段利民 霍學(xué)喜

摘 要： 從交易成本視角出發(fā)，構(gòu)建了農(nóng)戶交易成本影響因素的結(jié)構(gòu)方程模型，并設(shè)計了相應(yīng)調(diào)查問卷，對我國渤海灣蘋果優(yōu)勢區(qū)和黃土高原蘋果優(yōu)勢區(qū)900個蘋果種植樣本戶進(jìn)行了調(diào)查，對收集到的數(shù)據(jù)運(yùn)用AMOS軟件進(jìn)行了計算分析。研究表明農(nóng)民專業(yè)合作社參與、農(nóng)作物品質(zhì)、農(nóng)戶自身因素對農(nóng)戶交易成本具有顯著影響，區(qū)域因素對農(nóng)戶交易成本具有一定的影響，但是沒有預(yù)期那樣顯著。最后，提出農(nóng)民專業(yè)合作社應(yīng)當(dāng)在交易信息供給、高附加值農(nóng)作物引進(jìn)、農(nóng)戶交易技能培訓(xùn)以及組織農(nóng)產(chǎn)品統(tǒng)一銷售等方面實現(xiàn)進(jìn)一步創(chuàng)新。

關(guān)鍵詞：交易成本；農(nóng)民專業(yè)合作社；合作組織；合作社創(chuàng)新

中圖分類號：F321.42 文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A 文章編號：1009-9107（2013）05-0063-09

20世紀(jì)80年代以來，隨著我國市場化改革的不斷推進(jìn)和家庭聯(lián)產(chǎn)承包責(zé)任制的實施，我國農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化水平顯著提高，農(nóng)產(chǎn)品不斷融入滿足城市需求的現(xiàn)代流通體系。然而家庭聯(lián)產(chǎn)承包責(zé)任制下小規(guī)模家庭經(jīng)營與社會化大市場的矛盾日趨顯^[1]，技術(shù)落后、規(guī)模狹小、信息不暢等問題阻礙了我國農(nóng)業(yè)的進(jìn)一步發(fā)展。為了解決小農(nóng)戶與大市場的矛盾，自20世紀(jì)80年代中期，各類農(nóng)民專業(yè)化組織開始在各地紛紛出現(xiàn)，尤其是2007年《農(nóng)民專業(yè)合作社法》實施以來，農(nóng)民專業(yè)合作社得到了空前的發(fā)展[2-4]。同時，學(xué)術(shù)界對農(nóng)民專業(yè)合作社期也報以極大期待，從不同角度對農(nóng)民專業(yè)合作社進(jìn)行了研究，現(xiàn)有研究視角主要包括交易成本視角、農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化經(jīng)營視角、維持社會公平視角以及保障農(nóng)民權(quán)益視角，其中，交易成本視角下對農(nóng)民專業(yè)合作社研究逐步引起了廣泛關(guān)注^[5]。借鑒科斯提出、威廉姆森和諾斯等人發(fā)展起來的交易成本理論，研究者指出交易成本的節(jié)約是農(nóng)民專業(yè)合作社存在的重要原因[6-8]。

但是，目前交易成本理論視角下對農(nóng)民專業(yè)合作社開展的研究大多局限于一般性地理論分析，缺乏足夠多的實證經(jīng)驗支撐；同時，現(xiàn)有研究中“農(nóng)戶交易成本”還是一個未打開的“黑箱子”，其中包含的內(nèi)容尚未精確分解與測量?；谏鲜雠袛啵疚母鶕?jù)對我國900個蘋果種植戶合作社參與狀況及交易成本調(diào)查數(shù)據(jù)，采用結(jié)構(gòu)方程模型的研究方法進(jìn)行了實證研究，分析農(nóng)戶農(nóng)產(chǎn)品交易成本的影響因素，尋找進(jìn)一步降低農(nóng)戶交易成本的農(nóng)民專業(yè)合作社創(chuàng)新方向。

一、文獻(xiàn)綜述與基本假設(shè)

