王治瑩 李春發(fā) 孫婷婷

(天津理工大學(xué)管理學(xué)院，天津300384)

生態(tài)產(chǎn)業(yè)鏈(Eco-industrial Chain，EIC)是依據(jù)循環(huán)經(jīng)濟理論、工業(yè)生態(tài)學(xué)理論、產(chǎn)業(yè)鏈理論及共生理論，在某一區(qū)域范圍內(nèi)的企業(yè)模仿自然生態(tài)系統(tǒng)，對兩種以上產(chǎn)業(yè)的鏈接進(jìn)行設(shè)計和改造，使產(chǎn)業(yè)間形成銜接關(guān)系，使各種資源在區(qū)域范圍內(nèi)循環(huán)流動，最終實現(xiàn)經(jīng)濟效益、社會效益及環(huán)境效益最大化的產(chǎn)業(yè)生態(tài)復(fù)雜系統(tǒng)［1］。該復(fù)雜系統(tǒng)的運作過程中伴隨著價值在企業(yè)間的流動，價值流的穩(wěn)定狀況關(guān)系到EIC的可持續(xù)發(fā)展，而EIC中企業(yè)間的利益均衡狀況直接決定價值流的穩(wěn)定性，因此，研究EIC中企業(yè)間的利益均衡問題具有重要理論和現(xiàn)實意義。當(dāng)前有關(guān)EIC的利益均衡和穩(wěn)定性的研究日益增多，但主要集中于影響因素的探尋［2］、風(fēng)險［3］和網(wǎng)絡(luò)治理［4］等方面，而運用最優(yōu)化方法進(jìn)行調(diào)控的視角來分析EIC的利益均衡和穩(wěn)定性的相關(guān)研究較少，且主要涉及解決靜態(tài)均衡問題，未考慮到一些隨時間變化的動態(tài)因素，實際上，EIC的利益均衡是與時間有關(guān)的動態(tài)均衡問題［5］。EIC的動態(tài)均衡和穩(wěn)定性體現(xiàn)在企業(yè)間具有相對較高的合作水平和企業(yè)內(nèi)具有較高的資源利用率，而合作水平和資源利用率的狀況均可通過企業(yè)間動態(tài)的交易量關(guān)系進(jìn)行刻畫，因此，交易量間關(guān)系變動是引起EIC中企業(yè)間利益均衡狀態(tài)具有動態(tài)性的關(guān)鍵因素，而交易量間關(guān)系可以在各企業(yè)的實際運作中進(jìn)行調(diào)控。有鑒于此，本研究首先對EIC的結(jié)構(gòu)和運作流程進(jìn)行分析，提出前提假設(shè)，進(jìn)而對EIC的運作流程進(jìn)行量化，給出各企業(yè)的最優(yōu)化目標(biāo)，并對均衡狀態(tài)下各企業(yè)的均衡價格、交易量、利潤及利潤率進(jìn)行求解。在此基礎(chǔ)上，以廣西貴港生態(tài)工業(yè)園中的復(fù)合肥EIC為例，分析企業(yè)交易量間關(guān)系隨時間變動對企業(yè)的均衡價格、交易量、利潤及利潤率的影響，揭示交易量間關(guān)系對企業(yè)間利益均衡的作用機理。

1 生態(tài)產(chǎn)業(yè)鏈的結(jié)構(gòu)及其運作流程分析

1.1 生態(tài)產(chǎn)業(yè)鏈的結(jié)構(gòu)

生態(tài)產(chǎn)業(yè)鏈中企業(yè)眾多，且企業(yè)間存在各種各樣的復(fù)雜關(guān)系，按照生物鏈可將企業(yè)劃分為供應(yīng)型企業(yè)、生產(chǎn)型企業(yè)、消費型企業(yè)及資源再生型企業(yè)四種類型，各企業(yè)以副產(chǎn)品、資金、信息和人才的交流關(guān)系為紐帶形成閉環(huán)系統(tǒng)，實現(xiàn)材料、水和能源的循環(huán)流動。EIC的良性運作還需要公共設(shè)施和支持服務(wù)體系的共同參與協(xié)調(diào)。公共設(shè)施既包括跟蹤與服務(wù)企業(yè)活動的信息、技術(shù)和環(huán)境中心，也包括提高資源利用率和降低環(huán)境影響的一些基礎(chǔ)設(shè)施。支持服務(wù)包括維護EIC生存和發(fā)展的政府、市場、園區(qū)管理者及法律和金融等，具體如圖1所示。

圖1 生態(tài)產(chǎn)業(yè)鏈結(jié)構(gòu)模型Fig.1 Structure model of eco-industrial chain

