杜雯雯

（中國政法大學(xué) 國際法學(xué)院，北京 102249）

“地球人”的共同體命運(yùn)意識(shí)是我們所處的這個(gè)新千年最具深刻意義的事件：我們與地球息息相關(guān)，患難與共。我們必須 “護(hù)理”好地球，否則我們只有 “死亡”。地球的生態(tài)環(huán)境尤其是氣候狀況與人類的生存息息相關(guān)。地球是一個(gè)整體，任何一個(gè)國家排放溫室氣體造成的溫室效應(yīng)都不可能僅僅影響一隅之地。氣候問題的全球化要求世界各國必須攜手共同應(yīng)對(duì)氣候問題，與之相關(guān)的國際立法也就逐步確立了共同但有區(qū)別責(zé)任原則。該原則體現(xiàn)出世界各國對(duì)氣候變暖問題的應(yīng)有重視以及對(duì)國家責(zé)任分配的觀點(diǎn)。盡管從提出到正式確立再到實(shí)際適用并非一帆風(fēng)順，但共同但有區(qū)別責(zé)任原則依然且應(yīng)當(dāng)受到世界各國的重視并貫徹實(shí)行。

一、各國應(yīng)對(duì)全球氣候變暖承擔(dān)責(zé)任的必要性

根據(jù)現(xiàn)有科技研究表明，全球氣候變暖是由溫室氣體排放過量所產(chǎn)生的，而溫室氣體排放則是世界各國的經(jīng)濟(jì)發(fā)展和能源消耗的產(chǎn)物。因此，世界各國都應(yīng)當(dāng)對(duì)全球氣候變暖承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任?！按髿鈱硬⒉粎^(qū)分溫室氣體來源于哪個(gè)國家”。這表明生態(tài)環(huán)境具有整體性和互相依賴性，這就要求各國必須認(rèn)識(shí)到生態(tài)上的互相依存,必須攜手共同行動(dòng)。全球氣候變暖已經(jīng)帶來諸多危害，如生態(tài)系統(tǒng)的改變就是最明顯的證據(jù)，海平面升高，引起海岸灘涂濕地、紅樹林和珊瑚礁等生態(tài)群喪失，而海岸侵蝕全球變暖的可怕后果是海水入侵沿海地下淡水層，沿海土地鹽漬化等，造成海岸、河口、海灣自然生態(tài)環(huán)境失衡，給海岸帶生態(tài)環(huán)境系統(tǒng)帶來災(zāi)難。這些危害非如何單一國家所能解決，“沒有任何一個(gè)國家,既有政治上的威力又有經(jīng)濟(jì)上的力量來單獨(dú)與氣候的變化相抗?fàn)帯?，也沒有任何一個(gè)政府間組織具備解決全球變暖問題的各種手段，故 “集體行動(dòng)不是選擇而是必須”?？傊瑲夂蜃兣膰?yán)重性要求世界各國立即采取共同行動(dòng)以應(yīng)對(duì)氣候問題。

二、共同但有區(qū)別責(zé)任原則的主要內(nèi)涵

在20世紀(jì)60、70年代，共同但有區(qū)別責(zé)任原則的內(nèi)涵開始出現(xiàn)在相關(guān)的國際法文件之中，如1959年的《南極條約》、1967年的《外層空間條約》等，但并未使用 “共同與區(qū)別責(zé)任”這一術(shù)語。1972年在斯德哥爾摩召開的面向全世界的人類環(huán)境會(huì)議后發(fā)布的《人類環(huán)境宣言》中提出了“共同但有區(qū)別責(zé)任原則”類似的概念。20世紀(jì)80年代以后，隨著全球環(huán)境的惡化加重，國際社會(huì)對(duì)區(qū)別責(zé)任的認(rèn)識(shí)逐漸深刻，1982年的《內(nèi)羅畢宣言》、1985年的《保護(hù)臭氧層維也納公約》、1987的《關(guān)于消耗臭氧層物質(zhì)的蒙特利爾議定書》等國際法文件對(duì)共同責(zé)任和區(qū)別責(zé)任同時(shí)做出了規(guī)定，并強(qiáng)調(diào)了區(qū)別責(zé)任。1992年，在里約環(huán)境與發(fā)展大會(huì)發(fā)布的《里約環(huán)境與發(fā)展宣言》中 “共同但有區(qū)別責(zé)任”原則被首次明確提出。其后巴西里約會(huì)議通過的《聯(lián)合國氣候變化框架公約》、《生物多樣性公約》、《21世紀(jì)議程》等文件最終確立了共同但有區(qū)別責(zé)任原則?！毒┒甲h定書》規(guī)定了發(fā)達(dá)國家的減緩排放承諾；2002通過的《約翰內(nèi)斯堡可持續(xù)發(fā)展宣言》及《執(zhí)行計(jì)劃》在可持續(xù)發(fā)展中國家都非常明確并牢固樹立了這個(gè)原則，并將之納入國際社會(huì)可持續(xù)發(fā)展的社會(huì)大框架之下。共同但有區(qū)別責(zé)任原則體現(xiàn)了國際社會(huì)對(duì)解決環(huán)境問題的態(tài)度。