（一）國內(nèi)外研究文獻(xiàn)綜述

1.交易成本構(gòu)成國內(nèi)外文獻(xiàn)綜述。羅納德·科斯是交易成本理論的奠基人，根據(jù)科斯的觀點交易成本包括尋找交易對象、洽談交易、訂立合同、執(zhí)行交易、監(jiān)督交易等方面的費(fèi)用與支出，因此交易成本應(yīng)當(dāng)主要由搜索成本、談判成本、簽約成本與監(jiān)督成本構(gòu)成^[9]。威廉姆森認(rèn)為交易成本是“經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)運(yùn)轉(zhuǎn)所要付出的代價或費(fèi)用”，他將交易成本分為事前的交易成本和事后的交易成本，事前的交易成本是指由于將來的情況不確定，需要事先規(guī)定交易各方的權(quán)利、責(zé)任和義務(wù)，在明確這些權(quán)利、責(zé)任和義務(wù)的過程中就要花費(fèi)成本和代價；事后的交易成本是指交易發(fā)生以后的成本^[10]。楊小凱等經(jīng)濟(jì)學(xué)家創(chuàng)立的新興古典主義經(jīng)濟(jì)學(xué)區(qū)分了兩種不同類型的交易費(fèi)用：外生交易費(fèi)用和內(nèi)生交易費(fèi)用。外生交易費(fèi)用在交易過程中直接或間接發(fā)生，是客觀存在的實體費(fèi)用；內(nèi)生交易費(fèi)用則包含了道德風(fēng)險、逆向選擇、機(jī)會主義等，是需要以概率和期望值來度量的潛在損失可能性^[11]。

國內(nèi)學(xué)者在開展農(nóng)戶交易成本研究時，也對農(nóng)戶交易成本進(jìn)行了細(xì)致的分類。何坪華、楊名遠(yuǎn)從交易完成次序角度進(jìn)行了劃分，認(rèn)為農(nóng)戶農(nóng)產(chǎn)品交易成本包括策劃市場交易成本、執(zhí)行市場交易成本、監(jiān)督市場交易成本以及部分產(chǎn)品運(yùn)輸費(fèi)用^[6]；屈小博、霍學(xué)喜認(rèn)為農(nóng)戶在農(nóng)產(chǎn)品交易過程中主要存在著信息成本、談判成本和執(zhí)行成本三類主要交易成本，并對每一類型的交易成本在農(nóng)戶交易過程中的表現(xiàn)形式進(jìn)行了細(xì)分^[12]。張曉山、徐旭初認(rèn)為農(nóng)民專業(yè)合作組織預(yù)期降低的交易成本主要應(yīng)是農(nóng)戶產(chǎn)前生產(chǎn)資料獲取和產(chǎn)后農(nóng)產(chǎn)品銷售中的各類交易成本，這些交易成本涉及信息、談判、執(zhí)行及監(jiān)督等交易環(huán)節(jié)[13-15]。

2.交易成本測量國內(nèi)外研究綜述。交易成本的測量是交易成本實證研究的難題。目前，交易成本實際測量的文獻(xiàn)相對較少，這很大程度上是因為對交易成本的概念以及交易成本主要包括的要素缺乏統(tǒng)一的認(rèn)識^[16]，科斯、阿羅、威廉姆森、巴澤爾以及張五常等人均對交易成本進(jìn)行了詮釋，交易成本概念的多樣化給交易成本的測量帶來了困難。盡管如此，交易成本的測量在宏觀層面和微觀層面均取得了一些令人欣慰的研究成果。

宏觀層面交易費(fèi)用的測量方法主要有諾斯和威利斯開創(chuàng)的直接測量方法和基于交易效率的間接測量方法^[17，18]，前者通過引入“生產(chǎn)部門”和“交易部門”測量宏觀經(jīng)濟(jì)體交易成本，而后者則是構(gòu)建交易效率指標(biāo)來間接測度交易成本，兩者對于宏觀層面交易成本的測量具有重要貢獻(xiàn)。

微觀層面交易費(fèi)用的計量，所涉及的領(lǐng)域頗多，既有企業(yè)管理領(lǐng)域，又有政府管理領(lǐng)域；既有環(huán)境領(lǐng)域，又有金融領(lǐng)域^[19]。目前，通過觀察、實驗和訪談是微觀層面交易費(fèi)用測量的常用方法。劉志銘介紹了此類測量方法，De Soto通過考察方法，觀測了在秘魯依法開辦企業(yè)所需的成本通過同樣的方法，Zylbersztajn和Graca估算了在巴西開辦一個服裝企業(yè)所需要的成本；Gabre Madhin把尋找交易對象的勞動時間以及勞動資本的機(jī)會成本作為衡量交易成本的基準(zhǔn)，研究了愛賽爾比亞的谷物市場交易成本^[20]。

