李亮山

(內(nèi)蒙古財經(jīng)大學(xué) 財政稅務(wù)學(xué)院，內(nèi)蒙古 呼和浩特 010051)

勞動關(guān)系體現(xiàn)了勞資雙方之間的對立與合作，雇主追求效率，勞動者期待公平，雙方都在追求自身利益的最大化，但是他們的目標(biāo)并非完全對立，彼此目標(biāo)的實現(xiàn)需依托于企業(yè)的發(fā)展壯大，只有企業(yè)得以發(fā)展，雙方的目標(biāo)才能實現(xiàn)，這也為勞資之間的博弈奠定了合作基礎(chǔ)。勞資雙方在追求各自目標(biāo)的過程中，不可避免會發(fā)生沖突，但是，由于合作前提的存在，決定了雙方的矛盾并不是不可調(diào)和的，雙方在對彼此的試探、摩擦中必將回歸理性。而在這一過程中，如若任由勞資雙方自行調(diào)整，雖最終會達成一致，但必將造成社會資源的浪費。如果政府以公權(quán)的形式介入勞動關(guān)系的調(diào)整，構(gòu)建有效的規(guī)制機制來消除或緩和矛盾，不僅有利于勞資雙方的利益最大化，還會避免社會資源的浪費，從而實現(xiàn)社會收益的最大化。政府以公權(quán)的形式介入勞動關(guān)系的調(diào)整，進而對勞動關(guān)系的運行進行規(guī)制，這既是政治方面的需要，也有經(jīng)濟方面的考慮，還有社會方面的考量。

勞動關(guān)系中的勞動者和雇主作為不同生產(chǎn)要素的代表，在勞動生產(chǎn)過程中有著對立統(tǒng)一的目標(biāo)。勞動者作為“因喪失生產(chǎn)資料而被迫把勞動力作為商品出賣給資本家的無產(chǎn)者”，工作的主要目標(biāo)就是獲取貨幣性工資收入，以維持其家庭生活以及子孫的繁衍，這一剛性需求決定了他們個人收益最大化的勞動預(yù)期。作為資本這一生產(chǎn)要素所有者的雇主必然是以利潤最大化作為其經(jīng)營目標(biāo)，這就會涉及到利潤如何在二者之間分配。過去傳統(tǒng)的理念中，勞動關(guān)系雙方之間的博弈是零和博弈，即在既定的總收入下，勞動者的收入 (人工成本)越高，雇主所獲得的利潤就越低，因而后者具有天然壓低前者收入的利益驅(qū)動。而勞資雙方的利益分配博弈最終結(jié)果取決于雙方力量對比，在這里所謂的力量主要表現(xiàn)為雙方所擁有的政治資源和經(jīng)濟資源的數(shù)量和質(zhì)量。在這種力量對比中，勞動者僅僅作為一個勞動力生產(chǎn)要素的所有者和被雇傭者的身份出現(xiàn)，很顯然居于弱勢地位。市場化條件下運行的勞動關(guān)系容易導(dǎo)致勞動者不是選擇默默承受權(quán)益損失，就是采取暴力抗?fàn)幍姆绞?。就如亞?dāng)·斯密在《國富論》中所指出的:“由于工人要求多得工資而老板卻要少付工資，這兩類人就會組織起來，以便更有力地提出和堅持自己的觀點。不過，這兩類聯(lián)合的性質(zhì)不同，工人協(xié)會往往是防守的，而不是進攻的;雇主協(xié)會則會采取進攻措施來壓低工人的工資?！彼姑苷J為:“相對來說，工人在經(jīng)濟上的維持能力總比不上老板，因此，工人的聯(lián)合或工人協(xié)會往往更具有暴力性和侵犯性?！眮啴?dāng)·斯密雖然指出了勞資雙方組織起來的必然性，但是對于二者矛盾處理的方式太過悲觀，這也反映了由其所處時代社會生產(chǎn)關(guān)系的特點，決定了視角的局限性，忽略了政府作為勞動關(guān)系第三方所應(yīng)承擔(dān)的職責(zé)。當(dāng)今，政府在勞動關(guān)系運行中所承擔(dān)的第三方主體作用，不論在理論還是實踐中，都得到中外社會各界的廣泛認同。如何尋求勞資雙方所能接受的平衡點以實現(xiàn)二者的帕累托最優(yōu)，這是政府規(guī)制勞動關(guān)系的基本要求，這不僅決定了企業(yè)組織的高效運轉(zhuǎn)也決定了社會的和諧穩(wěn)定。

