同春芬 于聰聰

（中國海洋大學法政學院 山東青島 266100）

近年來，隨著近海水域環(huán)境污染的加劇、漁業(yè)資源日漸衰退以及專屬經(jīng)濟區(qū)制度、中日、中韓等漁業(yè)協(xié)定的實施和生效，致使我國海洋漁業(yè)的發(fā)展進入一個要素限制空前嚴格的新階段，沿海漁民不僅面臨著棄船上岸、失去基本生產(chǎn)、生活保障的威脅，而且面臨著職業(yè)轉(zhuǎn)變困難、社會地位下降、人力資本積累匱乏等現(xiàn)實困難，其中，人力資本是漁民增收及轉(zhuǎn)產(chǎn)轉(zhuǎn)業(yè)的關鍵要素。正如舒爾茨在其《改造傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)》一書中“把人力資本作為農(nóng)業(yè)經(jīng)濟增長的主要源泉”的主張，農(nóng)村經(jīng)濟增長既離不開資本、勞動、資源等有形要素，又離不開知識資本和人力資本等無形要素，人力資本的投資積累和轉(zhuǎn)化利用極其重要。對于漁民而言，上述因素最終都歸結為人力資本的因素，它是漁民所能使用的知識、技能、體力的結果，即其人力資本使用的邊際價值。目前，我國沿海漁民知識水平和勞動技能匱乏，人力資本存量嚴重不足，這些不利因素的存在，嚴重制約了漁業(yè)發(fā)展的進程，阻礙了社會的進步。

一、人力資本及其價值

對于人力資本的概念，學者們按照自己的理解做出了不同的論述。從要素視角來定義人力資本。舒爾茨指出：“人的知識、能力、健康等人力資本的貢獻遠比物質(zhì)、勞動力數(shù)量的增加重要的多。”[1]根據(jù)此定義，大部分學者都認為，人力資本是凝結在人體之中的知識、技能和健康狀況的總和。如劉迎秋、朱舟、方竹蘭等人的定義，但不同人的定義所涵蓋的要素內(nèi)容不同；從價值視角來定義人力資本。有一些學者認為人力資本是一種價值范疇，是一種能夠帶來收益的價值，從而與馬克思對資本的界定相一致，即資本是能帶來剩余價值的價值。如李忠民、程承坪、朱必祥等人的定義，李忠民從價值形態(tài)與實物形態(tài)的區(qū)別角度，程承坪從人力資本類型的角度，朱必祥則從投資的角度重點突出了人力資本是一種價值；從資本視角來定義人力資本。舒爾茨指出：“人力資本是體現(xiàn)于勞動者身上，通過投資并由勞動者的知識、技能、體力所構成的資本。”[1]國內(nèi)學者在此基礎上進行了拓展與延伸，劉思華從投資角度，李寶元從費用角度，胡學勤、李肖夫從勞動力資本的角度分析認為人力資本屬于資本的范疇，是一種特殊形式的資本。

舒爾茨認為人力資本是經(jīng)濟增長的重要因素，是帶給個人和社會富足的源泉，是促使社會發(fā)展的強大力量；人類的未來不取決于能源、耕地和空間，它取決于人口質(zhì)量的提高和知識水平的提高。這為我們研究漁民人力資本的價值提供了理論支持。對漁民來說，一方面，人力資本是漁民收入增加的主要源泉。漁民的收入增長主要依靠自身較高的人力資本，從根本上解決收入增長緩慢的問題；另一方面，人力資本有利于漁民勞動力的轉(zhuǎn)移，促進轉(zhuǎn)產(chǎn)轉(zhuǎn)業(yè)。人力資本影響漁民轉(zhuǎn)產(chǎn)轉(zhuǎn)業(yè)后的就業(yè)狀況、職業(yè)的穩(wěn)定性及漁民的心理適應能力。對整個社會來說，漁民人力資本關系到漁業(yè)可持續(xù)發(fā)展和我國經(jīng)濟發(fā)展，關系到社會主義新漁村的建設，關系到漁村小康的全面建設，關系到社會穩(wěn)定與和諧。因此，從漁民自身的發(fā)展需要來看，無論立足當前，還是著眼長遠，都需要提高自身的具有經(jīng)濟價值的知識、技能和體力，使自己成為社會所期望有文化、懂技術、會經(jīng)營的新型農(nóng)民；從整個社會及政府管理方面來看，無論從漁業(yè)的可持續(xù)發(fā)展，還是從全社會的穩(wěn)定與和諧考慮，都必須以人為本，重視對漁民人力資本的投資，提高漁民群體的綜合素質(zhì)和內(nèi)在資本存量，使?jié)O民成為社會發(fā)展和進步的重要因素。