綜上所述，國內(nèi)外研究人員出于各自研究目的，對交易成本的構(gòu)成以及測量方法均做出了一定研究，這些研究對于本文選擇交易成本測度內(nèi)容和測度方法，以及進(jìn)一步估計農(nóng)民專業(yè)合作社對農(nóng)戶交易成本的影響具有重要影響和啟示。

（二）研究假設(shè)

在上述文獻(xiàn)基礎(chǔ)上，筆者認(rèn)為農(nóng)戶流通環(huán)節(jié)的交易成本主要體現(xiàn)在農(nóng)戶生產(chǎn)資料采購以及農(nóng)產(chǎn)品出售兩類交易活動當(dāng)中，每類交易依次包含交易信息獲取、交易談判、交易執(zhí)行與交易監(jiān)督四個主要環(huán)節(jié)。通過對這兩類活動四個環(huán)節(jié)農(nóng)戶交易成本的測度能夠有效反映農(nóng)戶在農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營活動中面臨的交易成本約束的大小。農(nóng)戶農(nóng)產(chǎn)品交易成本主要受到以下因素的影響：

1.區(qū)位因素。區(qū)位差異決定了農(nóng)戶交易成本高低，高潛力地區(qū)農(nóng)戶相對于低潛力地區(qū)農(nóng)戶具有較低的交易成本。首先，因為高潛力地區(qū)有著更加可靠的要素投入市場，在向高價值農(nóng)作物轉(zhuǎn)變時面臨較低的成本和風(fēng)險，從而增強(qiáng)了農(nóng)戶的市場地位和談判能力；其次，高潛力地區(qū)通常擁有相對完善的交通、通信基礎(chǔ)設(shè)施，信息搜尋、產(chǎn)品運(yùn)輸?shù)认嚓P(guān)交易成本相對較低。于是，我們提出假設(shè)：

假設(shè)H₁：區(qū)位因素影響農(nóng)戶農(nóng)產(chǎn)品交易成本。

2.作物因素。農(nóng)作物種類及品質(zhì)也是影響交易成本高低的重要因素，但是其具體影響方向尚不確定。一方面，通常高附加值作物事先投入的沉淀成本較多，容易受到談判要挾，從而帶來交易成本的上升，尤其是交通條件、冷藏等的匱乏情況下更容易加劇此類產(chǎn)品的交易成本；另一方面，技術(shù)含量高、附加值高的品種，由于其相對稀缺性又會增強(qiáng)農(nóng)戶的談判地位，使得農(nóng)戶在交易中面臨較低的交易成本，反之落后品種的種植戶則由于激烈的競爭而面臨較高的交易成本。其最終影響，取決于兩方面因素的均衡。于是，我們提出假設(shè)：

假設(shè)H₂：作物品種因素影響農(nóng)戶農(nóng)產(chǎn)品交易成本。

3.農(nóng)戶因素。農(nóng)戶因素也會對交易成本產(chǎn)生顯著影響。年齡、性別、教育以及種植面積通過不同的方式影響交易成本：年齡是種植經(jīng)驗的表征指標(biāo)，豐富的種植經(jīng)驗使信息搜尋容易、成本更低；性別則會影響生產(chǎn)資料獲取、產(chǎn)品銷售時的交易成本；教育一般會降低信息搜尋時的交易成本，隨著受教育程度的提高，信息搜尋花費(fèi)的時間會逐步減少；農(nóng)戶種植規(guī)模較大時，擁有相對較強(qiáng)的談判能力，也會獲取較多的談判經(jīng)驗，其交易成本會相對較低。于是我們提出假設(shè)：

