師宜源

(山東商業(yè)職業(yè)技術(shù)學院，山東濟南 250103)

一、美國科技政策歷史簡述

(一)建國后至二戰(zhàn)前

1.建立法律、鼓勵發(fā)明和創(chuàng)新。1787年，美國獨立宣言和憲法的起草者、后來成為第三位總統(tǒng)的托馬斯·杰弗遜在憲法中寫道:“通過保障作者和發(fā)明者對他們的作品和發(fā)明在一定的時間內(nèi)的專有的權(quán)利，來促進科學和有用藝術(shù)的進步?！彪m是簡短的幾句話，卻推動了美國乃至世界科技的發(fā)展。政府在科技上的主要作用體現(xiàn)在立法上，1790年制定了保護專利的第一部法律。1836年聯(lián)邦政府建立了專利局。從1860年到1900年間，專利局頒發(fā)的專利特許證大約有六、七十萬件。

2.適應(yīng)工業(yè)化要求，實行標準化制度。1901年成立了國家標準局，在全國統(tǒng)一了合法的、一致的度量衡。國家標準局后來成為著名的國家標準與技術(shù)研究院，在美國的科技進步中扮演著極其重要的角色。1915年，國會成立國家航空顧問委員會，以促進航空技術(shù)的發(fā)展。

(二)二戰(zhàn)至二十世紀六十年代末

1.二戰(zhàn)時期。二戰(zhàn)之初，美國采取中立政策，發(fā)了一筆戰(zhàn)爭財?？墒请S著戰(zhàn)爭形勢的發(fā)展，美國發(fā)覺，如果任由戰(zhàn)爭發(fā)展，將會嚴重損害自己的利益。美國準備介入戰(zhàn)爭，可是擅長精打細算的美國政府則認為，一方面要參與戰(zhàn)爭，另一方面又要減少自己的戰(zhàn)爭損耗。于是在1942年開始實施“曼哈頓工程”以期在原子武器技術(shù)上取得突破。原子彈的研制成功及其在日本的成功投放，迫使戰(zhàn)爭狂人徹底臣服，盟軍取得了決定性的勝利。從這層意義來說，是科技的力量結(jié)束了戰(zhàn)爭，可以說沒有什么比原子彈更能顯示現(xiàn)代科技在戰(zhàn)爭中的威力，以及科技能夠改變世界命運的力量。

2.冷戰(zhàn)前期。美國將戰(zhàn)略重點放在國防上。1957年前蘇聯(lián)成功發(fā)射第一顆人造衛(wèi)星和第一顆洲際導彈，美國嘩然，舉國上下形成了擴大軍費開支的共識，為與前蘇聯(lián)爭奪世界霸權(quán)，擺脫科技上的頹勢，美國采取了一系列措施。1958年，通過了《航空航天法》，并成立了航空航天局。同年9月，《國家國防教育法》得以通過，擴大了對中小學教育等的資助以及改進科學和數(shù)學教育，提高未來科學研究人才的基礎(chǔ)。進行機構(gòu)調(diào)整，重新制定科技政策，大規(guī)模的增加科研經(jīng)費。同時，美國也開始強化對基礎(chǔ)研究的支持。1957～1967年間，聯(lián)邦政府經(jīng)費急劇增加，增長了4倍。這一時期，美國大規(guī)模地擴充了對軍事工業(yè)聯(lián)合體的投入，建立一大批國家實驗室，形成了世界上獨一無二的以國防為主的研究、開發(fā)和生產(chǎn)體系。經(jīng)過十年的努力，美國的“阿波羅”號登月成功，美國人大受鼓舞，并由此產(chǎn)生了一系列的科技成果。

