，許多學(xué)者從不同視角探討了聯(lián)盟組合特有的成因。

（一）戰(zhàn)略管理視角下的成因研究

戰(zhàn)略管理視角下的聯(lián)盟組合成因研究主要運用企業(yè)資源觀、資源依賴?yán)碚?、組織學(xué)習(xí)理論和創(chuàng)業(yè)管理理論來解釋企業(yè)構(gòu)建聯(lián)盟組合的原因?；谄髽I(yè)資源觀的研究以企業(yè)資源觀為理論基礎(chǔ)，論證了核心企業(yè)如何通過構(gòu)建聯(lián)盟組合來獲取資源以創(chuàng)造更多的價值。核心企業(yè)希望通過構(gòu)建聯(lián)盟組合從其他企業(yè)那里獲取稀缺或難以模仿的資源，或者獲取其他企業(yè)尚未投入聯(lián)盟組合的資源，或者提升本企業(yè)尚未投入聯(lián)盟組合資源的潛在價值等（Wassmer和Dussauge，2012），以創(chuàng)造協(xié)同效應(yīng)來分散風(fēng)險和規(guī)避不確定性，從而獲得盡可能大的總體收益（Hoffmann，2007；Ozcan 和Eisenhardt，2009）。比如，Lavie（2007）研究發(fā)現(xiàn)，核心企業(yè)通常通過嵌入或構(gòu)建聯(lián)盟組合來改變自己可控制的資源，并且通過整合資源來實現(xiàn)創(chuàng)造價值和提升績效的目標(biāo)。因此，核心企業(yè)更傾向于與資源稟賦豐裕和經(jīng)驗豐富的伙伴締結(jié)聯(lián)盟。基于資源依賴?yán)碚摰穆?lián)盟組合成因研究認(rèn)為，企業(yè)必須從外部環(huán)境獲得資源才能求得生存和發(fā)展。為了盡可能降低對外部關(guān)鍵資源供給企業(yè)的依賴，企業(yè)必須設(shè)法穩(wěn)定甚至控制關(guān)鍵資源供應(yīng)。因此，追求資源獨立性是企業(yè)構(gòu)建聯(lián)盟組合的一個重要原因，或者說企業(yè)可以通過構(gòu)建聯(lián)盟組合來最大限度地減少資源供給的不確定性。但是，Ozcan和Eisenhardt（2009）研究發(fā)現(xiàn)，資源依賴?yán)碚撝荒芙忉尯诵钠髽I(yè)與資源稟賦豐裕的伙伴構(gòu)建聯(lián)盟組合的情形，卻無法解釋核心企業(yè)與資源稟賦貧乏的企業(yè)構(gòu)建高績效聯(lián)盟組合的現(xiàn)象。基于組織學(xué)習(xí)視角的聯(lián)盟組合成因研究認(rèn)為，聯(lián)盟組合有助于企業(yè)積累更多、更廣泛的經(jīng)驗，更快、更有效地學(xué)習(xí)如何締結(jié)和管理戰(zhàn)略聯(lián)盟，同時可以通過構(gòu)建聯(lián)盟組合來獲取有價值的知識，有效提高自己的知識存量和能力，并且創(chuàng)造和獲取關(guān)系租（Lavie，2007）。因此，聯(lián)盟組合通常被看作是獲取伙伴有價值知識以克服自身知識不足的戰(zhàn)略性舉措，或者是經(jīng)驗與知識互惠或相互學(xué)習(xí)的平臺。創(chuàng)業(yè)管理視角的研究則發(fā)現(xiàn)，創(chuàng)業(yè)導(dǎo)向強(qiáng)的企業(yè)比創(chuàng)業(yè)導(dǎo)向弱的企業(yè)更有可能建立聯(lián)盟組合，因此，創(chuàng)業(yè)導(dǎo)向是驅(qū)使企業(yè)構(gòu)建聯(lián)盟組合的一個重要因素（Wassmer，2010）。

（二）社會網(wǎng)絡(luò)視角下的成因研究

基于社會網(wǎng)絡(luò)視角的聯(lián)盟組合成因研究突破了資源依賴?yán)碚摰莫毩⑿约僭O(shè)，既強(qiáng)調(diào)網(wǎng)絡(luò)關(guān)系又注重網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)對聯(lián)盟組合形成的影響，重點從社會資本和社會嵌入性兩方面來進(jìn)行分析。具體而言，基于社會資本視角的研究認(rèn)為，核心企業(yè)可利用關(guān)系網(wǎng)絡(luò)來獲取收益——社會資本（Lavie，2007），利用結(jié)構(gòu)洞來增加社會資本，或者通過嵌入網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)來參與新聯(lián)盟，從而擴(kuò)大聯(lián)盟組合（Goerzen，2007）。而基于社會嵌入性的研究則重在解決核心企業(yè)該與誰結(jié)盟的問題。核心企業(yè)在選擇潛在伙伴時會遇到信息不對稱問題，難以辨別潛在伙伴的好壞，而社會嵌入性能夠幫助核心企業(yè)解決信息不對稱和難以識別合作伙伴的問題，因而有助于構(gòu)建聯(lián)盟組合。因此，基于這一視角的研究認(rèn)為核心企業(yè)傾向于選擇自己了解或者已經(jīng)嵌入自己所在網(wǎng)絡(luò)的企業(yè)來建立關(guān)系并形成聯(lián)盟組合。Ozcan 和Eisenhardt（2009）研究發(fā)現(xiàn)，聯(lián)盟組合存在“富者愈富”和“門當(dāng)戶對”的現(xiàn)象。那些社會嵌入性高或者網(wǎng)絡(luò)位勢強(qiáng)的企業(yè)更能證明自己的素質(zhì)，因而更能吸引其他企業(yè)與之結(jié)盟。