二、漁民人力資本積累存在的主要問題

（一）知識水平偏低

知識水平在一定程度上能夠反映我國沿海漁民整體水平的文化素質(zhì)，是判斷沿海漁民人力資本水平高低的重點。而基礎教育是提高漁民知識水平最主要的方法，因此，我們用漁民的受教育程度表示該水平的高低。人力資本的原始積累是在家庭教育和學校教育中獲得的。人的出生和成長開始于家庭。家庭是以一定的婚姻關系、血緣關系、或收養(yǎng)關系組合起來的社會生活和社會結構的基本單位，是社會的初級群體。家庭擔負著多種社會功能，它既是人口再生產(chǎn)單位，又是物質(zhì)生產(chǎn)單位，同時還具有教育的職能。[2]在我國當前的漁村社會中，家庭擔負著一半或一半以上的教育活動。漁村家庭中主要成員的文化程度和偏好影響著他們對子女教育的態(tài)度和投入，并且對子女的教育期望保持著實用性。漁民能夠通過自主的家庭教育和非正規(guī)學校教育提供適應漁村生產(chǎn)方式和生活環(huán)境的相關知識，因此，家庭被看作是一所小型的專門學校，它為漁業(yè)供給和訓練學生，從而忽視了學校正規(guī)教育。此外，家庭是基礎教育最直接的投資者和受益者，但是目前漁業(yè)的生產(chǎn)方式主要是粗放型的，科技含量低，影響了教育投資的積極性。

在學校教育方面，沿海漁民大都世世代代從事海洋漁業(yè)，加之歷史和地域的原因，獲得教育的機會很少，受教育程度普遍偏低，小學文化程度及其以下的勞動者占從業(yè)人員的大多數(shù)。近些年來，盡管沿海漁民的文化素質(zhì)有所提高，但整體而言，文盲、半文盲人口比重仍然過大。從大的范圍來看，根據(jù)對渤海海域、黃海海域、東海海域和南海海域四個地區(qū)漁村的調(diào)查，發(fā)現(xiàn)漁民文化程度的具體結構分布是，初中及以下學歷占68%，高中學歷占24.4%，大學學歷僅占7.6%，而研究生及以上的學歷沒有。[3]從小的范圍來看，根據(jù)有關部門對青島地區(qū)的調(diào)查，發(fā)現(xiàn)青島開發(fā)區(qū)漁民中高中生很少，初中生約占40%，小學生以下的占到了50%。另據(jù)廣東省的調(diào)查，海捕漁民受教育程度甚至低于全省的農(nóng)村教育水平，全省近90%的漁民只有小學或初中文化程度。[4]由此可見，沿海漁民受教育程度的分布具有明顯的差異，小學及以下、初中受教育水平的漁民所占比例相對過大，而高中、本科及以上學歷的漁民所占比例相對過低。

（二）勞動技能單一

技能作為人力資本的重要組成部分，是指具有某種特殊的活動方式，能夠完成特定意義的工作。漁民家庭中父輩的言傳身教和自身專用性人力資本的形成，使其勞動技能具有單一性。費孝通認為，中國人是在家庭關系基礎上通過血緣關系、親緣關系和熟人關系，在以自己為中心的水紋波般擴散開的差序格局中開展自己的經(jīng)濟社會行動。作為差序格局中心的己不是獨立的個體，而是被家族、血緣裹著，個體是從屬于家庭的社會性個體。[5]因此，雖然家庭行為在現(xiàn)代社會正走向理性化即進行人力資本投資決策時，追求經(jīng)濟利益最大化，但是還要受到非理性因素的影響，如風俗、習慣、禮儀、慣例等。在漁村社會中，漁業(yè)生產(chǎn)是漁民最重要的生產(chǎn)行為和經(jīng)濟行為。漁民的行為方式和選擇方式深受親情性、家族性、血緣性、圈子性和熟悉性的影響。年長者擁有長年累月從事海洋漁業(yè)積累起來的技能知識，通過傳幫帶、年輕一代干中學的形式實現(xiàn)技能傳授。在漁村，年輕一代的家庭成員通常從事與自己的父母和其他親屬相同的職業(yè)，其原因在于他們已經(jīng)從自己的長輩那里獲得了從事這些勞動的技能。