假設(shè)H₃：農(nóng)戶因素影響農(nóng)戶農(nóng)產(chǎn)品交易成本。

4.合作組織因素。合作組織的發(fā)展降低了農(nóng)戶的交易成本。家庭農(nóng)戶通過組建農(nóng)民專業(yè)合作社，以集體購買和集體銷售的規(guī)模效應(yīng)改善家庭農(nóng)戶市場交易的弱勢地位，化解農(nóng)戶家庭經(jīng)營在規(guī)模上的不經(jīng)濟(jì)弊端，降低了信息、監(jiān)督和執(zhí)行等交易成本；農(nóng)民專業(yè)合作社還可以通過技術(shù)供給與管理、品牌培育與維持管理、農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量管理、金融服務(wù)供給以及土地統(tǒng)一經(jīng)營等多種形式提高社員的生產(chǎn)效率和競爭力實力，減少其他各類交易成本，為社員帶來更多的收益。據(jù)此，我們提出假設(shè)：

假設(shè)H₄：農(nóng)民專業(yè)化合作組織影響農(nóng)戶農(nóng)產(chǎn)品交易成本。

綜上本文的基本假設(shè)可以用圖1來表示：

二、研究方法、模型設(shè)計與數(shù)據(jù)來源

（一）研究方法

本文通過結(jié)構(gòu)方程模型方法分析農(nóng)民專業(yè)合作發(fā)展對農(nóng)戶交易成本的影響。結(jié)構(gòu)方程模型方法是一種成熟于20世紀(jì)80年代、最近幾年在國內(nèi)得到迅速研究和發(fā)展的研究方法，可以有效處理涉及多個原因、多個結(jié)果的關(guān)系，或者不可直接觀測的變量（即潛變量）問題。結(jié)構(gòu)方程模型通常由測量模型和結(jié)構(gòu)模型兩部分組成，其中測量模型主要分析因子與指標(biāo)的關(guān)系，結(jié)構(gòu)模型主要分析因子之間的關(guān)系。如果各因子可以直接測量，即因子本身就是指標(biāo)，則結(jié)構(gòu)方程分析就是回歸分析。如果只考慮因子之間的相關(guān)關(guān)系，不考慮因子之間的因果關(guān)系，則結(jié)構(gòu)方程分析就是因子分析。

1.測量模型。測量模型描述無法直接測度的潛變量與可以測量的觀察變量之間的關(guān)系，通常寫為以下方程形式：

X=ΛXξ+δ

Y=ΛYη+ε

其中：X代表外因觀察變量組成的向量；Y代表內(nèi)因觀察變量組成的向量；ξ代表外因潛變量組成的向量；η代表內(nèi)因潛變量組成的向量；ΛX代表外因觀察變量與外因潛變量之間的關(guān)系，是外因觀察變量在外因潛變量上的因子負(fù)荷矩陣；ΛY代表內(nèi)因觀察變量與內(nèi)因潛變量之間的關(guān)系，是內(nèi)因觀察變量在內(nèi)因潛變量上的因子負(fù)荷矩陣。

2.結(jié)構(gòu)模型。結(jié)構(gòu)模型是潛變量之間因果關(guān)系模型的說明，通常寫作以下形式：

η=Bη+Γξ+ζ

其中：B代表內(nèi)因潛變量間的關(guān)系；Γ代表外因潛變量對內(nèi)因潛變量的影響；ζ表示結(jié)構(gòu)方程的干擾變因或者殘差項，反映了在方程中未能被外因潛變量解釋的內(nèi)因潛變量變異部分。

（二）研究模型設(shè)計

本文共構(gòu)建了5個測量模型和一個結(jié)構(gòu)模型（見圖2）。5個測量模型分別分析無法直接觀測的5個潛變量（因子）交易成本（F₁），區(qū)域因素（F₂）、作物因素（F₃）、農(nóng)戶因素（F₄）以及合作組織因素（F₅）和各自對應(yīng)指標(biāo)的關(guān)系；結(jié)構(gòu)模型則是根據(jù)本文研究假設(shè)，用以分析區(qū)域因素（F₂）、作物因素（F₃）、農(nóng)戶因素（F₄）以及合作組織因素（F₅）對交易成本因子（F₁）的影響。

在結(jié)構(gòu)方程模型路徑圖中，共包含了5個潛變量：交易成本（F₁）是內(nèi)因變量，區(qū)域因素（F₂）、作物因素（F₃）、農(nóng)戶因素（F₄）和合作組織因素（F₅）是外因變量；包含了23個觀察變量（見表1），構(gòu)成了各自所對應(yīng)的潛變量的可測量指標(biāo)。e₁至e₁₂代表對應(yīng)的外因觀察變量的測量誤差，e₁₃至e₂₃代表對應(yīng)的內(nèi)因觀察變量誤差，e₂₄為誤差變異項或者干擾變量，表示內(nèi)因潛變量交易成本中四個外因潛變量無法解釋的部分。