（三）公司治理視角下的成因研究

以上兩大視角的研究大多假定企業(yè)是有限理性的，建立聯(lián)盟組合是為了實現(xiàn)股東利益最大化。但是，公司治理視角下的研究主要基于代理理論來考察由所有權(quán)與經(jīng)營權(quán)分離帶來的代理風(fēng)險如何影響企業(yè)結(jié)盟，即經(jīng)理人如何通過創(chuàng)建和擴(kuò)張聯(lián)盟組合謀取私利。例如，Reuer和Ragozzino（2006）運用代理理論研究了300家美國制造業(yè)企業(yè)的聯(lián)盟組合，發(fā)現(xiàn)所有權(quán)和經(jīng)營權(quán)的分離促進(jìn)了聯(lián)盟組合構(gòu)建，即企業(yè)持有越少的所有權(quán)，就會建立越多的聯(lián)盟。另有一些基于公司治理視角的研究更加強(qiáng)調(diào)核心企業(yè)高管在組建聯(lián)盟組合中的作用，認(rèn)為核心企業(yè)高管是聯(lián)盟組合策略的制定者和管理者，能夠控制聯(lián)盟組合并從中受益。比如，Hoffmann（2007）研究西門子公司發(fā)現(xiàn)，該公司的高管非常注重市場的動態(tài)變化，并且根據(jù)市場環(huán)境的動態(tài)變化來建立不同的關(guān)系，如在不確定性市場環(huán)境下傾向于創(chuàng)建弱關(guān)系，而在市場比較穩(wěn)定時則建立更多的強(qiáng)關(guān)系。Ozcan和Eisenhardt（2009）研究發(fā)現(xiàn)，核心企業(yè)高管對產(chǎn)業(yè)環(huán)境的認(rèn)知越清楚，就越有可能創(chuàng)造高績效的聯(lián)盟組合，原因在于高管對產(chǎn)業(yè)環(huán)境的認(rèn)知有助于企業(yè)同時建立多種不同的關(guān)系，從而有利于核心企業(yè)通過聯(lián)盟組合關(guān)系來創(chuàng)造協(xié)同效應(yīng)。

綜上所述，現(xiàn)有的聯(lián)盟組合成因研究呈現(xiàn)出以下兩個特點：一是基礎(chǔ)理論五花八門?，F(xiàn)有研究借助企業(yè)資源觀以及組織學(xué)習(xí)、社會網(wǎng)絡(luò)、公司治理等理論來解釋企業(yè)與多家企業(yè)同時締結(jié)多個聯(lián)盟的原因，從戰(zhàn)略決策、個體行為和外部環(huán)境等多個方面來論證聯(lián)盟組合的成因，但得出了不同甚至彼此矛盾的結(jié)論。因此，研究聯(lián)盟組合這種特殊的網(wǎng)絡(luò)組織需要更加成熟、系統(tǒng)的基礎(chǔ)理論。二是大多秉承了二元聯(lián)盟的主要觀點，把聯(lián)盟組合看作是單個聯(lián)盟關(guān)系的累加，因此在成因解釋方面表現(xiàn)出一定的路徑依賴特點，容易給人以聯(lián)盟組合只是二元聯(lián)盟關(guān)系在數(shù)量上的增加或者二元聯(lián)盟的簡單加總的錯覺。

四、聯(lián)盟組合特征和影響效應(yīng)研究

聯(lián)盟組合特征與聯(lián)盟組合結(jié)構(gòu)密切相關(guān)，聯(lián)盟組合結(jié)構(gòu)是指聯(lián)盟組合內(nèi)資源、企業(yè)、關(guān)系等構(gòu)成要素及其相互關(guān)系的制度安排。因此，要了解聯(lián)盟組合特征也必須考察組合內(nèi)成員企業(yè)、聯(lián)盟關(guān)系、網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)等要素及其相互關(guān)系。如圖1所示，我們把復(fù)雜抽象的聯(lián)盟組合具象成點、線、面三個層面，“點”表示結(jié)點企業(yè)，“線”表示兩結(jié)點之間的聯(lián)系（在這里表示聯(lián)盟），“面”表示聯(lián)盟網(wǎng)絡(luò)或聯(lián)盟組合整體。我們從這三個層面來梳理有關(guān)聯(lián)盟組合結(jié)構(gòu)特征及其效應(yīng)的研究文獻(xiàn)（參見表2）。

表2 聯(lián)盟組合特征與影響效應(yīng)研究匯總

（一）企業(yè)層面（點）的特征及其影響效應(yīng)