與此同時，人們通過長期從事某一個行業(yè)或職業(yè)而逐漸掌握了該行業(yè)或職業(yè)專用的知識技能，相應地就會形成該行業(yè)或職業(yè)專用性人力資本。即便這時的勞動力發(fā)生流動，首先也是在該行業(yè)或職業(yè)范圍內(nèi)流動，這主要是為了繼續(xù)獲得相應的專用性投資收益。[6]相應地，世代居住在沿海地區(qū)的漁民，祖祖輩輩從事海洋漁業(yè)，進入和長期就業(yè)于這種海洋資源依賴型行業(yè)，逐漸地形成了單一的投資結構和經(jīng)濟結構，漁民潛移默化地就會形成特定的人力資本結構。因此，我國廣大的沿海居民所仰賴的經(jīng)濟命脈主要是漁業(yè)經(jīng)濟，數(shù)以百萬計的漁民從事著各種形式的漁業(yè)生產(chǎn)。從單純的捕撈朝著多元化方向發(fā)展，形成了以近海捕撈為中心，以向遠洋和海水養(yǎng)殖為延伸的多種漁業(yè)作業(yè)方式。在這種情況下，大多數(shù)漁民只具備捕撈或養(yǎng)殖技術，所掌握的勞動技能單一。

（三）健康狀況不容樂觀

人的健康是一種重要的人力資本，它的意義在于是其它形式人力資本存在與效能正常發(fā)揮的先決條件。[7]人的健康水平雖然在一定程度上受到遺傳等先天因素的影響，但更多地還是依賴于后天的生命過程中主、客觀各種因素的綜合作用和影響。對漁民來說，其職業(yè)的特殊性對健康狀況有很大的影響。

首先，年齡方面，據(jù)調(diào)查漁民主要以青中年為主，主要集中在36歲到45歲之間，[3]中年漁民占了相當大的比例，漁民年齡結構呈現(xiàn)老齡化的趨勢。其次，生產(chǎn)環(huán)境方面，對于漁民來說職業(yè)風險是一個嚴重的問題，它涉及到很高的職業(yè)危害如冒險、傷病和死亡，并且與高比例的致命的和非致命傷害相聯(lián)系。如漁民平時在船上工作休息，空間多為有限空間，受海浪左右搖擺，很容易造成意外傷害。然后，生活習慣方面，漁民有吸煙、飲酒、飲食不合理等不良的生活習慣。漁民吸煙率很高，調(diào)查發(fā)現(xiàn)，20-39歲漁民吸煙率為85.2%。[8]；漁民為抵御海上風寒，打發(fā)無聊時間等而飲酒現(xiàn)象普遍，調(diào)查顯示漁民飲酒率為74.4%，高于非漁民組60.7%；漁民們往往不能食用到新鮮蔬菜和水果，膳食脂肪比例相對較高。國內(nèi)報道，膳食脂肪占遠洋漁民膳食總量的35%以上，高于15%的標準膳食脂肪量。[9]此外，職業(yè)疾病方面，大多數(shù)漁民由于長期的生活環(huán)境和生產(chǎn)環(huán)境或多或少都有疾病。如胃病、骨骼關節(jié)病、慢性支氣管炎等慢性疾病，損傷、意外傷害等突發(fā)性疾病。[10]最后，心理方面，由于海上狀況復雜，長時間作業(yè)，職業(yè)風險大，生活比較單調(diào)枯燥，缺乏必要的精神文化生活，致使?jié)O民處于焦慮的心理狀態(tài)中。