我國作為奉行人民民主專政的社會主義國家，國家領(lǐng)導(dǎo)人近年來對于勞動關(guān)系規(guī)制這一社會熱點問題投以了極大的關(guān)注。2010年3月5日，國務(wù)院總理溫家寶指出:“加強勞動保障監(jiān)察執(zhí)法，完善勞動爭議處理機制，依法維護勞動者權(quán)益，構(gòu)建和諧勞動關(guān)系?！蓖?月16日，國家主席胡錦濤在京提出，要強化政府促進就業(yè)的責(zé)任，實施更加積極的就業(yè)政策，實施相應(yīng)的財政、金融、產(chǎn)業(yè)等方面政策，建設(shè)覆蓋城鄉(xiāng)的公共就業(yè)服務(wù)體系，健全面向所有困難民眾的就業(yè)援助長效制度，完善就業(yè)與社會保障的聯(lián)動機制，促進體面勞動，構(gòu)建和諧勞動關(guān)系①胡錦濤.在第五屆亞太經(jīng)合組織人力資源開發(fā)部長級會議上的致辭。此外，2010年五一國際勞動節(jié)，胡錦濤總書記提出“實現(xiàn)體面勞動”。溫家寶總理則在端午節(jié)指出“像對待自己的孩子一樣對待年輕農(nóng)民工”。法律層面上從已實施的《勞動合同法》 《社會保障法》到即將實施的《工資條例》，可以看到政府已認識到勞動關(guān)系規(guī)制的必要性、迫切性，并業(yè)已采取相應(yīng)的措施介入勞動者權(quán)益的保護。始于2010年5月的國內(nèi)日資企業(yè)的系列停工事件，雖然受多種因素的影響，譬如:“外資企業(yè)和私營企業(yè)與其他企業(yè)最大的不同就是加班時間較長，加班工資通常較低或沒有，資本剝削勞動力的情況嚴重;并且，外資企業(yè)中外籍人員與本國員工‘同工不同酬’的現(xiàn)象極其嚴重，使得工人在工作中產(chǎn)生嚴重的心理不平衡?！钡蔷科渲苯釉蜻€是因為工資的多年未曾提高，就如南海本田停工事件的工人代表李小娟所言:“公司的盈利一年年以數(shù)十億在漲，物價每天在漲，產(chǎn)量也在翻倍的漲，可是我們的工資從公司投產(chǎn)以來4年時間卻漲了不到兩百塊。這樣的工資只能維持一個人的生活費，可是我們的年齡一年年的長大，我們也需要成家，如何生育后代，如何教育后代，如何讓我們的后代不愁溫飽?!!”②李小娟.對于勞資糾紛發(fā)生后的感想－民主改造工會的重要性，載于集體勞動爭議狀況及對企業(yè)勞動關(guān)系影響研討會，2010－09.同樣，這也是擺在我們政府面前無可回避的問題。

一、政府規(guī)制勞動關(guān)系的動因

外資企業(yè)停工事件頻發(fā)揭示了我國當(dāng)前社會結(jié)構(gòu)的不穩(wěn)定，而社會結(jié)構(gòu)主要是利益結(jié)構(gòu)，任何一個社會都是不同利益主體不斷博弈的場所。博弈過程中不同利益主體總是處于此消彼長的不斷變動當(dāng)中，當(dāng)受壓方的力量壯大并對不平等格局的正當(dāng)性產(chǎn)生質(zhì)疑時，他們就會提出改革利益分配格局的要求，沖突則是這種要求的常規(guī)表現(xiàn)。從這一角度來說，勞動關(guān)系的形成實質(zhì)上是勞動力所有者與資本所有者力量對比及其博弈的過程。勞方與資方的力量則是指各自所擁有的優(yōu)勢或有利的因素，這種力量的差異是影響勞動關(guān)系形成的基本因素。這一導(dǎo)致我國勞動關(guān)系“強資本，弱勞工”格局的基本因素，目前不僅沒有扭轉(zhuǎn)，更有進一步加劇的趨勢。勞動者在與資本博弈過程中不斷退卻讓步，根本原因在于勞動者個體的“原子化”，在資方面前顯得太過孱弱，遠沒有形成真正有效的對等博弈能力，這一背景之下勞動關(guān)系規(guī)制的公權(quán)介入顯得尤為重要。

