胡冬雪，陳 強(qiáng)

(1.同濟(jì)大學(xué)博士后流動站上海市科技創(chuàng)業(yè)中心，上海200001；2.同濟(jì)大學(xué)經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院，上海200092)

在一國的經(jīng)濟(jì)發(fā)展和跨越、追趕中，僅靠自由競爭的市場經(jīng)濟(jì)和以往自發(fā)的產(chǎn)學(xué)研合作是不夠的，還需要政府的政策干預(yù)和制度支持，以保證企業(yè)和國家長期戰(zhàn)略的實(shí)施。以產(chǎn)學(xué)研合作模式進(jìn)行的技術(shù)創(chuàng)新不僅涉及到一系列經(jīng)濟(jì)行為，也關(guān)系到多種法律形態(tài)，這些法律形態(tài)可以規(guī)范和約束產(chǎn)學(xué)研合作行為，促進(jìn)和推動產(chǎn)學(xué)研合作的健康、可持續(xù)發(fā)展。

世界主要發(fā)達(dá)國家在推進(jìn)產(chǎn)學(xué)研結(jié)合過程中都制定了一系列法律法規(guī)，為產(chǎn)學(xué)研結(jié)合創(chuàng)造了良好的法治環(huán)境，并通過良性的制度變遷，降低結(jié)合創(chuàng)新過程中的交易成本，對產(chǎn)學(xué)研結(jié)合創(chuàng)新提供支持與激勵措施，保護(hù)產(chǎn)學(xué)研結(jié)合創(chuàng)新的智力成果，調(diào)動創(chuàng)新主體參與創(chuàng)新的積極性和主動性，促進(jìn)和保障產(chǎn)學(xué)研結(jié)合創(chuàng)新［1］。我國學(xué)者對國外產(chǎn)學(xué)研合作的立法實(shí)踐進(jìn)行了細(xì)致的研究，這些研究成果為我國產(chǎn)學(xué)研合作的立法提供了參考。

范曉峰(2005)［2］對法國的《技術(shù)創(chuàng)新與科學(xué)研究法》(1999)進(jìn)行了分析，指出該法的宗旨是促進(jìn)公共研究機(jī)構(gòu)與企業(yè)界的合作與交流，加快科研成果轉(zhuǎn)化，鼓勵科研人員創(chuàng)建高技術(shù)企業(yè)，營造有利于技術(shù)創(chuàng)新的政策環(huán)境。張薇、董瑜等(2008)［3］從產(chǎn)學(xué)研結(jié)合的科技計(jì)劃、立法保障、相關(guān)政策、中介服務(wù)以及產(chǎn)學(xué)研結(jié)合的模式等方面對中國和主要發(fā)達(dá)國家產(chǎn)學(xué)研結(jié)合進(jìn)行了比較分析。曹勇、邢燕菊等(2009)［4］以近20年來日本推進(jìn)產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新的系列法律政策為對象，分析各項(xiàng)法律政策的制定背景、主要內(nèi)容特點(diǎn)及戰(zhàn)略意義。在梳理日本國家創(chuàng)新系統(tǒng)的演進(jìn)歷程基礎(chǔ)上，深入揭示日本通過系統(tǒng)地制訂國家法律推進(jìn)產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新的內(nèi)在機(jī)理、具體效果及存在的問題，為我國建設(shè)創(chuàng)新型國家實(shí)踐提供重要理論支撐和國際經(jīng)驗(yàn)借鑒。駱大偉(2009)［5］通過對美國、日本、英國等國家先進(jìn)的產(chǎn)學(xué)研合作模式和產(chǎn)學(xué)研聯(lián)盟的發(fā)展歷程分析，指出我國產(chǎn)學(xué)研聯(lián)盟的構(gòu)建需要完善的法律保障、必要的財(cái)政支持、明確的國家創(chuàng)新戰(zhàn)略目標(biāo)、鼓勵企業(yè)主體作用的發(fā)揮。王錦生(2009)［6］對我國產(chǎn)學(xué)研法律制度現(xiàn)狀進(jìn)行了回顧、總結(jié)和分析，建議制定針對產(chǎn)學(xué)研合作的專門法律，通過法律法規(guī)保護(hù)產(chǎn)學(xué)研合作各方的合法權(quán)益。李恒(2009)［7］從產(chǎn)學(xué)研聯(lián)合創(chuàng)新的內(nèi)涵入手介紹了國外產(chǎn)學(xué)研聯(lián)合創(chuàng)新法律機(jī)制的經(jīng)驗(yàn)以及我國的現(xiàn)狀，在分析了產(chǎn)學(xué)研聯(lián)合創(chuàng)新法律機(jī)制特點(diǎn)的基礎(chǔ)上提出了產(chǎn)學(xué)研聯(lián)合創(chuàng)新法律機(jī)制的調(diào)整重點(diǎn)。段瑞春(2009)［8］從國家在產(chǎn)學(xué)研合作中的定位、產(chǎn)學(xué)研合作的具體模式、產(chǎn)學(xué)研合作的技術(shù)轉(zhuǎn)移、產(chǎn)學(xué)研合作的知識產(chǎn)權(quán)、產(chǎn)學(xué)研國際合作、產(chǎn)學(xué)研合作的平臺搭建以及中小企業(yè)的產(chǎn)學(xué)研合作促進(jìn)、產(chǎn)學(xué)研合作機(jī)制下的人才隊(duì)伍建設(shè)、促進(jìn)產(chǎn)學(xué)研合作的激勵政策和保障措施等方面提出了我國產(chǎn)學(xué)研合作促進(jìn)法的立法建議。陳武(2010)［9］從我國產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新的法制需求和現(xiàn)行法制供給出發(fā)，對相關(guān)政策和立法進(jìn)行系統(tǒng)歸類，評估其實(shí)施效果，指出技術(shù)轉(zhuǎn)移立法的缺位、知識產(chǎn)權(quán)利益分享的立法引導(dǎo)、專利法與反壟斷的回應(yīng)是亟待突破的瓶頸問題。提出今后法制建設(shè)的重點(diǎn)是立足國家創(chuàng)新體系構(gòu)建，積極制定《技術(shù)轉(zhuǎn)移法》和《產(chǎn)學(xué)研合作促進(jìn)法》，并實(shí)現(xiàn)二者的分工協(xié)同。馬德秀(2010)［10］認(rèn)為，推進(jìn)產(chǎn)學(xué)研結(jié)合需要通過立法來突破體制機(jī)制問題、合作模式、人才培養(yǎng)這三大障礙。黃明東(2011)［11］按照法源的縱向和橫向兩個(gè)結(jié)構(gòu)對我國政產(chǎn)學(xué)研用合作促進(jìn)的法律淵源進(jìn)行了梳理，雖然也提出了建立健全我國政產(chǎn)學(xué)研用合作促進(jìn)法律的基本設(shè)想，但不夠具體和明確。

綜上所述，我國學(xué)者的研究主要集中在兩個(gè)方面:一方面是對國外產(chǎn)學(xué)研合作的立法現(xiàn)狀進(jìn)行描述和分析，提出可供我國參考的意見和建議;另一方面是在分析我國產(chǎn)學(xué)研合作立法現(xiàn)狀的基礎(chǔ)上，提出我國產(chǎn)學(xué)研合作立法的具體建議和設(shè)想。而這些建議和設(shè)想多是大而全的，沒有具體提出立法重點(diǎn)和思路，要么是沒有在我國已有法律的基礎(chǔ)上進(jìn)行統(tǒng)籌考慮。本研究將在分析產(chǎn)學(xué)研合作立法最完善的美國和與我國歷史文化背景最接近的日本產(chǎn)學(xué)研合作立法現(xiàn)狀的基礎(chǔ)上，結(jié)合對我國產(chǎn)學(xué)研合作立法現(xiàn)狀和實(shí)證研究結(jié)果，提出我國產(chǎn)學(xué)研合作的立法構(gòu)想。

一、促進(jìn)產(chǎn)學(xué)研合作法律的國際比較

(一)美國促進(jìn)產(chǎn)學(xué)研合作的法律現(xiàn)狀

美國是產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新立法最完善的國家。《拜杜法》(1980)的實(shí)施，促成了美國高校和企業(yè)新型的合作關(guān)系［12］。該法律規(guī)定，聯(lián)邦政府資助取得的研究成果歸承擔(dān)單位所有，承擔(dān)單位可以專有或者非專有方式授權(quán)給企業(yè)，進(jìn)行技術(shù)轉(zhuǎn)移;《史蒂文森-威德勒技術(shù)創(chuàng)新法》(1980)的宗旨是促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新，支持技術(shù)轉(zhuǎn)移，加強(qiáng)技術(shù)入股或投資，其一系列修正案中逐漸增加并強(qiáng)化對產(chǎn)學(xué)研共同合作研發(fā)協(xié)議的規(guī)定。1986年制定的《聯(lián)邦技術(shù)移轉(zhuǎn)法》是對《史蒂文森-威德勒技術(shù)創(chuàng)新法》的補(bǔ)充，其主要立法目的在于建立聯(lián)邦實(shí)驗(yàn)室與企業(yè)合作進(jìn)行研發(fā)的機(jī)制，加速推動技術(shù)移轉(zhuǎn)和商品化?！秶腋偁幜夹g(shù)轉(zhuǎn)移法》(1989)進(jìn)一步明確了技術(shù)轉(zhuǎn)移的任務(wù)，并將技術(shù)轉(zhuǎn)移上升到提升國家競爭力的高度來認(rèn)識。

1982年制定的《小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新進(jìn)步法》旨在鼓勵中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新，利用中小企業(yè)的技術(shù)力量來滿足聯(lián)邦政府研究開發(fā)工作及商業(yè)市場的需要，并強(qiáng)化社會各界在聯(lián)邦政府研究成果商品化過程中的作用。1992年的《小企業(yè)技術(shù)轉(zhuǎn)移法》是對1982年《小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新進(jìn)步法》的修訂，專門加入了促進(jìn)產(chǎn)學(xué)研合作研發(fā)項(xiàng)目的規(guī)定。

1984年的《國家合作研究法》和1993年的修正案《國家合作研究生產(chǎn)法》改變了以反托拉斯法限制企業(yè)之間合作的傳統(tǒng)規(guī)定，轉(zhuǎn)而允許企業(yè)間進(jìn)行競爭前的合作研發(fā)，特別是建立戰(zhàn)略研究合作伙伴關(guān)系，如由若干大學(xué)和產(chǎn)業(yè)界組成的技術(shù)轉(zhuǎn)移聯(lián)盟，促進(jìn)了戰(zhàn)略研究合作伙伴關(guān)系的形成和發(fā)展，以增強(qiáng)企業(yè)研究開發(fā)能力。1985-1994年，美國企業(yè)組成了450個(gè)合資研究企業(yè)，1995年新成立了115個(gè)合資研究企業(yè)，1998年，則有741家合資研究企業(yè)注冊登記。同時(shí)，美國企業(yè)還與外國企業(yè)建立技術(shù)聯(lián)盟，數(shù)量由1980年的118個(gè)上升到2003年的491個(gè)［13］。另一方面，突破以往“競爭前階段”合作的限制，美國國家科學(xué)基金會、國家標(biāo)準(zhǔn)與技術(shù)協(xié)會等機(jī)構(gòu)廣泛開展聯(lián)邦研發(fā)機(jī)構(gòu)、大學(xué)與企業(yè)之間的對話與合作，提高技術(shù)產(chǎn)業(yè)化速度。

《研究交流促進(jìn)法》(1998修正案)鼓勵國家研究機(jī)構(gòu)的研究人員到民間企業(yè)參加合作研究，國立研究機(jī)構(gòu)的設(shè)施設(shè)備向民間企業(yè)研究人員開放，接受他們參加協(xié)作研究項(xiàng)目，促進(jìn)產(chǎn)、學(xué)、官各機(jī)構(gòu)在人、物以及信息方面相互交流與協(xié)作。

這一系列法律明確了產(chǎn)學(xué)研合作在國家創(chuàng)新體系中的地位，確保了產(chǎn)學(xué)研合作主要政策的落實(shí)。同時(shí)，美國政府和有關(guān)部門從上世紀(jì)七十年代開始，還陸續(xù)制定了多個(gè)促進(jìn)產(chǎn)學(xué)研合作的計(jì)劃，如支持企業(yè)與科研機(jī)構(gòu)聯(lián)合體開發(fā)的先進(jìn)技術(shù)計(jì)劃、合作研究機(jī)構(gòu)的計(jì)劃以及支持中小企業(yè)與大學(xué)和研究機(jī)構(gòu)合作的計(jì)劃。這些計(jì)劃的實(shí)施大大縮短了科技成果轉(zhuǎn)化為新產(chǎn)品的周期。

(二)日本促進(jìn)產(chǎn)學(xué)研合作的法律現(xiàn)狀

日本在二戰(zhàn)后迅速發(fā)展成為世界第二大經(jīng)濟(jì)體，在工業(yè)技術(shù)領(lǐng)域和德國一樣很有特色和國際競爭力，這與日本制定的一系列法律來支持和促進(jìn)科技發(fā)展、促進(jìn)科技對經(jīng)濟(jì)的推動、促進(jìn)產(chǎn)學(xué)研相結(jié)合有密不可分的關(guān)系。

