陳漢林 徐丹丹

(湖北大學(xué) 商學(xué)院，湖北 武漢 430062)

近年來(lái)，隨著經(jīng)濟(jì)全球化進(jìn)程的加快，越來(lái)越多的國(guó)家和地區(qū)致力于引進(jìn)外商直接投資(FDI)，其中一個(gè)重要?jiǎng)訖C(jī)在于利用外商直接投資的技術(shù)溢出效應(yīng)促進(jìn)本國(guó)或本地區(qū)企業(yè)的技術(shù)進(jìn)步。FDI 技術(shù)溢出理論上分為行業(yè)內(nèi)技術(shù)溢出和行業(yè)間技術(shù)溢出。目前，F(xiàn)DI 技術(shù)溢出特別是行業(yè)內(nèi)技術(shù)溢出在國(guó)內(nèi)外已經(jīng)得到了廣泛而深入的研究，隨著生產(chǎn)環(huán)節(jié)在全球范圍內(nèi)的片段化劃分和跨國(guó)公司全球化采購(gòu)趨勢(shì)不斷加強(qiáng)，研究FDI 如何通過(guò)產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)特別是后向關(guān)聯(lián)效應(yīng)促進(jìn)技術(shù)溢出具有重要意義。湖北省作為我國(guó)中部大省，作為中部地區(qū)崛起的重要力量，在引進(jìn)和利用外資方面取得了顯著的成績(jī)，特別是制造業(yè)的利用外資成果突出:2008年湖北省制造業(yè)實(shí)際利用外資19.89 億美元，占全省實(shí)際利用外資的61.3%;2010年制造業(yè)實(shí)際利用外資24.7 億美元，占全省實(shí)際利用外資的61.1%。研究湖北省制造業(yè)FDI 通過(guò)后向關(guān)聯(lián)效應(yīng)對(duì)湖北省經(jīng)濟(jì)的影響，對(duì)今后如何利用外資的后向關(guān)聯(lián)效應(yīng)促進(jìn)湖北省以及其他地區(qū)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展具有重要借鑒和指導(dǎo)作用。

一、文獻(xiàn)綜述

目前，國(guó)內(nèi)外很多學(xué)者對(duì)FDI 的后向技術(shù)溢出效應(yīng)進(jìn)行了實(shí)證研究。外商直接投資后向技術(shù)溢出效應(yīng)的實(shí)證研究最早可以追溯到Lall(1980)的研究，他在對(duì)印度的研究中發(fā)現(xiàn)，某些“互補(bǔ)性行為”可以通過(guò)后向聯(lián)系產(chǎn)生外溢效應(yīng)，外資企業(yè)采購(gòu)的當(dāng)?shù)鼗瘜⒂兄谔岣弋?dāng)?shù)毓镜纳a(chǎn)效率，從而發(fā)現(xiàn)外商直接投資對(duì)于印度的卡車制造業(yè)存在正的后向溢出效應(yīng)。Kugler(2000)利用Caves(1974)和Globerman(1979)的方法，提出在一個(gè)增廣的生產(chǎn)函數(shù)框架內(nèi)，將衡量外資后向關(guān)聯(lián)效應(yīng)的指標(biāo)和其他影響生產(chǎn)率變化的變量一起作為自變量進(jìn)行回歸，如果后向溢出效應(yīng)的回歸系數(shù)為正，則說(shuō)明產(chǎn)生了正的后向外溢效應(yīng)。Javorick(2004)選用1996—2000年立陶宛企業(yè)面板數(shù)據(jù)進(jìn)行研究，發(fā)現(xiàn)在該國(guó)存在正的后向關(guān)聯(lián)溢出效應(yīng)，但并無(wú)實(shí)證經(jīng)驗(yàn)證明前向關(guān)聯(lián)和水平溢出效應(yīng)的存在。

