朱雨蘭, 顧倩倩, 殷時鑫

（1.無錫交通高等職業(yè)技術學校，無錫 215151；2.上海理工大學管理學院，上海 222293）

從統(tǒng)計數(shù)據(jù)看政府人才計劃的實施效益―――上海市啟明星計劃22周年的回顧與分析

朱雨蘭1, 顧倩倩2, 殷時鑫2

（1.無錫交通高等職業(yè)技術學校，無錫 215151；2.上海理工大學管理學院，上海 222293）

對上海市政府實施的“青年科技啟明星計劃”22年來的科技成果進行統(tǒng)計梳理,發(fā)現(xiàn)政府人才計劃的效益具有長期性,而且加速了青年科技人才的成長,提高了青年學者的科研產(chǎn)出率。在肯定人才計劃取得了豐碩成果的同時,對其存在的問題和不足進行了總結分析,提出了相應的建議,以便更合理地配置有限的科技資源,為上海市的發(fā)展提供人才支撐。

人才計劃；人才；長期效益

1991年5月4日，上海市科委在全國率先推出“青年科技啟明星計劃”，重點培養(yǎng)和資助35歲以下的優(yōu)秀青年科技人員，旨在通過資助青年科技人員獨立開展科研工作_，培養(yǎng)一批優(yōu)秀青年科技骨干，促使一批明天的科技新星早日升起，使之成為新一代的學科、技術帶頭人或后備帶頭人［1］。

該計劃在實施之初，主要面向高等學校資助青年教師。1995年開始把啟明星分成A類與B類。其中，啟明星計劃（A類）面向在滬高校、科研院所等科研單位的青年科技人員，申請者一般應具有博士學位；啟明星計劃（B類）面向在滬企業(yè)的青年科技人員［2］，意在提高上海企業(yè)的核心競爭力，加強企業(yè)科技人才隊伍建設，選拔和培養(yǎng)一批優(yōu)秀企業(yè)青年科技人才［3］。針對企業(yè)的B類啟明星比重自設立以來呈逐年攀升態(tài)勢，2212年B類啟明星已經(jīng)占到當年啟明星總數(shù)的35%［4］。

人才計劃的實施效益是指人才計劃的受資助者在受資助期間及后續(xù)所取得的科研成果及對社會產(chǎn)生的影響，包括學術效益（發(fā)表的論文數(shù)、著作數(shù)、所獲獎項數(shù)、主持項目的規(guī)模及數(shù)量、專利授權數(shù)等）、經(jīng)濟效益、社會效益等。2212年，是上海市“青年科技啟明星計劃”實施22周年，為了總結經(jīng)驗，發(fā)現(xiàn)問題，使人才計劃不斷規(guī)范和完善，使政府的人才計劃發(fā)揮更好的作用，本文在充分調查的基礎上，將從人才計劃的學術效益、經(jīng)濟效益和社會效益三方面，對啟明星計劃的執(zhí)行情況及實施效益進行回顧和總結。

本研究旨在通過對啟明星計劃實施22周年的分析與總結，同時，針對存在的問題，為上海市政府逐步完善啟明星計劃提供政策建議，使人才計劃的效益發(fā)揮到最大。為使研究更具真實性和說服力，本項目組以調查問卷的方式，對22年來上海市青年科技啟明星計劃全體受資助者進行回訪調查。本文共發(fā)放1 364份調查問卷，剔除無效問卷25份（僅有基本信息的問卷），有效問卷917份。問卷回收率達到67.23%，問卷調查結果基本可用來推測總體情況。本文圖像、圖表所用數(shù)據(jù)均來源于調查問卷。

一、啟明星計劃實施效益的研究過程

人才計劃效益的評價結果要能客觀反映該人才計劃的整體情況和實施效益，找出計劃存在的問題并制定科學合理的改進措施［5］。啟明星計劃實施效益的研究過程主要分為三部分：研究主體、研究方法和研究對象。根據(jù)主體的性質劃分，可分為政府及相關部門、研究機構和企業(yè)［6］。

