高 平，李宏坤，范愛(ài)玲

(河北聯(lián)合大學(xué)，河北唐山063009)

隨著國(guó)家“科教興國(guó)，人才強(qiáng)國(guó)”的戰(zhàn)略決策的貫徹實(shí)施，我國(guó)的科研事業(yè)有了長(zhǎng)足的發(fā)展，各大高校的專家學(xué)者及廣大在校研究生在科研活動(dòng)中發(fā)揮了重大作用。大學(xué)作為教學(xué)與研究的重要基地，應(yīng)該是學(xué)術(shù)的凈土，研究生是國(guó)家科技事業(yè)的未來(lái)，理應(yīng)德才兼?zhèn)洹⒁缘聻橄?，具備學(xué)術(shù)誠(chéng)信的優(yōu)良品質(zhì)。但在科研活動(dòng)的過(guò)程中，一小部分人在申請(qǐng)科研資金、開(kāi)展科學(xué)實(shí)驗(yàn)、處理實(shí)驗(yàn)結(jié)果、撰寫及發(fā)表論文等環(huán)節(jié)出現(xiàn)了失信的情況。本文將深入研究高校研究人員特別是研究生當(dāng)中學(xué)術(shù)失信行為的動(dòng)因，并著力從理論和實(shí)踐兩個(gè)方面探索研究生學(xué)術(shù)誠(chéng)信建設(shè)的可行途徑。

一、學(xué)術(shù)誠(chéng)信與學(xué)術(shù)失信的概念界定

學(xué)術(shù)誠(chéng)信，從字面意義上看，指的是在專業(yè)領(lǐng)域的學(xué)習(xí)和研究中，不捏造事實(shí)，不誆騙他人，不剽竊抄襲，確保研究工作嚴(yán)謹(jǐn)性和結(jié)果真實(shí)性的一種態(tài)度。從廣義來(lái)看，“學(xué)術(shù)”的內(nèi)涵應(yīng)當(dāng)包括接受教育階段的“學(xué)”，以及掌握一技之長(zhǎng)走上研究工作崗位之后的“術(shù)”，所以廣義的學(xué)術(shù)誠(chéng)信應(yīng)該包括在學(xué)習(xí)階段中考試不抄襲、不作弊;實(shí)驗(yàn)中尊重事實(shí)、尊重科學(xué)，維護(hù)實(shí)驗(yàn)數(shù)據(jù)的真實(shí)性;在研究工作和撰寫論文時(shí)，嚴(yán)謹(jǐn)求實(shí)，尊重別人的研究成果、不抄襲，以真實(shí)的實(shí)驗(yàn)數(shù)據(jù)為基礎(chǔ)，不做假。

本文將著重論述對(duì)科學(xué)研究工作中動(dòng)機(jī)、過(guò)程和結(jié)果的誠(chéng)信態(tài)度。誠(chéng)信的內(nèi)涵包括“誠(chéng)”和“信”，“誠(chéng)”的含義就是真實(shí)的，還有“言”出必“成”的意思，具體到學(xué)術(shù)層面，指的是:在具體課題研究過(guò)程應(yīng)該與申請(qǐng)課題或基金時(shí)自己的論述相吻合，研究過(guò)程和結(jié)果應(yīng)當(dāng)真實(shí)，沒(méi)有簒改，研究人員和期刊編輯之間坦誠(chéng)相待，不應(yīng)發(fā)表抄襲剽竊或找人代寫的文章等等。而“信”則是信任、信用、信譽(yù)，具體到科研活動(dòng)中，指的是:科研機(jī)構(gòu)內(nèi)部人員之間、研究生與導(dǎo)師或主管老師之間、科研工作者與期刊編輯之間互相信任，講信用，相互之間沒(méi)有欺詐等行為的人際關(guān)系。

