李 櫟 曹洪欣（第二軍醫(yī)大學(xué)圖書館，上海 200433）

圖書館數(shù)字資源績(jī)效評(píng)價(jià)研究綜述*

李 櫟 曹洪欣
（第二軍醫(yī)大學(xué)圖書館，上海 200433）

在分析國(guó)外數(shù)字資源績(jī)效評(píng)價(jià)研究實(shí)踐的基礎(chǔ)上，從國(guó)內(nèi)數(shù)字資源績(jī)效評(píng)價(jià)的基本原則、評(píng)價(jià)指標(biāo)體系、相關(guān)技術(shù)、數(shù)學(xué)模型、最新方法等方面系統(tǒng)闡述國(guó)內(nèi)圖書館在數(shù)字資源績(jī)效評(píng)價(jià)方面的研究現(xiàn)狀，總結(jié)研究中的不足，并提出有針對(duì)性的對(duì)策。

圖書館 高等院校 數(shù)字資源 績(jī)效評(píng)價(jià)

從20世紀(jì)末開始，伴隨著數(shù)字資源的出現(xiàn)與大量引進(jìn)，圖書館的館藏結(jié)構(gòu)發(fā)生了根本性的變化。國(guó)外的傳統(tǒng)圖書館日漸發(fā)展成復(fù)合型圖書館，數(shù)字資源在圖書館館藏中的地位也日益重要。隨著數(shù)字資源采購(gòu)經(jīng)費(fèi)的逐年增長(zhǎng)，數(shù)字資源的評(píng)價(jià)研究日益引起國(guó)外學(xué)者的重視。早在20世紀(jì)90年代，國(guó)外就對(duì)數(shù)字資源的質(zhì)量進(jìn)行評(píng)價(jià)研究，到了90年代末，業(yè)內(nèi)對(duì)數(shù)字資源的使用統(tǒng)計(jì)和績(jī)效評(píng)價(jià)開始予以重視。

國(guó)外比較有代表性的項(xiàng)目有歐洲委員會(huì)資助的EQUINOX項(xiàng)目[1]、國(guó)際圖書館集團(tuán)聯(lián)盟（ICOLC）資助的基于Web的信息資源使用統(tǒng)計(jì)指標(biāo)指南[2]、研究圖書館協(xié)會(huì)（ARL）的EMetrics數(shù)字資源計(jì)量項(xiàng)目[3]，以及由圖書館、出版社、中間商聯(lián)合制定的在線網(wǎng)絡(luò)數(shù)字資源使用統(tǒng)計(jì)項(xiàng)目（COUNTER）[4]。對(duì)數(shù)字資源服務(wù)績(jī)效的評(píng)估主要從以下幾個(gè)角度來構(gòu)建指標(biāo)體系：①數(shù)字資源的使用和服務(wù)，數(shù)字資源及配套設(shè)施的費(fèi)用，如EQUINOX項(xiàng)目；②數(shù)字資源的數(shù)量、使用占圖書館全部資源、服務(wù)的比例，如ARL的E-Metrics項(xiàng)目；③用戶培訓(xùn)及專門從事數(shù)字資源服務(wù)的圖書館員，如IMLS的網(wǎng)絡(luò)環(huán)境下公共圖書館統(tǒng)計(jì)和績(jī)效測(cè)度項(xiàng)目。

1 國(guó)內(nèi)數(shù)字資源績(jī)效評(píng)價(jià)研究概況

1.1 相關(guān)學(xué)術(shù)論文統(tǒng)計(jì)

作者選取中國(guó)知識(shí)資源總庫(kù)——CNKI系列數(shù)據(jù)庫(kù)中的中國(guó)學(xué)術(shù)期刊網(wǎng)絡(luò)出版總庫(kù)作為數(shù)據(jù)來源，檢索“（（篇名=數(shù)字圖書館）或者（篇名=數(shù)字館藏）或者（篇名=電子資源）或者（篇名=數(shù)字資源））并且（（主題=評(píng)價(jià)）或者（主題=評(píng)估））”，檢索時(shí)段設(shè)定為2000～2011年，通過精確匹配及人工剔除不相關(guān)文獻(xiàn)，共獲得358篇相關(guān)文獻(xiàn)，其年度分布如表1所示。