(三)七十年代至八十年代末

在這一階段美國所面臨的國際形勢發(fā)生了深刻變化，美蘇爭霸美國處于守勢，對越戰(zhàn)爭陷入泥潭，日歐迅速崛起，1973～1974年和1979年的兩次石油沖擊，美國國內(nèi)經(jīng)濟滯脹，以上種種使美國民眾信心受到嚴重挑戰(zhàn)，世界科技力量的對比發(fā)生了明顯變化。正如1979年美國科學院向國會提交的報告中的所說“美國科學的狀況雖說是出色的，但是在世界上已不再有鶴立雞群的形象了”。美國政府為了緩解美國科技的不利形勢，著手制定了新的科技政策。

1.建立新型的研發(fā)體系。聯(lián)邦角色在這階段有所變化，政府以高校為依托，組建了多學科的工程研究中心，提高大學的自主創(chuàng)新能力，以幫助工業(yè)界提高其在市場上的競爭能力，這就是科研——教育——生產(chǎn)三位一體的新型研發(fā)體系。

2.加強對R＆D活動的資金支持，對私人部門的研究開發(fā)活動進行鼓勵。聯(lián)邦政府對R＆D的資金投入逐漸增加，支持基礎(chǔ)研究，聯(lián)邦政府對妨礙產(chǎn)業(yè)競爭的決策機構(gòu)和規(guī)則進行簡化。

3.完善科技立法工作。政府為了使科技的發(fā)展有章可循，采取了一系列的重要舉措，1980年制定了《史蒂文森—威德勒技術(shù)創(chuàng)新法》，1984年頒布《商品澄清法》，1986年發(fā)布了《聯(lián)邦技術(shù)轉(zhuǎn)讓法》，1988年通過《綜合貿(mào)易和競爭法案》等。

4.加強基礎(chǔ)研究和對應(yīng)用研究的投入，注重科技成果轉(zhuǎn)化。二戰(zhàn)期間美國所建立起來的龐大的國家實驗體系和軍事科研體系，具有一流的專家、先進的技術(shù)和設(shè)備及雄厚的資金，因此具有強大的研究開發(fā)和生產(chǎn)能力。而政府著手的就是將這些技術(shù)成果轉(zhuǎn)移到民間部門，加強企業(yè)、大學和國家實驗室的合作。

(四)九十年代至今

1.克林頓政府注重民用的科學技術(shù)政策?？肆诸D作為冷戰(zhàn)后的第一任總統(tǒng)，美國國防經(jīng)費的增速放緩，針對國際、國內(nèi)形勢的變化，克林頓政府開始調(diào)整科技發(fā)展戰(zhàn)略，放棄“星球大戰(zhàn)計劃”，削減原子能研究預(yù)算，壓縮空間站規(guī)模。大力發(fā)展“信息高速公路”。1993年11月美國成立了國家科學技術(shù)委員會，克林頓和戈爾分別擔任正副主席，以更好的協(xié)調(diào)全國科技發(fā)展戰(zhàn)略，此外由總統(tǒng)科技政策辦公室統(tǒng)籌全國科技政策;由聯(lián)邦科學工程和技術(shù)協(xié)調(diào)委員會協(xié)調(diào)各部門的研究發(fā)展計劃。1994年8月，克林頓政府發(fā)布了《科學與國家利益》，強調(diào)“科學是一種無盡的資源”，并確立了美國科學發(fā)展的具體目標。在技術(shù)政策上，克林頓政府的目標是為私人部門的科技活動提供良好的環(huán)境，1996年克林頓政府發(fā)布《技術(shù)與國家利益》，提出“只有私人部門具有管理新技術(shù)的開發(fā)并使之市場化這一復雜過程的技能和能力，同時承認政府在提高私人部門的能力方面發(fā)揮著極其重要的作用。

2.小布什政府基礎(chǔ)研究與軍事技術(shù)并行的雙重科技政策。其主要政策如下:(1)加大科技投入，重視教育與基礎(chǔ)研究，保證衛(wèi)生與國防。(2)繼續(xù)推行科技計劃，重點發(fā)展信息、生物和納米技術(shù)。(3)關(guān)注能源、環(huán)境問題，塑造新的能源、環(huán)境政策(4)更加重視軍事科技，把與國防等軍事相關(guān)的科研放到較前政府更重要的位置，增加了反恐怖、反生化戰(zhàn)的研發(fā)經(jīng)費。尤其是在9·11之后，美國政府把防止恐怖襲擊放到戰(zhàn)略的高度，有求必應(yīng)。