從本項目的實際情況出發(fā)，此次的研究主體為政府相關部門和研究機構（本項目組）；研究方法為定性分析和定量統(tǒng)計；研究對象為啟明星計劃，即啟明星計劃所資助的青年科技人才。由于A、B兩類啟明星的面向范圍不同，因此其評價指標也存在差異，為使研究結果合理有效，采用關鍵績效指標法［7］：A類啟明星主要從學術成果方面進行定量統(tǒng)計分析，B類啟明星主要從經(jīng)濟效益方面進行定量統(tǒng)計評價，再對整個人才計劃的實施效益從社會影響層面進行定性的分析說明。最后，以不斷完善啟明星計劃的目標為導向，并針對存在的問題提出完善建議，具體研究過程如圖1所示。

圖1 啟明星計劃實施效益的研究過程Fig.1 Research process on im plementation benefit of shanghai rising-star program

二、從學術方面分析啟明星計劃的實施效益

從1991年每年資助36位啟明星到2212年每年資助134位，資助強度從最初的人均4～5萬元到現(xiàn)在的人均22萬元，支持的規(guī)模和強度22年來翻了近兩番。截止到2212年，啟明星計劃共資助青年科技人才1 422人，造就了一大批科研人才和優(yōu)秀學科帶頭人，促進了上海市人才成長和人才高地建設。經(jīng)統(tǒng)計，啟明星計劃培養(yǎng)出了國家973計劃首席科學家17人，中國科學院重大科學研究計劃主持人8人，主持國家自然科學基金委杰出青年基金項目者98人。

(一)各成果指標揭示出學術效益的長期性

1.人年均論文數(shù)

問卷調查統(tǒng)計，有極少數(shù)被資助者發(fā)表的論文數(shù)高達522多篇，22年來，啟明星共發(fā)表論文3.69萬篇，其中被SCI或CSSCI檢索的共計16 867篇，EI論文數(shù)7 877篇，共發(fā)表著作（不含教材）926部。為后繼的青年學者留下了大量極具參考價值的文獻資料。

人年均論文數(shù)是指每人每年平均發(fā)表的論文數(shù)量。啟明星的人年均論文數(shù)是指某一年的啟明星發(fā)表的論文總數(shù)與該年份啟明星總數(shù)的比值。啟明星的資助人數(shù)呈逐年遞增趨勢，由1991年的36人增長到2212年的134人（A、B兩類啟明星總數(shù)）。如圖2所示，啟明星每年發(fā)表的論文總數(shù)與每年受資助的啟明星人數(shù)均呈遞增趨勢，但每年發(fā)表論文總體數(shù)量增幅較大，圖像更為陡峭，說明啟明星發(fā)表論文數(shù)的增長速度遠遠大于啟明星人數(shù)的增長速度。由此可知，隨著年份的增長，啟明星資助計劃給資助者帶來的效益也越來越高，青年科技啟明星計劃對受資助者的影響不僅僅局限于受資助的三年時間，而且對啟明星的進步及后續(xù)發(fā)展產(chǎn)生了長期的影響效益（見圖3）。

圖2 每年受資助的啟明星人數(shù)與其以第一作者發(fā)表論文總數(shù)的趨勢對比圖Fig.2 Trend contrast between the number of funded Rising-Star and the number of them as the first author published the total articles per year

圖3 A類啟明星的人年均論文數(shù)Fig.3 The number of articles per person per year of A-class Rising-Star

2.人年均獎項數(shù)

啟明星在國家級三大獎項（自然科學獎、技術發(fā)明獎、科技進步獎）方面也收獲頗豐，其中國家科技進步獎的比重高達67%。在省部級三大獎項中，獲得的科技進步獎多達477項，占獲獎總數(shù)的78.5%。為使啟明星計劃效益的長期性更具說服力，特以啟明星獲得省部級獎項數(shù)為例加以說明。