從表1可以看到，發(fā)表的研究論文數(shù)量總體呈現(xiàn)增長(zhǎng)趨勢(shì)，尤其是2008年之前論文數(shù)量增長(zhǎng)快速并達(dá)到頂峰，2009年論文數(shù)量稍有回落，但之后的研究論文一直維持著較高的數(shù)量。從最開始的零星研究到幾年后的迅速增長(zhǎng)，數(shù)字資源績(jī)效評(píng)價(jià)研究顯然已經(jīng)引起了國(guó)內(nèi)學(xué)者的關(guān)注，尤其是最近幾年，相關(guān)研究論文數(shù)量的持續(xù)走高表明該領(lǐng)域一直是國(guó)內(nèi)的研究熱點(diǎn)。

表1 2000～2011年國(guó)內(nèi)數(shù)字資源績(jī)效評(píng)價(jià)研究論文年度分布

1.2 相關(guān)基金項(xiàng)目

國(guó)內(nèi)對(duì)數(shù)字資源的績(jī)效評(píng)價(jià)研究相對(duì)較晚，21世紀(jì)以后才出現(xiàn)比較正規(guī)的研究，這些研究主要是通過各個(gè)層次的基金項(xiàng)目資助。在中國(guó)學(xué)術(shù)期刊網(wǎng)絡(luò)出版總庫(kù)中檢索“（（基金=數(shù)字圖書館）或者（基金=數(shù)字館藏）或者（基金=電子資源））并且（基金=績(jī)效）”，檢索時(shí)段設(shè)定為2000～2011年，檢索得到數(shù)字資源績(jī)效評(píng)價(jià)研究為省部級(jí)以上的基金項(xiàng)目（見表2）。

表2僅羅列了省級(jí)以上的研究項(xiàng)目情況，省級(jí)以下及院校級(jí)的研究項(xiàng)目數(shù)量較多，并未一一列舉。從檢索結(jié)果分析來看，國(guó)內(nèi)對(duì)數(shù)字資源績(jī)效評(píng)價(jià)的研究項(xiàng)目以院校級(jí)居多，高級(jí)別的項(xiàng)目較少。結(jié)合相關(guān)的學(xué)術(shù)論文內(nèi)容進(jìn)行分析，筆者發(fā)現(xiàn)除了上述課題的成果之外，其他學(xué)術(shù)論文研究較為淺顯和零散，以綜述性文章和評(píng)估指標(biāo)體系的構(gòu)建較多，有關(guān)可操作性方法的研究較少。

2 國(guó)內(nèi)數(shù)字資源服務(wù)績(jī)效評(píng)價(jià)研究成果

通過對(duì)檢索到的文獻(xiàn)進(jìn)行內(nèi)容分析，筆者將國(guó)內(nèi)數(shù)字資源績(jī)效評(píng)價(jià)的研究歸納為分析數(shù)字資源績(jī)效評(píng)價(jià)的原則、構(gòu)建數(shù)字資源績(jī)效評(píng)價(jià)的指標(biāo)體系及方案的具體實(shí)施等方面。

表2 國(guó)內(nèi)數(shù)字資源績(jī)效評(píng)價(jià)項(xiàng)目

2.1 數(shù)字資源績(jī)效評(píng)價(jià)的原則

ISO2789：2006中圖書館服務(wù)績(jī)效評(píng)估有6項(xiàng)原則：知識(shí)性、可靠性、有效性、一致性、實(shí)踐性和可比性。

在我國(guó)早期的數(shù)字資源績(jī)效評(píng)價(jià)研究中，肖瓏提出數(shù)字資源評(píng)估指標(biāo)體系的建立要遵循文獻(xiàn)計(jì)量學(xué)的基本原則：整體性、針對(duì)性、準(zhǔn)確性、代表性和可比性[5]；盛小平提出數(shù)字圖書館館藏評(píng)價(jià)的原則包括可靠性、合理性、可用性、全面性、權(quán)威性、時(shí)效性、經(jīng)濟(jì)性[6]。