政府以勞動法律關(guān)系主體身份對勞動關(guān)系的介入，在法律的意義上，突出地體現(xiàn)了勞動關(guān)系法律調(diào)整的社會法性質(zhì)和方式，即勞動關(guān)系運行中的公權(quán)介入。政府以公權(quán)的形式介入勞動關(guān)系的調(diào)整進而對勞動關(guān)系的運行機制進行有效規(guī)制，既是政治方面的需要，也有經(jīng)濟方面的考慮，還有社會方面的考量。從政治的角度，政府介入勞動關(guān)系，對包括工會在內(nèi)的社會團體是鼓勵、是支持、是抑制還是禁止均要從社會政治力量對比的角度，考慮到團結(jié)或者保持其力量的平衡。從經(jīng)濟的角度，政府介入勞動關(guān)系，要通過其制定的就業(yè)政策、收入政策、價格政策等宏觀經(jīng)濟政策，實現(xiàn)“四個不太容易協(xié)調(diào)的經(jīng)濟目標(biāo)，即充分就業(yè)、價格穩(wěn)定、收支平衡和匯率穩(wěn)定”。從社會的角度，政府介入勞動關(guān)系，要通過一系列的勞動標(biāo)準(zhǔn)立法，維持社會基本的公平與穩(wěn)定。通常依據(jù)政府規(guī)制的理由、手段、對象和具體目的的不同，學(xué)者們一般將政府規(guī)制分為經(jīng)濟性規(guī)制和社會性規(guī)制。其中經(jīng)濟性規(guī)制是對價格、市場進入和退出條件、特殊行業(yè)的服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)的控制。經(jīng)濟規(guī)制的目標(biāo)是，防止壟斷和寡頭壟斷濫用市場力量和糾正信息不完全。而社會性規(guī)制是以保障勞動者和消費者的安全、健康、衛(wèi)生、環(huán)境保護、防止災(zāi)害為目的，對產(chǎn)品和服務(wù)的質(zhì)量以及隨之所產(chǎn)生的各種活動制定一定標(biāo)準(zhǔn)，并禁止、限制特定行為的規(guī)制。由以上表述，可以認為政府以公權(quán)的形式對勞動關(guān)系加以規(guī)制屬于政府的社會性規(guī)制范疇，這也是政府的兩大基本職能之一。

如何合理引導(dǎo)勞動關(guān)系的運行趨勢，它是擺在我國各級政府面前的一個重要課題。在勞動關(guān)系的規(guī)制中，政府是采取市場經(jīng)濟國家的多元模式，還是以國家為本位對勞動關(guān)系進行規(guī)制，這需依據(jù)我國的具體情況進行相應(yīng)調(diào)整。當(dāng)前，我國勞動關(guān)系調(diào)整中所面臨的一個新的問題即勞動者主體的多元化，從過去城市單一的產(chǎn)業(yè)工人到農(nóng)村外來務(wù)工人員的流入，而務(wù)工人員自身也在適應(yīng)外部就業(yè)形勢的轉(zhuǎn)變，由過去季節(jié)性流動轉(zhuǎn)變?yōu)楹髞淼囊詣?wù)工為主、農(nóng)業(yè)勞動為輔的模式，我們也將其稱為農(nóng)民工以適應(yīng)新的形勢需要。而今，隨著80后、90后農(nóng)民工群體的出現(xiàn)，有的稱其為“農(nóng)二代”，也有的將其稱為“新生代產(chǎn)業(yè)工人”。這一新生代農(nóng)民工群體具有較高的知識技能積累，開闊的視野，與農(nóng)業(yè)生產(chǎn)薄弱的聯(lián)系。他們的價值取向，不再單純滿足于父輩的季節(jié)性外出務(wù)工，而力圖成為專職的產(chǎn)業(yè)工人，他們工作的目標(biāo)也是為了能夠在城市有一容身之地。面對當(dāng)前勞動者主體多元化的局面，政府只有對不同群體的政治、經(jīng)濟、文化等方面的訴求有一個明確清晰的研判，才能采取有效的應(yīng)對措施，通過疏通的方式而不是抑制，將矛盾控制在可以理性解決的范圍之內(nèi)，不至于將矛盾升級轉(zhuǎn)化為其它矛盾而擴大到社會層面。