人年均獎項數(shù)是指每人每年平均獲得的獎項數(shù)量。啟明星的省部級人年均獎項數(shù)是指某一年的啟明星所獲得的省部級獎項總數(shù)與該年份啟明星總數(shù)的比值。如圖4所示（見下頁），啟明星的人年均獎項數(shù)基本呈增長趨勢。這說明隨著啟明星計劃的不斷實施，啟明星人數(shù)不斷增多，獲得成就不斷增大，為我市科技事業(yè)創(chuàng)造的科研價值也越來越大。

曾經(jīng)的40年里，在改革開放的春風里有中國夢想、中國激情與中國故事，而今，在新時代的春風里，中國與世界的故事正在徐徐拉開帷幕，順著“四葉草”葉片的方向，將幸運向四方蔓延，而民營企業(yè)就是在“四葉草”的葉脈里涌動的生命之流。

(二)啟明星計劃加速了青年學者的成長

1.縮短青年學者晉升為高級人才的周期

啟明星計劃不但為上海市人才高地建設做出了極大貢獻，還給受資助者個人帶來了巨大的效益。對啟明星和非啟明星采用抽樣調查的方法，來分析兩個樣本中的科技人員晉升為教授的年齡平均為42歲左右，發(fā)現(xiàn)啟明星比非啟明星約早5～6年時間。

在啟明星計劃實施的最初5年中，博士生導師在A類啟明星中的比例為24.3%，但在受資助距今12～15年的啟明星計劃中，博士生導師的比例高達92%以上，即使是在受資助起距今5～12年的A類啟明星中，博導的比例也接近65%。同時，獲得啟明星計劃資助越早的科技人員，教授所占比例數(shù)越高（見表1）。

圖4 啟明星的省部級人年均獎項數(shù)Fig.4 The number of provincial awards per person per year of Rising-Star

2.提高青年人才的科研產(chǎn)出效率

通過上海市高校專任教師人年均論文數(shù)與A類啟明星以第一作者發(fā)表的人年均論文數(shù)的對比可以看出（見圖5），上海市高校專任教師（包括大學講師、正副教授）的論文數(shù)在每年2.8篇/人上下浮動，而啟明星論文數(shù)在每年1.4篇/人上下浮動。啟明星的人年均論文數(shù)明顯高于上海市高校專任教師的人年均論文數(shù)。由此可知，啟明星的科研產(chǎn)出水平明顯高于上海市高校專任教師科研產(chǎn)出水平的平均值，啟明星計劃加速了青年人才的成長，使他們的科研能力更高更快的顯現(xiàn)出來。

表1 各資助時間段的啟明星中教授所占的比例Tab.1 The p roportion of professor in all kinds of funding time Rising-Star

圖5 上海市高校教師與A類啟明星第一作者人年均論文數(shù)的對比Fig.5 The contrast of papers per person per year between the first author of A-class Rising-Star and Shanghai university teachers

(三)啟明星在其他學術方面的重大成果

在專利申請和授權方面，啟明星計劃的專利申請6 232項（其中第一作者專利3 253項），發(fā)明專利申請5 969項（其中第一作者專利申請數(shù)2 829項）。專利授權數(shù)共2 825項（其中第一作者專利授權1 499項），發(fā)明專利授權數(shù)2 272項（其中第一作者發(fā)明專利授權數(shù)1 165項）。

在承擔的項目方面，涌現(xiàn)出一批成果突出的啟明星，主持了很多的橫縱項項目。如：1992年的啟明星獲得者李國強，自獲得啟明星計劃至今19年來，先后主持了122個橫向項目、45個縱向項目，其中包含22項國家項目。2221年的啟明星受資助者王擁軍，受資助12年來，僅主持的縱向項目就達到42項，其中含國家級項目16項。