三、制約人力資本投資的主要因素

人的發(fā)展是一切發(fā)展的核心，人力資本投資為一切發(fā)展提供動力和源泉。沒有投資，就沒有人力資本的形成，沒有人力資本就沒有其他一切可持續(xù)發(fā)展。因此，要取得人力資本，必須對人本身進行投資。但是漁民人力資本的投資依賴的內(nèi)在因素或外在條件不具備時，就可能成為制約人力資本投資的主要因素。

（一）收入增長緩慢是制約漁民人力資本投資的直接原因

漁民人均收入增長緩慢，對人力資本投資缺乏積極性，是制約家庭和個人人力資本投資的經(jīng)濟原因和直接原因。近幾年來，漁民的人均收入增長速度放慢，與城鎮(zhèn)居民的收入差距逐年拉大，其中不少漁民陷入貧民困，出現(xiàn)返貧現(xiàn)象。漁民的人均純收入從2000年的4725元到2010的8962.81元，11年以來呈現(xiàn)逐漸上升的趨勢。與農(nóng)村居民和城鎮(zhèn)居民相比較，漁民收入整體高于農(nóng)民，但低于城鎮(zhèn)居民，且二者之間的差距逐年增長，由2000年兩者相差1555元，到2010年兩者相差10146.19元。這十一年來，城鎮(zhèn)居民的收入的增幅達到204%，而漁民收入的增幅僅為89.7%。（數(shù)據(jù)由2000-2011年的《中國漁業(yè)統(tǒng)計年鑒》和《中國統(tǒng)計年鑒》的相關數(shù)據(jù)整理得出。）[11]漁民的人均收入呈現(xiàn)低水平徘徊不前的態(tài)勢，同時，漁民負擔依然很重，教育和醫(yī)療服務的費用不斷增加，所需生產(chǎn)資料成本呈不斷上升趨勢。另外，漁民承擔著種類繁多的漁業(yè)稅費，開支比較大。

在這種形勢下，漁民需求能力低，往往將衣食等基本生活需要和漁業(yè)生產(chǎn)置于優(yōu)先考慮的地位，個人對人力資本的投資表現(xiàn)為有限理性的選擇。因為相對于漁民的承受能力，受教育和醫(yī)療保健的成本過高，漁民盡可能地壓低在教育和醫(yī)療保健方面的支出，更多地把支出投入到漁業(yè)生產(chǎn)中，由此嚴重限制了漁民家庭和個人對人力資本的投資。漁民人力資本存量的不足又進一步成為漁業(yè)勞動生產(chǎn)率和漁民收入水平增長緩慢的重要原因。這就陷入了類似于納克斯等人的貧困循環(huán)原理所反映的惡性循環(huán)：收入水平低是人力資本投資不足的結果，而人力資本投資不足的直接原因又在于收入水平過低。[12]漁民收入增長緩慢與過高的成本這一矛盾嚴重抑制了對人力資本投資的積極性。

（二）城鄉(xiāng)教育失衡是制約漁民人力資本投資的深層原因

教育是人力資本的最主要、最基本的形式，教育投資是人力資本積累的主要途徑。教育失衡是經(jīng)濟失衡的移植或者說是借用。它是指人類教育資源配置的不合理、不公平。[13]在我國城鄉(xiāng)教育發(fā)展嚴重失衡，從某種角度上講，是在我國城鄉(xiāng)二元經(jīng)濟結構下，城鄉(xiāng)發(fā)展失衡的反映。城鄉(xiāng)教育失衡主要表現(xiàn)在受教育機會的不平等，教育資源分配的不平等。