二、政府規(guī)制勞動關(guān)系的權(quán)力基礎(chǔ)

政府規(guī)制勞動關(guān)系權(quán)力基礎(chǔ)來源于代議民主制，通常對此有三種不同的觀點:第一種觀點認為，政府是國家利益的代表，因此，在勞動關(guān)系領(lǐng)域，以雇主和管理者為一方，雇員和工會為另一方的利益沖突中，政府處于中立的位置。從這種觀點出發(fā)，政府對勞動關(guān)系的干預(yù)是正當(dāng)?shù)?，因為在沒有其它方法的情況下，政府才采取這種干預(yù)，是為了保護勞動者個體在就業(yè)中的利益，或者當(dāng)國家的整體利益受到某個產(chǎn)業(yè)壓力集團侵蝕時，采取這種干預(yù)是為了維護國家利益。然而，國家利益是一個抽象的概念，它不能用任何客觀的方法來檢驗或評估。國家利益是任何政府、媒體或其他個人不斷宣揚的東西，并且在現(xiàn)實生活中，政府或其他人還常打著維護國家利益的旗號制定政策和采取具體行動，而政府的大多數(shù)政策和具體行動之間是不一致的，這說明并不存在對國家利益的統(tǒng)一認識。

第二種觀點認為，政府的政策法規(guī)不過是社會各階層利益的表述，是政黨利益，或者是各選區(qū)利益的表述。有人這樣來表述:法規(guī)政策與法律制定者的利益和觀點是不可分的，同更廣泛的政治沖突和產(chǎn)業(yè)沖突是不可分離的。政黨的思想基礎(chǔ)構(gòu)成了一個政府立法和其它政策的基礎(chǔ)。從這種觀點出發(fā)，可以理解英國工黨與工會運動，以及保守黨與雇主之間的關(guān)系。

第三種觀點認為，政府是政治體制中包裹著的一層“民主的糖衣”。不管執(zhí)政的是哪個政黨，在資本主義國家，均是要維護資本家利益的，正是由于政府是資本家利益的代表，所以政府需要維持“經(jīng)濟穩(wěn)定”、“勞動關(guān)系協(xié)調(diào)”。這種觀點認為，制約著各種政策的所謂“國家利益”與雇主的利益是不可分離的。政府在經(jīng)濟事務(wù)和勞動關(guān)系事務(wù)上采取的“不干預(yù)政策”，并不意味著政府是中立的，不再扮演一個活躍的經(jīng)濟行為人角色，而是容忍經(jīng)濟關(guān)系中勞資力量的不對稱，從而支持了資方。從這一觀點來看，也正是資本主義的經(jīng)濟制度使英國工黨政府實際上不可能代表非統(tǒng)治階層的利益行事，盡管每屆政府都要披上一層“國家利益”的外衣來處理各種經(jīng)濟問題和勞動關(guān)系事務(wù)。