三、從經(jīng)濟和社會影響方面分析啟明星計劃的實施效益

從經(jīng)濟效益來看，在技術研發(fā)、產(chǎn)品開發(fā)和成果轉化方面，B類啟明星為對企業(yè)和社會創(chuàng)造了可觀的經(jīng)濟效益。2221―2225年，開發(fā)新產(chǎn)品的銷售額就高達每年422.82萬元/人，在2226―2212年的5年間，每人每年的平均銷售額又增長了約122萬元。如2223年啟明星陳江平曾作為聯(lián)合國IPCC專家制訂有關國際公約，擔任國家環(huán)保部“汽車空調CFC替代”“汽車空調節(jié)能”專家組組長，研究成果轉化后先后在浙江扶持了三花股份（2212年銷售額達到62億）、銀輪股份兩家上市公司（2212年銷售15億），另外支持了5家年銷售額過5億的企業(yè)，僅用4年時間就扶持徐州創(chuàng)導的銷售額從3 222萬發(fā)展到1.6億元，開發(fā)新產(chǎn)品的銷售額、銷售利潤合計分別達到82多億和12億。

從社會效益來看，啟明星計劃培養(yǎng)了一大批優(yōu)秀的學科、技術帶頭人，加速了青年科技人員的成長，縮短了青年人才晉升為教授、博導的周期，推進了上海市高端人才培養(yǎng)計劃的順利進行。在啟明星計劃的基礎上，上海市科委又陸續(xù)推出培養(yǎng)和吸引高層次人才的博士后計劃，旨在培養(yǎng)科技領軍人物的“上海市優(yōu)秀學科帶頭人”計劃和海外引才的“浦江人才”計劃［4］。這些計劃相互銜接、遞進，形成了一個科學合理的人才結構，初步形成層次分明、各有側重、較為完整的科技人才培養(yǎng)體系。啟明星計劃和其他諸多人才培養(yǎng)計劃的實施，從根本上改變了上海人才隊伍的斷層現(xiàn)象，為上海市的發(fā)展提供了人才支撐和技術支持。

四、存在的不足及完善建議

在過去一段時間，由于我國的科技人才計劃評價工作起步較晚，加之對受資助者的情況缺乏反饋，致使“啟明星計劃”在選拔、實施、管理等方面仍然存在一些需要改進的方面。

（1）資助對象的選拔標準仍需完善。青年人才的科研事業(yè)才剛剛起步，科研成果正處于不斷積累的階段，如果簡單的以產(chǎn)出，即直接結果或科學產(chǎn)物，包括專利、知識（用發(fā)表論文衡量）等指標為參考依據(jù)［8］，這些指標對青年人才來說往往是弱項，不利于及早發(fā)現(xiàn)人才。

（2）項目執(zhí)行時間過短。兩個人才計劃的項目執(zhí)行期限都為兩年，這相對于科研工作的周期來說顯得太過倉促?？蒲械耐黄菩枰欢〞r間的積累，而且很多高級刊物的論文發(fā)表周期較長，導致某些研究成果還沒有來得及整理發(fā)表就要結題了，時間太短會影響硬性考核指標（如論文發(fā)表、專利申請）的完成質量。

（3）結題后再發(fā)放科研經(jīng)費余額的作法不盡合理。一些受資助者反映，最后一筆經(jīng)費（22%）是在項目結題后發(fā)放，致使經(jīng)費緊張，妨礙了研究工作的正常進行。

（4）需要重視人才計劃入選者之間的交流平臺。啟明星計劃培養(yǎng)和造就了一大批學術精英和科研骨干，其中不乏國家“973”“863”等重大科研項目的首席科學家或一級子課題的負責人，但是，當前尚沒有一個規(guī)范、完善的學術交流平臺，使前輩啟明星難以將他們在科研方面的心得體會和經(jīng)驗傳達給后來的青年學者。

針對上述問題，筆者擬提出以下建議，供相關部門參考。

（1）進一步完善選拔標準。選拔體系應該納入多方面的因素，不宜將申請資助人員的論文發(fā)表和參與（或主持）項目的數(shù)量作為重要甚至唯一的入選標準，適當加大對研究選題等方面的考查。

