文 本刊記者 馬麗

知識產(chǎn)權(quán)一直是中國企業(yè)發(fā)展的“結(jié)構(gòu)性短板”，近年來實施“創(chuàng)新型”國家戰(zhàn)略解決了部分觀念和國家投入問題，卻沒有解決微觀主體（企業(yè)）的投入產(chǎn)出問題。楊旭日認(rèn)為，還原專利、商標(biāo)的價值，讓司法公平公正并具有導(dǎo)向，即能夠推進(jìn)夢想實現(xiàn)。同時，知識產(chǎn)權(quán)和創(chuàng)新市場的不斷發(fā)展，還將真正啟動中國五到十年的發(fā)展空間

2012年是楊旭日在方正集團(tuán)從事知識產(chǎn)權(quán)工作的第十年，有人說他是十年磨一劍。這一劍磨得如何，已經(jīng)有第三方做出評說。在2012年12月2日召開的國際知識產(chǎn)權(quán)商業(yè)論壇上，全球領(lǐng)先的《知識產(chǎn)權(quán)資產(chǎn)管理》雜志社將中國知識產(chǎn)權(quán)冠軍獎頒予了方正集團(tuán)，并評述“經(jīng)廣泛的定量和定性研究，茲證明方正集團(tuán)被確定為擁有世界級的知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、管理和開發(fā)模式的中國公司，是中國知識產(chǎn)權(quán)的冠軍”。

作為方正集團(tuán)知識產(chǎn)權(quán)與無形資產(chǎn)總監(jiān)，十年來，楊旭日從制度、平臺、業(yè)務(wù)等方面由淺入深地開展工作，基本建成了與國際接軌的知識產(chǎn)權(quán)、無形資產(chǎn)管理體系，形成了具有方正特色的知識產(chǎn)權(quán)發(fā)展戰(zhàn)略。集團(tuán)統(tǒng)一管理知識產(chǎn)權(quán)既從戰(zhàn)略上確保了知識產(chǎn)權(quán)資源得以統(tǒng)一規(guī)劃與管理，又通過使知識產(chǎn)權(quán)工作得以集中而使專業(yè)工作形成良好的規(guī)模效益，為整個集團(tuán)知識產(chǎn)權(quán)布局和戰(zhàn)略實施創(chuàng)造了有利條件。

楊旭日認(rèn)為，與企業(yè)其它工作一樣，企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)工作一定是務(wù)實的。他特別強調(diào)企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)工作的特色與根本任務(wù)。與國家戰(zhàn)略和行業(yè)戰(zhàn)略不同，企業(yè)是一個盈利主體，知識產(chǎn)權(quán)工作必須服務(wù)這個目標(biāo)?！拔蚁嘈湃魏我粋€優(yōu)秀的企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)工作者，一定是服務(wù)于企業(yè)長期目標(biāo)或者短期目標(biāo)的人，否則他在企業(yè)的工作就不可能持續(xù)?！?/p>

大體來講，企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)有創(chuàng)造、保護(hù)、利用、管理等方面。這對于每一個企業(yè)都不一樣，比如說每年需要申請一定數(shù)量的高質(zhì)量專利，為公司創(chuàng)造戰(zhàn)略性資源，這個工作很重要。但這是比較基本的工作，更高水平的還是如何利用好這個戰(zhàn)略資源，使它真正產(chǎn)生作用、實現(xiàn)價值，這個工作對于中國公司尤為重要。據(jù)楊旭日觀察，在這個問題上，中國公司即使是目前中國最先進(jìn)的公司也還有很遠(yuǎn)的路要走。真正跨過了這個門檻的公司才是知識產(chǎn)權(quán)卓越的公司，也才是真正可持續(xù)創(chuàng)新的企業(yè)。

全流程的知識產(chǎn)權(quán)管理體系

在公司的持續(xù)創(chuàng)新和經(jīng)營中，有兩類最重要的知識產(chǎn)權(quán)——創(chuàng)新性權(quán)利（專利權(quán)、著作權(quán)等）與標(biāo)示性權(quán)利（商標(biāo)權(quán)、商號權(quán)等），前者是基于公司持續(xù)的研發(fā)與創(chuàng)新的成果而產(chǎn)生的權(quán)利，后者是基于公司大規(guī)模的市場推廣投入。知識產(chǎn)權(quán)就是要對創(chuàng)新與經(jīng)營成果進(jìn)行權(quán)利化與固化，以利于企業(yè)獲得高附加值、超額利潤，保證企業(yè)持續(xù)創(chuàng)新與經(jīng)營的投入得以回報，從根本上給予創(chuàng)新的投入以最大限度的保護(hù)。