在關(guān)于中國(guó)外商直接投資的后向技術(shù)溢出的研究中，姜瑾和朱桂龍(2007)采用1997年投入產(chǎn)出表，對(duì)1999—2003年21 個(gè)工業(yè)行業(yè)進(jìn)行實(shí)證分析，實(shí)證結(jié)果表明，存在顯著的外資行業(yè)內(nèi)溢出和前向聯(lián)系溢出效應(yīng)，但后向聯(lián)系效應(yīng)為負(fù)。陳琳和羅長(zhǎng)遠(yuǎn)(2011)采用微觀企業(yè)面板數(shù)據(jù)，運(yùn)用投入產(chǎn)出表構(gòu)建前后向關(guān)聯(lián)指標(biāo)，研究FDI 通過(guò)前后向關(guān)聯(lián)效應(yīng)對(duì)中國(guó)制造企業(yè)生產(chǎn)率的促進(jìn)作用，結(jié)果表明FDI 通過(guò)前向關(guān)聯(lián)效應(yīng)可以提高中國(guó)企業(yè)的生產(chǎn)率，但是后向關(guān)聯(lián)效應(yīng)不顯著。

通過(guò)對(duì)上述相關(guān)文獻(xiàn)的分析，可以發(fā)現(xiàn)，國(guó)內(nèi)外學(xué)者研究結(jié)果大部分都表現(xiàn)出正的溢出效應(yīng)，只有少數(shù)學(xué)者的研究結(jié)果表現(xiàn)出負(fù)的溢出效應(yīng)。這說(shuō)明，大部分學(xué)者的研究結(jié)果都與理論相符，也從一定程度上說(shuō)明，外商直接投資可以通過(guò)需求關(guān)聯(lián)、標(biāo)準(zhǔn)制定、技術(shù)指導(dǎo)、人員培訓(xùn)和產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)等后向技術(shù)溢出途徑來(lái)促進(jìn)東道國(guó)技術(shù)進(jìn)步。但是，目前的研究還存在不足之處，主要表現(xiàn)為:大部分學(xué)者的研究主要集中在國(guó)家層面;盡管一部分學(xué)者也對(duì)地區(qū)進(jìn)行了分類，但是很少集中對(duì)某個(gè)省份做專門的研究:這樣就忽視了具體地區(qū)的實(shí)際情況，不利于全面分析外商直接投資的后向技術(shù)溢出效應(yīng)，也不利于各地區(qū)因地制宜地制定外資政策。本文主要通過(guò)利用《2007年中國(guó)投入產(chǎn)出表》對(duì)湖北省2006—2010年34 個(gè)制造業(yè)行業(yè)的后向技術(shù)溢出指標(biāo)進(jìn)行測(cè)算，同時(shí)在此基礎(chǔ)上利用擴(kuò)展的C－D 生產(chǎn)函數(shù)模型研究外商直接投資的后向關(guān)聯(lián)效應(yīng)對(duì)湖北省制造業(yè)產(chǎn)出的影響，為湖北省制造業(yè)的引資提供幫助。

二、模型的設(shè)定與數(shù)據(jù)來(lái)源

(一)模型設(shè)定

國(guó)內(nèi)外大多數(shù)學(xué)者的研究都采用擴(kuò)展的C －D 生產(chǎn)函數(shù)模型。本文將C－D 生產(chǎn)函數(shù)模型進(jìn)行擴(kuò)展:

首先C－D 生產(chǎn)函數(shù)的初始模型為:

(1)式中Yit、Kit、Lit分別表示第t年第i 行業(yè)的凈產(chǎn)出、資本投入和勞動(dòng)投入，其中參數(shù)α、β 分別表示資本的產(chǎn)出彈性和勞動(dòng)的產(chǎn)出彈性;Ait表示效率系數(shù)，是技術(shù)水平進(jìn)步的反映指標(biāo)。

其次，在初始C － D 生產(chǎn)函數(shù)的基礎(chǔ)上，本文假定FDI 的溢出效應(yīng)通過(guò)改進(jìn)技術(shù)水平從而影響產(chǎn)出的增長(zhǎng)，并且兩者之間存在指數(shù)關(guān)系，因此，設(shè)定Ait的表達(dá)式為:

(2)式中H、F、B 分別表示FDI 水平技術(shù)溢出效應(yīng)、FDI 前向關(guān)聯(lián)效應(yīng)和FDI 后向關(guān)聯(lián)效應(yīng);C 表示除FDI 水平溢出效應(yīng)、前向關(guān)聯(lián)效應(yīng)和后向關(guān)聯(lián)效應(yīng)以外的其他影響技術(shù)水平的因素。

