■ 趙紀(jì)梅 博士（濰坊學(xué)院思想政治理論教學(xué)部 山東濰坊 261061）

馬克思和恩格斯晚年通過分析俄國具體情況與條件，為經(jīng)濟文化落后的東方國家提出了一條不同于西方資本主義國家的獨特道路，即在一定條件下可以“不通過資本主義制度的卡夫丁峽谷”而直接過渡到社會主義。圍繞這一思想，理論界有許多爭議。現(xiàn)實社會主義國家與“跨越論”的關(guān)系是其中分歧較大的熱點問題。學(xué)術(shù)界的爭議和分歧無可厚非，但在爭議之外，更重要的問題應(yīng)該是探討馬克思恩格斯的“跨越”思想帶給我們的若干啟示。無論現(xiàn)實社會主義國家是否驗證了“跨越論”，馬克思恩格斯“跨越”思想中包涵的深層意蘊都對中國當(dāng)前的經(jīng)濟發(fā)展有著重大的啟迪意義。

轉(zhuǎn)變經(jīng)濟發(fā)展方式以避免重走西方工業(yè)化時期經(jīng)濟發(fā)展的道路

從馬克思的相關(guān)論述中，我們可以得出所謂跨越“卡夫丁峽谷”，就是指跨越資本主義制度直接過渡到社會主義，避免遭受資本主義制度所帶來的一切極端不幸的災(zāi)難。這一思想的具體內(nèi)容表現(xiàn)為：第一，資本主義制度是一把雙刃劍，它既為人類創(chuàng)造巨大的成就，又給人類帶來深重的災(zāi)難。對于成就，人類應(yīng)該共享；對于災(zāi)難，人類應(yīng)該避免。第二，在先進(jìn)的資本主義國家已經(jīng)取得了巨大成就的情況下，落后的國家只要具備一定的條件就可以不通過資本主義制度，不遭受資本主義制度下的種種災(zāi)難，而吸取資本主義制度所取得的一切肯定成果。第三，落后國家在不經(jīng)歷資本主義制度的災(zāi)難而吸取了資本主義制度的先進(jìn)成果之后，可以大大縮短自己向社會主義社會發(fā)展的過程。

跨越“卡夫丁峽谷”思想在19世紀(jì)90年代已經(jīng)由恩格斯宣布失去了實踐意義。當(dāng)時恩格斯根據(jù)俄國經(jīng)濟社會的最新發(fā)展?fàn)顩r判斷俄國必然要經(jīng)歷資本主義階段，只不過西方無產(chǎn)階級的勝利可以縮短俄國資本主義的歷程。這一觀點在他解釋自己重印《論俄國的社會問題》并寫了詳細(xì)跋的原因時有著清楚的表達(dá)：“人們堅持要我重印‘論俄國的社會問題’這篇文章，這種情況使我不得不試圖從對俄國當(dāng)前經(jīng)濟狀況的歷史比較研究中得出某些結(jié)論，作為對這篇舊文章的補充。雖然這些結(jié)論沒有無條件地給俄國公社許諾偉大的未來，但是，在另一方面，它們還是試圖論證了這樣一個觀點，即西方資本主義社會日益臨近的死亡，也將使俄國有可能大大縮短它現(xiàn)在已必然要經(jīng)過的資本主義階段的行程”。由此看來，馬克思恩格斯關(guān)于俄國跨越“卡夫丁峽谷”思想僅僅是一種停留在理論分析層面上的設(shè)想，并沒有在實踐中得以實現(xiàn)。盡管如此，這一思想中所包含的“避免遭受資本主義制度所帶來的一切極端不幸的災(zāi)難”的觀點卻對中國當(dāng)前的經(jīng)濟建設(shè)具有重要的啟示意義。它告訴我們一定要轉(zhuǎn)變經(jīng)濟發(fā)展方式，避免重走資本主義工業(yè)化的老路而遭受不幸和災(zāi)難。

西方國家工業(yè)化是以私營企業(yè)為主要形式進(jìn)行的。經(jīng)濟運行基本上依靠市場調(diào)節(jié)，政府直接干預(yù)較少。市場經(jīng)濟以其較高的效率增加了歐美國家的資本和財富，并使這些國家率先實現(xiàn)了工業(yè)化。但是，自由的市場經(jīng)濟體制并不是完美無缺的。它在成功促進(jìn)經(jīng)濟迅速增長的同時，也帶來了許多問題。