近幾年國(guó)內(nèi)在數(shù)字資源績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的構(gòu)建研究中，比較典型的構(gòu)建原則如下所述。索傳軍提出的數(shù)字館藏服務(wù)績(jī)效評(píng)估指標(biāo)體系的構(gòu)建原則包括科學(xué)性、系統(tǒng)優(yōu)化、指標(biāo)的通用可比性、可行性、目標(biāo)導(dǎo)向性、開放性和可獲取性等原則[7]。馬越認(rèn)為應(yīng)依據(jù)全面性、重點(diǎn)性、準(zhǔn)確性、可比性、可度量性、可獲取性等6項(xiàng)原則來評(píng)價(jià)數(shù)字館藏的總體績(jī)效[8]。張秀云提出數(shù)字資源績(jī)效評(píng)價(jià)模型的構(gòu)建原則包括整體性、合理性、量化性、客觀性[9]。而李麗華則認(rèn)為數(shù)字圖書館評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的制訂應(yīng)遵循導(dǎo)向性、前瞻性、可操作性、靈活性和技術(shù)性的原則[10]。孫芳提出虛擬館藏資源評(píng)價(jià)的原則為導(dǎo)向性、科學(xué)性、系統(tǒng)性、可操作性、可比性、通用性和靈活性[11]。

總之，國(guó)內(nèi)學(xué)者在探討數(shù)字資源績(jī)效評(píng)價(jià)及指標(biāo)體系構(gòu)建時(shí)所應(yīng)遵循的原則中最重要的有：整體性、可比性、可獲取性、導(dǎo)向性、可度量性和可靠性。

2.2 數(shù)字資源績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的構(gòu)建

2009年3月，國(guó)家質(zhì)量監(jiān)督檢驗(yàn)檢疫總局和國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)化管理委員會(huì)聯(lián)合發(fā)布了GB/T 13191-2009（信息與文獻(xiàn)-圖書館統(tǒng)計(jì)），并于2009年9月1日起實(shí)施。該標(biāo)準(zhǔn)代替GB/T13191-1991，增加了電子資源與服務(wù)的統(tǒng)計(jì)項(xiàng)目，與國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)ISO2789：2006接軌，并規(guī)定了ISO11620中所需的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)。目前國(guó)內(nèi)的研究尚未形成普遍適用且可操作性強(qiáng)的一整套規(guī)范，其研究主要集中于對(duì)數(shù)字資源績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的探索。

2002年肖瓏等在《電子資源評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的建立初探》中提出包括電子資源內(nèi)容、檢索系統(tǒng)及功能、使用情況、價(jià)值與成本核算、出版商/數(shù)據(jù)庫(kù)商的服務(wù)、存檔[5]等的指標(biāo)體系。2003年盛小平提出實(shí)體館藏的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系包括信息擁有指標(biāo)、信息揭示指標(biāo)、信息檢索指標(biāo)、信息組織指標(biāo)、信息加工指標(biāo)和信息利用指標(biāo)等[6]。劉文梅在綜述中總結(jié)了國(guó)外研究中已有的績(jī)效指標(biāo)：用戶可獲取的資源、電子資源的使用和服務(wù)、電子資源和相關(guān)基礎(chǔ)設(shè)施的費(fèi)用、用戶培訓(xùn)、專門從事電子網(wǎng)絡(luò)資源服務(wù)的圖書館員、用戶滿意度[12]。2006年索傳軍從技術(shù)設(shè)施、使用、成本、服務(wù)及用戶滿意度5個(gè)方面構(gòu)建了適合中國(guó)數(shù)字館藏服務(wù)績(jī)效評(píng)估的指標(biāo)體系[7]。2008年，肖瓏提出了一套適用性很強(qiáng)的評(píng)估指標(biāo)體系，文章中詳細(xì)說明了各項(xiàng)指標(biāo)的適用層面和適用對(duì)象[13]。陳晉提出電子資源的服務(wù)績(jī)效應(yīng)包括依托的技術(shù)及服務(wù)環(huán)境[14]。2009年呂旭霞在綜述中提出國(guó)外電子資源績(jī)效的評(píng)價(jià)指標(biāo)有用戶可獲取的資源、用戶可利用的設(shè)施、電子資源及其服務(wù)的使用、電子資源和相關(guān)設(shè)施的成本、用戶培訓(xùn)、從業(yè)人員、用戶滿意度等[15]。張秀華認(rèn)為復(fù)合圖書館館藏質(zhì)量評(píng)價(jià)指標(biāo)體系還應(yīng)包括文獻(xiàn)復(fù)合度指標(biāo)[16]。戴艷杰提出虛擬館藏評(píng)價(jià)應(yīng)包括存儲(chǔ)系統(tǒng)的性能[17]。