最后，將(2)式帶入(1)式，并對(duì)(1)式兩邊取對(duì)數(shù)，得到最終模型:

(3)式中，i 和t 分別表示行業(yè)和時(shí)間;λi表示不可觀測(cè)的行業(yè)效應(yīng);ηt表示不可觀測(cè)的時(shí)間效應(yīng)，其解釋了所有沒(méi)有包括在模型中的與時(shí)間有關(guān)的效應(yīng);εit表示隨機(jī)擾動(dòng)項(xiàng)，其服從獨(dú)立同分布。

本文計(jì)量模型設(shè)定的主要思想在于:利用擴(kuò)展的C－D生產(chǎn)函數(shù)模型來(lái)反映FDI 的后向技術(shù)溢出效應(yīng)。主要機(jī)制在于:FDI 后向關(guān)聯(lián)效應(yīng)通過(guò)影響技術(shù)進(jìn)步進(jìn)而影響內(nèi)資企業(yè)的產(chǎn)出。本文假設(shè)Ait=CeσH+δF+γB，反映水平溢出效應(yīng)(H)、垂直溢出效應(yīng)中的前向關(guān)聯(lián)效應(yīng)(F)和垂直溢出效應(yīng)中的后向關(guān)聯(lián)效應(yīng)(B)對(duì)技術(shù)進(jìn)步的影響;又因?yàn)榧夹g(shù)進(jìn)步反映指標(biāo)Ait是C －D 生產(chǎn)函數(shù)模型中影響產(chǎn)出水平的重要指標(biāo)，后向關(guān)聯(lián)指標(biāo)(B)通過(guò)影響技術(shù)進(jìn)步指標(biāo)Ait進(jìn)而影響產(chǎn)出指標(biāo)Yit。如果后向關(guān)聯(lián)效應(yīng)指標(biāo)前的系數(shù)為正，說(shuō)明FDI 的后向關(guān)聯(lián)效應(yīng)能通過(guò)促進(jìn)內(nèi)資企業(yè)技術(shù)進(jìn)步從而帶動(dòng)產(chǎn)出的增加，說(shuō)明FDI 后向關(guān)聯(lián)是正效應(yīng);反之，如果后向關(guān)聯(lián)效應(yīng)指標(biāo)前的系數(shù)為負(fù)，說(shuō)明FDI 后向關(guān)聯(lián)不僅不能促進(jìn)內(nèi)資企業(yè)的技術(shù)進(jìn)步，反而“擠占”內(nèi)資企業(yè)的市場(chǎng)份額。

(二)數(shù)據(jù)來(lái)源和變量說(shuō)明

本文中所使用的數(shù)據(jù)主要是根據(jù)2007—2011年《湖北省統(tǒng)計(jì)年鑒》以及2007年《中國(guó)投入產(chǎn)出表》中的相關(guān)數(shù)據(jù)資料整理計(jì)算得來(lái)①由于從2004年起湖北省采用新《國(guó)民經(jīng)濟(jì)行業(yè)分類標(biāo)準(zhǔn)》(GB －T4754 －2002)，資料的口徑與過(guò)去年份不可比，加上湖北省2004年和2005年的制造業(yè)各行業(yè)的港澳臺(tái)和外商投資企業(yè)的數(shù)據(jù)不可獲得，所以本文從2006年開始算起。。《湖北省統(tǒng)計(jì)年鑒》中的制造業(yè)分類包括農(nóng)副食品加工業(yè)、食品制造業(yè)、飲料制造業(yè)等在內(nèi)的30 個(gè)行業(yè)，但是《中國(guó)投入產(chǎn)出表》中的行業(yè)分類與《湖北省統(tǒng)計(jì)年鑒》不一致，為了保持口徑的連續(xù)性和一致性，本文依據(jù)2007年《中國(guó)投入產(chǎn)出表》的統(tǒng)計(jì)口徑，對(duì)《湖北省統(tǒng)計(jì)年鑒》中的30 個(gè)行業(yè)進(jìn)行歸口，得到17 個(gè)行業(yè)部門，具體見表1。