一是政府通過立法建立協(xié)調(diào)機(jī)構(gòu)促進(jìn)產(chǎn)學(xué)研結(jié)合創(chuàng)新，例如《科學(xué)技術(shù)振興事業(yè)團(tuán)法》(1996)促進(jìn)了科學(xué)技術(shù)振興事業(yè)團(tuán)的成立，加速了大學(xué)或研究所的優(yōu)秀成果產(chǎn)業(yè)化;為充分發(fā)揮大學(xué)在經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展中的作用而制定的《大學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)移促進(jìn)法》(1998)，促進(jìn)了日本大學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)(TLO)的成立，確立了政府從制度和資金方面對TLO予以支持，使之成為產(chǎn)學(xué)研結(jié)合創(chuàng)新的有效中介，故這部法律又被稱為TLO法。

TLO法給大學(xué)一個(gè)強(qiáng)烈的信號，即將其專利實(shí)施由“非正式”或“繞道”方式轉(zhuǎn)向高度正式化，即將產(chǎn)學(xué)合作由“看不見的”個(gè)人交易轉(zhuǎn)換為“看得見的”組織合作［14］。其法律要點(diǎn)是:促進(jìn)大學(xué)和國立研究機(jī)構(gòu)將科研成果向企業(yè)轉(zhuǎn)移，提高技術(shù)水平，活用研究成果，開拓新產(chǎn)業(yè);設(shè)立“產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)整頓基金”，為TLO提供資金支持和債務(wù)擔(dān)保;免除TLO專利申請和維持費(fèi)用;中小企業(yè)資助中心為中小企業(yè)與高校之間的合作提供資金支持;允許國立大學(xué)教師在具有私營企業(yè)性質(zhì)的TLO從事兼職工作［15］。據(jù)日本文部科學(xué)省調(diào)查，日本國立大學(xué)與企業(yè)進(jìn)行的共同研究和委托研究項(xiàng)目近幾年呈大幅增加之勢，2004年，共同研究項(xiàng)目達(dá)到10728個(gè)，企業(yè)通過共同研究項(xiàng)目對大學(xué)的投資額則達(dá)到264億日元。企業(yè)委托研究項(xiàng)目也達(dá)到15236個(gè)，通過委托研究項(xiàng)目對大學(xué)的投資額為1012億日元。

二是通過法律政策協(xié)調(diào)促進(jìn)產(chǎn)學(xué)研結(jié)合創(chuàng)新，例如日本于1995頒布了支撐日本科學(xué)技術(shù)體系的基本法律《科學(xué)技術(shù)基本法》，該法規(guī)定了日本在發(fā)展科學(xué)與技術(shù)方面的基本國策和大政方針，要求增強(qiáng)產(chǎn)學(xué)研結(jié)合，推進(jìn)基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究和開發(fā)研究的協(xié)調(diào)發(fā)展。以該法為依據(jù)，五年為一個(gè)周期的三期《國家科學(xué)技術(shù)基本計(jì)劃》實(shí)施，推動了產(chǎn)學(xué)研結(jié)合創(chuàng)新的發(fā)展。2002年制定了《產(chǎn)學(xué)官合作促進(jìn)稅制》，出臺了《知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略大綱》與《知識產(chǎn)權(quán)基本法》，并自2003年起每年制定年度“知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略推進(jìn)計(jì)劃”，成立了“知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略本部”來指導(dǎo)本國的技術(shù)創(chuàng)新活動，突出了產(chǎn)學(xué)研結(jié)合創(chuàng)新中知識產(chǎn)權(quán)的創(chuàng)造、利用和保護(hù)，有力地保障了產(chǎn)學(xué)研結(jié)合創(chuàng)新的進(jìn)行。

三是通過制定支持技術(shù)轉(zhuǎn)移的法律制度促進(jìn)產(chǎn)學(xué)研結(jié)合，例如《研究交流促進(jìn)法》(1986)、《產(chǎn)業(yè)活力再生特別措施法》(1999)、《產(chǎn)業(yè)技術(shù)力強(qiáng)化法》(2000)等，其中《研究交流促進(jìn)法》在1998年的部分修訂中增加了促進(jìn)了大學(xué)科研成果產(chǎn)業(yè)化和產(chǎn)學(xué)官合作的專門規(guī)定，后兩個(gè)法案也出現(xiàn)了專門促進(jìn)產(chǎn)學(xué)官合作的條款。根據(jù)《研究交流促進(jìn)法》部分修正案的規(guī)定，企業(yè)在國立大學(xué)及國立試驗(yàn)研究機(jī)構(gòu)等所在土地(均為國有土地)上建設(shè)共同研究設(shè)施，將對其土地使用費(fèi)給予優(yōu)惠。截至2005年11月，根據(jù)《大學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)移促進(jìn)法》建立并獲得認(rèn)可的技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)達(dá)到41家，這些機(jī)構(gòu)為促進(jìn)大學(xué)科研成果和技術(shù)的轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化起了很大的作用，在大學(xué)、科研機(jī)構(gòu)與企業(yè)之間發(fā)揮了橋梁和紐帶作用。2000年日本政府頒布的《產(chǎn)業(yè)技術(shù)力強(qiáng)化法》，使大學(xué)與企業(yè)合作促進(jìn)科研成果轉(zhuǎn)化進(jìn)入了新階段。其主要特點(diǎn)是支持大學(xué)建立“知識產(chǎn)權(quán)本部”、“技術(shù)轉(zhuǎn)移中心(TLO)”等專門機(jī)構(gòu)［16］，獲得認(rèn)可的技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)可以免費(fèi)使用國立大學(xué)的科研條件和設(shè)施;另外規(guī)定，在一定的條件下，大學(xué)教員可以接受顧問費(fèi)，在將自己的技術(shù)發(fā)明商品化過程中，還可以在企業(yè)兼職。這些法規(guī)的實(shí)施，再加上從2003年開始進(jìn)行的國立大學(xué)法人化改革等措施，大大推動了日本的產(chǎn)學(xué)研合作。

(三)我國促進(jìn)產(chǎn)學(xué)研合作的法律現(xiàn)狀

由于產(chǎn)學(xué)研合作過程涉及到諸多的主體和部門，而這些主體和部門都可以根據(jù)國家的相關(guān)法律法規(guī)和政策制定具體的規(guī)章制度，這些制度也都被視為法律的組成部分。這些法律制度都從不同的角度規(guī)定了不同主體各自的權(quán)利和義務(wù)。具體來說，我國促進(jìn)產(chǎn)學(xué)研結(jié)合創(chuàng)新的法律制度供給主要包括促進(jìn)產(chǎn)學(xué)研合作的綜合性科技法律、促進(jìn)產(chǎn)學(xué)研合作的相關(guān)法律法規(guī)、具有法律效力的規(guī)范性文件、部門規(guī)章、地方性政策法規(guī)等，限于篇幅，本文只對與產(chǎn)學(xué)研合作關(guān)系較為密切的主要法律法規(guī)進(jìn)行闡述。

1.促進(jìn)產(chǎn)學(xué)研合作的主要綜合性科技法律

(1)《中華人民共和國科學(xué)技術(shù)進(jìn)步法》(簡稱《科學(xué)技術(shù)進(jìn)步法》)

《科學(xué)技術(shù)進(jìn)步法》是我國促進(jìn)科學(xué)技術(shù)進(jìn)步，發(fā)揮科學(xué)技術(shù)第一生產(chǎn)力的作用，促進(jìn)科學(xué)技術(shù)成果向現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力轉(zhuǎn)化，推動科學(xué)技術(shù)為經(jīng)濟(jì)建設(shè)和社會發(fā)展服務(wù)的一部最基本的綜合性科技法律。經(jīng)過十多年的發(fā)展，產(chǎn)學(xué)研結(jié)合創(chuàng)新作為國家創(chuàng)新體系的重要組成部分和突破口受到了全社會的高度重視。2007年修訂的《科學(xué)技術(shù)進(jìn)步法》［17］中直接與產(chǎn)學(xué)研相關(guān)的條文就達(dá)12條。除了原則性規(guī)定外，相關(guān)措施也紛紛出臺，具體包括:建立產(chǎn)學(xué)研結(jié)合創(chuàng)新的協(xié)調(diào)機(jī)制(第12條)，明確財(cái)政性資金資助項(xiàng)目的知識產(chǎn)權(quán)歸屬及利益分配問題(第20條)，確立以企業(yè)為主體的技術(shù)創(chuàng)新體系(第30條)，鼓勵創(chuàng)新、寬容失敗(第56條)等(詳見表1)。新《科學(xué)技術(shù)進(jìn)步法》中大量關(guān)于產(chǎn)學(xué)研結(jié)合創(chuàng)新內(nèi)容的規(guī)定為產(chǎn)學(xué)研結(jié)合創(chuàng)新的進(jìn)一步開展創(chuàng)造了條件，是指導(dǎo)產(chǎn)學(xué)研結(jié)合創(chuàng)新的基本法律制度。

盡管《科學(xué)技術(shù)進(jìn)步法》確立了產(chǎn)學(xué)研結(jié)合創(chuàng)新的大方向，并就企業(yè)科技進(jìn)步和科研機(jī)構(gòu)進(jìn)行了詳細(xì)的規(guī)定，但對于產(chǎn)學(xué)研結(jié)合創(chuàng)新體系中的另外兩個(gè)重要主體高等學(xué)校和科技中介機(jī)構(gòu)卻缺乏規(guī)定。

(2)《中華人民共和國科技成果轉(zhuǎn)化法》(簡稱《科技成果轉(zhuǎn)化法》)

表1 新《科學(xué)技術(shù)進(jìn)步法》中直接與產(chǎn)學(xué)研相關(guān)的條文簡介及主要內(nèi)容

產(chǎn)學(xué)研結(jié)合是推動技術(shù)創(chuàng)新、實(shí)現(xiàn)科技成果轉(zhuǎn)化的有效途徑和方式?！犊萍汲晒D(zhuǎn)化法》的出臺無疑對產(chǎn)學(xué)研合作起到了積極的推動作用。其中與產(chǎn)學(xué)研結(jié)合相關(guān)的內(nèi)容主要表現(xiàn)在以下兩個(gè)方面:鼓勵產(chǎn)學(xué)研結(jié)合實(shí)施科技成果轉(zhuǎn)化和明確科技成果轉(zhuǎn)化中的知識產(chǎn)權(quán)歸屬與利益分配方式(見表2)。第26條、29條以及30條對產(chǎn)學(xué)研結(jié)合進(jìn)行科技成果轉(zhuǎn)化過程中的知識產(chǎn)權(quán)歸屬以及科技成果轉(zhuǎn)化后的利益分配方式的規(guī)定對于確定科技成果轉(zhuǎn)化中的知識產(chǎn)權(quán)歸屬與利益分配方式具有指導(dǎo)性意義，并廣泛地被應(yīng)用于產(chǎn)學(xué)研結(jié)合創(chuàng)新的實(shí)踐，也是其他法律法規(guī)確定產(chǎn)學(xué)研結(jié)合創(chuàng)新所產(chǎn)生的知識產(chǎn)權(quán)權(quán)利歸屬與利益分配方式的重要參考標(biāo)準(zhǔn)。

《科技成果轉(zhuǎn)化法》確立了我國科技成果轉(zhuǎn)化應(yīng)遵循的原則、保障措施及技術(shù)權(quán)益的歸屬和分享，但不能完全涵蓋產(chǎn)學(xué)研涉及的內(nèi)容，轉(zhuǎn)化模式有待進(jìn)一步明確，操作性有待進(jìn)一步增強(qiáng)。

2.促進(jìn)產(chǎn)學(xué)研合作的相關(guān)法律法規(guī)

(1)商事組織制度

表2《科技成果轉(zhuǎn)化法》中直接與產(chǎn)學(xué)研相關(guān)的條文簡介及主要內(nèi)容

《中華人民共和國公司法》(以下簡稱《公司法》)、《中華人民共和國合伙企業(yè)法》分別在有限責(zé)任公司設(shè)立、合伙企業(yè)設(shè)立章節(jié)中規(guī)定了知識產(chǎn)權(quán)出資等問題，特別是2006年修改的合伙企業(yè)法增加了有限合伙制度，為知識產(chǎn)權(quán)出資進(jìn)行產(chǎn)學(xué)研結(jié)合創(chuàng)新鋪平了道路。

(2)契約制度

1999年新《合同法》吸納原有的《中華人民共和國技術(shù)合同法》，將其歸入第十八章“技術(shù)合同”，其中，有關(guān)技術(shù)開發(fā)、技術(shù)轉(zhuǎn)讓、技術(shù)咨詢、技術(shù)服務(wù)合同的規(guī)定適用產(chǎn)學(xué)研組織之間技術(shù)交易。技術(shù)合同制度并入《合同法》以后，法律地位上升為基本法律層面，適用范圍得到了擴(kuò)大，其規(guī)定也更為詳盡并與其他合同制度相協(xié)調(diào)。產(chǎn)學(xué)研結(jié)合中的契約制度得到了進(jìn)一步完善，但缺少規(guī)范重大技術(shù)創(chuàng)新工程的法律。