綜上所述，“誠(chéng)”是科研人員對(duì)待研究對(duì)象、研究活動(dòng)本身以及人與人之間關(guān)系的道德準(zhǔn)繩;而“信”則是由“誠(chéng)”導(dǎo)致的結(jié)果。只有做到“誠(chéng)”才能有“信”可言，二者是因果關(guān)系。

而學(xué)術(shù)失信，顧名思義就是在當(dāng)今的學(xué)術(shù)活動(dòng)中，“信”的關(guān)系被打破，根據(jù)上面的闡述，“失信”的最主要原因是“失誠(chéng)”。即人與人之間、人與研究對(duì)象之間不能做到言出即行、一諾千金和坦誠(chéng)相待。因此，在后文“學(xué)術(shù)失信”論述中，“學(xué)術(shù)失誠(chéng)”將會(huì)是一大要點(diǎn)。

二、我國(guó)研究生群體的特殊性

近年來(lái)我國(guó)研究生教育保持了快速發(fā)展的勢(shì)頭，碩士研究生招生數(shù)量2008年為39萬(wàn)人，2010年為47.2萬(wàn)人，2012年為51.7萬(wàn)人，博士研究生招生數(shù)量2008年為5.9萬(wàn)人，2010年為6.2萬(wàn)人，2012年為6.7萬(wàn)人，5年碩士研究生招生人數(shù)增長(zhǎng)了近30%，博士研究生招生人數(shù)增長(zhǎng)了近14%，博、碩士研究生增長(zhǎng)比例基本在13% ～15%的高比例。博士研究生招生人數(shù)增加低于碩士研究生招生人數(shù)增加，從而提高了博士研究生錄取和畢業(yè)的難度，并且導(dǎo)致更多的碩士研究生進(jìn)入科研、教學(xué)、企業(yè)、國(guó)家機(jī)關(guān)和事業(yè)單位［1-3］，升學(xué)和就業(yè)形勢(shì)并不樂(lè)觀。而根據(jù)教育部、用人單位和社會(huì)的要求、各院校對(duì)博士研究生的畢業(yè)條件也做出了更加嚴(yán)格的規(guī)定。

由此可見(jiàn)，我國(guó)研究生教育的特點(diǎn)是人數(shù)多且逐年增長(zhǎng)，高學(xué)歷人才比例高，畢業(yè)條件較為嚴(yán)格，同時(shí)就業(yè)前景不容樂(lè)觀。一言以蔽之，就是學(xué)位在逐漸貶值，學(xué)生單純獲得學(xué)歷已不足以成為其立足社會(huì)的基石，來(lái)自同齡人的壓力(peer pressure)迫使他們需要在學(xué)術(shù)方面取得更高的成就，甚至是超乎尋常的成就，一旦來(lái)自社會(huì)、學(xué)?；騻€(gè)人的壓力使研究生無(wú)法完成任務(wù)，他們很可能會(huì)以放棄誠(chéng)信這一非正常手段來(lái)獲得自己的利益。