現(xiàn)有研究主要考察了資源稟賦和多樣性等企業(yè)層面（點）的特征變量。Gulati（2007）研究認(rèn)為，聯(lián)盟組合的資源稟賦包括核心企業(yè)所擁有的資源和合作伙伴所擁有的資源。Lavie（2007）進(jìn)一步把聯(lián)盟組合的資源稟賦細(xì)分為核心企業(yè)和結(jié)盟伙伴投入聯(lián)盟組合的共享資源、核心企業(yè)的非共享資源和伙伴的非共享資源，并以367家美國軟件企業(yè)締結(jié)的20779個聯(lián)盟為樣本研究發(fā)現(xiàn)，聯(lián)盟組合資源稟賦與核心企業(yè)的績效正相關(guān)，原因主要在于核心企業(yè)不但可以直接利用或整合聯(lián)盟組合的共享資源來創(chuàng)造價值，而且還握有結(jié)盟伙伴非共享資源的潛在使用權(quán)，這相當(dāng)于手中持有了某種實物期權(quán)，從而提高了間接利用非共享資源創(chuàng)造價值的可能性。資源稟賦這個變量主要強(qiáng)調(diào)可支配資源的數(shù)量，而資源多樣性則更關(guān)注資源的性質(zhì)?，F(xiàn)有研究主要從資源異質(zhì)性和成員多樣性兩個方面來度量聯(lián)盟組合的資源多樣性。聯(lián)盟組合資源異質(zhì)性是指聯(lián)盟伙伴擁有不同類型資源的差異程度（Cui和O’Connor，2012）。Lavie（2007）以及Wassmer和Dussauge（2011）從資源專用性、稀缺性、因果模糊性等角度考察了聯(lián)盟組合的資源異質(zhì)性問題，結(jié)果發(fā)現(xiàn)異質(zhì)性資源難以開發(fā)或者開發(fā)成本很高，因而會對績效產(chǎn)生影響。而Faems等（2012）另辟蹊徑，從縱向和橫向兩個方面研究了資源異質(zhì)性問題，并且認(rèn)為核心企業(yè)與大學(xué)或者研究機(jī)構(gòu)等上游伙伴結(jié)盟可創(chuàng)造基礎(chǔ)研究或?qū)嶒灥鹊奶剿餍詣?chuàng)新機(jī)會，與客戶等下游伙伴結(jié)盟可創(chuàng)造有利于現(xiàn)有產(chǎn)品升級等的開發(fā)性創(chuàng)新機(jī)會，而橫向與競爭對手結(jié)盟則有利于創(chuàng)造共享產(chǎn)業(yè)專有知識或者共建產(chǎn)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的機(jī)會，因而都有助于提升績效?？傊?，上述不同學(xué)者用不同的變量（如資源多樣性或企業(yè)多樣性）來度量資源異質(zhì)性，但都強(qiáng)調(diào)資源異質(zhì)性越大，其影響效應(yīng)就越大。也有學(xué)者用成員多樣性來衡量資源多樣性。比如，F(xiàn)aems等（2012）就用客戶、供應(yīng)商、競爭對手等不同類型的成員來度量資源多樣性，結(jié)果發(fā)現(xiàn)成員多樣性與績效正相關(guān)，而且成員特征甚至比數(shù)量更加重要。Lavie 和 Miller（2008）曾用成員國際化程度和美國軟件行業(yè)1990～2001年的數(shù)據(jù)考察了成員多樣性與績效之間的關(guān)系，結(jié)果發(fā)現(xiàn)成員國際化程度與財務(wù)績效呈S形關(guān)系，即當(dāng)成員國際化水平較低時，成員比較相似，績效呈下降趨勢；當(dāng)成員國際化程度處于中等水平時，核心企業(yè)的吸收能力和聯(lián)盟組合管理能力能促進(jìn)適度差異化的國際伙伴間的資源交易，從而推動績效上升；當(dāng)成員國際化處于高水平時，核心企業(yè)缺乏聯(lián)盟組合管理能力，難以協(xié)調(diào)高度差異化的國際伙伴，因而績效呈現(xiàn)下降趨勢。值得一提的是，Jiang等（2010）也曾研究發(fā)現(xiàn)成員多樣性與績效呈倒U 形關(guān)系。究其原因，在初始階段，聯(lián)盟組合的資源多樣性越高，核心企業(yè)可動員的資源就越豐富，因而可以開發(fā)利用更多的機(jī)會來創(chuàng)造價值，進(jìn)而提升績效；但是，成員多樣性的提高會提升復(fù)雜性和沖突可能性，從而增加協(xié)調(diào)和管理成本，發(fā)展到一定程度就會對績效產(chǎn)生負(fù)面效應(yīng)。