1.2 生態(tài)產(chǎn)業(yè)鏈的運作流程

由EIC的結(jié)構(gòu)分析可知，EIC中各企業(yè)存在如圖2所示的行為:供應(yīng)型企業(yè)采購新材料，并將其出售給生產(chǎn)型企業(yè);生產(chǎn)型企業(yè)利用供應(yīng)型企業(yè)提供的新材料和資源再生型企業(yè)提供的再生資源制造新產(chǎn)品，并將新產(chǎn)品出售給消費型企業(yè);消費型企業(yè)使用生產(chǎn)型企業(yè)提供的新產(chǎn)品，并將失去效用的廢舊產(chǎn)品出售給資源再生型企業(yè);資源再生型企業(yè)是實現(xiàn)EIC中資源再循環(huán)的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，將消費型企業(yè)提供的廢舊產(chǎn)品分解為可回收再利用的再生資源(主要包括可回收再利用的舊材料、諸如小電機或小型、微型運輸器具等附件以及可繼續(xù)使用的具體零部件等)和不可回收再利用的廢棄物，并將可回收的再生資源出售給生產(chǎn)型企業(yè)，將廢棄物交由廢物處理廠處置。

圖2 生態(tài)產(chǎn)業(yè)鏈中企業(yè)間的行為Fig.2 Behaviors among enterprises in eco-industrial chain

2 生態(tài)產(chǎn)業(yè)鏈中企業(yè)的最優(yōu)化目標(biāo)及均衡狀態(tài)分析

2.1 基本假設(shè)

作為復(fù)雜系統(tǒng)的EIC，其運作過程存在復(fù)雜性及不確定性，為此，給出四個基本假設(shè):

(1)各企業(yè)間交易量的單位是一致的，當(dāng)單位不統(tǒng)一時通過評估方法進(jìn)行歸一化處理;

(2)不考慮企業(yè)的地理位置對各種費用造成的影響，且各企業(yè)按市場機制進(jìn)行自由交易;

(3)各企業(yè)均是理性的，均追求自身利益最大化;

(4)僅考慮生產(chǎn)或回收一種產(chǎn)品或其可替代產(chǎn)品。

2.2 相關(guān)變量的符號表示

為方便刻畫EIC中企業(yè)的最優(yōu)化目標(biāo)和均衡狀態(tài)，給出相關(guān)的變量表示及意義，如表1所示。

表1 變量及解釋Tab.1 Variables and explanations

由EIC的運作流程可知，各交易量存在如下關(guān)系:

其中，0≤a，b，d≤1。當(dāng) a，b，d 均為 1 時，一方面表示 EIC中各企業(yè)內(nèi)部的資源利用率達(dá)到最高，為無損耗生產(chǎn);另一方面表示各企業(yè)間的合作水平達(dá)到最高，為完全合作狀態(tài)。當(dāng)a，b，d均為0時，一方面表示各企業(yè)內(nèi)部的資源利用率達(dá)到最低，資源完全損耗;另一方面表示各企業(yè)間的合作水平降到最低，為完全不合作狀態(tài)。

由于各企業(yè)按市場機制在EIC內(nèi)進(jìn)行自由交易，當(dāng)資源再生型企業(yè)與生產(chǎn)型企業(yè)關(guān)于再生資源進(jìn)行交易時，生產(chǎn)型企業(yè)的需求函數(shù)可表示如下:

由EIC的運作流程可知，交易量滿足Q1+Q3≥Q2，結(jié)合式(1)可得

2.3 企業(yè)的最優(yōu)化目標(biāo)

依據(jù)上述的變量表示，結(jié)合對EIC結(jié)構(gòu)和運作過程的分析可知，供應(yīng)型企業(yè)、生產(chǎn)型企業(yè)、消費型企業(yè)及資源再生型企業(yè)的最優(yōu)化目標(biāo)分別可記為

2.4 均衡狀態(tài)

Nagurney在研究金融網(wǎng)絡(luò)時證明了網(wǎng)絡(luò)的利益均衡狀態(tài)等價于其各利益主體均獲取最大利益時的狀態(tài)［6］，本文作者對EIC的均衡狀態(tài)進(jìn)行過理論證明和經(jīng)濟解釋［5］?；诖?，考慮EIC中各企業(yè)均達(dá)到最優(yōu)化目標(biāo)時的利益均衡狀態(tài)，運用最優(yōu)化理論對各企業(yè)間資源交易的均衡價格、交易量、利潤及利潤率進(jìn)行求解。

將式(1)和式(2)代入式(7)，對式(7)關(guān)于Q3求導(dǎo)數(shù)，并令該導(dǎo)數(shù)為零，可得

當(dāng)a=1時，由于Q3=Q4，因此=0，由式(12)可知，πs=2πp=3πc=6πd。實際上，在生態(tài)效益［7］的拉動下，現(xiàn)實生態(tài)工業(yè)園中的資源再生型企業(yè)會極大提升廢舊產(chǎn)品的資源轉(zhuǎn)化率，因此產(chǎn)生的廢棄物數(shù)量很小，從而處理成本很低，因此關(guān)系式πs=2πp=3πc=6πd仍成立。

