董桂才，朱 晨

(安徽財(cái)經(jīng)大學(xué) 國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易學(xué)院，安徽 蚌埠 233041)

一、相關(guān)文獻(xiàn)回顧

改革開放以來，我國(guó)經(jīng)濟(jì)蓬勃發(fā)展，經(jīng)濟(jì)總量增長(zhǎng)迅速，隨著外資引入數(shù)量的不斷增加，物質(zhì)資本積累也在不斷增加，投入到生產(chǎn)中去的資本要素也在增加。羅伯津斯基定理告訴我們隨著資本要素使用的不斷增長(zhǎng)，資本密集型產(chǎn)業(yè)和勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)產(chǎn)出會(huì)發(fā)生相應(yīng)的變化，那這種變化是結(jié)構(gòu)的調(diào)整還是資本的深化，本文將試做解答。對(duì)于羅氏定理的研究，國(guó)內(nèi)外主要有以下觀點(diǎn):

Thomas Christiaans(2004)[1]研究政府開支對(duì)羅氏定理有效性的影響，他認(rèn)為:政府服務(wù)投向私人生產(chǎn)影響專業(yè)化，從而說明羅氏定理在很多嚴(yán)格的假設(shè)下才會(huì)成立，一旦引入外生變量，定理的有效性就會(huì)不易證實(shí);Ulrich Kohli(2006)[2]指出羅氏定理中并不包括技術(shù)進(jìn)步，同樣從外生變量的角度闡述了定理的有限性;Hiau Looi Kee(2009)[3]通過研究新加坡產(chǎn)業(yè)層面的理論貢獻(xiàn)度得出國(guó)內(nèi)其他行業(yè)的物質(zhì)資本要素稟賦也同樣重要。

相對(duì)于國(guó)外，國(guó)內(nèi)對(duì)于羅氏定理的驗(yàn)證比較少。其中趙安平和王述評(píng)(2006)[4]使用格蘭杰因果檢驗(yàn)和數(shù)據(jù)面板模型對(duì)羅氏定理進(jìn)行現(xiàn)代計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)研究，得出羅氏定理很難被現(xiàn)實(shí)數(shù)據(jù)所證明;路征、鄧翔(2010)[5]通過估計(jì)Rybczynski方程矩陣模型，對(duì)我國(guó)制造業(yè)空間分布與要素稟賦的關(guān)系進(jìn)行了實(shí)證分析。

綜上所述:羅氏定理主要是用作分析工具，解釋比較優(yōu)勢(shì)和資源稟賦理論在國(guó)民經(jīng)濟(jì)中的運(yùn)用，但是羅氏定理假設(shè)條件過于苛刻，使得在引入外生變量政府和科技進(jìn)步時(shí)，解釋經(jīng)濟(jì)情況稍顯不足。事實(shí)上，羅氏定理是動(dòng)態(tài)比較優(yōu)勢(shì)的一部分，分為長(zhǎng)期和短期效應(yīng)，而且單純地說明定理的有效性不具有實(shí)踐意義，所以本文借助羅氏定理，分析我國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)帶來的效果。

二、模型分析

古典經(jīng)濟(jì)學(xué)分析是建立在三個(gè)假定條件:(1)固定規(guī)模報(bào)酬假定(α+β=1)。此假設(shè)是為了構(gòu)建模型，易與分析，事實(shí)上即使產(chǎn)業(yè)之間聚集程度高，技術(shù)進(jìn)步快，但是這些規(guī)?；a(chǎn)和新技術(shù)的運(yùn)用都需要時(shí)間，在短期內(nèi)，或者相當(dāng)長(zhǎng)的時(shí)間內(nèi)，工人無法熟練運(yùn)用這些技術(shù)，產(chǎn)業(yè)內(nèi)工廠的合并也不能快速地轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力，所以規(guī)模報(bào)酬可以看做不變。(2)假設(shè)只有兩個(gè)部門，且長(zhǎng)期內(nèi)要素可以在兩部門之間自由流動(dòng)且完全利用。(3)市場(chǎng)上沒有剩余勞動(dòng)力，即充分就業(yè)，或者閑置的人力無法參與生產(chǎn)，如老人、孩童。