（二）聯(lián)盟層面的特征及其效應(yīng)研究

聯(lián)盟層面（線）的結(jié)構(gòu)特征包括關(guān)系強(qiáng)度和關(guān)系類型等（參見表2）。首先是關(guān)系強(qiáng)度。關(guān)系強(qiáng)度是單個聯(lián)盟層面的分析變量，但它也可以度量聯(lián)盟組合的關(guān)系特征。關(guān)系越強(qiáng)，聯(lián)盟組合績效越高，因為強(qiáng)關(guān)系有助于創(chuàng)造關(guān)系租，還可以促進(jìn)伙伴之間的溝通、信任、沖突解決等（Capaldo，2007；Gulati，2007；Lavie，2009）。Faems等（2010）進(jìn)一步從社會網(wǎng)絡(luò)理論的視角研究了弱關(guān)系與強(qiáng)關(guān)系之間的差異①，結(jié)果發(fā)現(xiàn)強(qiáng)關(guān)系有助于伙伴間交換創(chuàng)新資源。不過，Tiwana（2008）研究指出，強(qiáng)關(guān)系是一把“雙刃劍”，一方面能帶來前述好處，另一方面也會產(chǎn)生負(fù)面影響，如減少合約數(shù)量、降低柔性和市場響應(yīng)能力、催生同質(zhì)化的封閉網(wǎng)絡(luò)等。其次是關(guān)系類型?，F(xiàn)有文獻(xiàn)常用“直接”和“間接”來區(qū)分關(guān)系②。Mouri等（2012）采用IPO 企業(yè)的時間序列數(shù)據(jù)來檢驗IPO 企業(yè)聯(lián)盟組合關(guān)系類型與股東回報的關(guān)系，結(jié)果發(fā)現(xiàn)不同關(guān)系類型的聯(lián)盟組合向資本市場發(fā)送了不同的信號，對股東回報產(chǎn)生不同的影響。也就是說，資本市場似乎會獎勵那些擁有不同類型聯(lián)盟或者不同職能聯(lián)盟的聯(lián)盟組合。更進(jìn)一步地，Hoffmann（2007）認(rèn)為直接關(guān)系或間接關(guān)系既可以產(chǎn)生協(xié)同，又可能導(dǎo)致沖突。Wassmer和Dussauge（2012）也發(fā)現(xiàn)了與之相類似的結(jié)論，認(rèn)為擁有少量直接關(guān)系和大量間接關(guān)系的聯(lián)盟組合，可能比擁有大量直接關(guān)系和少量間接關(guān)系的聯(lián)盟組合更加有效，原因在于前者不必為維系大量直接關(guān)系承擔(dān)高額成本。此外，Lazzarini（2007）把以直接關(guān)系為主導(dǎo)的聯(lián)盟組合稱為“外顯聯(lián)盟組合”，而把以間接關(guān)系為主導(dǎo)的聯(lián)盟組合稱為“內(nèi)隱聯(lián)盟組合”，并且檢驗了航空業(yè)聯(lián)盟組合的不同關(guān)系類型對運營績效的影響，結(jié)果發(fā)現(xiàn)：外顯聯(lián)盟組合大量整合不同航空公司的群體運力，從而使成員收益最大化，而內(nèi)隱聯(lián)盟組合因減少管理成本而能提升運營績效。

（三）網(wǎng)絡(luò)層面的特征及其效應(yīng)研究

現(xiàn)有研究主要從網(wǎng)絡(luò)規(guī)模和結(jié)構(gòu)的角度來考察網(wǎng)絡(luò)層面（面）的聯(lián)盟組合特征（參見表2）。聯(lián)盟組合的規(guī)模是否對績效產(chǎn)生影響，是現(xiàn)有研究討論較多的一個問題，并且得出了完全不同的兩種結(jié)論。一方面，Hoffmann（2007）研究得出了規(guī)模越大越好的結(jié)論：與越多的企業(yè)建立關(guān)系，越有可能實現(xiàn)規(guī)模經(jīng)濟(jì)和范圍經(jīng)濟(jì)。另一方面，Gulati（2007）則研究得出了完全不同的結(jié)論：聯(lián)盟組合并非規(guī)模越大越好，規(guī)模只是一個必要而非充分條件，必須與其他因素（如聯(lián)盟寬度③、效率、伙伴素質(zhì)等）結(jié)合在一起才能發(fā)揮作用。也就是說，小規(guī)模聯(lián)盟組合只要寬度大、效率高或者伙伴素質(zhì)好，就能比大規(guī)模聯(lián)盟組合發(fā)生較低的成本，獲取較好的績效。更進(jìn)一步地，F(xiàn)aems等（2012）研究發(fā)現(xiàn)聯(lián)盟組合規(guī)模與核心企業(yè)開發(fā)新產(chǎn)品的能力呈倒U 形關(guān)系，原因在于當(dāng)聯(lián)盟組合規(guī)模足夠大時，每個聯(lián)盟對聯(lián)盟組合績效的貢獻(xiàn)就會減少，核心企業(yè)處理不同聯(lián)盟之間知識流動的能力是有限的，而且其監(jiān)控伙伴和協(xié)調(diào)聯(lián)盟的能力隨著聯(lián)盟的增加而下降。網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)是聯(lián)盟組合這種網(wǎng)絡(luò)最重要的特征，常用網(wǎng)絡(luò)密度、網(wǎng)絡(luò)多樣性等來表示（Fjeldstad等，2012）。比如，Goerzen（2007）用結(jié)構(gòu)洞來表示網(wǎng)絡(luò)密度，認(rèn)為聯(lián)盟組合有助于核心企業(yè)占據(jù)結(jié)構(gòu)洞位置，從而增加社會資本并創(chuàng)造價值。再如，Jiang等（2010）用治理結(jié)構(gòu)多樣性反映網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)特征，并研究發(fā)現(xiàn)聯(lián)盟組合的治理結(jié)構(gòu)多樣性與其績效負(fù)相關(guān)。此外，Hoffmann（2007）和Dittrich等（2007）也先后研究發(fā)現(xiàn)聯(lián)盟組合結(jié)構(gòu)并不是一成不變的，因此主張既要關(guān)注網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)變化的動因，又要重視網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)變化的結(jié)果，并且認(rèn)為核心企業(yè)通過聯(lián)盟組合所獲取的網(wǎng)絡(luò)資源的數(shù)量和質(zhì)量、獲取網(wǎng)絡(luò)資源的效率以及核心企業(yè)在聯(lián)盟組合中地位的穩(wěn)定性都會影響聯(lián)盟組合結(jié)構(gòu)的變化。