(3)知識產(chǎn)權(quán)制度

《中華人民共和國專利法》(以下簡稱《專利法》)及其《實(shí)施細(xì)則》所確立的專利制度和職務(wù)成果制度，為保護(hù)發(fā)明創(chuàng)造提供了最主要的法律手段，也為保護(hù)科技成果的產(chǎn)權(quán)奠定了基礎(chǔ)?！吨腥A人民共和國著作權(quán)法》(以下簡稱《著作權(quán)法》)及其《實(shí)施細(xì)則》明確了科技作品的保護(hù)手段?！秾＠ā贰ⅰ吨鳈?quán)法》與《計(jì)算機(jī)軟件保護(hù)條例》、《集成電路布圖設(shè)計(jì)保護(hù)條例》、《植物新品種保護(hù)條例》等法律法規(guī)一起構(gòu)筑了我國的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度，為產(chǎn)學(xué)研結(jié)合創(chuàng)新中的知識產(chǎn)權(quán)歸屬與利益分享機(jī)制的形成提供了制度支持與保障。

《專利法》、《著作權(quán)法》和《商標(biāo)法》等知識產(chǎn)權(quán)法律體系，為知識產(chǎn)權(quán)權(quán)益獲得和分享提供了基本原則，但是對產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新針對性不強(qiáng)，制度運(yùn)用規(guī)則不明朗。

(4)科技獎勵制度

《國家科學(xué)技術(shù)獎勵條例》及其實(shí)施條例的出臺形成了最高科學(xué)技術(shù)獎、自然科學(xué)獎、技術(shù)發(fā)明獎、科學(xué)技術(shù)進(jìn)步獎和國際科學(xué)技術(shù)合作獎五大獎項(xiàng)，標(biāo)志著我國科技獎勵工作進(jìn)入了一個(gè)新的階段，在推動產(chǎn)學(xué)研結(jié)合，發(fā)展高科技，實(shí)現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)化等方面更好地發(fā)揮了政府的杠桿作用。

(5)創(chuàng)新主體法律制度

《中華人民共和國高等教育法》(1998)僅從提高教育資源的利用效益方面對產(chǎn)學(xué)研結(jié)合做出了原則性規(guī)定。該法第12條規(guī)定“國家鼓勵高等學(xué)校之間、高等學(xué)校與科學(xué)研究機(jī)構(gòu)以及企業(yè)事業(yè)組織之間開展協(xié)作，實(shí)行優(yōu)勢互補(bǔ)，提高教育資源的使用效益”。

《中華人民共和國中小企業(yè)促進(jìn)法》(2002)規(guī)定了中小企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新，突出了在產(chǎn)學(xué)研結(jié)合創(chuàng)新過程中中小企業(yè)的地位和作用。第31條規(guī)定“國家鼓勵中小企業(yè)與研究機(jī)構(gòu)、大專院校開展技術(shù)合作、開發(fā)與交流，促進(jìn)科技成果產(chǎn)業(yè)化，積極發(fā)展科技型中小企業(yè)”。但缺乏促進(jìn)中小企業(yè)參與產(chǎn)學(xué)研合作的相關(guān)規(guī)定，鼓勵產(chǎn)學(xué)研合作的力度不夠。

3.具有法律效力的規(guī)范性文件

除法律法規(guī)外，中共中央、國務(wù)院發(fā)布的具有法律效力的規(guī)范性文件對促進(jìn)產(chǎn)學(xué)研結(jié)合創(chuàng)新也起到了推動作用。如《國家中長期人才發(fā)展規(guī)劃綱要》(2010-2020年)、《國家中長期教育改革和發(fā)展規(guī)劃綱要(2010-2020年)》、《國務(wù)院關(guān)于＜中國教育改革和發(fā)展綱要＞的實(shí)施意見》、《中國教育改革和發(fā)展綱要》、《國務(wù)院關(guān)于貫徹實(shí)施＜中華人民共和國教師法＞若干問題的通知》、《國務(wù)院關(guān)于全面推進(jìn)依法行政的決定》、《行政復(fù)議條例》、《中華人民共和國測繪成果管理?xiàng)l例》、《中華人民共和國勞動合同法實(shí)施條例》、《中華人民共和國著作權(quán)法實(shí)施條例》、《中華人民共和國專利法實(shí)施細(xì)則》、《國家科學(xué)技術(shù)獎勵條例》、《關(guān)于修改＜國家科學(xué)技術(shù)獎勵條例實(shí)施細(xì)則＞的決定》、《國家科學(xué)技術(shù)獎勵條例實(shí)施細(xì)則》、《關(guān)于做好＜中華人民共和國行政許可法＞貫徹實(shí)施工作的意見》、《國家科技計(jì)劃實(shí)施中科研不端行為處理辦法》(試行)等等。這些法規(guī)性文件中，都從不同的角度對與產(chǎn)學(xué)研合作有關(guān)的工作進(jìn)行了規(guī)定。相比較那些法律規(guī)定，國務(wù)院所制定的這些文件較為具體、明確，便于操作，對于促進(jìn)產(chǎn)學(xué)研合作更加方便、有效。下面只對對產(chǎn)學(xué)研合作具有重要影響的文件進(jìn)行分析。

(1)為產(chǎn)學(xué)研合作開啟大門的三個(gè)關(guān)于“體制改革”的決定

1984年《中共中央關(guān)于經(jīng)濟(jì)體制改革的決定》出臺，緊隨其后《中共中央關(guān)于科學(xué)技術(shù)體制改革的決定》以及《中共中央關(guān)于教育體制改革的決定》于1985年出臺。中共中央關(guān)于三個(gè)“體制改革”的決定為我國產(chǎn)學(xué)研合作的進(jìn)行敞開了大門。其中《中共中央關(guān)于科學(xué)技術(shù)體制改革的決定》確立了“經(jīng)濟(jì)建設(shè)必須依靠科學(xué)技術(shù)、科學(xué)技術(shù)工作必須面向經(jīng)濟(jì)建設(shè)”的戰(zhàn)略方針，并提出“大力加強(qiáng)企業(yè)的技術(shù)吸收與開發(fā)能力和技術(shù)成果轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)能力的中間環(huán)節(jié)，促進(jìn)研究機(jī)構(gòu)、設(shè)計(jì)機(jī)構(gòu)、高等學(xué)校、企業(yè)之間的協(xié)作和聯(lián)合”，開啟了產(chǎn)學(xué)研結(jié)合的大門。《中共中央關(guān)于教育體制改革的決定》提出了“教育必須為社會主義建設(shè)服務(wù)，社會主義建設(shè)必須依靠教育”的指導(dǎo)思想，認(rèn)可了大學(xué)的知識創(chuàng)造功能與社會服務(wù)功能，推動了高等院校與企業(yè)和科研機(jī)構(gòu)的產(chǎn)學(xué)研結(jié)合創(chuàng)新。

1995年《中共中央國務(wù)院關(guān)于加速科學(xué)技術(shù)進(jìn)步的決定》指出“繼續(xù)推動產(chǎn)學(xué)研三結(jié)合，科研院所、高等學(xué)校的科技力量以多種形式進(jìn)入企業(yè)或企業(yè)集團(tuán)，參與企業(yè)的技術(shù)改造和技術(shù)開發(fā)，以及合作建立中試基地、工程技術(shù)開發(fā)中心等，加快先進(jìn)技術(shù)在企業(yè)中的推廣應(yīng)用”。1996年我黨十五大報(bào)告也指出“有條件的科研機(jī)構(gòu)和大專院校要以不同形式進(jìn)入企業(yè)或同企業(yè)合作，走產(chǎn)學(xué)研結(jié)合的道路，解決科技和教育體制上存在的條塊分割、力量分散的問題”。1999年中共中央、國務(wù)院發(fā)布了《關(guān)于加強(qiáng)技術(shù)創(chuàng)新發(fā)展高科技實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化的決定》進(jìn)一步明確提出“高等學(xué)校要充分發(fā)揮自身人才、技術(shù)、信息等方面的優(yōu)勢，鼓勵教師和科研人員進(jìn)入高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開發(fā)區(qū)從事科技成果商品化、產(chǎn)業(yè)化工作。支持發(fā)展高等學(xué)?？萍紙@區(qū)，培育一批知識和智力密集、具有市場競爭優(yōu)勢的高新技術(shù)企業(yè)和企業(yè)集團(tuán)，使產(chǎn)學(xué)研更加緊密地結(jié)合”。在政府的大力推動了，產(chǎn)學(xué)研結(jié)合創(chuàng)新的實(shí)踐取得了可喜的成績，然而我國早期的產(chǎn)學(xué)研結(jié)合政策產(chǎn)生于科教體制改革需要，著眼于高?？萍汲晒霓D(zhuǎn)化，此時(shí)產(chǎn)學(xué)研結(jié)合創(chuàng)新的重心仍然是科研機(jī)構(gòu)和大專院校，在產(chǎn)學(xué)研結(jié)合創(chuàng)新的過程中起主導(dǎo)作用的還是“研”，企業(yè)的創(chuàng)新能力普遍較低，缺乏創(chuàng)新動力和積極性，在產(chǎn)學(xué)研結(jié)合中處于被動的地位，作用也十分有限。

(3)以“產(chǎn)”為中心的產(chǎn)學(xué)研結(jié)合創(chuàng)新

2006年中共中央國務(wù)院發(fā)布了《國家中長期科學(xué)和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃綱要》及其“60條”配套政策，其深化科技體制改革的指導(dǎo)思想是:以服務(wù)國家目標(biāo)和調(diào)動廣大科技人員的積極性和創(chuàng)造性為出發(fā)點(diǎn)，以促進(jìn)全社會科技資源高效配置和綜合集成為重點(diǎn)，以建立企業(yè)為主體、產(chǎn)學(xué)研結(jié)合的技術(shù)創(chuàng)新體系為突破口，全面推進(jìn)中國特色國家創(chuàng)新體系建設(shè)，大幅度提高國家自主創(chuàng)新能力。《綱要》指明了當(dāng)前和今后一個(gè)時(shí)期科技體制改革四項(xiàng)重點(diǎn)任務(wù)，而排在首位的就是支持鼓勵企業(yè)成為技術(shù)創(chuàng)新主體。進(jìn)一步明確了科技體制改革的指導(dǎo)思想，將產(chǎn)學(xué)研合作提升到國家戰(zhàn)略的高度，具有十分重要的歷史意義，我國的產(chǎn)學(xué)研結(jié)合政策也發(fā)生了從以“研”為中心到以“產(chǎn)”為中心的科學(xué)轉(zhuǎn)變［18］。

“60條”配套政策從政府科技投入、稅收激勵、金融支持、政府采購、引進(jìn)消化吸收再創(chuàng)新、創(chuàng)造和保護(hù)知識產(chǎn)權(quán)、人才隊(duì)伍、教育與科普、科技創(chuàng)新基地與平臺、加強(qiáng)政府統(tǒng)籌協(xié)調(diào)十個(gè)方面全方位地為建設(shè)創(chuàng)新型國家、營造激勵自主創(chuàng)新的環(huán)境、推動企業(yè)成為技術(shù)創(chuàng)新主體保駕護(hù)航。其中直接與產(chǎn)學(xué)研結(jié)合創(chuàng)新相關(guān)的政策措施主要有4條內(nèi)容，見表3。

4.目前有關(guān)產(chǎn)學(xué)研合作法律法規(guī)的不足之處實(shí)證分析

通過對896份調(diào)研問卷結(jié)果進(jìn)行分析(見圖1)，“法律法規(guī)更新不及時(shí)，不適應(yīng)目前技術(shù)轉(zhuǎn)讓的現(xiàn)實(shí)需求”是產(chǎn)學(xué)研合作法律法規(guī)存在的最大問題;“未能充分保護(hù)技術(shù)轉(zhuǎn)讓雙方的利益”、“技術(shù)轉(zhuǎn)讓糾紛中對于技術(shù)保護(hù)不力”、“未能對技術(shù)轉(zhuǎn)讓起到保障與促進(jìn)作用”也是目前產(chǎn)學(xué)研合作法律法規(guī)存在的突出問題。所以，及時(shí)更新和完善產(chǎn)學(xué)研合作法律法規(guī)中不適合當(dāng)前發(fā)展的內(nèi)容、規(guī)范產(chǎn)學(xué)研合作的利益分配制度、加強(qiáng)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)是目前產(chǎn)學(xué)研合作法律法規(guī)建設(shè)的首要任務(wù)，從制度層面為產(chǎn)學(xué)研合作提供法律制度保障。

表3“60條”配套政策中直接與產(chǎn)學(xué)研相關(guān)的條文簡介及主要內(nèi)容

圖1 產(chǎn)學(xué)研合作法律法規(guī)的不足之處

(四)小結(jié)

美國、日本和我國在產(chǎn)學(xué)研合作方面的立法情況見表4?？梢?，各國法律中并無單獨(dú)的產(chǎn)學(xué)研合作促進(jìn)法典，而是將相關(guān)內(nèi)容散見于多部法律法規(guī)之中，同時(shí)以配套政策、政府計(jì)劃等形式共同確立了產(chǎn)學(xué)研合作中的一些重要制度。其中有些行之有效的立法例和政策例可供我們比較借鑒。

基于可編程步進(jìn)控制器的整流子點(diǎn)焊機(jī)控制系統(tǒng)，具有技術(shù)先進(jìn)，操作簡便，焊接穩(wěn)定的特點(diǎn)，該系統(tǒng)的使用進(jìn)一步提高了整流子點(diǎn)焊機(jī)整機(jī)的性能，實(shí)現(xiàn)了整流子焊接過程自動化。