企業(yè)是創(chuàng)新的主體，知識產(chǎn)權(quán)工作必須為創(chuàng)新的全過程服務(wù)。這樣，對應(yīng)著創(chuàng)新過程，就需要對知識產(chǎn)權(quán)工作進(jìn)行總體規(guī)劃。楊旭日指出，“既服務(wù)于創(chuàng)新工作，又要適當(dāng)脫離于具體的研發(fā)工作，保持知識產(chǎn)權(quán)工作的統(tǒng)一性，并產(chǎn)生獨立的價值，就必須引入全流程知識產(chǎn)權(quán)管理模式?！?/p>

根據(jù)楊旭日的設(shè)計，當(dāng)產(chǎn)品研發(fā)處于概念化階段時，知識產(chǎn)權(quán)須進(jìn)行整體規(guī)劃；計劃階段時，須對各項目進(jìn)行系統(tǒng)的知識產(chǎn)權(quán)檢索和現(xiàn)狀分析；在開發(fā)階段初期，須對各個項目或課題進(jìn)行規(guī)避設(shè)計，對主要競爭對手的核心專利進(jìn)行外圍設(shè)計，在開發(fā)階段中，還須進(jìn)行專利、商標(biāo)申請與布局；產(chǎn)品研發(fā)完成后，可以對知識產(chǎn)權(quán)以專利組合和無形資產(chǎn)束的形式進(jìn)行管理和運營，以實現(xiàn)公司創(chuàng)新利益的最大化。

在知識產(chǎn)權(quán)資產(chǎn)的管理上，需要與產(chǎn)品的生命周期結(jié)合起來，具體可以采取如下的方法：（一）按照業(yè)務(wù)單元形成或者匹配若干知識產(chǎn)權(quán)資產(chǎn)束（包括專利、商標(biāo)、著作權(quán)及技術(shù)秘密），并按照該業(yè)務(wù)產(chǎn)品和服務(wù)的特點和生命周期，更新和管理這些知識產(chǎn)權(quán)資產(chǎn)束。（二）加強對知識產(chǎn)權(quán)的專業(yè)管理，尤其是對在各無形資產(chǎn)組合中處于核心地位的知識產(chǎn)權(quán)給予更大的關(guān)注和投入，包括防御性注冊保護(hù)，以及更為重要的全球布局等。

楊旭日提醒，在保證產(chǎn)品知識產(chǎn)權(quán)安全時，應(yīng)處理好自有知識產(chǎn)權(quán)與外購知識產(chǎn)權(quán)的關(guān)系，充分利用自有知識產(chǎn)權(quán)，以減少權(quán)利購入和成本支出，提高產(chǎn)品或者服務(wù)的競爭力，為企業(yè)創(chuàng)造有利的市場環(huán)境。知識產(chǎn)權(quán)工作的核心最終是通過創(chuàng)造、維護(hù)并運營高質(zhì)量高價值的知識產(chǎn)權(quán)得以實現(xiàn)。

總之，有條件的公司，可以將知識產(chǎn)權(quán)與業(yè)務(wù)結(jié)合起來，通過戰(zhàn)略行動，為公司業(yè)務(wù)建立起“戰(zhàn)略緩沖帶”，并最終提升產(chǎn)品和服務(wù)的附加值，以實現(xiàn)企業(yè)快速發(fā)展和超額價值。

全方位的無形資產(chǎn)轉(zhuǎn)化模式

“在目前的中國，知識產(chǎn)權(quán)作為無形資產(chǎn)的作用是大大被低估的，轉(zhuǎn)化上也存在大量的不被市場認(rèn)可的因素。表現(xiàn)在財務(wù)制度上，由于我國會計準(zhǔn)則對自主開發(fā)知識產(chǎn)權(quán)的資本化進(jìn)行了限制，加之知識產(chǎn)權(quán)本身獨有的性質(zhì)和規(guī)律，使得大量的知識產(chǎn)權(quán)無法‘自然’地進(jìn)入公司資產(chǎn)，而長期漂流在賬外，無形資產(chǎn)很難通過簡單的財務(wù)手段進(jìn)行管理與增值?！睏钚袢罩赋觯幱谶@一狀態(tài)下的知識產(chǎn)權(quán)面臨兩種出路，或者因無人問津而蒸發(fā)流失，或者過度炒作而失信于人。