五、聯(lián)盟組合管理能力研究

現(xiàn)有研究主要探討如何培育聯(lián)盟組合管理能力來管理聯(lián)盟組合。單聯(lián)盟管理主要依靠聯(lián)盟能力（alliance capability），它是指企業(yè)識別伙伴、建立聯(lián)盟、動態(tài)管理聯(lián)盟以及解散和重建聯(lián)盟的能力。與之相對應(yīng)，Heimeriks等（2007）提出了聯(lián)盟組合管理能力（alliance portfolio management capability）的概念，認(rèn)為聯(lián)盟組合管理能力包括制定聯(lián)盟組合策略、建立聯(lián)盟組合管理體系、協(xié)調(diào)和監(jiān)控聯(lián)盟組合的能力。與單聯(lián)盟相比，聯(lián)盟組合的職能活動范圍大大擴(kuò)大，由原來只從事單聯(lián)盟職能活動拓展到價值鏈職能活動，具體包括研發(fā)、制造、營銷等活動。因此，在聯(lián)盟組合背景下，核心企業(yè)有必要培育相應(yīng)的聯(lián)盟組合管理能力。Heimeriks等（2009）采用192 家企業(yè)3400 個聯(lián)盟的數(shù)據(jù)進(jìn)行了有關(guān)聯(lián)盟組合管理能力的實證研究，結(jié)果發(fā)現(xiàn)核心企業(yè)通常通過以下四種方式來構(gòu)建自身的聯(lián)盟組合管理能力。一是設(shè)立專門的職能部門或配備專職人員，如設(shè)立聯(lián)盟組合職能管理部門并設(shè)立聯(lián)盟經(jīng)理崗位；二是開展工具性實踐活動，所謂的“工具性實踐”就是建立成員間的內(nèi)部網(wǎng)絡(luò)、對最佳實踐進(jìn)行制度化；三是培訓(xùn)，即通過內(nèi)部和外部培訓(xùn)來培育專職人員的聯(lián)盟組合管理能力；四是求助于第三方，即聘請專家或其他第三方來協(xié)助解決與聯(lián)盟組合相關(guān)的問題。Sarkar等（2009）在分析了235家企業(yè)的聯(lián)盟數(shù)據(jù)以后認(rèn)為，聯(lián)盟組合管理能力具體由聯(lián)盟機(jī)會識別、聯(lián)盟治理、聯(lián)盟協(xié)調(diào)三種能力構(gòu)成，并且實證發(fā)現(xiàn)這三種能力都對聯(lián)盟組合績效產(chǎn)生正向影響。Lavie和Singh（2011）對Unisy 進(jìn)行了案例研究，并把聯(lián)盟組合管理能力演繹成響應(yīng)外部環(huán)境、突破路徑依賴、促進(jìn)協(xié)同演化、重組聯(lián)盟組合等四種能力。

也有學(xué)者從學(xué)習(xí)能力的視角來考察聯(lián)盟組合管理能力。比如，Heimeriks等（2007）以及Kale和Singh（2007）研究發(fā)現(xiàn)聯(lián)盟組合管理能力與績效的關(guān)系受到聯(lián)盟學(xué)習(xí)能力的調(diào)節(jié)影響。Wassmer（2010）研究認(rèn)為，核心企業(yè)的聯(lián)盟經(jīng)驗、聯(lián)盟學(xué)習(xí)、聯(lián)盟技能等因素有助于提升其聯(lián)盟組合管理能力。Yamakawa等（2011）認(rèn)為，聯(lián)盟組合背景下的聯(lián)盟學(xué)習(xí)可分為探索性學(xué)習(xí)和利用性學(xué)習(xí)，前者側(cè)重于發(fā)現(xiàn)新的知識資源，后者則側(cè)重于利用既有的知識資源。Vasudeva和Anand（2011）從吸收能力的角度考察了聯(lián)盟組合的學(xué)習(xí)能力，認(rèn)為聯(lián)盟組合的關(guān)系強(qiáng)度等特征會影響核心企業(yè)的吸收能力，進(jìn)而影響知識轉(zhuǎn)移和聯(lián)盟學(xué)習(xí)，因此，要想提升聯(lián)盟組合的學(xué)習(xí)能力，就應(yīng)當(dāng)著力提升核心企業(yè)的吸收能力。