此外，根據(jù)俞菀等人研究，我國(guó)研究生在導(dǎo)師的“縱向”和“橫向”科研活動(dòng)中承擔(dān)著大量基礎(chǔ)的、應(yīng)用操作性的工作，不少研究生被當(dāng)做“工人”，而導(dǎo)師成為“老板”［4］。這種關(guān)系本身就是畸形的，一個(gè)成熟的學(xué)術(shù)研究團(tuán)體，其研究主體應(yīng)該是以導(dǎo)師為代表的科研工作者，而研究生應(yīng)該作為學(xué)習(xí)者和助手而存在，師生關(guān)系的維持應(yīng)該依靠導(dǎo)師對(duì)信息的更多掌握，以及對(duì)研究生的悉心指導(dǎo)，而不是靠金錢和名利的交換來(lái)維持。當(dāng)前，一些學(xué)校的學(xué)術(shù)研究已經(jīng)變成“導(dǎo)師用學(xué)位和金錢雇傭研究生做項(xiàng)目，研究生利用導(dǎo)師的名氣和聲望申請(qǐng)項(xiàng)目”的模式，導(dǎo)師與研究生之間是基于經(jīng)濟(jì)利益的相互利用關(guān)系。在我們進(jìn)行的調(diào)查中(包括博士和碩士)，有的研究生將導(dǎo)師發(fā)放的報(bào)酬作為主要生活來(lái)源，有的研究生認(rèn)為自己為導(dǎo)師承擔(dān)了大部分的研究活動(dòng)，還有近半數(shù)的研究生認(rèn)為自己之所以讀研，只是為了獲得學(xué)位，增加求職砝碼，獲得直接的實(shí)際利益。很多研究生并未真正將求學(xué)過(guò)程作為獲得知識(shí)的過(guò)程，而是瞄準(zhǔn)畢業(yè)、就業(yè)，以“短平快”的方式獲得現(xiàn)實(shí)利益，那么“學(xué)術(shù)失誠(chéng)”和“學(xué)術(shù)失信”就成為了首選甚至必選。另外從經(jīng)濟(jì)學(xué)角度來(lái)看，根據(jù)馬克思的經(jīng)濟(jì)學(xué)理論，如果一個(gè)人的學(xué)術(shù)成果直接與其經(jīng)濟(jì)利益掛鉤，那么他將可以為利潤(rùn)而不擇手段，為了實(shí)現(xiàn)自己的利益而放棄誠(chéng)信也在意料之中。

因此，我國(guó)研究生群體的特殊性主要體現(xiàn)在以下幾點(diǎn):研究生人數(shù)多、就業(yè)形勢(shì)嚴(yán)峻、競(jìng)爭(zhēng)壓力大、讀研動(dòng)機(jī)傾向于實(shí)際獲利而非出于對(duì)研究活動(dòng)的熱愛(ài)、研究生與導(dǎo)師的關(guān)系更多需要經(jīng)濟(jì)的紐帶進(jìn)行維持。這是一種畸形的社會(huì)地位定義和畸形人際關(guān)系在學(xué)術(shù)領(lǐng)域的集中體現(xiàn)。

我國(guó)研究生的這些特點(diǎn)在學(xué)術(shù)領(lǐng)域的集中表達(dá)，就體現(xiàn)為以學(xué)術(shù)失信為代表的惡性競(jìng)爭(zhēng)。在《政治經(jīng)濟(jì)學(xué)》《國(guó)富論》等著作中，我們不難看出，當(dāng)經(jīng)濟(jì)利益成為人們行動(dòng)的根本動(dòng)機(jī)，而道德與法律的約束作用沒(méi)有起到應(yīng)有的制約作用時(shí)，競(jìng)爭(zhēng)將會(huì)很容易向惡性競(jìng)爭(zhēng)的方向發(fā)展，正如同如果沒(méi)有法律的制約，成本更加低廉的偽劣商品將會(huì)大行其道地?cái)D占正常競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)空間一樣。同樣，如果在學(xué)術(shù)活動(dòng)中沒(méi)有相應(yīng)的約束，更加“省時(shí)省力”的偽造實(shí)驗(yàn)數(shù)據(jù)、抄襲實(shí)驗(yàn)結(jié)果、一稿多投、剽竊盜用等嚴(yán)重破壞學(xué)術(shù)誠(chéng)信的“失誠(chéng)失信”行為也會(huì)大量擠占正常的學(xué)術(shù)競(jìng)爭(zhēng)空間，從而玷污了高校科研領(lǐng)域這一本應(yīng)該純潔的象牙塔。

三、造成研究生學(xué)術(shù)失信的內(nèi)外因分析

在我國(guó)高校的科研過(guò)程，特別是以研究生為主體進(jìn)行的科研活動(dòng)中，之所以屢屢發(fā)生學(xué)術(shù)失信情況，其原因是多種多樣的，我們將從內(nèi)因和外因兩個(gè)大方面進(jìn)行詳細(xì)分析。