（三）數(shù)據(jù)來源說明

1.問卷設(shè)計。本文所用數(shù)據(jù)是在國家自然科學(xué)基金項目《交易成本對農(nóng)戶農(nóng)產(chǎn)品銷售行為的影響及專業(yè)化組織創(chuàng)新研究》的資助下，對我國900個蘋果種植戶通過問卷調(diào)查方式得到。本次調(diào)查采用的調(diào)查問卷共有21個題目，內(nèi)容分為三大部分，第一部分是對農(nóng)戶基本狀況的調(diào)查，重點調(diào)查農(nóng)戶區(qū)位因素、種植蘋果狀況以及戶主因素；第二部分是對農(nóng)戶專業(yè)合作社參與狀況調(diào)查，重點調(diào)查農(nóng)戶是否合作社會員、通過合作和采購和銷售農(nóng)產(chǎn)品狀況；第三部分是對流通環(huán)節(jié)農(nóng)戶交易成本的調(diào)查，通過采用Likert scale 1～5級量表方式調(diào)查農(nóng)戶在生產(chǎn)資料采購以及農(nóng)產(chǎn)品出售中在信息獲取、交易談判、交易執(zhí)行與監(jiān)督等方面面臨的交易成本約束的大小。

2.抽樣方法。為了保證調(diào)查問卷質(zhì)量，筆者首先使用問卷在陜西省白水縣進(jìn)行了預(yù)調(diào)查，并對問卷中農(nóng)戶容易發(fā)生歧義和難以回答的部分內(nèi)容進(jìn)行了修改完善，然后開始大規(guī)模正式問卷調(diào)查。

按照分層抽樣原理，依據(jù)農(nóng)業(yè)部《蘋果優(yōu)勢區(qū)域布局規(guī)劃（2008～2015）》在我國渤海灣蘋果優(yōu)勢區(qū)和黃土高原蘋果優(yōu)勢區(qū)選取10個蘋果生產(chǎn)樣本縣、30個蘋果生產(chǎn)樣本鄉(xiāng)（每個樣本縣抽取3個樣本鄉(xiāng)）、90個蘋果生產(chǎn)樣本村（每個樣本鄉(xiāng)抽取3個樣本村）、900個蘋果種植樣本戶（每個樣本村抽取10個樣本戶）。

根據(jù)《蘋果優(yōu)勢區(qū)域布局規(guī)劃（2008～2015）》渤海灣蘋果優(yōu)勢區(qū)和黃土高原蘋果優(yōu)勢區(qū)共涉及7個省份。計算每個省份抽取樣本縣數(shù)量時，首先計算ST=∑，并對N_i四舍五入取整得到每個省份抽取樣本縣數(shù)量。在各省內(nèi)樣本縣抽取時，首先找出《蘋果優(yōu)勢區(qū)域布局規(guī)劃（2008～2015）》中的特定地理區(qū)域范圍內(nèi)可供選擇樣本縣，然后從中隨機(jī)選取一縣。根據(jù)抽樣方法得到樣本縣具體分布見表2。

通過組織學(xué)生現(xiàn)場調(diào)查、委托合作單位調(diào)查和郵寄問卷等三種方式共發(fā)放問卷900份。調(diào)查結(jié)束后，對問卷進(jìn)行了集中檢查，剔除了個別無效問卷，獲得有效問卷896份，有效率99.6%。