此外，另有學(xué)者從聯(lián)盟沖突關(guān)系管理的視角考察了聯(lián)盟組合管理能力問題。比如，Wassmer（2010）研究發(fā)現(xiàn)，聯(lián)盟組合成員間的相互依存關(guān)系具有所謂的“組合效應(yīng)”（portfolio effect），也就是說，既有促進(jìn)知識轉(zhuǎn)移、規(guī)模和范圍經(jīng)濟(jì)，提升聯(lián)盟組合管理能力的協(xié)同效應(yīng)，又有導(dǎo)致成員間資源冗余和競爭力重疊等的沖突效應(yīng)。因此，核心企業(yè)必須學(xué)會巧妙利用組合效應(yīng)，即在充分發(fā)揮聯(lián)盟組合協(xié)同效應(yīng)的同時必須注意抑制其沖突效應(yīng)。Wassmer（2010）還研究指出，核心企業(yè)應(yīng)該從建立收益分配和沖突解決機(jī)制兩個方面來培育自身管理聯(lián)盟組合沖突的能力。首先，正如Lavie（2007）所指出的那樣，聯(lián)盟組合的共同收益分配和成員的私有收益分配是不對稱的，因而會影響成員是否持續(xù)合作的意愿，進(jìn)而導(dǎo)致沖突并影響聯(lián)盟組合的穩(wěn)定性。因此，對于核心企業(yè)來說，在收益分配方面存在這樣一個悖論：一方面，與實力強(qiáng)大的伙伴結(jié)盟合作，可以創(chuàng)造更多的價值；但另一方面，實力強(qiáng)大的伙伴會憑借自己的議價能力要求分享更多的收益，從而減少核心企業(yè)所能分享的收益，進(jìn)而降低其績效。更進(jìn)一步地，Mouri等（2012）認(rèn)為聯(lián)盟組合是半正式的組織形式，議價能力不但在聯(lián)盟組合成立之初，而且在聯(lián)盟組合的整個生命周期里都起著重要的作用。因此，與議價能力強(qiáng)的伙伴結(jié)成的聯(lián)盟和聯(lián)盟組合，會增加核心企業(yè)的投入，而降低其分享關(guān)系租的可能性，因而有可能負(fù)向影響其績效。其次，聯(lián)盟組合伙伴間往往存在產(chǎn)業(yè)內(nèi)多邊競合關(guān)系，也就是既有合作又有競爭（Lavie，2007）。Faems等（2012）研究發(fā)現(xiàn)多邊競合關(guān)系會導(dǎo)致核心企業(yè)與過多的伙伴結(jié)盟或者締結(jié)過多的聯(lián)盟，從而引發(fā)沖突，進(jìn)而降低效率。因此，設(shè)計合理的沖突解決機(jī)制對于聯(lián)盟組合解決沖突具有極其重要的意義。

綜上所述，核心企業(yè)要想管理好聯(lián)盟組合，就必須培育自己的聯(lián)盟組合管理能力。根據(jù)現(xiàn)有相關(guān)研究，聯(lián)盟組合能力具體由機(jī)會識別、結(jié)盟、動態(tài)管理、重組和解散、學(xué)習(xí)、吸收、議價、收益分配、沖突解決等方面的能力構(gòu)成。

六、聯(lián)盟組合績效評估研究

從聯(lián)盟組合研究現(xiàn)狀來看，聯(lián)盟組合績效評估研究最為薄弱，相關(guān)文獻(xiàn)為數(shù)甚少，大致從績效對象、指標(biāo)和評估方法三個方面來探討聯(lián)盟組合績效評估問題。

首先，績效評估對象。Hoffmann（2007）認(rèn)為聯(lián)盟組合績效評估應(yīng)當(dāng)是系統(tǒng)和持續(xù)的，且應(yīng)從單聯(lián)盟、業(yè)務(wù)、企業(yè)三個不同層面來進(jìn)行。單聯(lián)盟績效是指聯(lián)盟組合中某個聯(lián)盟關(guān)系的績效，業(yè)務(wù)績效的評估指標(biāo)是聯(lián)盟組合對核心企業(yè)某項業(yè)務(wù)績效的財務(wù)和戰(zhàn)略貢獻(xiàn)，而企業(yè)績效的評估指標(biāo)包括聯(lián)盟能力、重要伙伴的聲譽(yù)資本和信任水平、跨產(chǎn)業(yè)網(wǎng)絡(luò)的定位等。Wassmer（2010）認(rèn)為聯(lián)盟層面的績效評估應(yīng)該采取非結(jié)構(gòu)化方法，而企業(yè)層面的績效評估則應(yīng)該采用跨聯(lián)盟比較方法。

其次，績效評估指標(biāo)。Bamford 和Ernst（2002）建議采用平衡記分卡來評估和比較戰(zhàn)略、運營、財務(wù)等方面的聯(lián)盟組合績效；McGill和Santoro（2009）基于社會網(wǎng)絡(luò)理論建議用創(chuàng)新產(chǎn)出、新產(chǎn)品開發(fā)、市值和利潤率等直接指標(biāo)，或者伙伴的地位、創(chuàng)新性、重要性等間接指標(biāo)來評估聯(lián)盟組合績效；Heimeriks（2010）建議用初始目標(biāo)實現(xiàn)程度、聯(lián)盟滿意度、股票市場對聯(lián)盟公告的反應(yīng)等指標(biāo)來評估聯(lián)盟組合績效。Wassmer（2010）認(rèn)為，聯(lián)盟組合績效難以評估，是因為缺乏衡量單個聯(lián)盟的精確績效指標(biāo)、聯(lián)盟組合層面的認(rèn)知性績效指標(biāo)以及聯(lián)盟組合是否支持企業(yè)戰(zhàn)略的指標(biāo)。

最后，績效評估方法。Parise 和Casher（2003）建議采用“影響路徑圖”來評估聯(lián)盟組合績效，他們倆繪制的影響路徑圖包括“戰(zhàn)略重要性記分卡”（strategic importance scorecard）和“成員影響記分卡”（partner impact scorecard），能夠比較全面地反映不同成員間的互動和影響。Faems等（2012）發(fā)明了聯(lián)盟數(shù)據(jù)庫等聯(lián)盟評估工具，并且強(qiáng)調(diào)聯(lián)盟組合的績效評估應(yīng)該定制化，也就是根據(jù)聯(lián)盟組合的結(jié)構(gòu)特征來選擇評估工具。具體而言，對上游伙伴（如大學(xué)或者研究機(jī)構(gòu)）聯(lián)盟的績效評估應(yīng)不同于下游伙伴（如客戶、分銷商）聯(lián)盟的績效評估。

