焦 勇

（新疆農業(yè)大學經濟與貿易學院，新疆 烏魯木齊 830052）

1 引言

2011年中央農村工作1號文件決定中，明確提出最嚴格水資源管理制度的“三條紅線”，分別針對用水總量、用水效率和水質控制做了全方位的安排。其中用水總量控制指標是水資源管控目標管理的關鍵指標[1]，從宏觀上對水資源開發(fā)利用進行調控。文件中明確提出總量控制制度的重要工作之一是 “建立取水用水總量控制指標體系”，所以加快建立基于用水總量控制制度的農業(yè)高效用水評價指標體系具有重要實踐意義。

2 用水總量控制制度影響的理論分析

用水總量控制制度是通過取水許可、統(tǒng)一調配和水權等有效措施，將區(qū)域水資源使用總量控制在一定數(shù)量之內，從而達到水資源可持續(xù)發(fā)展的一種控制手段?？偭靠刂品治鰧⑹箤我凰Y源評價和管理轉變?yōu)閷φ麄€流域或區(qū)域的評價，從而體現(xiàn)外部不經濟性內在化[2]。解決外部性的途徑主要有庇古的運用政府手段和科斯的運用產權的市場手段。

水資源屬于社會中的公共品，依照公共信托理論，作為公共財產的水資源需要政府代表全體社會成員的意志進行調控。政府為了克服市場機制的不足，需要采用計劃的手段促進水資源的高效合理利用。

2.1 通過項目水資源論證制度和取水許可制度、采補平衡制度，嚴格控制用水總量，帶來節(jié)水效益

通過對地表水資源采取論證和取水許可制度，針對地下水資源實行采補平衡的制度，達到對水資源利用總量的控制。如圖1所示，在MR=MC原則下，水資源供求均衡點應該是A點，均衡時的水資源使用量為Q*。然而現(xiàn)實中，水資源的價格，特別是農業(yè)水資源價格，受到歷史因素、文化因素、心理因素、政策因素的共同作用下，農業(yè)水資源價格長期偏離理論價格，形成低廉的水資源價格。農業(yè)水資源平均水價才0.0357元/m3，大型灌區(qū)，特別是寧夏，才0.006元/m3。引黃灌溉的水價從0.006元/m3到0.056元/m3，不足成本的四分之一，1000m3的水費相當于一瓶飲料的價格。

真實情況中農業(yè)水資源的價格不是處在P*,而是處在低于P*的P1點，對于水資源的需求有CE的缺口，說明了由于較低的水價導致的水資源需求大于供給，激發(fā)人們的需求。此時MR=P1，然而MC等于D點的縱坐標，大于P1點，社會中存在ADE面積部分是社會純損。通過取水許可制度，可以有效控制Q的使用量，促進水資源價格達到A的均衡點，此時社會效益的增加額度為ADE面積。

2.2 通過統(tǒng)一調配水資源，促進有限的水資源得到合理有效的利用，實現(xiàn)水資源的合理配置

中國“多龍管水”的管理體制，嚴重影響到水資源的優(yōu)化配置和高效利用，造成地區(qū)之間、城鄉(xiāng)之間、部門之間存在的水資源低效利用。通過對水資源統(tǒng)一調配管理，從而將水資源放在“社會—經濟—環(huán)境”復合系統(tǒng)中，對水資源進行高效利用。逐步實現(xiàn)對水資源統(tǒng)一規(guī)劃、統(tǒng)一配置、統(tǒng)一調度、統(tǒng)一管理[3]，建立高效、權威的節(jié)水管理體系。2000年，黃河、黑河和塔里木河調水成功，顯示出流域水資源統(tǒng)一管理、實行水務一體化對水資源的高效利用、促進水資源優(yōu)化配置、提高節(jié)水效益具有重要意義。

若水資源不能形成統(tǒng)一調配的情境，也就說明存在N套子系統(tǒng)對水資源進行配置，各子系統(tǒng)的邊際利潤特征量可以表征為MR1-P，MR2-P，…，MRN-P，由于各子系統(tǒng)的約束條件和目標函數(shù)不盡相同，導致各子系統(tǒng)的邊際利潤不全相等。通過統(tǒng)一調配水資源，形成統(tǒng)一的決策系統(tǒng)，優(yōu)化配置的結果促使MR1-P=MR2-P=…=MRNP，從而減少低效益用水，提高節(jié)水效益。