表4 美國、日本和我國產(chǎn)學(xué)研合作立法情況

通過考察美國和日本科技政策法律的動向可以發(fā)現(xiàn)，促進(jìn)科技進(jìn)步與創(chuàng)新的政策法律日益系統(tǒng)綜合，主要包括:加大對研究開發(fā)、創(chuàng)新活動與科研基礎(chǔ)設(shè)施的投入;運(yùn)用補(bǔ)貼、貸款、稅收、風(fēng)險(xiǎn)投資等財(cái)政金融手段，促進(jìn)高技術(shù)發(fā)展與中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新;改革公共科研體系，協(xié)調(diào)研究與創(chuàng)新活動;充分運(yùn)用知識產(chǎn)權(quán)制度，鼓勵科技創(chuàng)新活動;鼓勵和促進(jìn)技術(shù)轉(zhuǎn)移;實(shí)施各類教育培訓(xùn)計(jì)劃等內(nèi)容。而引導(dǎo)和規(guī)范企業(yè)、高等學(xué)校與科研機(jī)構(gòu)等創(chuàng)新主體的創(chuàng)新活動，建立并完善產(chǎn)學(xué)研結(jié)合創(chuàng)新體系以促進(jìn)知識創(chuàng)新與技術(shù)創(chuàng)新，加快技術(shù)轉(zhuǎn)移與科技成果轉(zhuǎn)化，高效整合創(chuàng)新主體所掌握和擁有的科技資源是促進(jìn)科技進(jìn)步與創(chuàng)新法律政策的著力點(diǎn)。

相對而言，我國在促進(jìn)技術(shù)轉(zhuǎn)移、保障產(chǎn)學(xué)研合作方面的法律法規(guī)建設(shè)上存在較大差距。我國現(xiàn)行促進(jìn)產(chǎn)學(xué)研結(jié)合創(chuàng)新的政策法律雖然確定了促進(jìn)產(chǎn)學(xué)研結(jié)合的大方向，但這些規(guī)定分散在許多政策法規(guī)中，促進(jìn)產(chǎn)學(xué)研合作的法律體系還沒有形成。《科學(xué)技術(shù)進(jìn)步法》與《科技成果轉(zhuǎn)化法》雖然是促進(jìn)產(chǎn)學(xué)研結(jié)合創(chuàng)新的綜合性科技法律，但其法律條文均為原則性表述，剛性約束不強(qiáng)，缺乏實(shí)施細(xì)則及可操作性。例如《促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》中關(guān)于國家財(cái)政投入、稅收優(yōu)惠、信貸支持、風(fēng)險(xiǎn)基金、成果價(jià)值評估的規(guī)定缺乏操作性，也沒有相關(guān)的配套和具體落實(shí)措施。而美國的《聯(lián)邦技術(shù)轉(zhuǎn)移法》、日本的《促進(jìn)大學(xué)等技術(shù)轉(zhuǎn)讓法》則體現(xiàn)出良好的操作性。有些領(lǐng)域還存在立法的空白。如產(chǎn)學(xué)研合作形成的共有知識產(chǎn)權(quán)應(yīng)如何確定產(chǎn)權(quán)歸屬、產(chǎn)生的收益如何分配，技術(shù)轉(zhuǎn)移中二類經(jīng)濟(jì)主體的利益分配與監(jiān)督機(jī)制等。而且，雖然產(chǎn)學(xué)研合作是促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化的方式之一，但“科技成果轉(zhuǎn)化”與“產(chǎn)學(xué)研結(jié)合”的機(jī)理有很大區(qū)別。《促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》重在將現(xiàn)有研發(fā)成果予以商品化、產(chǎn)業(yè)化;而產(chǎn)學(xué)研結(jié)合是一種市場化的技術(shù)創(chuàng)新行為，屬于技術(shù)創(chuàng)新體系。另外有關(guān)產(chǎn)學(xué)研結(jié)合的科技法律法規(guī)之間缺乏協(xié)調(diào)，對同樣的事項(xiàng)(例如職務(wù)發(fā)明人的報(bào)酬)幾部法律的規(guī)定不一致，從而影響法律的實(shí)施效果。

因此，我國應(yīng)在評估和整理現(xiàn)有產(chǎn)學(xué)研相關(guān)的政策法律基礎(chǔ)上加快研究制訂相關(guān)的法律規(guī)定，對合作研究中不同主體之間的權(quán)利和義務(wù)關(guān)系進(jìn)行規(guī)范，彌補(bǔ)立法漏洞，明確相關(guān)法律責(zé)任，體現(xiàn)法律規(guī)定的可操作性，如對在知識產(chǎn)權(quán)和利益分配中出現(xiàn)的糾紛的處理做出明確規(guī)定，以引導(dǎo)和鼓勵不同主體開展合作研究，為合作研究提供法律保障。

二、產(chǎn)學(xué)研合作的突出障礙和績效影響因素分析

為把握立法方向和立法重點(diǎn)，有必要對產(chǎn)學(xué)研合作的突出障礙和績效影響因素進(jìn)行分析，以通過立法形式形成突破口。

(一)相關(guān)文獻(xiàn)研究結(jié)論

針對產(chǎn)學(xué)研合作的障礙和績效影響因素，國內(nèi)外學(xué)者進(jìn)行了許多理論和實(shí)踐上的研究。Siegel等(2003)［19］指出影響高校同企業(yè)間技術(shù)轉(zhuǎn)移的主要障礙在于文化存在沖突、機(jī)構(gòu)缺乏靈活性、利益分配體系設(shè)計(jì)不合理以及高校技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)缺乏有效的管理等等。Allen Kathleen、Taylor Cyrus(2005)［20］提出以構(gòu)建合作網(wǎng)絡(luò)環(huán)境來消除阻礙高校新技術(shù)成果商業(yè)化效果的思想。Richard B.Dasher(2003)［21］則認(rèn)為成功的高校-產(chǎn)業(yè)合作必須提高各參與方自身的核心能力，提高自身的靈活性，提高快速、及時(shí)滿足對方要求的反應(yīng)能力。并提出21世紀(jì)，高校-產(chǎn)業(yè)合作新模式的發(fā)展目標(biāo)在于提高創(chuàng)新系統(tǒng)的效率，而不在于改變高校與企業(yè)的現(xiàn)有角色。

國內(nèi)學(xué)者郭曉川(1996)［22］在對 1988-1996年間學(xué)術(shù)期刊產(chǎn)學(xué)研相關(guān)論文研究統(tǒng)計(jì)的基礎(chǔ)上，總結(jié)出18種影響產(chǎn)學(xué)研的障礙因素。郭鳳蘭(2004)［23］認(rèn)為產(chǎn)學(xué)研利益分配是影響產(chǎn)學(xué)研合作及產(chǎn)業(yè)群落發(fā)展的關(guān)鍵問題。呂海萍、龔建立、王飛絨等(2004)［24］認(rèn)為產(chǎn)學(xué)研相結(jié)合的動力因素可能會因合作的主體、所在行業(yè)、合作方式的不同而不同。企業(yè)認(rèn)為前三位障礙因素是:技術(shù)不成熟、決策管理協(xié)調(diào)不夠、權(quán)益分配不當(dāng);學(xué)研單位認(rèn)為前三位障礙因素是:權(quán)益分配不當(dāng)、技術(shù)不夠成熟、決策管理不協(xié)調(diào)。游文明、周勝、冷得彤等(2004)［25］認(rèn)為產(chǎn)學(xué)研合作動力機(jī)制乏力的原因是:科技評價(jià)目標(biāo)不一致(重技術(shù)含量輕經(jīng)濟(jì)價(jià)值);合作各方對科技成果的價(jià)值取向不一致;中介機(jī)構(gòu)的力量薄弱;合作資金缺乏。杜鵑、李焱焱(2005)［26］認(rèn)為產(chǎn)學(xué)研合作模式中存在的共性問題是產(chǎn)學(xué)研合作模式中內(nèi)部動力、管理和利益分配機(jī)制問題不完善不健全以及外部條件問題(信息不流暢、資金不到位和缺乏法規(guī))。顧偉忠、劉蘭(2006)［27］認(rèn)為我國產(chǎn)學(xué)研合作存在的主要問題有:企業(yè)缺乏信譽(yù)及合作精神，合作各方管理體制不健全，合作資金不充足，知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)存在制度困境，合作所需政策法規(guī)不到位。并針對問題提出了相應(yīng)的政策建議:構(gòu)建利益與風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)的產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新機(jī)制，加快體制創(chuàng)新，建立和完善產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新的風(fēng)險(xiǎn)投資機(jī)制，加強(qiáng)科技中介服務(wù)組織建設(shè)，營造有利于產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新的政策環(huán)境。董靜、茍燕楠、吳曉薇(2008)［28］從知識產(chǎn)權(quán)糾紛的角度探討產(chǎn)學(xué)研合作的障礙，這些障礙包括:由于缺乏信息、科技成果不成熟等造成企業(yè)難以從合作中獲得研究成果，對技術(shù)創(chuàng)新存在認(rèn)識上的差異、目標(biāo)和職責(zé)差異，技術(shù)需求與供給不匹配，利益分配不合理，信息不對稱和溝通困難，合作形式單一，資金小足，協(xié)調(diào)小利，文化存在差異，環(huán)境支持度低(如風(fēng)險(xiǎn)投資和中介服務(wù)發(fā)展滯后)，知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)意識淡薄等等。秦軍(2011)［29］指出，在產(chǎn)學(xué)研合作的實(shí)踐中，合作各方由于出發(fā)點(diǎn)不同，參與動機(jī)也各不相同，企業(yè)偏重于技術(shù)創(chuàng)新中的風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)、應(yīng)對技術(shù)及市場的快速變化和掌握自主知識產(chǎn)權(quán)的需要，而高校和科研機(jī)構(gòu)偏重于實(shí)現(xiàn)自身價(jià)值和提高自身科研能力和水平的需要。楊風(fēng)(2011)［30］通過對391家企業(yè)的問卷調(diào)研分析，發(fā)現(xiàn)“產(chǎn)業(yè)升級與產(chǎn)業(yè)發(fā)展的需要”和“跟蹤行業(yè)或領(lǐng)域的技術(shù)發(fā)展態(tài)勢”是企業(yè)進(jìn)行產(chǎn)學(xué)研合作的兩個(gè)主要動因;“技術(shù)與現(xiàn)實(shí)的對接障礙”和“合作成本普遍偏高”是制約產(chǎn)學(xué)研深化合作的關(guān)鍵因素。

(二)實(shí)證分析

1.產(chǎn)學(xué)研合作的突出障礙實(shí)證分析

(1)企業(yè)產(chǎn)學(xué)研合作的突出障礙實(shí)證分析

通過對733家企業(yè)的調(diào)研結(jié)果進(jìn)行分析(見圖2)，發(fā)現(xiàn)影響企業(yè)開展產(chǎn)學(xué)研合作的因素多種多樣，其中以“科技成果的技術(shù)不夠成熟”、“缺乏政府引導(dǎo)和支持”、“缺乏科技成果信息”、“缺乏產(chǎn)學(xué)研合作信息的交流平臺”、“缺乏技術(shù)轉(zhuǎn)化資金”、“對產(chǎn)學(xué)研合作的重視程度不高”為主要影響因素。

(2)高校和科研機(jī)構(gòu)產(chǎn)學(xué)研合作障礙實(shí)證分析

通過對122個(gè)科研人員的調(diào)研結(jié)果進(jìn)行分析(見圖3)，發(fā)現(xiàn)影響高校和科研機(jī)構(gòu)開展產(chǎn)學(xué)研合作的因素多種多樣，其中“缺乏合適的合作伙伴”、“對產(chǎn)學(xué)研合作的重視程度”、“缺乏產(chǎn)學(xué)研合作信息的交流平臺”、“無法判斷成果的應(yīng)用前景”是影響高校和科研機(jī)構(gòu)開展產(chǎn)學(xué)研合作的最主要因素;“合作雙方是否有較好的技術(shù)研發(fā)互補(bǔ)條件”、“缺乏政府引導(dǎo)和支持”、“缺乏良好的中介機(jī)構(gòu)的介紹和服務(wù)”、“合作雙方難以就利益分配方式達(dá)成共識”、“合作伙伴的信譽(yù)”、“產(chǎn)學(xué)研合作缺乏全面明細(xì)的規(guī)章制度”也是影響高校和科研機(jī)構(gòu)開展產(chǎn)學(xué)研合作的重要因素。

2.產(chǎn)學(xué)研合作績效影響因素實(shí)證分析

(1)影響企業(yè)產(chǎn)學(xué)研合作績效的主要因素

圖2 影響企業(yè)開展產(chǎn)學(xué)研合作開展的因素

圖3 影響高校和科研機(jī)構(gòu)開展產(chǎn)學(xué)研合作開展的因素

通過對被調(diào)研的733家企業(yè)的調(diào)研結(jié)果分析(見圖4所示)，發(fā)現(xiàn)影響企業(yè)產(chǎn)學(xué)研合作績效的因素也是多種多樣，其中“合作雙方目標(biāo)的一致性”對企業(yè)開展產(chǎn)學(xué)研合作績效的影響最為顯著，“產(chǎn)品的市場需求程度”、“技術(shù)成熟度、實(shí)用性和先進(jìn)性”、“對技術(shù)和市場的調(diào)研和分析”、“周密的研究進(jìn)度控制”、“過高的研發(fā)費(fèi)用”和“產(chǎn)品競爭力”也是影響企業(yè)產(chǎn)學(xué)研合作績效的重要因素。