西方工業(yè)化的殘酷歷史給正處于現(xiàn)代化進(jìn)程中的中國以深刻的警戒。中國實行改革開放后，經(jīng)濟發(fā)展取得了巨大成就，但同時也出現(xiàn)了收入和財富差距拉大、資源破壞性開采和浪費性使用、環(huán)境污染、國有資產(chǎn)流失和片面追逐利潤等現(xiàn)象。這些現(xiàn)象引起我們的反思。歷史與現(xiàn)實警示我們，中國不再具備當(dāng)年西方工業(yè)化的歷史、社會和國際條件，不可能重走西方資本積累的舊路。我們必須轉(zhuǎn)變經(jīng)濟發(fā)展方式，避免遭受西方模式帶來的不幸和災(zāi)難。如果發(fā)展方式不做調(diào)整，中國經(jīng)濟很可能會面臨長期停滯，甚至陷入危機之中。經(jīng)濟發(fā)展方式的轉(zhuǎn)變就是要摒棄傳統(tǒng)發(fā)展觀，確立一種新型的科學(xué)發(fā)展觀和發(fā)展戰(zhàn)略以指導(dǎo)實踐，使經(jīng)濟由片面追求增長轉(zhuǎn)向強調(diào)各產(chǎn)業(yè)之間的協(xié)調(diào)發(fā)展，由單純追求物質(zhì)總量的增長轉(zhuǎn)向強調(diào)經(jīng)濟增長過程中人的因素的作用，由掠奪式開發(fā)資源和忽視環(huán)境問題的反自然傾向轉(zhuǎn)向開發(fā)與保護并重的尊重自然的傾向，由片面追逐利潤轉(zhuǎn)向更多地體現(xiàn)企業(yè)的社會責(zé)任感和義務(wù)，走出一條經(jīng)濟社會全面協(xié)調(diào)發(fā)展的新路。

積極主動參與經(jīng)濟全球化但也要審慎應(yīng)對挑戰(zhàn)、防范風(fēng)險

馬克思在研究俄國社會發(fā)展道路時，是將其納入世界市場，在與西方國家的相互聯(lián)系中予以考察的?？缭健翱ǚ蚨{谷”思想就是以世界市場的存在和發(fā)展為前提條件的。馬克思在《給維·伊·查蘇利奇的復(fù)信》初稿中重點分析了農(nóng)村公社所具有的公有制和私有制并存的兩重性特征導(dǎo)致的矛盾，認(rèn)為矛盾發(fā)展的趨向取決于公社所處的歷史環(huán)境。俄國的歷史環(huán)境決定了“俄國‘農(nóng)村公社’可以通過發(fā)展它的基礎(chǔ)即土地公有制和消滅它也包含著的私有制原則來保存自己”，因為“俄國是在全國范圍內(nèi)把‘農(nóng)業(yè)公社’保存到今天的歐洲唯一的國家。它不像東印度那樣，是外國征服者的獵獲物。同時，它也不是脫離現(xiàn)代世界孤立生存的。……另一方面，和控制著世界市場的西方生產(chǎn)同時存在，就使俄國可以不通過資本主義制度的卡夫丁峽谷，而把資本主義制度所創(chuàng)造的一切積極的成果用到公社中來”。在復(fù)信草稿中馬克思多次重申了俄國歷史環(huán)境的這一特征。這意味著，馬克思認(rèn)為在與資本主義生產(chǎn)統(tǒng)治的世界市場相聯(lián)系的環(huán)境條件下，俄國可以跨越資本主義制度的卡夫丁峽谷，直接過渡到社會主義。至于如何實現(xiàn)這種歷史性的跨越，馬克思認(rèn)為必須具備兩個條件：第一，與世界市場聯(lián)系在一起，同時和控制著世界市場的西方生產(chǎn)同時存在的俄國農(nóng)村公社，要吸收資本主義制度所取得的一切優(yōu)秀成果。第二，俄國革命爆發(fā)，成為西方無產(chǎn)階級革命的信號，而且雙方相互補充。只有在這兩個條件兼?zhèn)涞那闆r下，農(nóng)村公社才能成為共產(chǎn)主義發(fā)展的起點。因此，馬克思正是以世界市場為背景提出了跨越“卡夫丁峽谷”的思想，探求了俄國革命發(fā)展道路的特殊性。

馬克思論證“跨越”思想時對世界市場的分析，尤其是對吸收資本主義所創(chuàng)造一切文明成果的反復(fù)強調(diào)，對中國在經(jīng)濟全球化日益深入發(fā)展的今天制定正確的經(jīng)濟發(fā)展戰(zhàn)略和對外開放戰(zhàn)略頗具啟發(fā)意義，具體在于：