表1 歸口后的17 個(gè)行業(yè)名稱

在數(shù)據(jù)的選取上，外資企業(yè)數(shù)據(jù)直接采用統(tǒng)計(jì)年鑒中制造業(yè)各行業(yè)外商投資和港澳臺(tái)商投資工業(yè)企業(yè)的數(shù)據(jù)，內(nèi)資企業(yè)數(shù)據(jù)為規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)的數(shù)據(jù)減去外商投資和港澳臺(tái)商投資工業(yè)企業(yè)的數(shù)據(jù)。同時(shí)，由于統(tǒng)計(jì)年鑒上所列的大部分?jǐn)?shù)據(jù)都是以當(dāng)年價(jià)格計(jì)算的名義值，為了能夠消除價(jià)格波動(dòng)的影響，本文對(duì)不同的數(shù)據(jù)采用了相應(yīng)的價(jià)格調(diào)整。

Lit表示湖北省第t年第i 行業(yè)的勞動(dòng)投入，以全部從業(yè)人員年平均人數(shù)來(lái)衡量;Kit表示湖北省第t年第i 行業(yè)的資本投入，以固定資產(chǎn)凈值來(lái)衡量。本文以2006年為基期，用湖北省各年的固定資產(chǎn)投資價(jià)格指數(shù)進(jìn)行平減。

Yit表示湖北省第t年第i 行業(yè)的凈產(chǎn)出，以行業(yè)總產(chǎn)值來(lái)衡量。本文以2006年為基期用全國(guó)分行業(yè)工業(yè)品價(jià)格指數(shù)進(jìn)行平減。Hit表示湖北省第t年第i 行業(yè)的FDI 水平溢出效應(yīng)，以外商投資企業(yè)占全行業(yè)的工業(yè)銷售產(chǎn)值比重來(lái)衡量。

Fit表示湖北省第t年第i 行業(yè)的FDI 前向關(guān)聯(lián)效應(yīng)，表示除了行業(yè)I 之外，所有上游企業(yè)m 中外商投資企業(yè)產(chǎn)出所占的比重。用公式表示為。式中，αim表示產(chǎn)出部門i 的產(chǎn)品所消耗的各投入部門m 產(chǎn)品的數(shù)量;Hmt是i 的所有上游行業(yè)m 中外商投資企業(yè)銷售產(chǎn)值比重。

Bit表示湖北省第t年第i 行業(yè)的FDI 后向關(guān)聯(lián)效應(yīng)，由行業(yè)i 的中間投入占所有下游行業(yè)j 中外商投資企業(yè)產(chǎn)出的份額來(lái)衡量。Blalock(2001)設(shè)計(jì)了一種利用行業(yè)間投入產(chǎn)出數(shù)據(jù)計(jì)算FDI 行業(yè)間溢出效應(yīng)的方法:首先計(jì)算行業(yè)i 中外資企業(yè)產(chǎn)值占行業(yè)總產(chǎn)值的比重Horii，然后就可以計(jì)算行業(yè)i 獲得的后向溢出效應(yīng)Backi=ΣihikHorik，其中hik是由投入產(chǎn)出表計(jì)算得到的直接分配系數(shù)，表示行業(yè)k 向行業(yè)i 購(gòu)買中間產(chǎn)品占行業(yè)i 總產(chǎn)出的比例。本文參考Blalock(2001)的方法，將后向溢出效應(yīng)指標(biāo)的表達(dá)公式記為:。式中，aij是投入部門i 的產(chǎn)品提供給產(chǎn)出部門j 作為中間投入使用的數(shù)量;Hjt是i 的所有下游行業(yè)中外商直接投資企業(yè)占全行業(yè)的銷售產(chǎn)值比重。