七、結(jié)語及未來研究展望

聯(lián)盟組合本質(zhì)上是核心企業(yè)通過重塑組織間關(guān)系來構(gòu)建旨在優(yōu)化資源配置和價值整合方式的關(guān)系網(wǎng)絡(luò)?，F(xiàn)有文獻(xiàn)試圖打開聯(lián)盟組合關(guān)系這只“黑箱”，探討其成因、結(jié)構(gòu)特征與影響效應(yīng)、管理能力和績效評估等問題。本文把聯(lián)盟組合解構(gòu)成點、線、面三個不同層面，并分別從點、線、面三個層面梳理了聯(lián)盟組合成因、結(jié)構(gòu)特征與影響效應(yīng)、管理能力、績效評估等方面的研究文獻(xiàn)，歸納和闡述了這些方面研究的重要觀點和結(jié)論。但是，有關(guān)這些議題的研究方興未艾，不同的學(xué)者基于不同的理論視角做出了不同的解釋，研究內(nèi)容仍比較分散，研究的廣度和深度還遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠。

（一）現(xiàn)有研究主要存在的不足

第一，研究內(nèi)容。在聯(lián)盟組合成因研究方面，現(xiàn)有文獻(xiàn)提及的聯(lián)盟組合成因較為零散和缺乏體系，也沒有探討各成因間可能存在的相互關(guān)系，更沒有深入分析這些成因?qū)β?lián)盟組合的作用方向和作用機(jī)理。同時，現(xiàn)有研究基本上沿用解釋單聯(lián)盟或者聯(lián)盟網(wǎng)絡(luò)的理論，如企業(yè)資源、組織學(xué)習(xí)、社會網(wǎng)絡(luò)等理論，來解釋聯(lián)盟組合的成因，不同的學(xué)者依據(jù)不同的理論開展研究，并得出了不同的結(jié)論。可見，現(xiàn)有聯(lián)盟組合研究缺乏內(nèi)在一致的基礎(chǔ)理論。在聯(lián)盟組合效應(yīng)研究方面，現(xiàn)有文獻(xiàn)大多注意到了聯(lián)盟組合的收益效應(yīng)，但較少關(guān)注聯(lián)盟組合成本和風(fēng)險問題；在聯(lián)盟組合效應(yīng)的影響因素方面，現(xiàn)有文獻(xiàn)較多考察點上因素對聯(lián)盟組合效應(yīng)的影響，較少考慮面上因素的影響，更少同時考慮點上因素和面上因素的影響，幾乎完全沒有整合考慮點上因素、線上因素和面上因素的綜合影響。在聯(lián)盟組合管理能力方面，現(xiàn)有文獻(xiàn)大多集中于單聯(lián)盟層面的聯(lián)盟能力研究，僅有少數(shù)文獻(xiàn)著手從聯(lián)盟組合層面來探討聯(lián)盟組合管理能力問題。同時，聯(lián)盟組合管理能力的提出缺乏相應(yīng)的理論依據(jù)，沒有探討管理能力與成因和特征變量之間的相互關(guān)系，也沒有研究如何培育聯(lián)盟組合管理能力的問題，更沒有討論如何協(xié)調(diào)和解決聯(lián)盟組合內(nèi)部沖突的問題。在績效評估方面，現(xiàn)有文獻(xiàn)沒有清楚地界定績效評估對象，也沒有詳細(xì)區(qū)分不同的績效，如聯(lián)盟組合績效、核心企業(yè)績效、非核心企業(yè)績效等。同時，評估指標(biāo)大多是概念性的，只是沿用單聯(lián)盟績效評估指標(biāo)，從而嚴(yán)重影響了現(xiàn)有聯(lián)盟組合績效評估框架和工具的適用性。

第二，研究結(jié)論。有些點、線、面上的特征變量與聯(lián)盟組合績效的關(guān)系沒有得到清晰的界定，有些研究甚至得出了不同甚至相悖的結(jié)論。具體而言，Gulati（2007）、Lavie（2009）、Faems 等（2010）都認(rèn)為關(guān)系強(qiáng)度與績效正相關(guān)，而Tiwana（2008）則認(rèn)為兩者負(fù)相關(guān)；Hoffmann（2007）認(rèn)為聯(lián)盟組合規(guī)模與績效正相關(guān)，但Gulati（2007）卻認(rèn)為聯(lián)盟組合規(guī)模并非越大越好，F(xiàn)aems 等（2012）則發(fā)現(xiàn)兩者成倒U 形關(guān)系；Hoffmann（2007）認(rèn)為聯(lián)盟組合應(yīng)該采取緊密型控制方式，而Mouri等（2012）則認(rèn)為應(yīng)采取松散型管理方式；等等?，F(xiàn)有研究沒有分析得出不同甚至相悖結(jié)論的原因，也沒有開展對策研究。

第三，研究對象和方法?，F(xiàn)有研究沒有明確細(xì)分研究對象的行業(yè)、規(guī)模、國別等，研究對象和范圍分布有待進(jìn)一步拓寬。同時，研究方法較為單一，如現(xiàn)有研究大多采用多元回歸分析方法來實證檢驗不同變量之間的關(guān)系，而沒有采用適合大樣本的實證研究方法，更沒有采用實地調(diào)研和案例研究等方法。