將各均衡交易量分別乘以其相應(yīng)的單位成本，結(jié)合EIC的運作流程可得各企業(yè)的總成本。將式(12)中各企業(yè)的利潤除以其對應(yīng)的總成本，則可得EIC利益均衡狀態(tài)下各企業(yè)的利潤率 ηs、ηp、ηc、ηd。

3 案例分析

3.1 案例介紹

廣西貴港生態(tài)工業(yè)園是以工業(yè)生態(tài)學(xué)理論為指導(dǎo)，以制糖、酒精和造紙為主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)的我國第一個循環(huán)經(jīng)濟試點單位。當(dāng)前，園區(qū)內(nèi)有甘蔗—制糖—蔗渣造紙產(chǎn)業(yè)鏈、制糖—糖蜜制酒精—酒精廢液制復(fù)合肥產(chǎn)業(yè)鏈及制糖—低聚果糖產(chǎn)業(yè)鏈三條主要EIC和蔗田系統(tǒng)、制糖系統(tǒng)、酒精系統(tǒng)、造紙系統(tǒng)、熱電聯(lián)產(chǎn)系統(tǒng)及環(huán)境綜合處理系統(tǒng)等六大系統(tǒng)，這三條EIC和六大系統(tǒng)通過物質(zhì)交換和能量流動，形成一個橫向耦合、縱向閉合的生態(tài)工業(yè)系統(tǒng)。為研究方便，僅以如圖3所示的制糖—糖蜜制酒精—酒精廢液制復(fù)合肥EIC為研究對象，分析隨時間變化的企業(yè)間交易量的關(guān)系變動對各企業(yè)的均衡價格、交易量、利潤及利潤率的影響。

圖3 復(fù)合肥生態(tài)產(chǎn)業(yè)鏈架構(gòu)Fig.3 Framework of compound fertilizer EIC

在圖3所示的EIC中，釀酒廠作為供應(yīng)型企業(yè)，是該產(chǎn)業(yè)鏈的發(fā)起端;化肥廠作為生產(chǎn)型企業(yè)，購買釀酒廠的廢酒精，并為甘蔗廠提供復(fù)合肥;甘蔗廠作為消費型企業(yè)，購買化肥廠的復(fù)合肥，并為制糖廠提供甘蔗(甘蔗作為復(fù)合肥副產(chǎn)品的可替代品);制糖廠作為資源再生型企業(yè)，購買甘蔗廠的甘蔗，并為化肥廠提供可循環(huán)利用的廢液。

3.2 均衡狀態(tài)分析

為考察企業(yè)間交易量關(guān)系的變動對生態(tài)產(chǎn)業(yè)鏈均衡狀態(tài)的影響，根據(jù)實際情況并結(jié)合一定標(biāo)準(zhǔn)，假定c1=4.5，c2=4，c3=0.2，m=12，t=3.3=0.01。假定共有10個交易期，且令 T表示某個交易期，則 T∈{1，2，…，10}。令 a=b=d=vbT=T/10，即考察 a，b，d同時變動時的動態(tài)均衡狀態(tài)，此時，Q1=Q2=Q4，因此，亦即考察作為EIC閉環(huán)環(huán)節(jié)最重要的資源再生型企業(yè)(制糖廠)的再生資源(廢液)交易量與其它交易量的關(guān)系變動對EIC均衡狀態(tài)的影響。此時，對于b，d的任意取值，約束式(3)總成立?；诖?，本研究利用Matlab7.0進(jìn)行編程求解，分別得到交易量間關(guān)系變動對各企業(yè)的均衡價格、交易量、利潤及利潤率的影響情況，如表2和圖4，5，6，7所示。

3.3 結(jié)果分析

由表2和圖4，5，6，7可知，對于釀酒廠而言，隨著vbT的值增大，其均衡價格、交易量及利潤均呈現(xiàn)下降趨勢，而利潤率呈現(xiàn)上升趨勢。這是由于當(dāng)vbT值較小時，Q3的值與Q1的值差距較大，制糖廠的資源轉(zhuǎn)化率較低且與化肥廠的合作水平較低，化肥廠基本是依靠購買供應(yīng)型企業(yè)的新材料生產(chǎn)新產(chǎn)品，因此，此時的交易量較大，且釀酒廠的要價較高，利潤較大;但隨著vbT值的增大，Q3的值與Q1的值差距減小，制糖廠的資源轉(zhuǎn)化率和與化肥廠的合作水平均得到提高，由于再生資源的價格明顯比新材料的價格低，因此，化肥廠更傾向于選擇購買再生資源，而釀酒廠為了能夠售出新材料只能采取降價策略，從而其利潤也會下降。但因為交易量Q1的減少更大幅度降低了其采購成本，所以，釀酒廠的利潤率上升。