2.3 相關(guān)技術(shù)方法研究

數(shù)字資源績(jī)效評(píng)價(jià)研究不斷吸納新的數(shù)學(xué)方法和計(jì)算機(jī)技術(shù)，這些新的技術(shù)方法為圖書館開展績(jī)效評(píng)價(jià)提供了非常重要的技術(shù)支持。

2.3.1 篩選評(píng)價(jià)指標(biāo)的方法

國(guó)內(nèi)構(gòu)建數(shù)字資源績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的研究中，最常用的是通過專家調(diào)查的方法從眾多的指標(biāo)中遴選重要指標(biāo)。很多數(shù)學(xué)方法被引入評(píng)價(jià)指標(biāo)的遴選中來，如利用主成分分析法構(gòu)建數(shù)字資源的綜合評(píng)價(jià)指標(biāo)[18]，利用白化函數(shù)數(shù)據(jù)處理和灰色統(tǒng)計(jì)計(jì)算[19]。張秀華等提出通過使用者打分的評(píng)價(jià)方式對(duì)給出的評(píng)價(jià)指標(biāo)進(jìn)行打分，再利用粗糙集模型選擇評(píng)價(jià)因子[16]。

2.3.2 確定評(píng)價(jià)指標(biāo)權(quán)重的方法

近幾年，國(guó)內(nèi)學(xué)者將更多的數(shù)學(xué)方法與技術(shù)應(yīng)用到數(shù)字資源績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)的權(quán)重計(jì)算中。徐革提出確定電子資源評(píng)價(jià)指標(biāo)模糊權(quán)重的方法，是通過專家群體對(duì)評(píng)價(jià)指標(biāo)的影響因子重要程度進(jìn)行問卷調(diào)查和統(tǒng)計(jì)分析，并以三角模糊數(shù)的形式表達(dá)指標(biāo)的重要性程度[20]。劉軍等提出利用專家調(diào)查構(gòu)建判斷矩陣，通過計(jì)算各判斷矩陣的最大特征根和特征權(quán)向量，所得的特征向量即為各矩陣中對(duì)應(yīng)的指標(biāo)權(quán)重[21]。高建山等提出運(yùn)用三角模糊語義法確定評(píng)價(jià)指標(biāo)權(quán)重，通過灰色聚類評(píng)價(jià)獲得用戶對(duì)電子資源的綜合評(píng)價(jià)結(jié)果，最后運(yùn)用優(yōu)勢(shì)粗糙集理論提取評(píng)價(jià)決策規(guī)則[22]。賈潔等提出基于BP神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)對(duì)圖書館的電子資源質(zhì)量進(jìn)行評(píng)價(jià)，先通過調(diào)查獲取用戶對(duì)電子資源的滿意度，構(gòu)建BP網(wǎng)絡(luò)參數(shù)，再通過對(duì)BP網(wǎng)絡(luò)進(jìn)行訓(xùn)練和仿真測(cè)試，達(dá)到評(píng)價(jià)電子資源績(jī)效的目的[23]。