一方面，經(jīng)濟全球化是當(dāng)今世界經(jīng)濟發(fā)展的必然趨勢，中國要堅持以積極的態(tài)度主動參與和利用經(jīng)濟全球化。中國正處在通往現(xiàn)代化的道路上，如果不順應(yīng)世界發(fā)展的大勢，固步自封，閉關(guān)自守，與發(fā)達(dá)國家的發(fā)展差距就會越來越大，最終會導(dǎo)致國家和民族的衰亡。因此，中國要抓住經(jīng)濟全球化帶來的發(fā)展機遇，大力拓展與世界各國的普遍交往，大膽吸收和借鑒人類社會創(chuàng)造的一切文明成果，包括積極吸收消化世界先進(jìn)科技成果為我所用；有限度地引進(jìn)外資和利用外國資源，彌補國內(nèi)建設(shè)資金和資源的不足；學(xué)習(xí)和借鑒世界各國一切反映現(xiàn)代社會化生產(chǎn)規(guī)律的先進(jìn)經(jīng)營方式和管理經(jīng)驗，以實現(xiàn)管理的現(xiàn)代化。

另一方面，要保持冷靜頭腦充分認(rèn)識到經(jīng)濟全球化的弊端，以審慎的態(tài)度應(yīng)對經(jīng)濟全球化的挑戰(zhàn)和風(fēng)險。在馬克思和恩格斯的思考中，世界市場條件下落后國家對資本主義成果的吸取是有條件的。它只有借資本主義國家里奪取革命勝利的無產(chǎn)階級之手才能得到。也就是說，西歐無產(chǎn)階級革命勝利后，由其提供物質(zhì)援助，幫助落后國家實現(xiàn)跨越。恩格斯在《論俄國的社會問題》中指出俄國農(nóng)村公社向社會主義的過渡“只有在下述情況下才會發(fā)生，即西歐在這種公社所有制徹底解體以前就勝利地完成無產(chǎn)階級革命并給俄國農(nóng)民提供實現(xiàn)這種過渡的必要條件，特別是提供在整個農(nóng)業(yè)制度中實行必然與此相聯(lián)系的變革所必需的物資條件”。在《〈論俄國的社會問題〉跋》中，恩格斯再次提出：“對俄國的公社的這樣一種可能的改造的首創(chuàng)因素只能來自西方的工業(yè)無產(chǎn)階級，而不是來自公社本身。西歐無產(chǎn)階級對資產(chǎn)階級的勝利以及與之俱來的以社會管理的生產(chǎn)代替資本主義生產(chǎn)，這就是俄國公社上升到同樣的階段所必需的先決條件”。馬克思恩格斯如此強調(diào)農(nóng)村公社只有在西歐無產(chǎn)階級勝利以后才能實現(xiàn)跨越，一個重要原因是資產(chǎn)階級根本不可能把資本主義大工業(yè)所創(chuàng)造的物質(zhì)技術(shù)拱手讓給落后國家去發(fā)展社會主義，因為那意味著自己親手埋葬自己。馬克思恩格斯的分析得到了驗證。現(xiàn)實中西方國家對落后的社會主義國家經(jīng)常采取經(jīng)濟技術(shù)封鎖，并采取種種手段扼殺社會主義國家。因此，我們在積極融入經(jīng)濟全球化的同時，要保持清醒的頭腦以防范西方國家把濫用科技的做法推廣到落后國家，造成對自然資源的掠奪性開發(fā)、對生態(tài)環(huán)境的嚴(yán)重破壞；防范西方社會的種種矛盾和弊端擴展到世界范圍，使落后國家隨時面臨世界經(jīng)濟危機的沖擊；防范西方國家把它們主導(dǎo)制定的“游戲規(guī)則”應(yīng)用到全世界，使落后國家的經(jīng)濟發(fā)展受到鉗制等。這就要求我們在對外開放的時間、領(lǐng)域和程度的選擇和確定過程中，必須從基本國情出發(fā)。