1.長(zhǎng)期分析

假設(shè):資本量用K表示，勞動(dòng)量用L表示，并且一種要素的利用要配合另一種要素的消耗。當(dāng)資本供給增加數(shù)為ΔK時(shí)，在商品相對(duì)價(jià)格保持不變的前提下，為了使新增加的資本(ΔK)能全部用于生產(chǎn)，保證充分就業(yè)，依據(jù)要素稟賦理論，要素要投入本要素豐腴的部門才能保證其完全利用，即:一是資本密集型部門(X)將新增的資本全部吸收，二是用一定的勞動(dòng)來與其搭配，因?yàn)槭浅浞志蜆I(yè)所以勞動(dòng)密集型部門 (Y)不得不縮小生產(chǎn)規(guī)模，以便釋放出一定的勞動(dòng)(ΔL)。但Y部門在釋放出勞動(dòng)的同時(shí)，這些勞動(dòng)力在原來的產(chǎn)業(yè)中占有一部分的資本，隨著勞動(dòng)要素的離開，還會(huì)釋放出一定的資本(ΔKY)，這部分資本也需X部門來吸收，最后達(dá)到如下狀態(tài):

圖1 羅布津斯基定理長(zhǎng)期動(dòng)態(tài)圖

在長(zhǎng)期內(nèi)，假設(shè)要素可以在兩個(gè)部門自由流動(dòng)，當(dāng)社會(huì)資本量從E增加到E1時(shí)，X部門要吸收所有的增加量，X部門用于資本和勞動(dòng)要素同時(shí)增加了，所以相應(yīng)的產(chǎn)量也提升了 (X－X1)，相反Y部門的產(chǎn)量減少了(Y－Y1)。這種狀態(tài)也是最理想的，因?yàn)榭梢詫?shí)現(xiàn)我國(guó)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整且使得我國(guó)居民的福利最大。

2.短期分析

在短期的狀態(tài)下，因?yàn)橐貨]有辦法自由流動(dòng)，所以資本的投向決定了資本的利用率和產(chǎn)業(yè)間結(jié)構(gòu)變動(dòng)的走向。

(1)增加的資本量只投向資本密集型產(chǎn)業(yè)

在短期內(nèi)要素不能自由流動(dòng)，所以Y部門既沒有勞動(dòng)的輸出，也沒有資本的減少，從而保持產(chǎn)量不變，而X部門因?yàn)槲樟嗽黾拥馁Y本量產(chǎn)量增大，即:

圖2 短期內(nèi)增加的資本量只投向資本密集型產(chǎn)業(yè)動(dòng)態(tài)圖

在短期內(nèi)Y部門的生產(chǎn)不變，X部門不僅生產(chǎn)增加，而且人均資本量也在增加(斜率變大)這就是通常意義上的資本深化。X部門邊際生產(chǎn)力提高，導(dǎo)致X部門的勞動(dòng)報(bào)酬提高，這樣會(huì)吸引Y部門的一些勞動(dòng)者轉(zhuǎn)向X部門，Y部門的勞動(dòng)力減少了，生產(chǎn)降低，又會(huì)導(dǎo)致Y部門的資本輸出，從而Y部門的產(chǎn)量沿著箭頭方向移動(dòng)。對(duì)于X部門人均資本量又會(huì)下落，這種增加要素的方式雖然短期內(nèi)會(huì)出現(xiàn)資本深化，但在長(zhǎng)期看來會(huì)使結(jié)構(gòu)的調(diào)整更為方便。和羅氏定理的長(zhǎng)期分析較為接近。

(2)增加的資本量投向資本密集型企業(yè)和勞動(dòng)密集型企業(yè)

如果增加的資本量有一部分投向了勞動(dòng)密集型企業(yè)，那么這一部門的資本會(huì)變?yōu)閺S房、工具等流動(dòng)性不強(qiáng)的資產(chǎn)，我們假設(shè)有K1的資本流入X部門，K2的資本流入Y部門，我們假設(shè)勞動(dòng)力沒有變化，所以兩個(gè)部門的人均資本量都會(huì)增加。