二、美國科技政策評價

(一)重視科技的優(yōu)良傳統(tǒng)

首先，美國社會有一種難得的傳統(tǒng)，即高度認同科技對國家強盛、繁榮、安全以及民眾健康和幸福的重要性。這個傳統(tǒng)從美國建國之日起就已經(jīng)形成了。在獨立戰(zhàn)爭前后，美國誕生了一批熱心于科技事業(yè)的政治精英群體，這個群體幾乎包括所有的開國元勛、《獨立宣言》的起草者和簽署者、制憲會議成員等，如華盛頓、亞當斯、杰弗遜、富蘭克林等。正是他們對科技的濃厚個人興趣和價值認知，構(gòu)成了美國科技政策的思想要素;正是他們對“科技與國家”關(guān)系的理解如此卓越、前瞻和一致，在事關(guān)國家根本大法的制憲會議上，所有成員毫無異議地將國家支持鼓勵科學技術(shù)進步的條款列入憲法?！丢毩⑿浴返膬晌黄鸩菡吒惶m克林和杰弗遜本身都可謂是杰出有為的科學家。富蘭克林用自己的一生踐行了“政治是我的責任，科學是我的追求”。杰弗遜是繼華盛頓后的第二任總統(tǒng)，他一直是反對中央政府權(quán)力過大，但在科學與教育方面，他卻大聲疾呼中央政府應(yīng)給予更多的關(guān)心:除了教育，任何東西都不足以促進國家的繁榮強盛;科學的目的就是人類的自由和幸福;知識就是力量，知識就是安全，知識就是幸福。這是個卓有遠見的政治家群體，他們在制度上開創(chuàng)了尊重科學、教育和知識的良好風范，在社會環(huán)境上樹立了科學文化的價值觀念取向，他們?yōu)槊绹目萍际聵I(yè)及科技政策奠定了具有深遠影響的思想基礎(chǔ):國家權(quán)力尊重科學、尊重知識。

(二)科學界內(nèi)外協(xié)調(diào)

在特有的傳統(tǒng)、理念的同時，美國的科研管理形成了一個良好的運行體制:外部相互協(xié)調(diào)，內(nèi)部自主獨立。外部上，美國的科研體系大體上分為三部分:政府、大學與企業(yè)，另有私人基金會，相對較為弱小。政府的研究機構(gòu)主要側(cè)重于國防、公共安全、健康等應(yīng)用性領(lǐng)域，大學則側(cè)重于基礎(chǔ)領(lǐng)域，企業(yè)感興趣于開發(fā)性領(lǐng)域。這幾部分各有側(cè)重，又互相補充。

科學界內(nèi)部獨立自主，有一套非常成熟的運行體制和機制:同行評議、匿名評審、實驗檢驗、科學獎勵系統(tǒng)等一系列游戲規(guī)則非常完善、公正。

(三)注重基礎(chǔ)科學研究

美國歷屆政府的科技政策有個共同的要點，即非常重視基礎(chǔ)科學研究，這一點在戰(zhàn)后的美國政府中表現(xiàn)得更加明顯。戰(zhàn)后美國政府介入科學技術(shù)的基礎(chǔ)研究，不論在深度上和廣度上都發(fā)生了深刻的變化，政府在制定科技政策理念上，把科學技術(shù)的基礎(chǔ)研究看成是整個科研工作的重中之重。美國政府重視基礎(chǔ)研究，并不是不想尋求回報，而是尋求最大的回報。