現(xiàn)行的無形資產(chǎn)管理和處理，并不能完整地體現(xiàn)無形資產(chǎn)的運作過程，企業(yè)的資產(chǎn)負(fù)債表也很難反映無形資產(chǎn)的實際狀態(tài)。從長遠(yuǎn)來看，追求穩(wěn)健的會計制度很難對變動不居的無形資產(chǎn)進(jìn)行“全方位對接”，因此，企業(yè)有必要建立獨立的無形資產(chǎn)臺賬。楊旭日認(rèn)為企業(yè)必須從戰(zhàn)略上關(guān)注公司的無形資產(chǎn)，在中國知識產(chǎn)權(quán)價值被低估的背景下，企業(yè)無形資產(chǎn)管理必須關(guān)注四個方面：

首先，對公司的無形資產(chǎn)進(jìn)行清產(chǎn)核資，按照國際通行的準(zhǔn)則建立無形資產(chǎn)賬簿，使得無形資產(chǎn)有賬可查。鑒于國內(nèi)現(xiàn)行的會計準(zhǔn)則，無形資產(chǎn)被分割在不同的科目下，根本無法完整地記錄并管理知識產(chǎn)權(quán)無形資產(chǎn)，尤其是自身開發(fā)的無形資產(chǎn)無法進(jìn)行資本化。從長遠(yuǎn)計，最終應(yīng)建立獨立的無形資產(chǎn)臺賬。

其次，建立無形資產(chǎn)賬簿與公司資產(chǎn)負(fù)債表之間的聯(lián)系，可以考慮將研發(fā)投入成本和市場推廣成本資本化，進(jìn)入公司資產(chǎn)。初期可以選擇一些爭議性較少的項目；從長遠(yuǎn)來看，可以考慮將盡可能多的無形資產(chǎn)納入公司資產(chǎn)中。

再次，在合適的時機(jī)，一般在投資設(shè)立新公司或者增資擴(kuò)股時，可以考慮通過認(rèn)定或者評估，將無形資產(chǎn)分步驟以投資的形式進(jìn)入各產(chǎn)業(yè)公司及所屬公司的資產(chǎn)，以獲得更大份額的控股權(quán)。

楊旭日

方正集團(tuán)知識產(chǎn)權(quán)與無形資產(chǎn)總監(jiān)，北京大學(xué)研究生畢業(yè)，北京市知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)協(xié)會監(jiān)事長，北京知識產(chǎn)權(quán)發(fā)展沙龍首席主席，長風(fēng)聯(lián)盟標(biāo)準(zhǔn)專家委員會委員，中國技術(shù)交易所專家委員會委員，中華商標(biāo)協(xié)會理事，中國版權(quán)保護(hù)聯(lián)盟理事，國家知識產(chǎn)權(quán)局無形資產(chǎn)課題組首席專家。負(fù)責(zé)并推進(jìn)方正集團(tuán)知識產(chǎn)權(quán)、標(biāo)準(zhǔn)及無形資產(chǎn)工作，使其成為國家知識產(chǎn)權(quán)、版權(quán)及商標(biāo)工作示范單位，為公司建立強有力的知識產(chǎn)權(quán)競爭力。曾參與訴高術(shù)、訴暴雪、訴文星等開創(chuàng)國內(nèi)先河等訴訟案件的策劃與論證。曾主持國家復(fù)合出版系統(tǒng)工程的標(biāo)準(zhǔn)研制和知識產(chǎn)權(quán)支撐工作，主持國家核高基項目（版式技術(shù)、手機(jī)操作系統(tǒng)）等多個項目的知識產(chǎn)權(quán)研究與權(quán)利運營工作。