2.3.3 數(shù)字資源績(jī)效評(píng)價(jià)的數(shù)學(xué)模型

張秀華等建立了基于粗糙集和BP神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)的復(fù)合圖書館館藏質(zhì)量評(píng)價(jià)模型，首先運(yùn)用粗糙集模型對(duì)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系中的指標(biāo)進(jìn)行約簡(jiǎn)，然后把約簡(jiǎn)后得到的評(píng)價(jià)指標(biāo)輸入到BP神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)中進(jìn)行智能訓(xùn)練，最后把待評(píng)價(jià)的檢測(cè)樣本輸入到訓(xùn)練好的BP網(wǎng)絡(luò)中，得到了館藏質(zhì)量實(shí)際輸出值，實(shí)際輸出與期望輸出結(jié)果相吻合，從而證明了評(píng)價(jià)的可行性和有效性[16]。王居平建立了一系列數(shù)字資源績(jī)效評(píng)價(jià)的數(shù)學(xué)模型。他首先在不確定加權(quán)算術(shù)平均算子和區(qū)間數(shù)運(yùn)算法則的基礎(chǔ)上提出多指標(biāo)群評(píng)價(jià)模型[24]；后又結(jié)合區(qū)間直覺模糊數(shù)運(yùn)算法則，引入了得分函數(shù)和精確函數(shù)，建立館藏評(píng)價(jià)模型[25]；并在連續(xù)區(qū)間數(shù)據(jù)有序加權(quán)平均算子的概念基礎(chǔ)上給出了數(shù)字圖書館館藏的群評(píng)價(jià)方法[26]。

2.3.4 數(shù)字資源績(jī)效評(píng)價(jià)的最新方法

數(shù)字資源績(jī)效評(píng)價(jià)方法目前形成了一些可操作性較強(qiáng)的方法體系。劉洪根據(jù)電子資源績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)集合以及通過問卷調(diào)查獲取的用戶滿意程度，繼而分析用戶期望和感知差距，建立了以內(nèi)部圖書館專家群體確定和外部終端用戶群體感知為核心的電子資源績(jī)效評(píng)價(jià)模型[27]。和媛媛等用三角模糊數(shù)量化電子資源評(píng)價(jià)指標(biāo)體系中每個(gè)指標(biāo)的重要程度，并對(duì)高校的電子資源服務(wù)質(zhì)量進(jìn)行了實(shí)證研究，通過模糊多屬性決策方法，綜合評(píng)價(jià)了圖書館電子資源的利用情況[28]。

3 國(guó)內(nèi)圖書館數(shù)字資源績(jī)效評(píng)價(jià)對(duì)策

3.1 重視使用數(shù)據(jù)收集，規(guī)范數(shù)字資源的績(jī)效評(píng)價(jià)

國(guó)內(nèi)僅在2009年公布了GB/T 13191-2009（信息與文獻(xiàn)-圖書館統(tǒng)計(jì)），圖書館績(jī)效指標(biāo)的相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)尚未公布，而國(guó)外早已發(fā)布ISO 11620《信息與文獻(xiàn)——圖書館績(jī)效指標(biāo)》，并定期進(jìn)行更新，目前國(guó)外對(duì)于評(píng)價(jià)指標(biāo)的獲取、統(tǒng)計(jì)分析和驗(yàn)證研究已較為深入、具體。隨著國(guó)外數(shù)字資源的大規(guī)模引進(jìn)，國(guó)內(nèi)的研究須與國(guó)際接軌，盡量采用國(guó)際先進(jìn)研究成果，數(shù)字資源績(jī)效評(píng)價(jià)的未來發(fā)展趨勢(shì)也將更加規(guī)范。

3.2 加大實(shí)證研究力度，通過績(jī)效評(píng)價(jià)指導(dǎo)館藏建設(shè)

數(shù)字資源的績(jī)效評(píng)價(jià)不是目的，評(píng)價(jià)的最終目的是結(jié)合讀者需求來指導(dǎo)圖書館的館藏建設(shè)，從而做好數(shù)字資源的保障工作。數(shù)字資源的績(jī)效評(píng)價(jià)應(yīng)本著以用為主的目標(biāo)開展，在建立好評(píng)價(jià)模型后，應(yīng)從資源質(zhì)量、服務(wù)水平、資源的經(jīng)濟(jì)性等方面對(duì)館藏?cái)?shù)字資源進(jìn)行全面評(píng)價(jià)，并結(jié)合讀者需求調(diào)查來分析評(píng)價(jià)結(jié)果，進(jìn)而對(duì)目前的館藏?cái)?shù)字資源做出繼續(xù)購(gòu)買或停訂的決定，同時(shí)補(bǔ)充購(gòu)買需求量大的數(shù)字資源。因此，未來的研究必定更加重視數(shù)字資源服務(wù)績(jī)效評(píng)估的應(yīng)用性，實(shí)證研究的比重將會(huì)增大。