三、公平、效率和員工參與的我國勞動關(guān)系政府規(guī)制目標(biāo)的提出

美國學(xué)者約翰·W·巴德將勞動關(guān)系的社會目標(biāo)定義為效率、公平與發(fā)言權(quán)。他認為，雇傭的性質(zhì)決定著個人的生活質(zhì)量、經(jīng)濟的運行、民主的生命力以及對人權(quán)予以尊重的程度。所以，在現(xiàn)代社會中建立勞動關(guān)系的社會目標(biāo)是非常重要的。就三者關(guān)系來說，社會經(jīng)濟的繁榮要求勞動關(guān)系能夠創(chuàng)造生產(chǎn)力，但是經(jīng)濟效益不能作為勞動關(guān)系的唯一標(biāo)準(zhǔn)。工作不只是經(jīng)濟交易，對人的生命和尊嚴的尊重要求勞動者得到平等的待遇，這也是勞動關(guān)系的一個基本標(biāo)準(zhǔn)。此外，不論是出于對人的尊重還是對于社會民主制度的需要，自決權(quán)是重要的，要求雇員對關(guān)系到他們生活的決策具有發(fā)言權(quán)和參與權(quán)。依據(jù)我國勞動關(guān)系的具體實踐，可將勞動關(guān)系政府規(guī)制的目標(biāo)調(diào)整為公平、效率和員工參與，政府對勞動關(guān)系的干預(yù)也應(yīng)以這一目標(biāo)作為政策導(dǎo)向。

公平，在人力資源管理中更多地強調(diào)為普遍公平，而勞動關(guān)系領(lǐng)域中的公平，不單純是員工個體之間的比較，它不單是建立于外在公平與內(nèi)在公平基礎(chǔ)之上，也是建立在一系列的公平就業(yè)標(biāo)準(zhǔn)之上的。在勞動關(guān)系領(lǐng)域，對公平的強調(diào)可追溯到20世紀早期對勞動市場中勞動者之間過度競爭的關(guān)注，而這一競爭導(dǎo)致了雇主過度剝削行為的發(fā)生。從而，本文所指的公平是建立在勞動基準(zhǔn)之上的公平，如最低工資、工作時間、勞動安全衛(wèi)生、穩(wěn)定的勞動關(guān)系以及對雇主任意解雇的限制。作為衡量勞動關(guān)系的標(biāo)準(zhǔn)，此公平應(yīng)包括以下三個方面:勞動基準(zhǔn)、社會財富分配的公平性、分配財富程序的公正。那么，公平在勞動關(guān)系中則體現(xiàn)為勞動者在提供了合格的勞動力之后，能夠得到其應(yīng)得的待遇，包括所應(yīng)獲得的體面勞動權(quán)利、合理的企業(yè)利潤分配以及有保障的持續(xù)勞動關(guān)系。

效率，即是對有限資源的合理利用，也是經(jīng)濟學(xué)上的帕累托最優(yōu)狀態(tài)，即在不損害他人利益的前提下的自我福利最大化。這里我們提到的效率與企業(yè)利潤最大化二者是密切相關(guān)的，也是企業(yè)利潤獲取的主要方式。效率強調(diào)通過對企業(yè)已有資源合理有效的配置實現(xiàn)企業(yè)的利潤最大化，這是企業(yè)得以在市場競爭中生存發(fā)展的基本要求。效率也是雇主財產(chǎn)權(quán)利的必要保障，但是對于企業(yè)利潤的取得、效率提高的方式是建立在損害消費者、社會、廣大勞動者的基礎(chǔ)之上，還是建立在我們所提的帕累托最優(yōu)狀態(tài)之上，實現(xiàn)企業(yè)與外在社會、內(nèi)在雇員的和諧共贏就成為問題的關(guān)鍵。

以員工身份參與企業(yè)生產(chǎn)管理的制度，興起于西方發(fā)達的工業(yè)化國家，在其具體的實踐中依據(jù)員工介入企業(yè)管理的程度又分為員工介入(employee involvement)和員工參與 (employee participation)。員工參與強調(diào)在企業(yè)經(jīng)營決策制定過程中能夠關(guān)注員工的利益，并當(dāng)涉及員工自身利益時，給予員工知情權(quán)和表達權(quán)，這一權(quán)利的保障與尊重，也是勞動者作為自身勞動力產(chǎn)權(quán)的所有者在企業(yè)中與資本所有權(quán)地位對等的體現(xiàn)。員工參與這一產(chǎn)業(yè)民主的運行方式已為大多數(shù)歐洲國家所采用，將其作為緩和勞資矛盾的主要策略，并被視為員工的基本權(quán)利。