（2）適當延長項目的執(zhí)行期限，以增強項目的質量和效果?？梢赃m當調整啟明星計劃及科委其他項目計劃的執(zhí)行時間，比如資助時間延長為3～4年。這將更有利于一些探索性的課題出成果。

（3）資助經(jīng)費在計劃執(zhí)行期全部到位。

（4）建立交流平臺。比如組織相近專業(yè)或相似項目方向的受資助者進行經(jīng)驗交流等。

五、小結

上海市“十二五”規(guī)劃綱要明確指出，要使科技進步和創(chuàng)新成為上海轉型發(fā)展的重要支撐［9］。2211年是“十二五”的開局之年，上海將全面貫徹落實科學發(fā)展觀，深入實施科教興市、人才強市戰(zhàn)

略，提高科技創(chuàng)新率，以科技創(chuàng)新管理體制機制改革為根本動力，搶占科技制高點，率先提高自主創(chuàng)新能力，建設更具活力的創(chuàng)新型城市。因此，優(yōu)秀的科技人才就成為上海市落實未來發(fā)展目標和任務的關鍵，科技人才計劃也將發(fā)揮其培養(yǎng)高素質人才隊伍的重要作用，為上海市的發(fā)展提供人才支撐。

［1］上海市科學研究所.啟明星計劃實施十年回顧［J］.世界科學，2222（1）：25-27.

［2］上海市科學技術委員會.上海市青年科技啟明星管理辦法［EB/OL］.（2223-24-21）［2211-12-22］http：∥qmx.stsm.gov.cn/structure/qmx lawoletail 1612 1.htm.

［3］上海市科學技術委員會.上海市青年科技啟明星計劃（B類）管理辦法［EB/OL］.（2225-26-26）［2211-12-22］http：∥qmx.stesm.gov.cn/structure/amx lawoletail 1614 1.htm.

［4］江世亮.啟明星：閃耀申城22年［N］.文匯報，2211-12-15（3）

［5］王海濤，張學平，陳暉，等.一種業(yè)務技術單位科技創(chuàng)新人才效益評價系統(tǒng)的設計［J］.軍事通信技術，2224，25（3）：46-52.

［6］封鐵英.科技人才評價現(xiàn)狀與評價方法的選擇和創(chuàng)新［J］.科研管理，2227，28（增刊）：32-34.

［7］雷忠.我國高校人才戰(zhàn)略績效評價研究［D］.武漢：武漢理工大學，2211：37-38.

［8］Godin B，Dore C.Measuring the impacts of science：beyond the economic dimension［R］.Canadian Science and Innovation Indicators Consortium，2224.

［9］上海市第十三屆人民代表大會第四次會議.上海市國民經(jīng)濟和社會發(fā)展第十二個五年規(guī)劃綱要［EB/OL］.（2225-21-21）［2211-11-2］.http：∥www. shanghai.gov.cn/shanghai/node2314/node253271/node2 5457/u21ai485258.htm l.

The Benefit of Im p lementation of the Government’s Talent Program from a Perspective of Statistical Datas―a review and analysis of Shanghai Rising-Star Program on the 22th anniversary

Zhu Yulan1， Gu Qianqian2， Yin Shixin2
（1.Wuxi Communications Professional High School，Wuxi215151，China；
2.Business School，University of Shanghai for Science and Technology，Shanghai200093，China）

Going over 22 years’，scientific and technological achievements of“Shanghai Rising-Star Program”which is undertaken by the Shanghai government，we find the government talents program has long-term benefits，and it has accelerated the grow th of the young scientists and improved their scientific research production rate.While the fruitful achievements are recognized，some demerits and existing problems of the plan have also been analyzed，and some corresponding suggestions have been made，redistribution of limited scientific resources，and provide support for Shanghai’s development of talents.

talents program；talent；long-term benefits

G 322

A

1229-895X（2213）22-2171-26

2212-23-26

上海市軟科學重點資助項目（12692128122）；上海市重點學科建設資助項目（S32524）

朱雨蘭（1965-），女，講師。研究方向:教育管理。E-mail：wxjxzy1625@163.com