最后，綜合利用各種手段，進(jìn)行提前布局，尤其是引入投資者、資產(chǎn)出售及出租、或者無形資產(chǎn)攤銷時進(jìn)行變現(xiàn)，實現(xiàn)無形資產(chǎn)價值，以實現(xiàn)利益最大化。

據(jù)楊旭日分析總結(jié)，有效地管理知識產(chǎn)權(quán)和無形資產(chǎn)，并使其保值增值，必須建立科學(xué)的無形資產(chǎn)管理體系，推進(jìn)知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化，進(jìn)而實現(xiàn)無形資產(chǎn)的增值。楊旭日提醒各位企業(yè)家，在目前知識產(chǎn)權(quán)等無形資產(chǎn)被嚴(yán)重低估的大背景下，科學(xué)的無形資產(chǎn)管理包括無形資產(chǎn)的營造、登記、估值、出讓、出租、出資入股等一系列過程，無形資產(chǎn)轉(zhuǎn)化模式應(yīng)該包括知識產(chǎn)權(quán)作為資產(chǎn)、作為股權(quán)等不同層次的狀態(tài)，在轉(zhuǎn)化過程中，應(yīng)特別注意其在不同狀態(tài)所符合的不同規(guī)律。

創(chuàng)新型企業(yè)、創(chuàng)新型國家2.0

楊旭日認(rèn)為，知識產(chǎn)權(quán)不僅是創(chuàng)新成果固化和保護(hù)，更是創(chuàng)新投入得以實現(xiàn)的有效保障。還原知識產(chǎn)權(quán)的商業(yè)本源對于當(dāng)今的中國具有重要的意義。作為創(chuàng)新主體企業(yè)的從業(yè)人員，楊旭日對知識產(chǎn)權(quán)工作和制度體會得尤為深刻。對于需要實現(xiàn)價值的創(chuàng)新者來說，知識產(chǎn)權(quán)也許比知識本身更為重要。這不是創(chuàng)新者本身過于封閉或者自私，而是投入產(chǎn)出回報的商業(yè)規(guī)律使然。

對于企業(yè)來說，創(chuàng)新是公司的重大投入，生產(chǎn)出更新更好的產(chǎn)品和服務(wù)是其目標(biāo)?？梢栽O(shè)想，如果沒有知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)，模仿者就可以輕而易舉地復(fù)制創(chuàng)新者的產(chǎn)品，創(chuàng)新者與模仿者相比將必然處于劣勢。在這樣的環(huán)境下，企業(yè)的創(chuàng)新必然不可持續(xù)。從這個意義上講，真正的創(chuàng)新型企業(yè)不可能是別的，必須是知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、保護(hù)及運營優(yōu)秀的企業(yè)，并且通過知識產(chǎn)權(quán)得以獨占市場，或者通過直接的知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓許可得以盈利的企業(yè)。這樣的企業(yè)，在楊旭日看來，知識產(chǎn)權(quán)一定且必須是企業(yè)的核心戰(zhàn)略資源，也是可以持續(xù)發(fā)展的創(chuàng)新型企業(yè)，也是創(chuàng)新型企業(yè)的通常狀態(tài)。這被楊旭日稱為“創(chuàng)新型企業(yè)2.0”。

據(jù)他觀察，目前中國的知識產(chǎn)權(quán)，尤其是專利，不管是各技術(shù)交易所里買賣的知識產(chǎn)權(quán)，還是企業(yè)間交易的知識產(chǎn)權(quán)，其價值基本低于成本。也就是說知識產(chǎn)權(quán)本身的價值趨于零，有時甚至是負(fù)資產(chǎn)。楊旭日預(yù)言，如果宏觀環(huán)境沒有更進(jìn)一步的改變，在不久的將來，目前繁榮的知識產(chǎn)權(quán)業(yè)態(tài)將像泡沫一樣的破滅。沒有知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的創(chuàng)新不可持續(xù)，沒有產(chǎn)生高價值知識產(chǎn)權(quán)的創(chuàng)新投入將很難獲得回報。