（二）未來研究展望

第一，聯(lián)盟組合成因。未來研究首先應(yīng)該更加全面地分析聯(lián)盟組合的成因，既要考察企業(yè)層面追逐資源或者企業(yè)經(jīng)理人或高管團(tuán)隊逐利的行為，又要考慮企業(yè)的經(jīng)營環(huán)境和戰(zhàn)略對聯(lián)盟組合生成的影響，同時還有必要探討業(yè)務(wù)層面的聯(lián)盟組合成因；其次應(yīng)該奠定更具普適性和內(nèi)在一致性的理論基礎(chǔ)，尤其要借助交易成本理論和社會網(wǎng)絡(luò)理論，針對聯(lián)盟組合的差異化特征做出更加系統(tǒng)的成因解釋。

第二，聯(lián)盟組合特征及其影響效應(yīng)。首先，未來研究應(yīng)該從不同層面考察聯(lián)盟組合的不同特征，深入剖析不同特征對聯(lián)盟組合價值創(chuàng)造和績效的影響和作用機(jī)理。企業(yè)層面的分析可探尋多維度變量來度量行業(yè)、競爭關(guān)系、聯(lián)盟成員聲譽(yù)等因素。聯(lián)盟層面的特征分析應(yīng)該考察聯(lián)盟組合治理機(jī)制、壽命、聯(lián)盟組合范圍等因素。未來研究應(yīng)當(dāng)把不同的聯(lián)盟關(guān)系置于聯(lián)盟組合的整體框架下來考慮，理清多主體之間的博弈關(guān)系。網(wǎng)絡(luò)層面的特征分析不能簡單地滿足于用聯(lián)盟數(shù)量來度量聯(lián)盟組合的規(guī)模（一個有五家企業(yè)結(jié)成的三個聯(lián)盟的聯(lián)盟組合，不同于一個有三個伙伴結(jié)成的五個聯(lián)盟的聯(lián)盟組合），因此在度量規(guī)模時應(yīng)當(dāng)考察聯(lián)盟數(shù)量和伙伴數(shù)量兩個維度，如多個伙伴結(jié)成的幾個聯(lián)盟的組合，與幾個伙伴結(jié)成的多個聯(lián)盟的組合。其次，未來研究還應(yīng)考慮不同聯(lián)盟組合結(jié)構(gòu)的成本與收益問題，尤其是成本或風(fēng)險分析。更重要的是，還應(yīng)該考察不同的結(jié)構(gòu)特征對聯(lián)盟組合績效的影響及作用機(jī)理，并且開展大樣本實證研究以取得更具普遍意義的結(jié)論。最后，正如Wassmer（2010）所指出的那樣，未來研究還應(yīng)該采用時間序列數(shù)據(jù)來探討聯(lián)盟組合結(jié)構(gòu)如何動態(tài)變化以及哪些因素會導(dǎo)致聯(lián)盟組合結(jié)構(gòu)動態(tài)變化。

第三，聯(lián)盟組合管理能力。未來首先應(yīng)該著力探討聯(lián)盟組合管理能力的構(gòu)成、影響因素、培育機(jī)制等問題，也就是說既要關(guān)注聯(lián)盟組合管理能力的構(gòu)成要素及其分別對聯(lián)盟組合管理的作用，又要探討如何培育聯(lián)盟組合管理能力以及如何提升管理能力構(gòu)成要素的影響作用等問題；其次應(yīng)當(dāng)進(jìn)一步研究聯(lián)盟組合協(xié)同和沖突效應(yīng)的作用機(jī)理及其度量問題；最后可結(jié)合聯(lián)盟組合的結(jié)構(gòu)特征、聯(lián)盟組合管理能力等變量提出相應(yīng)的管理工具和方法。

第四，聯(lián)盟組合績效評估。未來應(yīng)該清晰界定聯(lián)盟組合績效構(gòu)念及其構(gòu)成維度，開發(fā)合適的評估方法和測量指標(biāo)體系，既要注重單個聯(lián)盟和聯(lián)盟組合績效的評估，又要關(guān)注結(jié)果和過程績效評估，而且還應(yīng)該做到直接指標(biāo)與間接指標(biāo)、主觀指標(biāo)與客觀指標(biāo)并重。

注釋：

①弱聯(lián)盟關(guān)系是僅有少量互動和資源投入的聯(lián)盟，而強(qiáng)聯(lián)盟關(guān)系指互動頻繁、有大量資源投入的聯(lián)盟。

②如圖1所示，假定企業(yè)a分別與企業(yè)e和企業(yè)f建立聯(lián)盟關(guān)系，則a與e、a與f都是直接關(guān)系，a占據(jù)了e與f間的一個結(jié)構(gòu)洞。假定a與e建立聯(lián)盟關(guān)系，e與另一企業(yè)j（圖1未畫出）建立聯(lián)盟關(guān)系，則a與j之間只有間接關(guān)系。

③聯(lián)盟寬度（breadth）是指核心企業(yè)與伙伴聯(lián)系的范圍（Gulati，1999）。學(xué)者們從不同的角度來確定聯(lián)盟的范圍，包括職能范圍（如聯(lián)盟是否介入市場營銷、研發(fā)等）、價值鏈范圍（如橫向和縱向范圍）、學(xué)習(xí)范圍（如探索性和開發(fā)性）、能力貢獻(xiàn)范圍（如聯(lián)盟貢獻(xiàn)了相似還是差異化的能力）、知識管理范圍（如知識獲取和知識創(chuàng)造）。

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