(2)影響高校和科研機(jī)構(gòu)產(chǎn)學(xué)研合作績效的主要因素

通過對122個(gè)科研人員的調(diào)研結(jié)果進(jìn)行分析(見圖5所示)，發(fā)現(xiàn)影響高校和科研機(jī)構(gòu)產(chǎn)學(xué)研合作績效的因素也是多種多樣，其中“合作雙方目標(biāo)的一致性”對高校和科研機(jī)構(gòu)開展產(chǎn)學(xué)研合作績效的影響最為顯著，“對技術(shù)和市場的調(diào)研和分析”、“技術(shù)研發(fā)能力”、“合作雙方的相互理解和信任”、“投入人力資源的程度”、“技術(shù)成熟度、實(shí)用性和先進(jìn)性”、“產(chǎn)品的市場需求程度”、“周密的研究進(jìn)度控制”等也是影響高校和科研機(jī)構(gòu)產(chǎn)學(xué)研合作績效的重要因素。

圖4 影響企業(yè)產(chǎn)學(xué)研合作績效的因素

圖5 影響高校和科研機(jī)構(gòu)產(chǎn)學(xué)研合作績效的因素

(三)小結(jié)

實(shí)證分析結(jié)果表明，影響企業(yè)、高校和科研機(jī)構(gòu)開展產(chǎn)學(xué)研合作的影響因素看起來存在較大的差異，但實(shí)際上是一致的，也正是因?yàn)橛绊懫髽I(yè)開展產(chǎn)學(xué)研合作的最主要因素為“科技成果的技術(shù)不夠成熟”和“缺乏政府引導(dǎo)和支持”，從而導(dǎo)致了影響高校和科研機(jī)構(gòu)開展產(chǎn)學(xué)研合作的最主要因素為“缺乏合適的合作伙伴”和“對產(chǎn)學(xué)研合作的重視程度”?？萍汲晒畔⒑彤a(chǎn)學(xué)研合作信息的交流平臺對企業(yè)、高校和科研機(jī)構(gòu)來說都是影響其開展產(chǎn)學(xué)研合作的重要因素。企業(yè)、高校和科研機(jī)構(gòu)都認(rèn)為，影響其產(chǎn)學(xué)研合作績效的最主要因素都是“雙方目標(biāo)的一致性”和“市場需求程度”。通過文獻(xiàn)分析和實(shí)證研究結(jié)果，影響產(chǎn)學(xué)研合作開展的突出障礙主要為產(chǎn)學(xué)研合作的運(yùn)行機(jī)制和組織模式、合作的動力機(jī)制、合作的風(fēng)險(xiǎn)和利益分配機(jī)制、知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)問題、合作各方的內(nèi)外部管理和協(xié)調(diào)問題等。這些機(jī)制障礙和矛盾沖突必須依靠立法來解決。

三、我國促進(jìn)產(chǎn)學(xué)研合作的法制需求分析

立法需求是立法動機(jī)產(chǎn)生的條件。按照國家法制的基本原則，凡涉及到國家長遠(yuǎn)的、戰(zhàn)略的、基本的重大問題，都應(yīng)當(dāng)通過立法來規(guī)范、調(diào)整，建立產(chǎn)學(xué)研相結(jié)合的創(chuàng)新體系是建設(shè)創(chuàng)新型國家的突破口，是一場攻堅(jiān)戰(zhàn)，事關(guān)未來發(fā)展的前途，所以更應(yīng)當(dāng)通過專門的法律制度來促進(jìn)、引導(dǎo)、規(guī)范和保障。

(一)促進(jìn)產(chǎn)學(xué)研合作的制度需求實(shí)證分析

通過對896份調(diào)研結(jié)果進(jìn)行分析，產(chǎn)學(xué)研合作制度的重要程度排序見圖6所示，“政府立法與政策引導(dǎo)制度”和“知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度”是促進(jìn)產(chǎn)學(xué)研合作的最重要制度。其中，從高校和科研機(jī)構(gòu)來看，“籌融資制度”對促進(jìn)產(chǎn)學(xué)研合作最為重要;從政府部門來看，“知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度”對促進(jìn)產(chǎn)學(xué)研合作最為重要;從企業(yè)來看，“政府立法與政策引導(dǎo)制度”和“知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度”是促進(jìn)產(chǎn)學(xué)研合作的最重要制度。這與各自的需求和認(rèn)知有著直接的關(guān)系，高校和科研機(jī)構(gòu)實(shí)現(xiàn)成果轉(zhuǎn)化的關(guān)鍵是缺乏資金;企業(yè)開展產(chǎn)學(xué)研合作最重要的是需要制度保障和政策支持，以有效實(shí)現(xiàn)技術(shù)轉(zhuǎn)移、成果轉(zhuǎn)化和產(chǎn)業(yè)化;政府部門的判斷是基于理論認(rèn)知和國外開展產(chǎn)學(xué)研合作的現(xiàn)實(shí)。

圖6 促進(jìn)產(chǎn)學(xué)研合作制度的重要程度

(二)集中調(diào)整產(chǎn)學(xué)研合作中各種社會關(guān)系的法律制度

產(chǎn)學(xué)研結(jié)合創(chuàng)新涉及到企業(yè)、政府、高等學(xué)校、科研機(jī)構(gòu)、科技中介服務(wù)機(jī)構(gòu)、金融機(jī)構(gòu)等多個(gè)創(chuàng)新主體，包括生產(chǎn)、教育、科研、金融等多種社會關(guān)系，涉及民商事法規(guī)、科技法規(guī)、教育法規(guī)、經(jīng)濟(jì)法規(guī)等多個(gè)部門法律以及公共政策。就創(chuàng)新主體而言，我國產(chǎn)學(xué)研各創(chuàng)新主體之間仍然存在部門、機(jī)構(gòu)條塊分割的問題，缺乏統(tǒng)一協(xié)調(diào)的機(jī)制，科研、教育發(fā)展與經(jīng)濟(jì)存在一定程度的脫節(jié)。無法滿足企業(yè)在創(chuàng)新過程中對知識與技術(shù)的需求，高等學(xué)校和科研機(jī)構(gòu)中大量有價(jià)值的科技成果被束之高閣，科技信息交流與共享渠道不暢通，在我國產(chǎn)學(xué)研結(jié)合創(chuàng)新的科技中介服務(wù)體系尚未形成的情況下產(chǎn)學(xué)研結(jié)合創(chuàng)新的無縫隙連接存在障礙。就法律制度而言，與促進(jìn)產(chǎn)學(xué)研結(jié)合創(chuàng)新相關(guān)的法律法規(guī)分散在不同的行政部門，造成了有些規(guī)范之間銜接的錯(cuò)位甚至是沖突，影響了產(chǎn)學(xué)研結(jié)合創(chuàng)新的效率。同時(shí)法律規(guī)范的原則性過強(qiáng)，缺乏實(shí)際可操作的具體措施，使得法律規(guī)范的原則性規(guī)定在實(shí)際中很難適用。所以，產(chǎn)學(xué)研結(jié)合創(chuàng)新需要有集中調(diào)整各方社會關(guān)系的法律制度來規(guī)范、支持與協(xié)調(diào)各創(chuàng)新主體的創(chuàng)新活動，并為之營造賴以生存和發(fā)展的制度環(huán)境。明確與協(xié)調(diào)政府及相關(guān)部門在促進(jìn)產(chǎn)學(xué)研結(jié)合創(chuàng)新中的職責(zé)，完善產(chǎn)學(xué)研結(jié)合創(chuàng)新的科技中介服務(wù)制度、投融資制度、知識產(chǎn)權(quán)歸屬與利益分享等制度。

(三)重塑創(chuàng)新主體的法律制度

在政府、企業(yè)、高等學(xué)校、科研機(jī)構(gòu)與科技中介服務(wù)機(jī)構(gòu)等創(chuàng)新主體組成的產(chǎn)學(xué)研結(jié)合創(chuàng)新體系中，企業(yè)是技術(shù)創(chuàng)新的主體，高等學(xué)校和科研機(jī)構(gòu)是知識創(chuàng)新的主體，科技中介服務(wù)機(jī)構(gòu)是創(chuàng)新服務(wù)的主體，政府是制度創(chuàng)新的主體。然而，長期以來我們對產(chǎn)學(xué)研結(jié)合創(chuàng)新主體的認(rèn)識存在一定的誤區(qū)，對各主體功能與角色的定位也不明確，使得各主體之間缺乏有效的互動，影響了產(chǎn)學(xué)研結(jié)合創(chuàng)新的效率。

1.加大政府對產(chǎn)學(xué)研結(jié)合創(chuàng)新支持力度的法律制度

作為法律制度與政策措施供給者的政府是制度創(chuàng)新的主體。政府根據(jù)產(chǎn)學(xué)研結(jié)合創(chuàng)新的總體規(guī)劃和具體實(shí)施計(jì)劃，制定的與產(chǎn)學(xué)研結(jié)合創(chuàng)新配套的科技投入政策、融資擔(dān)保政策、稅收鼓勵政策、政府采購政策等是引導(dǎo)和推動產(chǎn)學(xué)研結(jié)合創(chuàng)新最強(qiáng)有力的力量。值得注意的是，政府在產(chǎn)學(xué)研結(jié)合創(chuàng)新中的角色應(yīng)由命令與計(jì)劃轉(zhuǎn)換為宏觀指導(dǎo)和協(xié)調(diào)，為企業(yè)、高等學(xué)校、科研機(jī)構(gòu)架設(shè)合作橋梁，形成創(chuàng)新主體之間的互動，引導(dǎo)科技投入向高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)聚集，推進(jìn)知識創(chuàng)新與技術(shù)轉(zhuǎn)移，為各創(chuàng)新主體構(gòu)建一個(gè)良好的制度環(huán)境。

2.促進(jìn)企業(yè)成為技術(shù)創(chuàng)新主體和支持中小企業(yè)進(jìn)行產(chǎn)學(xué)研結(jié)合創(chuàng)新的法律制度

企業(yè)是技術(shù)創(chuàng)新的主體已經(jīng)得到了理論界的一致公認(rèn)，然而實(shí)踐中企業(yè)的主體地位與其在技術(shù)創(chuàng)新中所發(fā)揮的作用并不相稱。從建國60年的發(fā)展歷史看，目前我國的科技力量主要集中在科研院所和高校，企業(yè)還并未成為完全意義上的技術(shù)創(chuàng)新主體，尤其是還沒有成為技術(shù)創(chuàng)新投融資的主體，政府特別是中央政府通過直接的經(jīng)費(fèi)資助和間接的政策效應(yīng)，仍然對技術(shù)創(chuàng)新活動產(chǎn)生著主導(dǎo)性的影響，技術(shù)創(chuàng)新活動實(shí)現(xiàn)由政府主導(dǎo)型模式到企業(yè)主導(dǎo)型模式的轉(zhuǎn)變還需要一段時(shí)間，需要通過相應(yīng)的政策或者法律去引導(dǎo)科研院所和高校的科技力量盡快過渡到和企業(yè)的結(jié)合，也就是產(chǎn)學(xué)研結(jié)合和成果轉(zhuǎn)化上去，促進(jìn)企業(yè)成為技術(shù)創(chuàng)新主體尤其是促進(jìn)中小企業(yè)進(jìn)行產(chǎn)學(xué)研結(jié)合創(chuàng)新。

3.鼓勵高等學(xué)校與科研機(jī)構(gòu)進(jìn)行知識創(chuàng)造并明確其技術(shù)轉(zhuǎn)移義務(wù)的法律制度

技術(shù)轉(zhuǎn)移實(shí)際上就是知識與技術(shù)在某一創(chuàng)新體系內(nèi)的流動與擴(kuò)散。對于產(chǎn)學(xué)研結(jié)合創(chuàng)新體系而言，創(chuàng)新寓于技術(shù)轉(zhuǎn)移之中，知識流動與技術(shù)轉(zhuǎn)移就像生命體奔流不息的血液一樣，一旦停止流動，整個(gè)系統(tǒng)便沒有存在的意義［31］。我國高等學(xué)校和科研機(jī)構(gòu)是知識創(chuàng)新的主體，也是基礎(chǔ)研究或應(yīng)用研究主要承載者，但其對于研發(fā)成果的技術(shù)轉(zhuǎn)移任務(wù)都不明確。國內(nèi)除了六個(gè)國家技術(shù)轉(zhuǎn)移中心外，許多大學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)移工作是由處理行政事務(wù)為主的科技處來負(fù)責(zé)，其專業(yè)化程度直接影響了技術(shù)轉(zhuǎn)移的效果。我國的科研機(jī)構(gòu)正處于分級分類改革探索中，研究院所的法律地位還不甚明確，其體制、內(nèi)部管理機(jī)制、人員激勵機(jī)制、分配機(jī)制、經(jīng)費(fèi)渠道與績效評估等都是多元化的。由于缺乏法律依據(jù)，難免各行其是［32］。完善高等學(xué)校的技術(shù)轉(zhuǎn)移法律制度，加快現(xiàn)代科研院所建設(shè)，在保障高等學(xué)校與科研機(jī)構(gòu)的知識創(chuàng)造能力同時(shí)規(guī)定其技術(shù)轉(zhuǎn)移義務(wù)是產(chǎn)學(xué)研結(jié)合創(chuàng)新成功的保障。