基于全球生態(tài)系統(tǒng)的整體性發(fā)展以及全球環(huán)境退化發(fā)展的各種可能性因素，共同但有區(qū)別責(zé)任原則在應(yīng)對(duì)全球氣候變暖的問題上，各國都非常重視共同責(zé)任的承擔(dān)。但在這些責(zé)任中，發(fā)達(dá)國家應(yīng)當(dāng)承擔(dān)最主要的責(zé)任。因?yàn)楣截?zé)任原則是該原則的價(jià)值基礎(chǔ)，這就要求各國應(yīng)當(dāng)根據(jù)不同的歷史責(zé)任和經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平來確定責(zé)任承擔(dān)的大小。

（一）責(zé)任性質(zhì)

首先，共同但有區(qū)別責(zé)任原則的英文表述通常為 Common but Differentiated Responsibility，Pinto認(rèn)為，responsibility主要是指一種狀態(tài)，這種狀態(tài)是基于法律責(zé)任的免除。但一個(gè)人如果基于某種條件、身份或關(guān)系以及負(fù)有某種義務(wù)，那么他就有可能承擔(dān)這種約束。據(jù)此，這里所說的責(zé)任主要是指某一國家在國際社會(huì)中以國際成員的身份應(yīng)當(dāng)履行的保護(hù)和改善基于對(duì)人類環(huán)境的相關(guān)義務(wù)。

其次，根據(jù) “共同但有區(qū)別責(zé)任原則”在各相關(guān)國家法文件中的相關(guān)規(guī)定，該責(zé)任與傳統(tǒng)國際法上的國家責(zé)任性質(zhì)有所不同，國家責(zé)任通常是指國家違反國際法后應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任，而 “共同但有區(qū)別責(zé)任原則”強(qiáng)調(diào)國家作為地球系統(tǒng)中共同發(fā)展中的一份子對(duì)環(huán)境保護(hù)和改善應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的作為或不作為的義務(wù)。例如《里約環(huán)境與發(fā)展宣言》指出，“各國在全球環(huán)境惡化中應(yīng)當(dāng)負(fù)有共同的但是又有差別的責(zé)任”?！堵?lián)合國氣候變化框架公約》也強(qiáng)調(diào)，“所有國家在全球環(huán)境惡化中的努力應(yīng)當(dāng)根據(jù)上述原則而采取其力所能及的能力及其社會(huì)和經(jīng)濟(jì)條件”。這里的責(zé)任并非指國家違反了國際法義務(wù)后應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的責(zé)任，其與發(fā)達(dá)國家應(yīng)當(dāng)承擔(dān)具體減排義務(wù)中的義務(wù)一樣，是指各國對(duì)保護(hù)和改善全球環(huán)境應(yīng)當(dāng)履行的義務(wù)。

（二）共同責(zé)任

共同責(zé)任源于國際法上 “人類共同的利益”和“人類共同繼承的財(cái)產(chǎn)”之理念。在氣候領(lǐng)域中，既然是人類共同利益，就必然要求世界各國承擔(dān)共同的責(zé)任，要求國際社會(huì)把氣候變化當(dāng)做一個(gè)全球性的整體問題予以對(duì)待。為此，《聯(lián)合國氣候變化框架公約》指出，“所有國家應(yīng)根據(jù)其能力及其社會(huì)和經(jīng)濟(jì)發(fā)展條件，在承認(rèn)氣候變化的全球性的基礎(chǔ)上，盡最大努力開展有效和適當(dāng)?shù)膰H應(yīng)對(duì)行動(dòng)以及最廣泛的合作?！币话愣怨餐?zé)任主要是指：（1）環(huán)境在各國被采取切實(shí)措施保護(hù)和改善的程度與力度以及范圍；（2）各國在其管轄范圍內(nèi)和控制下對(duì)相關(guān)國家環(huán)境損害程度所采取的防護(hù)措施和應(yīng)當(dāng)采取措施；（3）各國在環(huán)境保護(hù)方面實(shí)現(xiàn)國際合作所采取的有效措施；（4）各國應(yīng)當(dāng)在環(huán)境保護(hù)方面相互支持和援助有差別的責(zé)任。