圖4 交易量間關(guān)系變化對均衡價格的影響Fig.4 Influence of relationship changes among trading volumes on equilibrium prices

表2 復(fù)合肥生態(tài)產(chǎn)業(yè)鏈的動態(tài)均衡狀態(tài)Tab.2 Dynamic equilibrium state of compound fertilizer EIC

圖5 交易量間關(guān)系變化對均衡交易量的影響Fig.5 Influence of relationship changes among trading volumes on equilibrium trading volumes

圖6 交易量間關(guān)系變化對均衡利潤的影響Fig.6 Influence of relationship changes among trading volumes on equilibrium profits

對于化肥廠和甘蔗廠而言，隨著vbT值增大，其均衡價格和利潤率均呈現(xiàn)上升趨勢，而交易量和利潤均呈現(xiàn)下降趨勢。這是由于隨著vbT值增大，Q3與其它交易量的差距減小，但其值都大幅下降，制糖廠的資源轉(zhuǎn)化率和與化肥廠的合作水平的提高，也促進(jìn)化肥廠和甘蔗廠追求生態(tài)效益，從而化肥廠和甘蔗廠均采取“低消耗，高效率”策略，因此交易量均下降。由于追逐生態(tài)效益，因此企業(yè)信譽上升，產(chǎn)品和廢舊產(chǎn)品價格適當(dāng)提高也可得到其下游企業(yè)的認(rèn)可。而交易量的大幅度降低致使利潤下降，但由于化肥廠再生資源的使用降低了生產(chǎn)成本以及甘蔗廠購買新產(chǎn)品數(shù)量的下降大幅降低了其成本，因此導(dǎo)致利潤率均上升。

對于制糖廠而言，隨著vbT值的增大，其均衡價格、交易量及利潤均呈現(xiàn)下降趨勢，而利潤率呈現(xiàn)上升趨勢。這是由于隨著vbT值的增大，Q3與其它交易量的差距減小，但其數(shù)值都大幅下降，制糖廠的資源轉(zhuǎn)化率和與化肥廠的合作水平的提高，也促進(jìn)其信譽的提升，從而迫使其降低價格，導(dǎo)致利潤的降低，由于購買的廢舊產(chǎn)品數(shù)量減少以及處理廢棄物的成本降低，因此其利潤率上升。

4 結(jié)論與展望

本研究通過分析EIC的結(jié)構(gòu)和運作流程，構(gòu)建了EIC動態(tài)利益均衡的最優(yōu)化模型，并以廣西貴港生態(tài)工業(yè)園中的復(fù)合肥EIC為例進(jìn)行了實證，重點以資源再生型企業(yè)和生產(chǎn)型企業(yè)關(guān)于再生資源的交易量與其它交易量間關(guān)系的變化分析了EIC的利益均衡狀態(tài)，結(jié)果表明，各交易量的值越趨于相等，即各企業(yè)間的合作水平和企業(yè)內(nèi)的資源利用率越高，各企業(yè)的利潤率越高。由研究結(jié)果可知，在均衡條件下，企業(yè)間可通過增大交易量產(chǎn)生規(guī)模經(jīng)濟效應(yīng)進(jìn)一步提高資源利用率和降低總成本，從而能促使企業(yè)走“低消耗，高效率”道路，也促進(jìn)整個EIC的和諧穩(wěn)定發(fā)展。為此，在實際中的各企業(yè)為維持EIC的穩(wěn)定和自身利益最大化，應(yīng)合理調(diào)控其交易量間關(guān)系，這就需要各企業(yè)努力提升自身的資源利用率以及與其它企業(yè)的合作水平。

圖7 交易量間關(guān)系變化對均衡利潤率的影響Fig.7 Influence of relationship changes among trading volumes on equilibrium profit margins

此外，企業(yè)間的合作水平和企業(yè)內(nèi)的資源利用率的提高對于消除影響生態(tài)工業(yè)園安全的不利因素(如逆向選擇、道德風(fēng)險等)也具有重要作用［8］。事實上，本研究應(yīng)用于生態(tài)產(chǎn)業(yè)鏈的最優(yōu)化方法和調(diào)控理論還可應(yīng)用于產(chǎn)業(yè)集群演化［9］和生態(tài)城市建設(shè)［10］的優(yōu)化調(diào)控方面，這需要下一步進(jìn)行深入研究。

(編輯:劉呈慶)

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