4.完善科技中介服務(wù)體系的法律制度

科技中介服務(wù)機(jī)構(gòu)是指與科技密切相關(guān)，圍繞創(chuàng)新主體的創(chuàng)新需求提供科研條件、技術(shù)轉(zhuǎn)移、科技咨詢、知識產(chǎn)權(quán)和投融資等專業(yè)化服務(wù)的中介機(jī)構(gòu)，是產(chǎn)學(xué)研結(jié)合創(chuàng)新服務(wù)體系的重要組成部分。其主要包括與科技成果轉(zhuǎn)化活動相關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)代理、產(chǎn)權(quán)交易、技術(shù)轉(zhuǎn)移服務(wù)、財(cái)稅、法律等中介機(jī)構(gòu);為科技發(fā)展服務(wù)，提供科技咨詢及行業(yè)信息并服務(wù)于創(chuàng)新主體的行業(yè)協(xié)會和組織;以及金融及投融資相關(guān)的中介機(jī)構(gòu)。在市場經(jīng)濟(jì)體制下，科技中介機(jī)構(gòu)以專業(yè)知識、專門技能為基礎(chǔ)，與各類創(chuàng)新主體和要素市場建立緊密聯(lián)系，為產(chǎn)學(xué)研結(jié)合創(chuàng)新活動提供重要的支撐性服務(wù)，在有效降低創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)、加速科技成果產(chǎn)業(yè)化進(jìn)程中，發(fā)揮著不可替代的關(guān)鍵作用［33］。產(chǎn)學(xué)研結(jié)合創(chuàng)新需要促進(jìn)科技中介服務(wù)機(jī)構(gòu)建設(shè)的法律制度以加快技術(shù)支撐平臺、知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)平臺、技術(shù)轉(zhuǎn)移中心等其他公共服務(wù)平臺建設(shè)，加強(qiáng)科技中介服務(wù)機(jī)構(gòu)與企業(yè)、高等學(xué)校、科研機(jī)構(gòu)、其他中介機(jī)構(gòu)的聯(lián)合與協(xié)作，逐步建立有利于科技中介服務(wù)機(jī)構(gòu)發(fā)展的政策法規(guī)體系，營造公平有序的市場環(huán)境，形成新的產(chǎn)學(xué)研結(jié)合創(chuàng)新服務(wù)體系。

(四)規(guī)范產(chǎn)學(xué)研結(jié)合創(chuàng)新利益分配的法律制度

產(chǎn)學(xué)研結(jié)合創(chuàng)新中，由于參與各方處于不同行業(yè)、不同系統(tǒng)、不同領(lǐng)域，各方所持的目標(biāo)值不同，因此在合作利益的分配上，常常產(chǎn)生矛盾，這些矛盾集中表現(xiàn)在產(chǎn)權(quán)尤其是知識產(chǎn)權(quán)的利益分配方式上。主要涉及三方面的內(nèi)容:創(chuàng)新主體所掌握和擁有的創(chuàng)新資源尤其是智力資源的權(quán)利歸屬與利益分配;創(chuàng)新過程中新創(chuàng)造的知識產(chǎn)權(quán)權(quán)屬與利益分配，以及二次創(chuàng)新以及后續(xù)開發(fā)所形成的知識產(chǎn)權(quán)歸屬和與利益分配等，包括國家主管部門和產(chǎn)學(xué)研組織間的關(guān)系，產(chǎn)學(xué)研結(jié)合創(chuàng)新組織合作伙伴之間的關(guān)系，以及產(chǎn)學(xué)研結(jié)合創(chuàng)新主體內(nèi)部的關(guān)系。

1.利益分配

處理好國家立法引導(dǎo)與市場主體自治的關(guān)系是知識產(chǎn)權(quán)利益分享問題良好解決的前提。首先，立法應(yīng)對政府支持的合作研發(fā)知識產(chǎn)權(quán)問題進(jìn)行界定，例如財(cái)政性資金投入產(chǎn)生的研發(fā)成果歸屬問題，我國新修訂的《科學(xué)技術(shù)進(jìn)步法》第20條借鑒美國Bayh-Dole法案對此已有初步規(guī)定，但對于既有國家財(cái)政性資助也有企業(yè)投入或第三方資助的合作研發(fā)的知識產(chǎn)權(quán)歸屬等問題尚需要進(jìn)一步明確;其次產(chǎn)學(xué)研結(jié)合創(chuàng)新知識產(chǎn)權(quán)利益分享問題的解決也取決于大學(xué)和企業(yè)方基于研發(fā)合同的約定，而這往往與大學(xué)的知識產(chǎn)權(quán)政策有關(guān)系［34］，比如在企業(yè)贊助大學(xué)進(jìn)行研究開發(fā)時(shí)，尤其需要在合同中明確贊助者是否需要因使用技術(shù)而支付權(quán)利金，贊助者是否有權(quán)對研發(fā)成果進(jìn)行排他許可或者非排他許可，以及是否有權(quán)向第三方進(jìn)行許可或者分許可等等;實(shí)踐中有些大學(xué)希望盡量對這些贊助研發(fā)的知識產(chǎn)權(quán)保持一定的控制，至少有共同的所有權(quán)。

2.風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)

同時(shí)，產(chǎn)學(xué)研結(jié)合同其它技術(shù)創(chuàng)新活動一樣都存在各種風(fēng)險(xiǎn)，其中最重要的客觀性風(fēng)險(xiǎn)就是技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)和市場風(fēng)險(xiǎn)，從實(shí)驗(yàn)室走出的新技術(shù)必然帶有一定的市場風(fēng)險(xiǎn)，而新技術(shù)進(jìn)入市場必然也會帶來市場的風(fēng)險(xiǎn)，合作各方在決定進(jìn)行合作時(shí)，也就意味著要共擔(dān)因此而產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)［35］。風(fēng)險(xiǎn)負(fù)擔(dān)和利益分配如果不能掛鉤，必然成為產(chǎn)學(xué)研結(jié)合的不穩(wěn)定因素。

(五)小結(jié)

良好的科技法律制度不僅能引導(dǎo)資源向科技創(chuàng)新領(lǐng)域匯聚，促進(jìn)科技創(chuàng)新活動的蓬勃發(fā)展，而且能有效調(diào)節(jié)各創(chuàng)新主體的關(guān)系，構(gòu)建分工協(xié)作、運(yùn)行高效的創(chuàng)新機(jī)制。政府立法與政策引導(dǎo)制度對促進(jìn)產(chǎn)學(xué)研合作有決定性意義。

產(chǎn)學(xué)研結(jié)合創(chuàng)新需要有集中調(diào)整各方社會關(guān)系的法律制度來規(guī)范、支持與協(xié)調(diào)各創(chuàng)新主體的創(chuàng)新活動，并為之營造賴以生存和發(fā)展的制度環(huán)境。明確與協(xié)調(diào)政府及相關(guān)部門在促進(jìn)產(chǎn)學(xué)研結(jié)合創(chuàng)新中的職責(zé)，完善產(chǎn)學(xué)研結(jié)合創(chuàng)新的科技中介服務(wù)制度、投融資制度、知識產(chǎn)權(quán)歸屬與利益分享等制度。

產(chǎn)學(xué)研結(jié)合創(chuàng)新需要重塑創(chuàng)新主體的法律制度對產(chǎn)學(xué)研各創(chuàng)新主體之間的有效互動予以明確界定，對產(chǎn)學(xué)研結(jié)合中的各方主體利益關(guān)系予以規(guī)范，明確創(chuàng)新主體產(chǎn)學(xué)研結(jié)合中的法律職責(zé)［36］。重塑創(chuàng)新主體的法律制度具體包括:加大政府對產(chǎn)學(xué)研結(jié)合創(chuàng)新支持力度的法律制度，促進(jìn)企業(yè)成為技術(shù)創(chuàng)新主體和支持中小企業(yè)進(jìn)行產(chǎn)學(xué)研結(jié)合創(chuàng)新的法律制度，鼓勵高等學(xué)校與科研機(jī)構(gòu)進(jìn)行知識創(chuàng)造并明確其技術(shù)轉(zhuǎn)移義務(wù)的法律制度，完善科技中介服務(wù)體系的法律制度。產(chǎn)學(xué)研結(jié)合創(chuàng)新的主體重塑法律制度能夠有效地消除各創(chuàng)新主體層面對產(chǎn)學(xué)研結(jié)合創(chuàng)新的制約因素，實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新主體之間的互動、銜接與溝通。

利益機(jī)制是產(chǎn)學(xué)研合作的重要驅(qū)動力，如果分配不合理，合作就難以持續(xù)下去。要使產(chǎn)學(xué)研合作從短期的利益機(jī)制轉(zhuǎn)化為長期的戰(zhàn)略機(jī)制，必須解決好這個(gè)問題。

四、我國促進(jìn)產(chǎn)學(xué)研合作的立法構(gòu)想

我國促進(jìn)產(chǎn)學(xué)研合作的法律制定應(yīng)以黨的十七大提出的“建立以企業(yè)為主體、市場為導(dǎo)向、產(chǎn)學(xué)研相結(jié)合的技術(shù)創(chuàng)新體系”思想為指導(dǎo)，以《國家中長期科學(xué)和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃綱要(2006-2020年)》為政策導(dǎo)向，牢牢把握我國改革開放的大趨勢和我國法制建設(shè)的基本方向，立足我國國情，并充分借鑒國際上的成功經(jīng)驗(yàn)，從而制定出符合時(shí)代發(fā)展趨勢和我國科技發(fā)展需要的法律法規(guī)。

(一)在原有法律法規(guī)的基礎(chǔ)上完善或增加法律條款

1.完善促進(jìn)企業(yè)成為技術(shù)創(chuàng)新主體的舉措

企業(yè)是技術(shù)創(chuàng)新的主體已經(jīng)成為共識，可在原有法律法規(guī)的基礎(chǔ)上增加促進(jìn)產(chǎn)學(xué)研合作的條款，進(jìn)一步完善促進(jìn)企業(yè)成為創(chuàng)新主體的舉措。如可在合同類法律法規(guī)中增加條款以約束企業(yè)建立內(nèi)部權(quán)益分配制度，鼓勵采用技術(shù)入股和技術(shù)期權(quán)等方式，保障科技成果發(fā)明人權(quán)益，充分調(diào)動產(chǎn)學(xué)研結(jié)合創(chuàng)新參與主體的積極性和創(chuàng)造性;在相關(guān)稅收類法律法規(guī)中增加對高新技術(shù)產(chǎn)品研究開發(fā)和生產(chǎn)企業(yè)、投資于中小型高新技術(shù)企業(yè)的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的稅收優(yōu)惠條款;在國資管理類法規(guī)中將技術(shù)創(chuàng)新投入、創(chuàng)新能力建設(shè)、創(chuàng)新成效等指標(biāo)納入國有企業(yè)負(fù)責(zé)人的業(yè)績考核范圍等。在產(chǎn)學(xué)研合作促進(jìn)法中，鼓勵企業(yè)同高等學(xué)校、科學(xué)技術(shù)研究開發(fā)機(jī)構(gòu)合作建立產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟、知識產(chǎn)權(quán)聯(lián)盟等技術(shù)創(chuàng)新組織。對產(chǎn)學(xué)研相結(jié)合的技術(shù)創(chuàng)新組織而言，應(yīng)建立系統(tǒng)有效的產(chǎn)學(xué)研結(jié)合創(chuàng)新體內(nèi)部管理體制，比如將企業(yè)的治理模式引入產(chǎn)學(xué)研結(jié)合創(chuàng)新體的內(nèi)部管理體制，采用股份制的方式激勵高等院校和企業(yè)通過建立聯(lián)盟實(shí)現(xiàn)結(jié)合創(chuàng)新，支持科技成果作為生產(chǎn)要素參與收益分配，以合同形式應(yīng)明確合作各方的權(quán)利和義務(wù)，建立產(chǎn)學(xué)研結(jié)合創(chuàng)新體內(nèi)部的人員管理、流動機(jī)制，結(jié)合創(chuàng)新的參與各方風(fēng)險(xiǎn)風(fēng)但、利益共享機(jī)制以及知識產(chǎn)權(quán)等協(xié)調(diào)機(jī)制等。