（三）區(qū)別責(zé)任

共同責(zé)任并非意味著等同責(zé)任。因歷史責(zé)任以及社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的差異，各國應(yīng)對(duì)全球氣候變暖問題的能力有所不同，故在環(huán)境保護(hù)方面對(duì)發(fā)達(dá)國家以及發(fā)展中國家承擔(dān)的責(zé)任要求亦有所不同。具體而言，就是要求發(fā)達(dá)國家應(yīng)率先在污染物的排放方面予以削減，以確保其在全球環(huán)境保護(hù)中的率先行動(dòng)，并為此在環(huán)境保護(hù)方面的生產(chǎn)和消費(fèi)方式的實(shí)質(zhì)性改革方面作出表率，并對(duì)發(fā)展中國家提供更多的、不附加商業(yè)性條件的資金和技術(shù)支持以幫助它們提高保護(hù)環(huán)境的能力。相比之下，發(fā)展中國家則不要求承諾具體的減排義務(wù)，僅需履行相關(guān)義務(wù)，具體表現(xiàn)為圍繞氣候變化影響的國家以及地區(qū)應(yīng)當(dāng)進(jìn)行方案的制訂、執(zhí)行、公布，并定期更新。對(duì)此，在《聯(lián)合國氣候變化框架公約》和《京都議定書》中對(duì)工業(yè)化國家具體的減排義務(wù)以及對(duì)發(fā)展中國家的技術(shù)支持和資金援助要求等方面的具體內(nèi)容進(jìn)行了相關(guān)詳細(xì)的規(guī)定。盡管《哥本哈根協(xié)議》并無約束力，但仍然維護(hù)了這項(xiàng)原則的有效性與執(zhí)行力。

（四）作為整體的共同但有區(qū)別責(zé)任原則

該原則是一個(gè)有機(jī)聯(lián)系的整體，不能孤立地予以解讀。在這項(xiàng)原則中，共同責(zé)任是基礎(chǔ)和前提條件。每個(gè)國家都對(duì)保護(hù)和改善全球環(huán)境負(fù)有義務(wù)。基于這種義務(wù)的共同性和命運(yùn)的相關(guān)性，這就要求世界各個(gè)國家給予共同關(guān)注，共同商議解決全球環(huán)境問題的有效途徑。但是，基于發(fā)達(dá)國家在環(huán)境保護(hù)方面的歷史責(zé)任和能力優(yōu)勢，“區(qū)別責(zé)任原則”應(yīng)當(dāng)充分考慮到其與發(fā)展中國家在承擔(dān)責(zé)任的方式、大小、時(shí)間等方面所存在的區(qū)別，針對(duì)這種區(qū)別，基于共同責(zé)任而采取的進(jìn)一步細(xì)化和區(qū)別。由此可見，沒有共同責(zé)任就沒有區(qū)別責(zé)任，共同責(zé)任是區(qū)別責(zé)任的基礎(chǔ)與前提，區(qū)別責(zé)任是實(shí)現(xiàn)共同責(zé)任的具體方法之一，如果不將責(zé)任區(qū)別開來，而是一味規(guī)定統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)，很難得到世界各國尤其是發(fā)展中國家的認(rèn)可。

三、共同但有區(qū)別責(zé)任原則下發(fā)達(dá)與發(fā)展中國家的責(zé)任承擔(dān)

（一）共同責(zé)任

在共同但有區(qū)別責(zé)任原則下，發(fā)達(dá)與發(fā)展中國家應(yīng)當(dāng)承擔(dān)共同責(zé)任。

首先，氣候問題的整體性和全球性要求世界各國相互合作，承擔(dān)共同責(zé)任。具體而言，這是不損害國外環(huán)境原則在全球氣候問題上的延伸。全球氣候變暖問題是其中的首要問題，僅靠單一國家的力量是不可能解決的，即使某些國家遵守了不損害國外環(huán)境原則，只要有一個(gè)國家的溫室氣體排放量過大，都會(huì)對(duì)整個(gè)地球的氣候狀況產(chǎn)生影響。因此，全球氣候變暖問題并非單一國家問題，它的整體性要求世界各國共同承擔(dān)責(zé)任。

其次，由于人類共同關(guān)心的問題主要體現(xiàn)在地球氣候的變化及其所產(chǎn)生的不利影響上。這之中基于生態(tài)環(huán)境是人類共同利益的集結(jié)點(diǎn)，共同關(guān)心問題與共同利益的結(jié)合，使得氣候的保護(hù)和改善變?yōu)槿祟惞餐呢?zé)任。在此，它就體現(xiàn)為世界各國的共同責(zé)任。共同利益如果受到不良影響例如全球氣候變暖，這種危害也會(huì)波及世界各國。因此，為了共同的利益和解決共同的問題，世界各國應(yīng)當(dāng)承擔(dān)起共同責(zé)任。