圖3 短期內(nèi)增加的資本量投向資本密集型企業(yè)和勞動(dòng)密集型企業(yè)動(dòng)態(tài)圖

當(dāng)社會(huì)資本量從E點(diǎn)增加到E1點(diǎn)時(shí)，X和Y部門都分享增長(zhǎng)成果，所以O(shè)X和OY的斜率都變得陡峭，即都發(fā)生資本深化。這樣兩個(gè)部門的生產(chǎn)都會(huì)增加，報(bào)酬率都會(huì)提高，這種資本深化配置效率低，且不具有可逆性，如果繼續(xù)發(fā)展，就會(huì)達(dá)到新的均衡點(diǎn)，使得結(jié)構(gòu)調(diào)整更為困難。

綜上可以看出，隨著中國(guó)物質(zhì)資本的增加，如果只有資本密集型部門的產(chǎn)出增加，則這種增加是有利于我國(guó)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整的，但是如果兩種部門產(chǎn)出都增加則說明物質(zhì)資本要素同時(shí)投入了這兩種部門，會(huì)造成資本深化，不利于我國(guó)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整。

三、羅氏定理的假設(shè)條件

羅氏定理成立的前提假設(shè)是:商品的相對(duì)價(jià)格不變，相對(duì)價(jià)格指在兩部門經(jīng)濟(jì)下資本密集型企業(yè)的商品價(jià)格和勞動(dòng)密集型企業(yè)的商品價(jià)格。

1.界定要素密集型部門

通常情況下，我們以資本—?jiǎng)趧?dòng)比來說明哪些部門是資本密集型，哪些部門是勞動(dòng)密集型，比值高的為資本密集型，比值低的為勞動(dòng)密集型。資本以一個(gè)部門的總資產(chǎn)表示，勞動(dòng)以工業(yè)全部從業(yè)人員年平均數(shù)表示。會(huì)計(jì)上的資產(chǎn)不等同于資本，會(huì)計(jì)學(xué)上的資本，也不等同于經(jīng)濟(jì)學(xué)的資本，二者的關(guān)系是:資產(chǎn)=資本+其他積累+負(fù)債，但是可以看出二者具有高度的正相關(guān)性，而且本文做的是比值的估量，只要變化趨勢(shì)相同，得出的結(jié)果也是相同的。

通過估算可以得出:石油加工、煉焦及核燃料加工業(yè)，電力、熱力的生產(chǎn)和供應(yīng)業(yè)資本—?jiǎng)趧?dòng)比較高，是資本密集型部門，紡織服裝、鞋、帽制造業(yè)，皮革、毛皮、羽毛(絨)及其制品業(yè)，文教體育用品制造業(yè)資本—?jiǎng)趧?dòng)比較低，是勞動(dòng)密集型部門且相對(duì)于勞動(dòng)，資本要素增加的速度較快①因篇幅所限，詳細(xì)數(shù)據(jù)無法列出，數(shù)據(jù)來源《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》(2001－2011年)。。

2.相對(duì)價(jià)格指數(shù)的衡量

本文選取2001年為基期，基期數(shù)為100，統(tǒng)計(jì)年鑒上只有環(huán)比，換算成同比公式為:P(n)=PI(n)/100×PI(n－1)，PI(n)為同年環(huán)比指數(shù)，P(n)為同年同比指數(shù)，PI(n－1)為前一年環(huán)比指數(shù)。

用excel折線圖分析這五個(gè)部門折線大部分都是平行的，可以說明，這十年來商品的相對(duì)價(jià)格不變。石油的價(jià)格一直較高，其他商品價(jià)格沒有太大差別。

四、物質(zhì)資本增加

本文以資本存量來衡量資本的多少，所謂資本存量或存量資本，從企業(yè)資本經(jīng)營(yíng)角度看，是指企業(yè)現(xiàn)存的全部資本資源。從資本使用或占用形態(tài)看，資本存量表現(xiàn)為企業(yè)現(xiàn)存的全部資產(chǎn)，包括流動(dòng)資產(chǎn)、長(zhǎng)期投資、固定資產(chǎn)、無形資產(chǎn)及遞延資產(chǎn)等。從資本的來源看，資本存量也可表現(xiàn)為企業(yè)的現(xiàn)有負(fù)債和所有者權(quán)益，或稱他人資本和自有資本。資本存量是相對(duì)資本增量而言。