三、實(shí)證方法與結(jié)果分析

(一)面板模型的設(shè)定和回歸方法的選擇

由于本文選用2006—2010年的17 個(gè)制造業(yè)的面板數(shù)據(jù)對(duì)FDI 的后向技術(shù)溢出效應(yīng)進(jìn)行分析，所以可選擇的回歸模型方法主要有三種:混合OLS 模型、固定效應(yīng)模型和隨機(jī)效應(yīng)模型。在混合OLS 模型和固定效應(yīng)模型的選擇上，主要通過(guò)F 統(tǒng)計(jì)量檢驗(yàn)來(lái)判斷:如果F 統(tǒng)計(jì)量檢驗(yàn)值不顯著則接受原假設(shè)，選擇混合OLS 模型;反之，如果F 統(tǒng)計(jì)量顯著則拒絕原假設(shè)，這時(shí)要選擇固定效應(yīng)模型。而在固定效應(yīng)模型和隨機(jī)效應(yīng)模型的選擇上，主要通過(guò)Hausman 檢驗(yàn)來(lái)判斷:如果Hausman 檢驗(yàn)值不顯著則接受原假設(shè)，要選擇隨機(jī)效應(yīng)模型;反之，如果Hausman 檢驗(yàn)值顯著則拒絕原假設(shè)，要選擇固定效應(yīng)模型。

本文擬將水平溢出效應(yīng)指標(biāo)Hit、前向溢出效應(yīng)指標(biāo)Fit分別與后向溢出效應(yīng)指標(biāo)Bit同時(shí)加入模型來(lái)檢驗(yàn)FDI的后向技術(shù)溢出效應(yīng)，得到以下4 個(gè)模型:

對(duì)上述4 個(gè)模型分別進(jìn)行F 統(tǒng)計(jì)量檢驗(yàn)和Hausman檢驗(yàn)發(fā)現(xiàn)，F(xiàn) 統(tǒng)計(jì)量的檢驗(yàn)值和Hausman 檢驗(yàn)值在5%的顯著性水平下都是顯著的，即上述4 個(gè)模型都應(yīng)采用固定效應(yīng)模型方法。模型1 的F 統(tǒng)計(jì)量檢驗(yàn)結(jié)果和Hausman 檢驗(yàn)結(jié)果分別見表2 和表3。

表2 模型1 的F 統(tǒng)計(jì)量檢驗(yàn)結(jié)果

表3 模型1 的Hausman 檢驗(yàn)結(jié)果

(二)回歸結(jié)果分析

本文將水平溢出效應(yīng)指標(biāo)Hit、前向溢出效應(yīng)指標(biāo)Fit分別與后向溢出效應(yīng)指標(biāo)Bit同時(shí)加入模型來(lái)檢驗(yàn)FDI的后向技術(shù)溢出效應(yīng)，得到4 個(gè)模型，對(duì)4 個(gè)模型均采用固定效應(yīng)模型進(jìn)行回歸，回歸結(jié)果見表4。

從表4 的回歸結(jié)果可以看出:從模型1 到模型4，勞動(dòng)力L 和資本K 前的系數(shù)都為正且基本在1%的水平上顯著，說(shuō)明資本和勞動(dòng)的增加會(huì)促進(jìn)產(chǎn)出的增加，這也從一定程度上說(shuō)明資本和勞動(dòng)是生產(chǎn)發(fā)展的重要因素;同時(shí)，后向關(guān)聯(lián)指標(biāo)B 前的系數(shù)都在10%的水平上顯著且為正，這說(shuō)明湖北省FDI 存在顯著為正的后向技術(shù)溢出效應(yīng)，也就是說(shuō)FDI 通過(guò)后向關(guān)聯(lián)對(duì)湖北省制造業(yè)供應(yīng)商的生產(chǎn)率增長(zhǎng)起到了正向的促進(jìn)作用。在模型1 和模型3 中，F(xiàn)DI 水平溢出效應(yīng)指標(biāo)都為正且在1%的水平上顯著，說(shuō)明FDI 的進(jìn)入對(duì)湖北省同一行業(yè)的當(dāng)?shù)貜S商的生產(chǎn)增長(zhǎng)率起到了正的促進(jìn)作用。在模型1 和模型2中，F(xiàn)DI 前向溢出效應(yīng)指標(biāo)F 前的系數(shù)符號(hào)不確定，有正有負(fù)并且不顯著，說(shuō)明FDI 的進(jìn)入對(duì)湖北省當(dāng)?shù)叵掠萎a(chǎn)業(yè)的促進(jìn)作用不明顯，這在很大程度上取決于湖北省的外商直接投資結(jié)構(gòu)。目前，湖北省引入的外商直接投資一般是位于下游產(chǎn)業(yè)而不是上游產(chǎn)業(yè)，這就影響了外商直接投資通過(guò)前向關(guān)聯(lián)對(duì)湖北省當(dāng)?shù)叵掠萎a(chǎn)業(yè)的技術(shù)溢出。