利用后發(fā)優(yōu)勢加快經(jīng)濟增長速度且警惕盲目趕超

馬克思跨越“卡夫丁峽谷”思想的主要內(nèi)容是經(jīng)濟落后國家在已取得勝利的西方無產(chǎn)階級的幫助下，可以避免遭受資本主義制度帶來的波折和災(zāi)難，直接占有資本主義創(chuàng)造的肯定性成果，從而過渡到社會主義。這一理論中包含著一個重要思想，即經(jīng)濟落后國家可以充分利用后發(fā)優(yōu)勢來加快發(fā)展。馬克思在反駁那種完全否認(rèn)俄國能夠?qū)崿F(xiàn)發(fā)展跨越的觀點時，提出了經(jīng)濟落后國家的后發(fā)優(yōu)勢問題。他說：“如果資本主義制度的俄國崇拜者要否認(rèn)這種進(jìn)化的理論上的可能性，那我要向他們提出這樣的問題：俄國為了采用機器、輪船、鐵路等等，難道一定要像西方那樣，先經(jīng)過一段很長的機器工業(yè)的孕育期嗎？同時也請他們給我說明：他們怎么能夠把西方需要幾個世紀(jì)才建立起來的一整套交換機構(gòu)（銀行、信用公司等等）一下子就引進(jìn)到自己這里來呢？”他對俄國實現(xiàn)“跨越”的諸多條件所作的分析中也包含著若干后發(fā)優(yōu)勢的闡發(fā)。他認(rèn)為俄國要實現(xiàn)跨越必須要獲得西方已取得勝利的無產(chǎn)階級物質(zhì)和資金的幫助，要利用世界市場保持同外界的普遍聯(lián)系，要積極吸取和利用資本主義一切文明成果。這些條件實際上都是俄國社會發(fā)展所具有的后發(fā)優(yōu)勢。馬克思對后發(fā)優(yōu)勢的闡述具有重要的理論價值，對當(dāng)前落后國家制定正確的經(jīng)濟發(fā)展戰(zhàn)略有著指導(dǎo)意義。

在經(jīng)濟全球化的背景下，落后國家可以利用后發(fā)優(yōu)勢，實現(xiàn)生產(chǎn)力在局部發(fā)展階段的跨越式發(fā)展。具體來說，就是利用經(jīng)濟全球化提供的機遇，引進(jìn)先進(jìn)國家的科學(xué)技術(shù)和裝備來替代相關(guān)的研究與開發(fā)，從而加快工業(yè)化進(jìn)程；學(xué)習(xí)和借鑒先進(jìn)國家的成功經(jīng)驗，吸取其失敗教訓(xùn)，從而不必重復(fù)他們的錯誤道路，選擇合適的發(fā)展模式和途徑。只要發(fā)揮落后國家的后發(fā)優(yōu)勢，就能用較少的時間和較小的代價取得發(fā)達(dá)國家曾用較多的時間和較大的代價才取得的生產(chǎn)力發(fā)展水平，就會加快實現(xiàn)落后國家趕超先進(jìn)國家的經(jīng)濟發(fā)展戰(zhàn)略。

對中國來說，改變落后狀態(tài)，縮短同發(fā)達(dá)國家的差距，趕上發(fā)達(dá)國家的發(fā)展水平，一直以來都是我們夢寐以求的理想目標(biāo)。作為落后國家，我們完全可以利用我們的后發(fā)優(yōu)勢，加快經(jīng)濟增長速度，逐步縮小與西方發(fā)達(dá)國家的距離，但在追趕發(fā)達(dá)國家的歷程中，切忌脫離實際，急于求成，盲目實施趕超戰(zhàn)略。十一屆三中全會之后，在正確思想的指導(dǎo)下，我們立足國情，制定改革開放戰(zhàn)略，積極發(fā)揮中國的后發(fā)優(yōu)勢發(fā)展經(jīng)濟。我們要深刻總結(jié)我國經(jīng)濟社會發(fā)展的經(jīng)驗教訓(xùn)，借鑒發(fā)達(dá)國家科學(xué)發(fā)展理論和發(fā)展經(jīng)驗等有益成果，以科學(xué)發(fā)展觀為指導(dǎo)制定經(jīng)濟發(fā)展戰(zhàn)略。這樣才能立足國情，充分發(fā)揮自己的比較優(yōu)勢，分階段確定科學(xué)的發(fā)展戰(zhàn)略，才能防止經(jīng)濟發(fā)展中不切實際的盲目趕超，才能實現(xiàn)國民經(jīng)濟又好又快的發(fā)展，也才能盡快縮短與發(fā)達(dá)國家之間的差距。

1.馬克思恩格斯全集第22卷.人民出版社，1965

2.馬克思恩格斯選集第3卷. 人民出版社，1995

3.馬克思恩格斯選集第4卷. 人民出版社，1995