目前，國(guó)際上最有名的物質(zhì)資本存量度量方法是戈德斯密斯(Godsmith，1951)提出的永續(xù)盤存法和喬跟森(Jorgenson，1991)的資本租賃價(jià)格度量法 (通過使用物質(zhì)資本的相對(duì)使用效率和租賃價(jià)格等進(jìn)行度量)。但由于資本租賃價(jià)格法對(duì)數(shù)據(jù)要求比較高，因此永續(xù)盤存法估計(jì)資本存量是比較常用的方法。永續(xù)盤存法計(jì)算資本存量的基本公式可以表示為:Kt=It+(1－δt)Kt－1其中:Kt為t期期末的資本存量，It為t期之內(nèi)發(fā)生的投資量，δt為t時(shí)期各類資產(chǎn)的平均重置率。我國(guó)已經(jīng)有學(xué)者對(duì)我國(guó)近幾年的資本存量進(jìn)行了估計(jì)，例如:葉宗裕(2010)[6]估計(jì)我國(guó)1952年資本存量為610億元，到了2008年增加到7217億元。

這些年來中國(guó)資本存量在不斷增加，例如:石油和天然氣開采業(yè)從2002年的1313.47億元增加到2005年的1687.02億元，造紙及文教用品紙制品業(yè)從2002年的782.22億元增加到2005年的1091.66億元等。張軍教授通過估計(jì)中國(guó)省際資本存量，也得出中國(guó)物質(zhì)資本在逐年增加。

五、驗(yàn)證結(jié)論

一個(gè)工業(yè)部門的產(chǎn)量增加，供給增加，就會(huì)擴(kuò)大出口，通過上面的模型分析可以得出，在物質(zhì)資本增加的情況下，如果只有資本密集型部門產(chǎn)出增加，則說明資本的積累有助于我國(guó)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整，如果兩種部門產(chǎn)出同時(shí)增加則不利于我國(guó)的結(jié)構(gòu)調(diào)整。通過中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒(2001－2011)39個(gè)工業(yè)部門總產(chǎn)值可以看出個(gè)別部門可能因?yàn)樽匀弧⒄叩纫蛩卦谀承┠攴?多為2009年)出現(xiàn)產(chǎn)量降低的情況，其余各個(gè)部門包括資本密集型部門和勞動(dòng)密集型部門都在保持著一定的產(chǎn)量增長(zhǎng)。通過餅狀圖分析各個(gè)部門產(chǎn)值占總產(chǎn)值的份額，逐年沒有明顯的變化。

結(jié) 論

本文通過經(jīng)驗(yàn)數(shù)據(jù)檢驗(yàn)羅伯津斯基定理在一定范圍內(nèi)得到驗(yàn)證，即在商品價(jià)格相對(duì)不變的情況下，物質(zhì)資本的增加(資本存量增加)使得密集使用資本的部門產(chǎn)出增加，但是數(shù)據(jù)顯示密集使用勞動(dòng)部門的產(chǎn)出也增加，無論是密集使用資本還是密集使用勞動(dòng)的部門，它們的資本—?jiǎng)趧?dòng)比逐年遞增，說明在我國(guó)物質(zhì)資本積累的速度快于勞動(dòng)資本積累的速度，即人均資本量在增加。故本文認(rèn)為，從我國(guó)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)中可以看出，我國(guó)目前還處在短期生產(chǎn)范圍內(nèi)，還在資本深化過程中，但是這種深化是不利于經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)長(zhǎng)期調(diào)整的。事實(shí)上中國(guó)選擇了一條福利最小的路，這種資本密集型企業(yè)和勞動(dòng)密集型企業(yè)人均資本量都增加的情況不利于我國(guó)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整。

[1]Thomas Christiaans.The Implications of Rybczynski's Theorem for Government Spending，Learning by Doing， and Labor Mobility[J].Journal of Economics，2004(3):22 － 23.

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[3]Hiau LooiKee.Findlay－ Grubertversus Rybczynski:Testinggrowth hypotheses in classictradetheories using Singapore's industries[J].The Journal of International Trade＆#x26;Economic Development，2009(12):12 － 13.

[4]趙安平，王述評(píng).對(duì)羅勃津斯基定理的實(shí)證檢驗(yàn)與評(píng)述[J].新西部，2007(5):16－18.

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[6]葉宗裕.中國(guó)資本存量再估算:1952－2008[J].統(tǒng)計(jì)與信息論壇，2010(6):41－43.