三、模型檢驗及數(shù)據(jù)分析

（一）調(diào)查對象統(tǒng)計特征分析

我們首先根據(jù)調(diào)研所得數(shù)據(jù)對被調(diào)查對象的基本統(tǒng)計特征進(jìn)行了簡單分析，其人群分布情況見表3。

從戶主性別上來看，93%的農(nóng)戶戶主為男性，基本反映了我國農(nóng)村長期以來男性作為戶主的一貫傳統(tǒng)；從戶主年齡上來看，絕大多數(shù)戶主年齡在36歲以上，調(diào)研中也發(fā)現(xiàn)由于進(jìn)城打工收益要遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于種植蘋果所帶來的收益，許多年輕農(nóng)民都不再經(jīng)營蘋果而選擇進(jìn)城打工，農(nóng)村具有一定知識的年輕勞動力稀缺已成既定事實；從教育年限上來看，80%以上的農(nóng)戶接受了相當(dāng)于初中、高中水平教育，對于農(nóng)民專業(yè)合作社等新型經(jīng)營方式的推廣和新品種、新技術(shù)的傳播是大有裨益的；從蘋果種植面積上來看，絕大多數(shù)被調(diào)查對象屬于中小規(guī)模種植戶，以6～10畝的經(jīng)營規(guī)模為主，11～20畝規(guī)模次之，超過20畝的僅有4%，反映了農(nóng)村規(guī)模化經(jīng)營水平較低的現(xiàn)實狀況；同時調(diào)研中也發(fā)現(xiàn)農(nóng)戶基本上以經(jīng)營家庭自有責(zé)任田為主，很少租賃其他農(nóng)戶或者集體土地來經(jīng)營蘋果，僅有57戶租賃了他人土地，表明當(dāng)前農(nóng)業(yè)經(jīng)營當(dāng)中土地流轉(zhuǎn)并不普遍，家庭聯(lián)產(chǎn)承包責(zé)任制依舊是我國農(nóng)民專業(yè)合作的一個重要制度基礎(chǔ)。

（二）模型整體擬合優(yōu)度檢驗

目前，對結(jié)構(gòu)方程模型的評價，主要集中在兩個方面：一是利用各種擬合優(yōu)度指數(shù)（Goodness-of-fit index）進(jìn)行模型整體擬合效果的評價；二是檢驗?zāi)Ｐ蛥?shù)的顯著性并評價參數(shù)的意義和合理性。常用的擬合優(yōu)度指數(shù)包括卡方值、卡方自由度比值、近似誤差均方根、擬合優(yōu)度指數(shù)與調(diào)整擬合優(yōu)度指數(shù)等（見表4）。將調(diào)研數(shù)據(jù)代入圖2所示的SEM路徑圖，利用AMOS 17.0.2軟件進(jìn)行計算，相關(guān)擬合優(yōu)度指標(biāo)值如圖3所示，根據(jù)相應(yīng)檢驗指標(biāo)的評價標(biāo)準(zhǔn)可以看出模型具有較好地擬合優(yōu)度，該模型可以用來作為假設(shè)檢驗。

（三）路徑系數(shù)估計與假設(shè)檢驗

利用AMOS 17.0.2軟件對調(diào)研所得的有效樣本進(jìn)行計算，得到農(nóng)戶交易成本結(jié)構(gòu)方程模型的標(biāo)準(zhǔn)化系數(shù)輸出圖（見圖3），從中得到測量模型中觀測變量對潛變量參數(shù)估計以及結(jié)構(gòu)模型中潛變量之間的參數(shù)估計（分別見表5和表6）。

由表5可以看出，除了作物因素的貯存期限指標(biāo)顯著性水平較低，其余顯著性水平均在0.1以上，個別指標(biāo)達(dá)到了0.001的顯著性水平。說明主要潛變量的觀測指標(biāo)選取較好，對潛變量具有很強(qiáng)的解釋力。

我們所關(guān)注的合作組織潛變量與其三個觀測變量是否會員、合作組織采購以及合作組織銷售均的相關(guān)性均通過了顯著性檢驗。其中，合作組織采購因子的標(biāo)準(zhǔn)化系數(shù)為0.88，是否會員因子的標(biāo)準(zhǔn)化系數(shù)為0.48，合作組織采購因子的標(biāo)準(zhǔn)化系數(shù)為0.39，表明農(nóng)民專業(yè)合作社的現(xiàn)有功能中，幫助社員統(tǒng)一進(jìn)行生產(chǎn)資料采購方面績效最佳，發(fā)展會員次之，組織社員統(tǒng)一進(jìn)行產(chǎn)品銷售最差。