2.3 通過水權制度，激勵水資源使用者的節(jié)水意識，促進區(qū)域水資源的優(yōu)化配置

市場調節(jié)機制在水資源配置中發(fā)揮作用，它要求水資源產權界定清晰并且可以轉讓，從而消除水資源使用主體行為外部性，矯正市場失靈。水權制度可以為獲得水權的人們帶來一定程度的收益預期，激勵水資源使用者的節(jié)水行為。水資源所有者是以經濟效益作為決策的標準，水權制度之下形成的水價，構成水權所有者的收入來源。為了獲得更高的收益，水資源使用者可能會調整用水結構、增大節(jié)水投入，從而獲得更多的水資源轉讓收入。促進區(qū)域水資源的優(yōu)化配置。水權制度確定水資源在各使用主體之間的分布狀況，促使水資源在各用水戶之間的優(yōu)化配置，水資源向高效益方向流動[4]，從而實現(xiàn)全社會的最優(yōu)配置，達到最優(yōu)的社會福利。

假設存在兩個決策主體農民A和農民B，用水量分別為M和N，假設A為低效用水者，B為高效用水者，即MRA＜MRB，水價為P。若沒有水權制度時，水資源也就沒有交換價值，所以社會總福利。若存在水權制度時，假設水權按照歷史現(xiàn)狀分配，水資源將向高效用水方轉移，假設轉移的量為△Q，所以社會總福利為：，在此狀態(tài)下，，社會福利增加。

如圖2所示，線段IJ表示的是農民A的邊際利潤曲線，線段HK表示的是農民B的邊際利潤曲線。M、N分別代表兩者獲得的農業(yè)水資源量，沒有水權制度的情況下，社會總的福利為DNOJ面積加FMOK面積。水權制度下，根據(jù)科斯定理，農民A向農民B購買的水權量為LM（也可以表達成NG），從而達到均等的邊際利潤量，促進了水資源的優(yōu)化配置。新的社會福利為CGOJ面積和ALOK面積之和，圖中FMLA面積等于ENGC面積，所以新的社會福利增加額ECD面積，這部分近似三角形面積構成水權制度下帶來的社會福利增加額。

3 總量控制制度下農業(yè)高效用水評價指標體系的構建

3.1 總量控制制度下農業(yè)高效用水評價準則建立

高效用水農業(yè)是一個復雜系統(tǒng)，涉及到社會、經濟、生態(tài)方方面面，這也決定了對區(qū)域高效用水農業(yè)的評價是一個相互區(qū)別而又相互聯(lián)系的系統(tǒng)。所研究的總量控制制度產生的節(jié)水效益，故對其效果的評價也具有個性的特色。

3.1.1 科學性原則。所建立的指標體系和評價指標層次分明，含義明確，正確反映出對農業(yè)高效用水的評價。

3.1.2 完備協(xié)調性原則。所選取的指標需要涉及到所評價的基于用水總量控制制度的農業(yè)高效用水的各個方面，需要針對社會、經濟、環(huán)境等方面分別建立指標，從而達到對評價事物的完整評價，而整個評價指標均是針對同一事物，也就決定了指標體系之間的協(xié)調性。

3.1.3 可操作性原則。所選取的各項指標具有成熟的理論支撐，易獲得可觀測的可以量化的數(shù)據(jù)，而數(shù)據(jù)的獲得可以通過政府統(tǒng)計部門、個人抽樣調查獲得。

3.1.4 精煉簡明性原則。指標簡單易懂，選擇主要的具有代表意義的指標，而且指標之間不存在或者存在很低的相關性。

3.2 總量控制制度下農業(yè)高效用水評價體系框架的構建

用水總量控制制度所帶來的高效用水評價，針對的是制度實施之后帶來的效果?？偭靠刂浦贫葘嵤┲螅瑤淼氖歉俚霓r業(yè)水資源使用，農業(yè)用水結構和效益的改變。除了技術經濟類的變化之外，還帶來政策社會類的改變，政策的落實情況和農業(yè)水資源的使用主體農民的認識情況。從宏觀的角度來看，總量控制制度還要達到一定的資源生態(tài)上的作用，故在評價中增加資源生態(tài)類的指標。