表4 回歸結(jié)果

四、結(jié)論及政策建議

(一)結(jié)論

本文利用擴(kuò)展的C － D 生產(chǎn)函數(shù)，通過(guò)對(duì)湖北省2006—2010年的制造業(yè)面板數(shù)據(jù)進(jìn)行FDI 的后向技術(shù)效應(yīng)研究發(fā)現(xiàn):第一，外商直接投資企業(yè)通過(guò)后向關(guān)聯(lián)，促進(jìn)了湖北省當(dāng)?shù)毓?yīng)商的生產(chǎn)率提高，也就是說(shuō)湖北省制造業(yè)的外商直接投資存在正的后向技術(shù)溢出效應(yīng);第二，外商投資企業(yè)通過(guò)水平溢出促進(jìn)了內(nèi)資企業(yè)的技術(shù)進(jìn)步，即外資企業(yè)的進(jìn)入通過(guò)競(jìng)爭(zhēng)效應(yīng)、示范—模仿效應(yīng)等促進(jìn)了同行業(yè)內(nèi)資企業(yè)不斷改進(jìn)新技術(shù)，從而促進(jìn)同行業(yè)內(nèi)資企業(yè)的產(chǎn)出增加;第三，外商投資企業(yè)通過(guò)前向關(guān)聯(lián)效應(yīng)對(duì)湖北省內(nèi)資企業(yè)的促進(jìn)作用不明顯，也就是說(shuō)外商投資企業(yè)通過(guò)向湖北省當(dāng)?shù)仄髽I(yè)提供中間投入品從而促進(jìn)內(nèi)資企業(yè)技術(shù)進(jìn)步的效應(yīng)不明顯。存在這種情況的主要原因在于，進(jìn)入湖北省的外資企業(yè)主要屬于下游產(chǎn)業(yè)而不是上游產(chǎn)業(yè)，這就限制了外商直接投資通過(guò)前向關(guān)聯(lián)對(duì)湖北省當(dāng)?shù)叵掠萎a(chǎn)業(yè)的技術(shù)溢出效應(yīng)。

(二)對(duì)策建議

從本文的實(shí)證研究結(jié)果可知，湖北省制造業(yè)FDI 存在顯著為正的行業(yè)內(nèi)技術(shù)溢出效應(yīng)和后向關(guān)聯(lián)效應(yīng)，所以，湖北省在未來(lái)的引資過(guò)程中，要著重利用FDI 的技術(shù)溢出效應(yīng)促進(jìn)本地區(qū)內(nèi)資企業(yè)的發(fā)展。首先，要重點(diǎn)促進(jìn)外資與本地內(nèi)資企業(yè)建立更加緊密的聯(lián)系，進(jìn)一步深化市場(chǎng)導(dǎo)向型FDI 與本地企業(yè)的聯(lián)系，特別是與本地中間供應(yīng)商的聯(lián)系。其次，政府要通過(guò)實(shí)施稅收優(yōu)惠政策、強(qiáng)化產(chǎn)業(yè)配套能力等措施鼓勵(lì)外商投資企業(yè)進(jìn)行本地化采購(gòu)，保障和促進(jìn)后向技術(shù)溢出效應(yīng)途徑的暢通。最后，在引資的同時(shí)，要鼓勵(lì)湖北省本地企業(yè)加強(qiáng)技術(shù)創(chuàng)新工作，加大研發(fā)投入，提高企業(yè)自主創(chuàng)新能力和產(chǎn)品競(jìng)爭(zhēng)力，從而加大行業(yè)內(nèi)FDI 的水平溢出效應(yīng)。

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