基礎(chǔ)性研究，它是為了開拓原創(chuàng)性技術(shù)范式，即建立一種新的技術(shù)體系，它以一些新的核心技術(shù)要素為基礎(chǔ)，建構(gòu)成一個原創(chuàng)性技術(shù)范式。原創(chuàng)性技術(shù)范式所獲得的經(jīng)濟效益具有利潤高、時間長、抗競爭性強等特點。原創(chuàng)性技術(shù)在商業(yè)開發(fā)中，之所以能夠獲得豐厚的利潤，這在于它的創(chuàng)新是核心技術(shù)要素的創(chuàng)新，它在商業(yè)生產(chǎn)線上的使用，會帶來生產(chǎn)線的質(zhì)的變革。與原有的技術(shù)相比，它會大大地降低生產(chǎn)成本。特別是當新的核心技術(shù)要素與原有的輔助技術(shù)元素完成整合時，其生產(chǎn)成本會進一步下降。因此，基礎(chǔ)研究能帶來持續(xù)的、高效的回報。美國政府看到了這點，因而重視基礎(chǔ)研究。這正是它科技政策的高明之處。

(四)過度和軍事結(jié)合

美國科技政策的一個重大缺陷，就是和軍事政策過度結(jié)合，或者說受美國軍事政策的影響太大。無論是戰(zhàn)前和戰(zhàn)后，美國的科技政策都和軍事政策或者它的霸權(quán)需求緊密相關(guān)。美國很多科學技術(shù)成就的誕生，不是源于開發(fā)生產(chǎn)利用，而是源于戰(zhàn)爭或者爭霸。例如，原子彈的研究是為了取得二戰(zhàn)的勝利?！鞍⒉_”登月計劃的事實，并不是為了探索宇宙，只是為了在美蘇爭霸上取得優(yōu)勢。盡管，美國的這些源于軍事的科技，一定程度上產(chǎn)生了衍射的效應(yīng)，但是它在一定程度上也使得科技政策具有過多的火藥味，浪費了資源，也改變了世界其它國家科技政策的正常軌跡，具有負面影響。

三、美國科技政策對我國的啟示

(一)重視基礎(chǔ)科學研究

在國家性的科技政策層面上，要高度重視基礎(chǔ)研究，特別是對原創(chuàng)性技術(shù)新范式的培育。在對基礎(chǔ)研究的投資上，要建立這樣一個理念，即基礎(chǔ)研究，對原創(chuàng)性技術(shù)范式的開發(fā)，其利潤收益是波及到國家規(guī)模的，它也是長期的可持續(xù)性發(fā)展戰(zhàn)略的體現(xiàn)，是保持永久的強勁發(fā)展動力的一個重要措施。誰占有著這一塊，一個國家在某一行業(yè)中甚至于在許多行業(yè)中就占領(lǐng)著制高點。因為它不僅由于創(chuàng)新而得到優(yōu)先地位，而且通過建立統(tǒng)一的行業(yè)標準、規(guī)則，從而降低自身的生產(chǎn)成本，無形中提高了其他企業(yè)參與競爭的成本。因此，如果放棄這一塊，一個行業(yè)、一個企業(yè)將永遠處于追趕階段，經(jīng)濟利益的分配權(quán)將永遠留在別人手中，將永遠失去這一行業(yè)發(fā)展的發(fā)言權(quán)。

現(xiàn)實中的中國的經(jīng)濟其本質(zhì)上其實還是粗放性的，遠遠不是技術(shù)主導型的。我國經(jīng)濟的發(fā)展多是靠擴大生產(chǎn)規(guī)模、引進國外技術(shù)等傳統(tǒng)落后的形式發(fā)展。如此，使得我國經(jīng)濟的總量很大，效益卻很低;成為了經(jīng)濟大國，卻沒有成為經(jīng)濟強國。我們的利潤大部分都是在購買國外的核心技術(shù)。之所以如此，是我們沒有掌握核心技術(shù)。更是因為我們從來就不重視基礎(chǔ)科學的研究。我們總是急功近利，重視那些應(yīng)用科學和實用科學。我們的科技在下游，上游的科技我們卻沒有發(fā)言權(quán)。因此，中國要成為經(jīng)濟強國，經(jīng)濟發(fā)展方式要實現(xiàn)轉(zhuǎn)變，必須具有長遠的眼光。重視基礎(chǔ)研究。