2.加強(qiáng)保護(hù)產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新成果的法律制度

產(chǎn)學(xué)研結(jié)合創(chuàng)新的成果尤其是知識產(chǎn)權(quán)權(quán)利歸屬與利益分配問題需要法律制度的保障。2008年國務(wù)院發(fā)布的《國家知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略綱要》提出，要貫徹激勵創(chuàng)造、有效運(yùn)用、依法保護(hù)、科學(xué)管理的方針，加快建立企業(yè)為主體、市場為導(dǎo)向、產(chǎn)學(xué)研相結(jié)合的自主知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造體系，大幅度提升我國知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、運(yùn)用、保護(hù)和管理能力，為建設(shè)創(chuàng)新型國家提供有力支撐?？梢姡R產(chǎn)權(quán)是牽動產(chǎn)學(xué)研結(jié)合創(chuàng)新全局的戰(zhàn)略問題［31］。保護(hù)產(chǎn)學(xué)研結(jié)合創(chuàng)新成果的知識產(chǎn)權(quán)制度應(yīng)在優(yōu)勢互補(bǔ)、協(xié)作共贏原則的基礎(chǔ)上處理好產(chǎn)學(xué)研相互之間有關(guān)知識產(chǎn)權(quán)的創(chuàng)造、運(yùn)用、分享和維權(quán)等基本問題。我國現(xiàn)有的《專利法》、《著作權(quán)法》等知識產(chǎn)權(quán)法律制度是基礎(chǔ)，但僅此還遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠，還需要在這些法律法規(guī)中增加條款，或出臺專門的法規(guī)和政策來明確各方對知識產(chǎn)權(quán)所有和使用權(quán)益。

另外，產(chǎn)學(xué)研結(jié)合各方可以以書面合同形式明確合作內(nèi)容、知識產(chǎn)權(quán)權(quán)屬分配、成果利益分配、風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)和技術(shù)保密等。契約在知識產(chǎn)權(quán)權(quán)利歸屬與利益分配問題上發(fā)揮著重要的作用。國內(nèi)對于產(chǎn)學(xué)研結(jié)合的研究雖多，但研究產(chǎn)學(xué)研合作合約的文章卻很少，政策與相關(guān)立法中也沒有涉及。而在美國，無論是1980年的《史蒂文森-威德勒技術(shù)創(chuàng)新法》，還是1986年的《聯(lián)邦技術(shù)轉(zhuǎn)移法案》，均通過合作研發(fā)協(xié)議(Cooperative Research and Development Agreements)來實(shí)現(xiàn)研發(fā)機(jī)構(gòu)與工業(yè)界結(jié)合創(chuàng)新的管理［37］。因此，加強(qiáng)對產(chǎn)學(xué)研合作協(xié)議的規(guī)范與管理也是一條促進(jìn)產(chǎn)學(xué)研結(jié)合創(chuàng)新的有效途徑。

3.完善產(chǎn)學(xué)研結(jié)合創(chuàng)新中的政府職責(zé)

進(jìn)一步完善政府鼓勵和引導(dǎo)產(chǎn)學(xué)研結(jié)合創(chuàng)新的配套制度措施。完善稅收優(yōu)惠政策，例如企業(yè)與高校、科研機(jī)構(gòu)結(jié)合創(chuàng)新所發(fā)生的費(fèi)用可以列入技術(shù)開發(fā)費(fèi)，享受一定比例的加計(jì)扣除，可以抵扣應(yīng)納增值稅額;高校、科研機(jī)構(gòu)與企業(yè)結(jié)合創(chuàng)新取得的收入免征營業(yè)稅、所得稅，科研人員取得的收入可以享受個(gè)人所得稅一定額度的加計(jì)扣除。企業(yè)、高校和科研機(jī)構(gòu)合作建立的開發(fā)機(jī)構(gòu)、實(shí)驗(yàn)室，購置科學(xué)研究和技術(shù)開發(fā)用品，免征進(jìn)口關(guān)稅和進(jìn)口環(huán)節(jié)增值稅，所取得的收入免征所得稅、營業(yè)稅等［38］。加強(qiáng)政府科技投入。明確科技投入幅度及資金用途，加強(qiáng)對科技投入資金的監(jiān)督管理，引導(dǎo)社會資金投入，重視產(chǎn)學(xué)研結(jié)合創(chuàng)新過程中資金的可持續(xù)投入。設(shè)立產(chǎn)學(xué)研專項(xiàng)計(jì)劃和資金，資助產(chǎn)學(xué)研聯(lián)合建設(shè)實(shí)驗(yàn)室、工程中心，產(chǎn)學(xué)研合作項(xiàng)目、企業(yè)購買高校、科研機(jī)構(gòu)的技術(shù)創(chuàng)新成果，支持高校、科研機(jī)構(gòu)從事行業(yè)共性技術(shù)服務(wù)等。

完善政府采購對產(chǎn)學(xué)研結(jié)合創(chuàng)新產(chǎn)品的“優(yōu)購”“首購”制度。對于政府采購的產(chǎn)品尚待研究開發(fā)的，采購人應(yīng)當(dāng)運(yùn)用招標(biāo)方式確定科學(xué)技術(shù)研究開發(fā)機(jī)構(gòu)、高等學(xué)?；蛘咂髽I(yè)進(jìn)行研究開發(fā)，并予以訂購。

加大金融支持力度，搭建科技金融平臺，促進(jìn)科學(xué)技術(shù)資源與金融資源相結(jié)合。引導(dǎo)金融機(jī)構(gòu)加大對產(chǎn)學(xué)研結(jié)合項(xiàng)目的扶持力度，擴(kuò)大對產(chǎn)學(xué)研合作轉(zhuǎn)化科技成果項(xiàng)目的信貸。引導(dǎo)創(chuàng)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)資本加大對產(chǎn)學(xué)研合作轉(zhuǎn)化項(xiàng)目的投資力度。鼓勵金融機(jī)構(gòu)開展知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押業(yè)務(wù)和圍繞技術(shù)創(chuàng)新開發(fā)金融產(chǎn)品和服務(wù)。鼓勵保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)根據(jù)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的需要開發(fā)保險(xiǎn)品種。

建設(shè)政府主導(dǎo)，高等學(xué)校、科學(xué)技術(shù)研究開發(fā)機(jī)構(gòu)和大型企業(yè)參與的公共技術(shù)服務(wù)平臺，加快先進(jìn)實(shí)用技術(shù)向中小企業(yè)的輻射和轉(zhuǎn)移。建立科技資源公開和共享使用制度。制定購置大型科學(xué)儀器、設(shè)備的規(guī)劃，并開展對以財(cái)政性資金為主購置的大型科學(xué)儀器、設(shè)備的聯(lián)合評議工作，引進(jìn)、培養(yǎng)更多復(fù)合型科技人才。重建政府部門內(nèi)部績效考核指標(biāo)，將產(chǎn)學(xué)研結(jié)合創(chuàng)新的實(shí)施效果作為各級政府部門績效考核的重要指標(biāo)等，推進(jìn)社會資源整合，強(qiáng)化政府的激勵與引導(dǎo)功能。

(二)出臺新的法律法規(guī)以彌補(bǔ)促進(jìn)產(chǎn)學(xué)研合作的法律空白

1.制定專門法律以促進(jìn)我國產(chǎn)學(xué)研合作工作的開展

我國產(chǎn)學(xué)研合作工作起步較早，早在上個(gè)世紀(jì)的50-60年代，國家就提出了這樣的構(gòu)想。到了上個(gè)世紀(jì)末，黨和國家已經(jīng)開始著手推進(jìn)產(chǎn)學(xué)研一體化工作，目的在于加快科研成果轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)的生產(chǎn)力。進(jìn)入新世紀(jì)以來，人們更加關(guān)注“產(chǎn)學(xué)研用”的結(jié)合。但是，隨著這項(xiàng)工作的深入推進(jìn)，碰到的問題也愈來愈多，深感必須要通過制定專門的《中華人民共和國產(chǎn)學(xué)研合作促進(jìn)法》方可解決目前面臨的諸多問題，使我國“政產(chǎn)學(xué)研用合作”工作向著更加良性化的方向發(fā)展。當(dāng)然，鑒于產(chǎn)學(xué)研結(jié)合創(chuàng)新的復(fù)雜性、網(wǎng)絡(luò)性與跨部門性等特點(diǎn)，對產(chǎn)學(xué)研結(jié)合創(chuàng)新的立法并不是說一次性解決所有制約產(chǎn)學(xué)研結(jié)合創(chuàng)新的制度瓶頸，而是為促進(jìn)產(chǎn)學(xué)研結(jié)合創(chuàng)新搭建起一個(gè)制度框架，引導(dǎo)與協(xié)調(diào)相關(guān)配套政策措施的制定。

(1)集中調(diào)和產(chǎn)學(xué)研合作中各種社會關(guān)系

當(dāng)前，我國科技成果轉(zhuǎn)化率不到20%，產(chǎn)業(yè)化不到5%，而發(fā)達(dá)國家技術(shù)轉(zhuǎn)移高達(dá)40%-50%。我國科技成果轉(zhuǎn)化的最大障礙是體制機(jī)制。首先是產(chǎn)學(xué)研利益保障機(jī)制不健全。由于各類創(chuàng)新主體的職責(zé)和權(quán)益界定不清，對共同投入、成果分享，技術(shù)、市場、管理等風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)的機(jī)制不健全，缺乏法律約束，導(dǎo)致產(chǎn)學(xué)研結(jié)合難以持續(xù)。其次是政府發(fā)揮引導(dǎo)與協(xié)調(diào)作用不夠。產(chǎn)學(xué)研結(jié)合沒有專門的促進(jìn)政策，信息和中介服務(wù)體系不完善。政府在產(chǎn)學(xué)研結(jié)合的資源配置上缺乏明確導(dǎo)向，特別是在對多項(xiàng)技術(shù)集成創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新鏈的資源配置上，“貼牌”現(xiàn)象較多。再次是引導(dǎo)產(chǎn)學(xué)研結(jié)合的評價(jià)激勵機(jī)制有待完善。長期以來，學(xué)術(shù)至上“一刀切”的評價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，造成了業(yè)績考核中輕視企業(yè)服務(wù)、項(xiàng)目管理中輕視橫向科研的“兩個(gè)不平等”;同時(shí)，企業(yè)也缺乏合作創(chuàng)新意識，從而制約了產(chǎn)學(xué)研結(jié)合的積極性。最后，創(chuàng)新型科技人才，僅靠高校關(guān)起門來培養(yǎng)肯定不行，必須走產(chǎn)學(xué)研合作的道路，在教育發(fā)展的體制機(jī)制上進(jìn)一步適應(yīng)生產(chǎn)力發(fā)展、變革的新要求，加大學(xué)科鏈與產(chǎn)業(yè)鏈的對接。

產(chǎn)學(xué)研合作的創(chuàng)新體系體現(xiàn)為知識、技術(shù)、資本在創(chuàng)新主體間有序有效流動。為提高產(chǎn)學(xué)研合作各方的積極性，提高合作效率，需要政策法律制度來明確合作中產(chǎn)權(quán)歸屬、理順契約關(guān)系、激發(fā)合作動力，并根據(jù)社會經(jīng)濟(jì)發(fā)展、科技體制改革不斷予以調(diào)整。

(2)鼓勵科研機(jī)構(gòu)建設(shè)、推動現(xiàn)代院所制度

從事基礎(chǔ)研究、前沿技術(shù)研究和社會公益研究的科研機(jī)構(gòu)是科技創(chuàng)新的重要力量。建設(shè)一支穩(wěn)定服務(wù)于國家目標(biāo)、獻(xiàn)身科技事業(yè)的高水平研究隊(duì)伍，是發(fā)展科學(xué)技術(shù)事業(yè)的希望所在。要充分發(fā)揮這些科研機(jī)構(gòu)的重要作用，必須以提高創(chuàng)新能力為目標(biāo)，以健全機(jī)制為重點(diǎn)，進(jìn)一步明確科研機(jī)構(gòu)的權(quán)利義務(wù)，深化管理體制改革，鼓勵企業(yè)、高等學(xué)校自辦或者與科學(xué)技術(shù)研究開發(fā)機(jī)構(gòu)聯(lián)合設(shè)立研究開發(fā)機(jī)構(gòu)，增強(qiáng)自主創(chuàng)新能力，明確科研機(jī)構(gòu)的權(quán)利、義務(wù)及對科研機(jī)構(gòu)的評價(jià)、管理制度，加快建設(shè)“職責(zé)明確、評價(jià)科學(xué)、開放有序、管理規(guī)范”的現(xiàn)代科研院所制度。

(3)激勵、評價(jià)與約束科技人員

科技創(chuàng)新和科技進(jìn)步離不開全體科技人員的共同努力，為推進(jìn)產(chǎn)學(xué)研結(jié)合創(chuàng)新，應(yīng)拓寬高層次創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)人才培養(yǎng)渠道，促進(jìn)高層次人才培養(yǎng)與產(chǎn)學(xué)研合作互動融合。鼓勵企業(yè)與科學(xué)技術(shù)研究開發(fā)機(jī)構(gòu)、高等學(xué)校、培訓(xùn)機(jī)構(gòu)聯(lián)合建立實(shí)習(xí)、實(shí)訓(xùn)基地，培養(yǎng)專業(yè)技術(shù)人才和技能型人才。鼓勵企業(yè)、高等學(xué)校與科學(xué)技術(shù)研究開發(fā)機(jī)構(gòu)聯(lián)合設(shè)立碩士點(diǎn)、博士點(diǎn)、博士后流動站、博士后科研工作站。鼓勵高校、科研機(jī)構(gòu)、企業(yè)等用人單位根據(jù)實(shí)際情況實(shí)施分類人才評價(jià)制度。對從事基礎(chǔ)研究的科技人員，以學(xué)術(shù)水平為評價(jià)重點(diǎn)，重在業(yè)內(nèi)認(rèn)可;對從事技術(shù)開發(fā)和科技成果轉(zhuǎn)化的科技人員職稱評定，在按評審條件進(jìn)行評審時(shí)，注重衡量所產(chǎn)生的經(jīng)濟(jì)、社會效益;對在事業(yè)單位從事研發(fā)工作的，在崗位設(shè)置核定和按機(jī)構(gòu)比例申報(bào)時(shí)予以傾斜。保障科技人員在產(chǎn)學(xué)研結(jié)合創(chuàng)新中的合法利益，完善科技人員的獎勵和報(bào)酬制度，對科技人員實(shí)施長期激勵與持續(xù)性激勵。此外，還可借鑒《科學(xué)技術(shù)進(jìn)步法》第51、56條等條款對寬容失敗，激勵創(chuàng)新的相關(guān)規(guī)定。同時(shí)，科技人員應(yīng)明確科學(xué)研究的社會責(zé)任，恪守科研道德，防止各種科研不端行為，由此還需完善一些約束措施。