(一)內(nèi)因

研究生群體之所以容易發(fā)生學(xué)術(shù)失信情況，與這一群體內(nèi)在固有的弱點(diǎn)必然是分不開(kāi)的，在上文中我們談到，如果失去了法律和道德的制約，這一群體將很容易為了經(jīng)濟(jì)利益或者爭(zhēng)取就業(yè)機(jī)會(huì)等利益發(fā)生惡性競(jìng)爭(zhēng)，這就涉及到這一群體固有的一些特點(diǎn):

(1)當(dāng)前中國(guó)教育的評(píng)價(jià)模式相對(duì)比較單一，往往以結(jié)果作為衡量一個(gè)人成功與否的唯一標(biāo)準(zhǔn)，這樣的直接后果就是在廣大研究生心里形成一種“不擇手段，多出結(jié)果，盡快畢業(yè)”的急切氣氛，導(dǎo)致本應(yīng)潛心學(xué)術(shù)的研究生群體無(wú)法耐受寂寞，為了實(shí)現(xiàn)結(jié)果而不擇手段，導(dǎo)致學(xué)術(shù)“失誠(chéng)”的發(fā)生，進(jìn)一步破壞了學(xué)術(shù)信譽(yù)的氛圍。

(2)對(duì)于讀研乃至接受教育時(shí)的心理動(dòng)機(jī)不明確，近半數(shù)的研究生認(rèn)為自己之所以讀研，只是為了獲得學(xué)位，爭(zhēng)取求職過(guò)程中的實(shí)際利益，進(jìn)而謀取經(jīng)濟(jì)利益。如果以獲得學(xué)位、爭(zhēng)取經(jīng)濟(jì)利益和求職利益為動(dòng)機(jī)，很容易導(dǎo)致其為爭(zhēng)取經(jīng)濟(jì)利益不擇手段。

綜上所述，研究生自身的弱點(diǎn)主要在于其對(duì)于科研工作的認(rèn)識(shí)存在誤區(qū)，過(guò)分注重結(jié)果從而導(dǎo)致使用了不光彩的“失誠(chéng)”行為，造成學(xué)術(shù)失信。

(二)外因

外因是內(nèi)因形成的外部條件，在研究生從事科研工作的過(guò)程中主要體現(xiàn)在如下幾個(gè)方面:

(1)教育產(chǎn)業(yè)化改革導(dǎo)致研究生就業(yè)狀況堪憂，研究生被迫在盡可能短的時(shí)間內(nèi)進(jìn)行更多的科研活動(dòng)，獲得更高的科研成果，以期盡早畢業(yè)走向社會(huì)以緩解自己和家庭的經(jīng)濟(jì)壓力。在這種動(dòng)機(jī)下，學(xué)術(shù)誠(chéng)信難以保證。

(2)教育的局限性，誠(chéng)信教育在本科階段甚至更早的初中高中教育中顯得十分空泛，而學(xué)術(shù)研究對(duì)于許多研究生而言是在研究生階段才接觸到的嶄新課題，與誠(chéng)信教育之間銜接不夠緊密，導(dǎo)致在受到利益誘惑時(shí)不能堅(jiān)守誠(chéng)信底線。

(3)社會(huì)和同學(xué)之間的影響，社會(huì)各種不誠(chéng)信現(xiàn)象必然會(huì)對(duì)研究生的人生觀、世界觀造成影響，而研究生群體內(nèi)，個(gè)別人不誠(chéng)信行為的收益，形成巨大的示范效應(yīng)，會(huì)激發(fā)更多的研究生鋌而走險(xiǎn)。