最后，只有人類共同關(guān)心的問題嚴(yán)重到一定程度，甚至在與單一國家的有限能力存在沖突時(shí)，才有可能使得世界各國聯(lián)合起來承擔(dān)責(zé)任。2012年11月21日聯(lián)合國環(huán)境規(guī)劃署發(fā)布的報(bào)告顯示，包括二氧化碳在內(nèi)的全球溫室氣體的排放量自2000年以來增加了20%，比2020年所應(yīng)達(dá)到的水平還高出了14%。這足見目前全球氣候變暖問題的嚴(yán)重程度。正是由于氣候變暖問題的嚴(yán)重性已經(jīng)超出了單一國家或少數(shù)國家的能力范圍，僅靠部分國家的力量是無法解決的，再加上一些發(fā)展中大國的溫室氣體排放量逐年增加，應(yīng)對(duì)全球變暖必須且迫切要求共同責(zé)任必須由發(fā)達(dá)國家與發(fā)展中國家一起共同承擔(dān)。

（二）區(qū)別責(zé)任

在共同但有區(qū)別責(zé)任原則下，發(fā)達(dá)和發(fā)展中國家更應(yīng)根據(jù)各方面因素承擔(dān)區(qū)別責(zé)任。

發(fā)達(dá)國家的歷史責(zé)任決定其應(yīng)當(dāng)承擔(dān)更多的或者主要的責(zé)任，這就是 “污染者付費(fèi)和受益者補(bǔ)償原則”的體現(xiàn)。在歷史上，發(fā)達(dá)國家工業(yè)化的實(shí)現(xiàn)是以長期的過度的消耗地球資源和嚴(yán)重污染地球環(huán)境為代價(jià)的。為實(shí)現(xiàn)工業(yè)生產(chǎn)與經(jīng)濟(jì)發(fā)展，發(fā)達(dá)國家在工業(yè)革命之后，大量的溫室氣體被排放，這不僅嚴(yán)重?fù)p害了全球氣候環(huán)境，而且導(dǎo)致發(fā)達(dá)國家人類社會(huì)發(fā)展的大部分壓力的產(chǎn)生。這其中主要表現(xiàn)為污染氣候環(huán)境而享受到了經(jīng)濟(jì)發(fā)展的利益，根據(jù)“污染者付費(fèi)和受益者補(bǔ)償原則”，發(fā)達(dá)國家理應(yīng)當(dāng)對(duì)全球氣候變暖承擔(dān)區(qū)別于發(fā)展中國家的更大、更多的責(zé)任。

發(fā)達(dá)國家與發(fā)展中國家承擔(dān)區(qū)別責(zé)任的基本原則之一是公平公正原則。根據(jù)該原則的要求，在最重要的任務(wù)之中，發(fā)展中國家最主要的任務(wù)是消除貧困和經(jīng)濟(jì)增長，因此在承擔(dān)氣候變暖問題的責(zé)任時(shí)不應(yīng)與這兩大任務(wù)相沖突。眾所周知，當(dāng)前氣候變暖的主要原因，主要是由于歷史上發(fā)達(dá)國家對(duì)發(fā)展中國家的剝削和壓榨，并因此排放大量溫室氣體以贏取經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，如果要求發(fā)展中國家來承擔(dān)與發(fā)達(dá)國家相同的且完全不符合其能力水平的責(zé)任，顯然是違反了公平公正原則的?？梢?，發(fā)展中國家，尤其是考慮到最不發(fā)達(dá)國家和那些環(huán)境最易受到損害的國家的特殊情況和需要，應(yīng)給予特別優(yōu)先的考慮。由于發(fā)展中國家落后的經(jīng)濟(jì)狀況和不具有相應(yīng)的技術(shù)，故無須承擔(dān)具體的減排義務(wù)。

在氣候變化領(lǐng)域，區(qū)別責(zé)任還來源于發(fā)達(dá)國家的能力優(yōu)勢 （技術(shù)和財(cái)力資源）。聯(lián)合國有關(guān)資料顯示，在人均收入以及專利權(quán)的比例方面，發(fā)達(dá)國家遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于發(fā)展中國家。這主要是因?yàn)橄冗M(jìn)的技術(shù)和雄厚的財(cái)力資源被發(fā)達(dá)國家所積累和掌握，發(fā)達(dá)國家在經(jīng)濟(jì)和技術(shù)上的優(yōu)勢，是發(fā)展中國家無法比擬的。在保護(hù)和改善全球環(huán)境方面，發(fā)達(dá)國家應(yīng)率先有能力更早、更多地在溫室氣體減排方面肩負(fù)更大的責(zé)任。