(4)明確相關(guān)法律責(zé)任

法律責(zé)任是增強(qiáng)法律法規(guī)實(shí)施效果的主要保證，在充分調(diào)研和詳細(xì)論證的基礎(chǔ)上，從產(chǎn)學(xué)研結(jié)合創(chuàng)新各類主體的權(quán)利義務(wù)出發(fā)，明確其法律責(zé)任，如增加違反科技資源共享使用義務(wù)的法律責(zé)任，明確科研不端行為、違背科研誠信的法律責(zé)任等。

2.建立技術(shù)轉(zhuǎn)移的法律支持體系

法律是國家調(diào)節(jié)經(jīng)濟(jì)活動的有效工具。技術(shù)轉(zhuǎn)移作為一類經(jīng)濟(jì)活動需要有立于其上的法律形式，將技術(shù)轉(zhuǎn)移過程中的各種經(jīng)濟(jì)關(guān)系和相關(guān)活動的準(zhǔn)則以法律形式加以固定，以便為利益相關(guān)的各方提供活動的準(zhǔn)繩，為解決爭端提供依據(jù)及準(zhǔn)則，并將政府對技術(shù)轉(zhuǎn)移的引導(dǎo)和管理活動納入法律規(guī)定的范疇?？梢?，技術(shù)轉(zhuǎn)移立法對于建立政府、大學(xué)和科研機(jī)構(gòu)、企業(yè)之間的協(xié)作與監(jiān)督機(jī)制，完善技術(shù)供給方(尤其是國家資助產(chǎn)生)的科技成果的歸屬、利益分享、披露、監(jiān)督等內(nèi)容，促進(jìn)知識與技術(shù)在產(chǎn)學(xué)研結(jié)合創(chuàng)新體系內(nèi)部的流動與擴(kuò)散具有重要的意義［39］。

我國技術(shù)轉(zhuǎn)移體系仍然是國家創(chuàng)新體系建設(shè)中較為薄弱的環(huán)節(jié)之一，突出表現(xiàn)在日益增長的公共科技財(cái)政投入所形成的大量成果還沒有對經(jīng)濟(jì)和社會發(fā)展形成有效的支撐。在技術(shù)轉(zhuǎn)移過程中，技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)是大學(xué)知識產(chǎn)權(quán)資產(chǎn)向企業(yè)界轉(zhuǎn)移的管理機(jī)關(guān)，也是創(chuàng)新提供者與有能力進(jìn)行商業(yè)化一方的媒介，美國大學(xué)技術(shù)經(jīng)理人協(xié)會(AUTM)的報(bào)告顯示，美國大學(xué)2005年的許可收入高達(dá)14億美金。而我國的技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)的建設(shè)比較滯后，技術(shù)轉(zhuǎn)移體系在體制、結(jié)構(gòu)、機(jī)制、效率等方面還不盡人意。因此促進(jìn)產(chǎn)學(xué)研結(jié)合創(chuàng)新體系建設(shè)的技術(shù)轉(zhuǎn)移立法是一項(xiàng)重要課題。借鑒國外的成功經(jīng)驗(yàn)，結(jié)合中國的具體情況，中國近期應(yīng)盡快制定和頒布技術(shù)轉(zhuǎn)移促進(jìn)法、技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)組織法、企業(yè)技術(shù)進(jìn)步促進(jìn)法等法律、法規(guī)，努力構(gòu)成從技術(shù)成果研發(fā)到最終使用的完整法規(guī)體系，以適應(yīng)當(dāng)前國內(nèi)技術(shù)轉(zhuǎn)移和經(jīng)濟(jì)發(fā)展的客觀需要。

3.制定大學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)移促進(jìn)法

大學(xué)應(yīng)是未來科技發(fā)展的“窗口”，是競爭中未被充分利用的資源。加強(qiáng)科教結(jié)合也是全面落實(shí)科教興國戰(zhàn)略和人才強(qiáng)國戰(zhàn)略的重要方式，是深入實(shí)施國家中長期科技、教育和人才發(fā)展規(guī)劃綱要及深化科技體制與教育體制改革的重大舉措。因此，政府應(yīng)進(jìn)一步完善促進(jìn)產(chǎn)學(xué)研合作的制度環(huán)境，要制定大學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)移法，規(guī)范大學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)移管理，為大學(xué)與企業(yè)的合作研究創(chuàng)造良好的政策環(huán)境，激勵大學(xué)與企業(yè)、科研機(jī)構(gòu)聯(lián)合進(jìn)行知識創(chuàng)新。對具有明確市場應(yīng)用前景的科技計(jì)劃項(xiàng)目，鼓勵高等學(xué)校聯(lián)合企業(yè)、科研機(jī)構(gòu)共同實(shí)施。進(jìn)一步完善高校的用人機(jī)制、職稱評定機(jī)制和成果屬權(quán)界定機(jī)制，引導(dǎo)高等學(xué)校和科研機(jī)構(gòu)設(shè)立面向企業(yè)創(chuàng)新人才的客座研究員或兼職崗位，引導(dǎo)并規(guī)范高等學(xué)校和科學(xué)技術(shù)研究開發(fā)機(jī)構(gòu)選派科學(xué)技術(shù)人員到企業(yè)服務(wù)。明確高等學(xué)校技術(shù)轉(zhuǎn)移義務(wù)，將科技成果轉(zhuǎn)化的指標(biāo)規(guī)定為各實(shí)驗(yàn)室的義務(wù)和獲得下次科研資助的前提條件，保障發(fā)明人對技術(shù)轉(zhuǎn)移收益的利益分享權(quán)利。

4.引導(dǎo)科技中介服務(wù)機(jī)構(gòu)的健康發(fā)展

社會主義市場經(jīng)濟(jì)是法制經(jīng)濟(jì)，科技中介機(jī)構(gòu)的健康發(fā)展要依靠法制作保障。要建立和發(fā)展好科技中介機(jī)構(gòu)條件是多方面的，但是根本一條就是要按照中央關(guān)于“要盡快制定和完善關(guān)于科技中介服務(wù)組織的法規(guī)，規(guī)范其行業(yè)行為，加強(qiáng)管理”的精神，進(jìn)一步做好立法工作。這些年來，根據(jù)科技中介機(jī)構(gòu)發(fā)展的態(tài)勢，各級政府為了加強(qiáng)對科技中介機(jī)構(gòu)的管理制定了不少有關(guān)的方針政策，出臺了不少相關(guān)規(guī)章，對規(guī)范科技中介機(jī)構(gòu)起到了相當(dāng)大的作用。應(yīng)當(dāng)及時(shí)加以總結(jié)，并作為科技中介機(jī)構(gòu)立法的基礎(chǔ)，把它列入立法的規(guī)劃。

科技中介機(jī)構(gòu)的立法應(yīng)從以下幾個(gè)方面進(jìn)行:

一是對科技創(chuàng)新中介服務(wù)主體獨(dú)立的法律地位做出明確的規(guī)定。明示科技服務(wù)中介機(jī)構(gòu)的法律地位是當(dāng)前產(chǎn)學(xué)研結(jié)合科技創(chuàng)新制度建設(shè)的重要任務(wù)。按照政府引導(dǎo)與市場調(diào)節(jié)相結(jié)合、發(fā)展與規(guī)范相結(jié)合、專業(yè)化分工與網(wǎng)絡(luò)化協(xié)作的原則，鼓勵各類科技中介機(jī)構(gòu)開展多種形式的服務(wù)創(chuàng)新，充分發(fā)揮和完善科技中介機(jī)構(gòu)在技術(shù)服務(wù)、技術(shù)評估、技術(shù)經(jīng)紀(jì)及信息咨詢等方面職能，推動創(chuàng)新資源與企業(yè)的緊密結(jié)合，有效地促進(jìn)企業(yè)與高等院校、科研機(jī)構(gòu)之間的聯(lián)合。

二是從法律制度上明確科技中介服務(wù)機(jī)構(gòu)的人員地位、法律職責(zé)、業(yè)務(wù)范圍與從業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，若科技中介服務(wù)從業(yè)人員準(zhǔn)入門檻過低，則會導(dǎo)致從業(yè)人員素質(zhì)參差不齊，法律責(zé)任不清。

三是建立與完善科技中介機(jī)構(gòu)行業(yè)自律制度。若科技中介機(jī)構(gòu)不按照行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)收取服務(wù)費(fèi)，難免出現(xiàn)為了一塊肥肉大家明爭暗奪，不守誠信不守規(guī)矩辦事的情況，而我國的《反不正當(dāng)競爭法》無法對科技中介這種服務(wù)給予有效管制，這種不正當(dāng)競爭局面很難說有高的服務(wù)質(zhì)量。行業(yè)自律是提高服務(wù)質(zhì)量的有效保障。

四是加強(qiáng)中介行業(yè)協(xié)會建設(shè)，推動行業(yè)協(xié)會建立行業(yè)自律制度。引導(dǎo)和支持科技中介機(jī)構(gòu)行業(yè)協(xié)會加強(qiáng)對產(chǎn)學(xué)研結(jié)合的信息溝通、咨詢、推介等服務(wù)，鼓勵行業(yè)協(xié)會組織產(chǎn)學(xué)研結(jié)合活動，將推進(jìn)產(chǎn)學(xué)研結(jié)合納入行業(yè)協(xié)會章程。發(fā)揮科技中介機(jī)構(gòu)行業(yè)協(xié)會的專業(yè)優(yōu)勢，為產(chǎn)學(xué)研結(jié)合創(chuàng)新發(fā)揮橋梁紐帶作用。積極探索科技行政部門與科技中介行業(yè)協(xié)會相結(jié)合的科技中介管理模式，開展科技中介機(jī)構(gòu)資信認(rèn)證和評價(jià)工作。

(三)立法過程中應(yīng)注意處理好幾個(gè)關(guān)系

一是公法規(guī)范與私法規(guī)范之間的關(guān)系。完善產(chǎn)學(xué)研結(jié)合創(chuàng)新體系既需要政府部門的協(xié)調(diào)管理，又需要靈活的私法規(guī)范對產(chǎn)學(xué)研創(chuàng)新主體進(jìn)行引導(dǎo)。

二是國內(nèi)立法與國外立法之間的關(guān)系。在技術(shù)經(jīng)濟(jì)全球化背景下，產(chǎn)學(xué)研合作項(xiàng)目的國際化程度不斷加強(qiáng)，我國的產(chǎn)學(xué)研結(jié)合創(chuàng)新既要加強(qiáng)國內(nèi)法制建設(shè)又要密切注意國際法制的最新動向和變化趨勢，國內(nèi)立法應(yīng)與國際規(guī)則相接軌。

三是中央立法與地方性法規(guī)之間的關(guān)系。我國對產(chǎn)學(xué)研結(jié)合創(chuàng)新體系做出規(guī)定的有法律、行政規(guī)章、地方性法規(guī)和各級政府的規(guī)范性文件，紛繁龐雜，需要及時(shí)進(jìn)行清理和評估。一方面應(yīng)將地方性法規(guī)中的有效措施上升為法律制度，另一方面應(yīng)統(tǒng)一地方性法規(guī)關(guān)于某一問題的不同規(guī)定。

四是法律法規(guī)與科技政策之間的關(guān)系?？萍颊吲c法律是密不可分的。一方面，科技政策在經(jīng)過實(shí)施、成熟、提煉以后可以上升為法律，也就是我們常說的“科技政策法制化”［40］。另一方面由于科技法規(guī)條文的原則性表述較多，激勵、引導(dǎo)性規(guī)范較多，再加上產(chǎn)學(xué)研結(jié)合創(chuàng)新過程中所涉及到的社會關(guān)系復(fù)雜，因此促進(jìn)產(chǎn)學(xué)研合作的法律并不是解決產(chǎn)學(xué)研結(jié)合創(chuàng)新中所有問題的萬能藥，還需要一系列配套政策措施的出臺以貫徹和實(shí)施有關(guān)法律的相關(guān)規(guī)定。如美、英、德、日法等國，為加強(qiáng)產(chǎn)學(xué)研合作，較早就在促進(jìn)大學(xué)與產(chǎn)業(yè)結(jié)合方面出臺了相應(yīng)的制度性安排，通過國家規(guī)劃、法律法規(guī)、配套政策、政府計(jì)劃、民眾參與等諸多方式得以體現(xiàn)。

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