(4)懲罰不力，主要是監(jiān)督機(jī)制跟不上，因?yàn)閲?guó)內(nèi)針對(duì)學(xué)術(shù)造假、學(xué)術(shù)腐敗等行為的規(guī)范還不夠完善，且因?yàn)閳?zhí)行人員對(duì)相關(guān)知識(shí)沒(méi)有足夠的了解，導(dǎo)致打擊學(xué)術(shù)失信的力度較弱。根據(jù)高靜［5］的研究，在美國(guó)，如果接觸到學(xué)術(shù)失信或造假的底線，該研究人員可能會(huì)失去該研究方向的從業(yè)機(jī)會(huì);而日本、韓國(guó)等國(guó)家的謝罪文化將導(dǎo)致失信人辭職謝罪，最終使失信者承受巨大的經(jīng)濟(jì)損失，如韓國(guó)首爾大學(xué)教授黃禹錫學(xué)術(shù)造假，不僅首爾大學(xué)解除他的教授職務(wù)，韓國(guó)政府也取消了授予他的“最高科學(xué)家”稱號(hào)。同樣對(duì)于研究生各國(guó)各大學(xué)也都制定了相關(guān)的規(guī)定，一旦發(fā)現(xiàn)研究生學(xué)術(shù)不端行為，都會(huì)給予極其嚴(yán)厲的處分，目的都是建立誠(chéng)信的學(xué)術(shù)體系和氛圍。

四、研究生學(xué)術(shù)誠(chéng)信建設(shè)途徑

(一)高校應(yīng)該端正對(duì)科研的態(tài)度，不能只顧科研數(shù)量而忽視其真實(shí)性;精簡(jiǎn)科研從業(yè)人員，確保其參與科研活動(dòng)的動(dòng)機(jī)純潔。同時(shí)加強(qiáng)誠(chéng)信教育和立法約束，從源頭治理，即從導(dǎo)師的學(xué)術(shù)誠(chéng)信建設(shè)入手，建立良好的學(xué)術(shù)誠(chéng)信大氛圍。

(二)建立研究生與導(dǎo)師合作的規(guī)范模式，借鑒國(guó)外的經(jīng)驗(yàn)，在導(dǎo)師的項(xiàng)目研究經(jīng)費(fèi)中，明確一部分作為研究生培養(yǎng)費(fèi)用和人工費(fèi)用支出，專門支付給助理研究人員［4］。

(三)規(guī)范、約束導(dǎo)師對(duì)研究生畢業(yè)與否的話語(yǔ)權(quán)，制定規(guī)范、合理的研究生畢業(yè)條件，以研究生的學(xué)識(shí)和學(xué)術(shù)能力為基礎(chǔ)，尊重學(xué)術(shù)委員會(huì)和答辯委員會(huì)的集體意見(jiàn)，充分體現(xiàn)民主集中制。

(四)鼓勵(lì)研究生自主申報(bào)研究課題，自擬研究方向，充分發(fā)揮研究生的自身優(yōu)勢(shì)和主觀能動(dòng)性，提高研究生的科研、學(xué)術(shù)水平。

(五)建立合理的研究生學(xué)術(shù)水平、科研能力的評(píng)價(jià)和反饋機(jī)制，不簡(jiǎn)單地以項(xiàng)目等級(jí)、論文數(shù)量等僵化指標(biāo)評(píng)價(jià)研究生，而以社會(huì)、用人單位對(duì)畢業(yè)研究生的學(xué)術(shù)、水平、科研能力評(píng)價(jià)為最終標(biāo)準(zhǔn)。

(六)建立公平的懲戒制度，對(duì)研究生的學(xué)術(shù)不端行為及時(shí)、有效地懲處，形成良好的學(xué)術(shù)氛圍。

［1］教育部中國(guó)教育統(tǒng)計(jì)年鑒(2008).

［2］教育部中國(guó)教育統(tǒng)計(jì)年鑒(2010).

［3］教育部中國(guó)教育統(tǒng)計(jì)年鑒(2012).

［4］俞菀，吳振東，半月談，2013(3).

［5］高靜.世界教育信息，2007(12).