基于前人已有研究成果，綜合以上理論分析和評價準則，建立政策社會類、技術經濟類和資源生態(tài)類三層，14個具體評價指標構成的評價指標體系。

3.3 總量控制制度下農業(yè)高效用水評價細化指標的選取

根據(jù)框架中的評價指標，選取具體可以操作的細化指標，構成用水總量控制制度下農業(yè)高效用水評價指標體系，如表1所示。

3.3.1 政策評價。政策評價可以針對總量控制制度的執(zhí)行情況，由水權的實施情況、取水許可的實施情況和統(tǒng)一調配的實施情況構成，具體評價指標為農業(yè)初始水權水量比水資源可利用總量、取水許可總量比水資源可利用總量和水資源管理機構數(shù)構成，反映的是總量控制制度的落實情況，屬于對政策執(zhí)行效度評價。

3.3.2 社會評價。社會評價包含農民的認知，具體指標選取農民對總量控制制度帶來的節(jié)水效益的認知度。

3.3.3 技術評價。技術評價包含水資源利用情況和管理水平兩個方面，具體評價指標是灌溉水利用系數(shù)和水利經費投入比重。均是從最廣泛的技術角度評價政府投入和帶來的水資源利用改善效果。

3.3.4 經濟評價。經濟評價構成農業(yè)高效用水評價的重要部分之一，根據(jù)已有研究資料和對總量控制制度作用機理的分析，構建總量控制制度下農業(yè)灌水效益、農業(yè)用水結構的改善兩個方面評價，具體指標分別為單方灌水農業(yè)增加值、糧食作物耗水比。評價元分別從整體效益、結構效益兩個維度構成完備評價，反映出總量控制制度下經濟效益基本情況。

3.3.5 資源評價。資源評價主要針對的是總量控制制度帶來的資源節(jié)約效果，已有研究資料中資源節(jié)約評價主要有節(jié)水、節(jié)地、節(jié)能、省工四個方面，然而四項評價指標中具有很強的相關性，農業(yè)節(jié)水后，減少田間水資源使用量，從而需要減少輸水，自然也就節(jié)省能源，節(jié)省工作量，在簡練簡明性原則下，選取節(jié)水程度，即實施總量控制制度前后農業(yè)用水差額作為代表性指標，第二個評價指標是每公頃農田用水量。以上兩個評價指標分別從資源的流量和存量兩個角度進行評價。

3.3.6 生態(tài)評價。生態(tài)中最為重要的兩個作用體是水資源和土地資源，是出于主動和被動的關系，共同構成農業(yè)的基礎背景，所以生態(tài)評價中包含水資源環(huán)境和土地資源環(huán)境評價，水資源環(huán)境評價中包含評價年徑流系數(shù)和水資源開發(fā)程度兩個指標，土地資源環(huán)境評價中含有多年平均干旱指數(shù)和植被覆蓋率兩個指標。

表1 總量控制制度下農業(yè)高效用水評價指標體系

4 結論

農業(yè)高效用水評價是一項復雜的系統(tǒng)工程，特別是基于用水總量控制制度的農業(yè)高效用水評價研究不多，對總量控制制度帶來的節(jié)水效益和作用機制尚未形成統(tǒng)一的觀點。本文借鑒相關領域研究成果，分析用水總量控制制度效能表現(xiàn)形式，得出總量控制制度通過取水許可制度、統(tǒng)一調配制度和水權制度等具體措施帶來農業(yè)高效用水。針對理論分析建立的總量控制制度下農業(yè)高效用水評價指標體系，涵蓋政策社會類、技術經濟類和資源生態(tài)類三個方面的評價指標體系，為衡量“三條紅線”之一的總量控制制度帶來的高效用水評價提供一個科學的評價指標體系。

[1]汪黨獻，酈建強，劉金華.用水總量控制指標制定與制度建設[J].中國水利，2012，（7）.

[2]陳杰.環(huán)評中總量控制的研究[J].化學工程與裝備，2010，（12）.

[3]山侖，康紹忠，吳普特.中國節(jié)水農業(yè)[M].北京:中國農業(yè)出版社，2004.

[4]汪恕誠.水權和水市場[J].中國水利，2000，（11）.