3.3 權(quán)威組織積極參與，制定績(jī)效評(píng)價(jià)的規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)

國(guó)際上數(shù)字資源績(jī)效評(píng)價(jià)有影響力的研究基本都是有權(quán)威組織參與的，例如ICOLC、ARL等專業(yè)性組織，國(guó)外的模式可以匯集大量的觀點(diǎn)與經(jīng)驗(yàn)，同時(shí)也便于研究成果在參與單位之間進(jìn)行推廣。這種模式對(duì)國(guó)內(nèi)的研究很有參考價(jià)值，國(guó)家相關(guān)部門或權(quán)威組織應(yīng)組織高層次的研究，及時(shí)將研究成果規(guī)范化，大范圍地推廣、使用。因此，在未來的數(shù)字資源績(jī)效評(píng)價(jià)研究中，有關(guān)權(quán)威組織應(yīng)積極參與，必要時(shí)國(guó)家有關(guān)部門可出臺(tái)或修訂相關(guān)的國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)來規(guī)范數(shù)字資源的使用統(tǒng)計(jì)及績(jī)效評(píng)價(jià)，而不能硬搬國(guó)外標(biāo)準(zhǔn)。

3.4 組織之間廣泛合作，推進(jìn)數(shù)字資源的共建、共享

數(shù)字資源的共建共享已是大勢(shì)所趨，基于云計(jì)算原理的云服務(wù)是近幾年的新興領(lǐng)域，也是圖書館服務(wù)未來的發(fā)展方向，云服務(wù)將分布于互聯(lián)網(wǎng)中各個(gè)圖書館的資源和服務(wù)進(jìn)行整合，形成一個(gè)新型的服務(wù)體系，通過對(duì)各種資源和服務(wù)的動(dòng)態(tài)分配，滿足各個(gè)數(shù)字圖書館的需求。在這樣的環(huán)境下，數(shù)字資源的績(jī)效評(píng)價(jià)應(yīng)該廣泛開展合作，不同單位之間要統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)，互相借鑒研究成果，減少重復(fù)研究。

4 結(jié)語

國(guó)內(nèi)數(shù)字資源的績(jī)效評(píng)價(jià)經(jīng)過10多年的研究，在數(shù)字資源績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的構(gòu)建、評(píng)價(jià)指標(biāo)權(quán)重的計(jì)算、績(jī)效評(píng)價(jià)模型的構(gòu)建等方面取得了一些成績(jī)，但規(guī)范性的研究成果較少，尤其是缺少可操作性強(qiáng)、行之有效的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)。隨著數(shù)字資源的大量引進(jìn)及其價(jià)格的逐年攀升，數(shù)字資源的購(gòu)買與使用單位必將更加重視數(shù)字資源的績(jī)效評(píng)價(jià)，尤其在目前數(shù)字資源存儲(chǔ)方式、服務(wù)模式發(fā)生顛覆性變革的背景下，數(shù)字資源評(píng)價(jià)需要考慮更多的因素，未來這一領(lǐng)域的研究也將會(huì)呈現(xiàn)出更多特點(diǎn)。

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李 櫟女，1982年生。碩士，館員。研究方向：情報(bào)分析方法與技術(shù)研究、科學(xué)評(píng)價(jià)研究。

G250.76

2013-01-22；責(zé)編：楊新寬。）

*本文系上海市圖書館學(xué)會(huì)2010年度立項(xiàng)重點(diǎn)課題“大學(xué)圖書館館藏資源績(jī)效評(píng)估方法研究”（課題編號(hào)：10ASTX01）成果之一。