四、全球環(huán)境保護(hù)行動(dòng)中 “共同但有區(qū)別責(zé)任原則”的挑戰(zhàn)

自該原則確立以來，發(fā)達(dá)國家與發(fā)展中國家關(guān)于責(zé)任承擔(dān)的爭論從未停止，利益的多樣性必然帶來立場的分化，發(fā)達(dá)國家出于自身利益的考慮，一直妄圖減輕自己應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的責(zé)任，美國等大國甚至退出了《京都議定書》，并強(qiáng)調(diào)當(dāng)今一些發(fā)展中大國如中國、印度的溫室氣體排放量逐年增長，要求這些國家也應(yīng)當(dāng)承擔(dān)具體的減排義務(wù)。

發(fā)展中國家在美國等發(fā)達(dá)國家的挑撥離間下也出現(xiàn)了瓦解、不團(tuán)結(jié)，發(fā)達(dá)國家與部分發(fā)展中國家出于對(duì)氣候變化問題惡化的擔(dān)憂或者本國利益增進(jìn)的考慮，在承擔(dān)部分減排目標(biāo)的前提之下，發(fā)達(dá)國家對(duì)其他發(fā)展中國家做出自愿減排的承諾，這對(duì)其他發(fā)展中國家承擔(dān)本已明文規(guī)定不需承擔(dān)的減排義務(wù)提出了更高的要求。

解決氣候變暖問題涉及單一國家經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的各個(gè)方面，不僅會(huì)產(chǎn)生技術(shù)成本的增加，可能還會(huì)影響到國家的經(jīng)濟(jì)發(fā)展，然而氣候治理的良好效果卻是全世界分享，沒有一個(gè)國家會(huì)如此無私地犧牲自己以成全別人，基于自身的利益考慮，各國圍繞 “共同但有區(qū)別責(zé)任”原則都各自具有較好的實(shí)施和適用的實(shí)施辦法。在《聯(lián)合國氣候變化框架公約》和《京都議定書》中，針對(duì)其中所確立的減排目標(biāo)，部分本應(yīng)承擔(dān)減排義務(wù)的國家溫室氣體排放量不降反升。

2009年12月在哥本哈根召開的世界氣候大會(huì)雖然最終維護(hù)了共同但有區(qū)別責(zé)任原則，但僅僅達(dá)成了無約束力的協(xié)議，其此次會(huì)議的焦點(diǎn)在于 “責(zé)任共擔(dān)”，美國強(qiáng)烈要求發(fā)展中大國的減排行動(dòng)與發(fā)達(dá)國家的減排承諾具有 “可比性”，自己卻僅承諾在1990年基礎(chǔ)上減排溫室氣體4%左右。由此可見，伴隨發(fā)展中大國在溫室氣體排放量方面的逐年增加，要求發(fā)展中大國承擔(dān)非減排義務(wù)的責(zé)任會(huì)變得更加艱難。由此可見，“共同但有區(qū)別責(zé)任原則”在未來很有可能會(huì)受到更大的挑戰(zhàn)。

總之，共同但有區(qū)別責(zé)任原則在國際環(huán)境法中是一項(xiàng)較為成熟且已得到廣泛認(rèn)可的原則，世界各國在應(yīng)對(duì)全球氣候變暖方面所承擔(dān)的雖然有所爭議，但在發(fā)達(dá)國家與發(fā)展中國家應(yīng)當(dāng)承擔(dān) “共同但有區(qū)別”的責(zé)任方面基本達(dá)成了共識(shí)，而且這項(xiàng)原則在實(shí)踐中也得到了比較好的應(yīng)用。但近幾年來，尤其在哥本哈根世界氣候大會(huì)上，迫于某些發(fā)達(dá)國家如美國的壓力，雖然共同責(zé)任不斷被強(qiáng)化，而“共同但有區(qū)別責(zé)任原則”面臨嚴(yán)峻的挑戰(zhàn)。伴隨發(fā)展中國家的經(jīng)濟(jì)高速增長，當(dāng)全球氣候變暖問題嚴(yán)重到一定程度而無法再適用該原則時(shí)，共同但有區(qū)別責(zé)任原則的適用問題無疑又將是學(xué)界面臨的又一嶄新的課題，亟需根據(jù)全球氣候變化問題對(duì)此展開積極的研究。

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