“對于目前處于2.0的創(chuàng)新型企業(yè)來說，在本土市場（中國）布局的知識產(chǎn)權(quán)沒有價值將嚴(yán)重削弱其在國際市場的競爭力。這樣企業(yè)自主的創(chuàng)新和投入就難以為繼，創(chuàng)新的投入將主要由國家來主導(dǎo)?！睏钚袢罩赋?，國家主導(dǎo)針對市場的創(chuàng)新投入既不可行，也很難持續(xù)。導(dǎo)致這一困境的原因很多，最根本最突出的原因是保護(hù)創(chuàng)新的司法及其環(huán)境出了問題。

為了避免這一困境，實現(xiàn)可持續(xù)創(chuàng)新和可持續(xù)發(fā)展，楊旭日提出“創(chuàng)新型國家2.0”的概念，并認(rèn)為這可與“新型城鎮(zhèn)化戰(zhàn)略”等量齊觀的中國今后十年乃至二十年發(fā)展的重要方向和領(lǐng)域。楊旭日強調(diào)，創(chuàng)新型國家2.0，必須對知識產(chǎn)權(quán)進(jìn)行強有力的保護(hù)，給假冒者以懲罰，給創(chuàng)新者以保護(hù)。這樣不僅可以大大提高企業(yè)創(chuàng)新投入的積極性和產(chǎn)出的成功率，同時由于創(chuàng)新可以產(chǎn)出知識產(chǎn)權(quán)等中間狀態(tài)的產(chǎn)品，使得項目中間狀態(tài)的交易和推出成為可能，從而大大降低了創(chuàng)新投入的風(fēng)險。

他指出，創(chuàng)新型國家2.0建設(shè)需要進(jìn)行頂層設(shè)計，需要加強知識產(chǎn)權(quán)司法保護(hù)，維護(hù)產(chǎn)業(yè)司法正義，尤其是提高知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)訴訟的懲罰性賠償額度；需要良好的財稅環(huán)境和交易環(huán)境，需要營造良好的技術(shù)市場和企業(yè)間許可市場；需要在全社會形成尊重和重視知識產(chǎn)權(quán)的氛圍，并最終形成一批具有全球競爭力的創(chuàng)新型企業(yè)2.0。

目前中國強化知識產(chǎn)權(quán)司法保護(hù)的時機(jī)已經(jīng)完全成熟，一方面，國內(nèi)的創(chuàng)新逐步追趕甚至超過了國外企業(yè)，知識產(chǎn)權(quán)尤其是專利申請和授權(quán)數(shù)量已經(jīng)超過了國外企業(yè)；另一方面，國外公司參與我國的知識產(chǎn)權(quán)訴訟和交易將直接推動我國服務(wù)行業(yè)的發(fā)展，并使得原來隱形化的創(chuàng)新收入得以顯性化。

據(jù)楊旭日觀察，外國知識產(chǎn)權(quán)可能會導(dǎo)致部分企業(yè)的成本增加，其綜合價值將有利于我國的總體發(fā)展。創(chuàng)新型國家2.0建設(shè)，在短期內(nèi)將直接刺激企業(yè)間的知識產(chǎn)權(quán)訴訟與許可，部分企業(yè)可能出現(xiàn)不適應(yīng)，并引發(fā)優(yōu)勝劣汰，但是隨著實踐的進(jìn)一步深入，將使得重視創(chuàng)新和知識產(chǎn)權(quán)的企業(yè)脫穎而出，并進(jìn)而產(chǎn)生一大批具有全球影響力的創(chuàng)新性企業(yè)2.0。

可以預(yù)見，一旦我國創(chuàng)新型國家2.0建設(shè)得以啟動，將極大地調(diào)動各市場主體的創(chuàng)新積極性，讓創(chuàng)新成為企業(yè)真正的賺錢手段，成為企業(yè)不能離開的生財之道，從而快速實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整和轉(zhuǎn)化。創(chuàng)新型國家2.0將極大地盤活現(xiàn)有的知識產(chǎn)權(quán)存量資源，擴(kuò)大和深化現(xiàn)有的技術(shù)交易市場，出現(xiàn)上萬億計的技術(shù)和知識產(chǎn)權(quán)交易、投資和金融市場。

基于此，楊旭日呼吁，國家盡快實施創(chuàng)新型國家2.0戰(zhàn)略，以實現(xiàn)知識產(chǎn)權(quán)行業(yè)以及創(chuàng)新型國家的可持續(xù)發(fā)展，并進(jìn)而為中國十到二十年的發(fā)展鋪平道路。