四、公平、效率和員工參與三者之間的關(guān)系

公平、效率與員工參與三者是相輔相成的，只有具有生產(chǎn)效率的企業(yè)才能為雇主贏得利潤、為員工創(chuàng)造平等的工作條件、為員工參與提供必要的保障，而公平的待遇與員工參與能夠減少企業(yè)核心人員的流失，增強員工的責(zé)任感、歸宿感，重塑企業(yè)職工主人翁的權(quán)利意識，從而提高企業(yè)生產(chǎn)效率和改善產(chǎn)品質(zhì)量，促進企業(yè)發(fā)展。一個繁榮穩(wěn)定的社會基于對社會成員的尊重和共享社會成果的需要，會通過市場的力量為改善社會成員的生活質(zhì)量服務(wù)。這一切需要政府為社會成員提供一種符合勞工標(biāo)準(zhǔn)、能夠促進生產(chǎn)力、高效的勞動關(guān)系，即一種人性化的勞動關(guān)系，這也是為國際勞動組織體面勞動權(quán)所要求的。過去計劃經(jīng)濟體制之下過多地強調(diào)企業(yè)內(nèi)部的公平性，利益分配中考慮了廣大勞動者政治上的訴求，經(jīng)濟上的訴求則以高福利、鐵飯碗來保障，這一刻板的社會財富分配制度導(dǎo)致企業(yè)內(nèi)部效率的缺失。改革開放之后，針對過去的低效率、人浮于事，政府又過多強調(diào)了企業(yè)發(fā)展的效率、經(jīng)濟效益，強調(diào)企業(yè)管理階層對企業(yè)人事物的控制權(quán)，而忽略了勞動者在企業(yè)轉(zhuǎn)制過程中的參與，對以職工代表大會為基本形式的員工參與機制缺乏必要的剛性保障。如今，前一階段所強調(diào)經(jīng)濟為先的做法，隨著和諧社會理念的提出，這一觀念開始扭轉(zhuǎn)，政府開始在追求經(jīng)濟增長的同時，關(guān)注社會底層群體的利益訴求，強調(diào)社會公平正義的重要性。因此，我們一方面要強調(diào)企業(yè)的社會責(zé)任、廣大勞動者體面勞動權(quán)的保障;另一方面需要考慮我們改革的目標(biāo)取向，在追求經(jīng)濟增長的行為驅(qū)動之下，是否應(yīng)考慮廣大人民群眾的利益訴求，以合理應(yīng)對公平、效率和員工參與這三要素之間的關(guān)系。

勞動關(guān)系作為涉及廣大人民群眾根本利益的關(guān)系范疇，政府對勞動關(guān)系的規(guī)制既是其基本職責(zé)，也是贏得民心、持續(xù)執(zhí)政的必要保障。作為政府如何規(guī)范勞動關(guān)系的運行機制，保障底層弱勢群體的勞動權(quán)益，使他們的權(quán)益免受既得利益集團的侵蝕，改善其在社會分配與再分配中的地位，就成為衡量政府乃至政權(quán)公正性與合法性的重要指標(biāo)，這也是市場失靈對政府規(guī)制的客觀需要。公平、效率和員工參與作為我國政府規(guī)制勞動關(guān)系的目標(biāo)，其實現(xiàn)程度與西方國家依賴于勞資雙方的自發(fā)性調(diào)整不同，我國當(dāng)前對這一目標(biāo)的實現(xiàn)更多地依賴于政府公權(quán)的介入。我國《勞動合同法》第一章第一條指出:為了完善勞動合同制度，明確勞動合同雙方當(dāng)事人的權(quán)利和義務(wù)，保護勞動者的合法權(quán)益，構(gòu)建和發(fā)展和諧穩(wěn)定的勞動關(guān)系，制定本法。這也是我國政府在保證勞資雙方利益基礎(chǔ)之上，對勞動者的傾斜性保護，通過完善的勞動關(guān)系調(diào)整機制，最終建立企業(yè)的民主參與制度，以實現(xiàn)和諧勞動關(guān)系的構(gòu)建。公平、效率與員工參與作為我國勞動關(guān)系規(guī)制研究的制度性假設(shè)，深刻體現(xiàn)了我國社會主義政權(quán)的特色。

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