我國長期實行傾向于城市的教育投資體制，而忽視農(nóng)村的教育發(fā)展。首先，在教育經(jīng)費分配方面，我國財政教育投入長期不足，教育經(jīng)費存在城鄉(xiāng)間的二元財政狀況，使我國農(nóng)村教育的投入更加捉襟見肘。我國公共教育支出增長緩慢，到2008年投入總量只占GDP的3.33%。[14]更嚴重的是我國對農(nóng)村教育的投入所占總教育經(jīng)費的比例很少，致使文盲和半文盲主要集中在農(nóng)村地區(qū)。漁村屬于農(nóng)村范疇內(nèi)，當然也會受到影響。其次，在受教育方面，漁民在教育投資選擇上，偏重于義務教育，對高中及高等教育等其他類型的教育投資積極性不高。由于義務教育經(jīng)費主要由國家承擔，漁民對義務教育的支出較小，因此投資熱情較大；高中及高等教育費用大，主要由漁民負擔。最后，在教育資源方面，漁村的教育基礎設施建設比較落后，漁村教育缺乏經(jīng)費保障機制，辦學條件差。漁民和城市居民相比，不能完全享有同等的權利和公共教育帶來的實惠。并且，在我國缺乏完善的職業(yè)教育體系，限制了漁民的成人教育和職業(yè)技術培訓。教育資源的城鄉(xiāng)分配不平衡，直接導致漁民人力資本開發(fā)長期處于弱勢地位，阻礙了漁民人力資本的投資和人力資本的形成。

（三）社會保障缺失是制約漁民人力資本投資的根本原因

漁民健康投資的最大問題就是缺乏一個完善、合理、持續(xù)的漁村社會保障體系。長期以來，由于我國的城鄉(xiāng)二元結構，社會保障制度一直以城鎮(zhèn)居民為核心，并且漁民被歸入農(nóng)民的一部分，而忽略了漁民自身的特殊性，導致漁民幾乎沒有享受到政府提供的社會保障的成果。在此種情況下，漁民主要實行家庭保障與集體救助相結合的保障制度，并不都是真正意義上的以國家為主體、由政府財政提供資金來源的社會保障，而在很大程度上具有漁民自我保障和社區(qū)保障的性質(zhì)。

因為特殊的生產(chǎn)和生活環(huán)境，漁民迫切需要包括養(yǎng)老保險、醫(yī)療保險和最低生活保障、失業(yè)保險等健全的漁村社會保障體系。首先，漁民長期從事漁業(yè)，其勞動強度和勞動時間遠遠高于農(nóng)民，有明顯的退休年齡。退休后漁民沒有土地保障來維持基本生活，只有依賴于之前的積蓄或子女的贍養(yǎng)來維持生活。隨著漁村老齡化問題越來越嚴重，年老退休漁民的供養(yǎng)和養(yǎng)老保障也越來越嚴峻。其次，漁民從事的是高危、高強度職業(yè)，因此威脅漁民健康的重要因素之一是與職業(yè)有關的疾病。漁民享受到的醫(yī)療保健服務遠低于城鎮(zhèn)居民，但其職業(yè)風險卻遠高于城鎮(zhèn)居民。但是漁民作為邊緣群體基本被排斥在醫(yī)療保障制度之外，采用的是個體保障與家庭保障的方式。再次，有部分漁民因轉(zhuǎn)產(chǎn)轉(zhuǎn)業(yè)、因自然災害、因疾病導致生活極其貧困，他們需要政府給予最低生活保障以維持生活。最后，隨著漁業(yè)資源的日益減少和衰竭，產(chǎn)業(yè)結構的優(yōu)化和升級，漁民轉(zhuǎn)產(chǎn)轉(zhuǎn)業(yè)成為必然趨勢。但是由于其文化素質(zhì)低、技能的單一性，可能面臨著失業(yè)危機，成為結構性失業(yè)人群。總之，社會保障的缺失制約著漁民健康水平的改善、制約著漁民整體素質(zhì)的提高、制約著人力資本投資的積極性。

總體的說，漁民整體素質(zhì)雖然隨著時代的發(fā)展而不斷提高，但是綜合素質(zhì)仍然不高，且發(fā)展不平衡。由上述可以看出漁民人力資本積累狀況不容樂觀，漁民人力資本存在的問題，是一個長期積累的結果，既有歷史的原因，又有體制、機制的因素，歸納起來主要有收入增長緩慢，城鄉(xiāng)教育失衡，社會保障缺失等方面。隨著時代的發(fā)展，漁民綜合素質(zhì)和內(nèi)在人力資本存量的提高，對于漁民自身發(fā)展和社會發(fā)展、進步都有積極的作用。

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