(二)完善科學界內(nèi)外部關(guān)系

美國的科技能夠占據(jù)世界科技的主導地位，這其中有一點非常重要，即科學界相對于政府和企業(yè)有非常大的獨立自主的權(quán)利和能力。由于相對獨立自主，來自于外部的干涉比較小，因而美國的科學能夠按照自己的發(fā)展模式比較科學和自由地發(fā)展。而在中國，科學的發(fā)展完全依賴于國家、政府和企業(yè)，科學界和科學基本上沒有獨立自主的權(quán)利，要研究哪些方面、要獲取什么課題，這很大程度上不是取決于科學界內(nèi)部的發(fā)展軌跡，而是左右于政府的政策。因此，科學發(fā)展沒有形成良好的外部環(huán)境。

其實只有科學界內(nèi)部知道科學最應(yīng)該怎么發(fā)展，而不是政府。政府和企業(yè)在科技重大原則問題上應(yīng)該給科學界充分的自主權(quán)，才有利于科學的發(fā)展。

另外，美國的科學界內(nèi)部游戲規(guī)則相當公正、公平，很好地保障了科研人員的知識成果，大大地激發(fā)了科研人員的熱情。這一點也值得我們學習。中國的科學界內(nèi)部抄襲不斷、侵權(quán)不斷，這實在是有礙于科技的正常發(fā)展。因此，我國在科技政策的制定上，需要完善科學界內(nèi)部的游戲規(guī)則。

(三)培養(yǎng)良好的重視科學的傳統(tǒng)

美國科技能夠長期處于世界的主導地位，這與它們?nèi)裰匾暱萍嫉膬?yōu)良傳統(tǒng)分不開的。一旦成為了一種傳統(tǒng)，它就具有極大的慣性和韌性，就能很好地保障這個國家的科技政策的延續(xù)性和持久性。

我國建國以后反對科技、否定科技的全民性質(zhì)的傾向。例如，“知識越多越反動”、“臭老九”、“寧要社會主義的草，不要資本主義的苗”等等。出現(xiàn)這樣的現(xiàn)象，這與我國重視科技的傳統(tǒng)的缺失有極大關(guān)系。因此，我國在今后的科技政策中，勢必要著重培養(yǎng)國民的科學素養(yǎng)、科學精神和熱愛科學的習慣，而不僅僅是普及那些科學的成果。在科學傳播的過程中，科學精神比科學成果重要的多，這就像授人以漁，而不是授人以魚。

(四)實時調(diào)整科技政策

美國建國以來，就不斷調(diào)整科技政策，很好地適應(yīng)了國際國內(nèi)變化的環(huán)境，因此使得美國的科技能夠長期處于世界領(lǐng)先地位。這一點也值得我們學習。我們國家在制定科技政策的同時，應(yīng)該要針對環(huán)境的變化做出相應(yīng)的調(diào)整。這調(diào)整必需源于社會需求，而不是領(lǐng)導人的更換。為此，也必須建立相應(yīng)的制度，保障科技政策的穩(wěn)定性。在穩(wěn)定性和適應(yīng)性間做到最大的平衡，才能保障科技的長遠發(fā)展。

［1］李明德.美國科學技術(shù)的政策組織和管理［M］.北京:輕工業(yè)出版社，1984.

［2］丁厚德.中國科技運行論［M］.北京:清華大學出版社，2001.

［3］李明德.美國科學技術(shù)評述［M］.北京:社會科學文獻出版社，1992.

［4］樊春良.全球化時代的科技政策［M］.北京:北京理工大學出版社，2005.

［5］楊洋.美國科技政策和科技發(fā)展關(guān)系的特點及對我國的啟示［J］.科技情報開發(fā)與經(jīng)濟，2010，(13).