根據(jù)我們此次調(diào)研數(shù)據(jù)，在蘋果銷售方面約有17%的蘋果是通過農(nóng)民專業(yè)合作社統(tǒng)一銷售的，其他都是通過上門收購等方式銷售；果農(nóng)經(jīng)營過程當(dāng)中需要的化肥、農(nóng)藥、套袋等生產(chǎn)資料約有61%是通過農(nóng)民專業(yè)合作社統(tǒng)一采購，剩下部分則是由農(nóng)戶自行采購等途徑解決，這與結(jié)構(gòu)方程模型分析結(jié)果是一致的。

農(nóng)戶交易成本的各觀測變量中，標(biāo)準(zhǔn)化系數(shù)較高依次為銷售信息（0.94）、采購信息（0.86）以及銷售監(jiān)督（0.83），再結(jié)合其他系數(shù)不難看出，農(nóng)戶各類交易成本也呈現(xiàn)不均衡狀態(tài)，信息類交易成本最高，監(jiān)督類交易成本次之，最后是執(zhí)行類交易成本和談判類交易成本。調(diào)研中也發(fā)現(xiàn)，一般農(nóng)戶只是蘋果商販的上門收購價格，對各類生產(chǎn)資料一級批發(fā)市場價格以及蘋果最終批發(fā)市場價格了解較少，也缺乏有效的了解途徑，致使信息類交易成本較高；在果商上門收購時，“壓秤”、果品質(zhì)量鑒定不一致情況也比較普遍，銷售監(jiān)督交易成本也比較高。

由表6可以看出，原有4個基本假設(shè)除假設(shè)H₁顯著性水平較差之外，H₂、H₃以及H₄假設(shè)均得到了計算結(jié)果的支持。表明作物因素、農(nóng)戶因素和合作組織發(fā)展對農(nóng)戶交易費(fèi)用有顯著影響，區(qū)位因素對農(nóng)戶交易成本影響相對較小，即隨著農(nóng)戶種植蘋果品種附加值的增加、農(nóng)戶自身素質(zhì)的提升、農(nóng)戶種植規(guī)模的擴(kuò)大以及農(nóng)民專業(yè)合作組織的發(fā)展，農(nóng)戶交易成本呈現(xiàn)降低趨勢。區(qū)域因素對農(nóng)戶交易成本影響沒有預(yù)期那樣顯著，初步判斷可能是農(nóng)村通訊和交通狀況的不斷改善導(dǎo)致區(qū)位因素趨同，降低了區(qū)位因素對交易成本的影響。

四、結(jié)論與建議

本文在已有農(nóng)民專業(yè)合作社研究的基礎(chǔ)上，從交易成本視角出發(fā)，構(gòu)建了農(nóng)民專業(yè)合作社發(fā)展對農(nóng)戶交易成本影響的結(jié)構(gòu)方程模型，設(shè)計了相應(yīng)調(diào)查問卷，對我國渤海灣蘋果優(yōu)勢區(qū)和黃土高原蘋果優(yōu)勢區(qū)10個蘋果生產(chǎn)樣本縣的900個蘋果種植樣本戶進(jìn)行了調(diào)查，對收集到的數(shù)據(jù)運(yùn)用AMOS軟件進(jìn)行了結(jié)構(gòu)方程模型分析。研究后得出了以下主要結(jié)論：

1.以往的研究只把農(nóng)戶交易成本作為一個未打開的“黑箱”看待，對其交易成本沒有進(jìn)行深層次的分解和剖析，本文通過農(nóng)戶交易成本的分類與測量，發(fā)現(xiàn)農(nóng)戶各類交易成本呈現(xiàn)不均衡狀態(tài)，信息類交易成本最高，監(jiān)督類交易成本次之，最后是執(zhí)行類交易成本和談判類交易成。對農(nóng)戶交易成本的細(xì)分并進(jìn)行有效測量是本文的一大創(chuàng)新之處。

2.現(xiàn)有研究傾向于認(rèn)為農(nóng)民專業(yè)合作社的發(fā)展能夠有效降低農(nóng)戶交易成本，但是尚未深入研究農(nóng)民專業(yè)合作社對各類交易成本的降低情況。筆者通過研究發(fā)現(xiàn)，農(nóng)民專業(yè)合作社在降低農(nóng)戶交易成本中，幫助社員統(tǒng)一進(jìn)行生產(chǎn)資料采購方面績效最佳，發(fā)展會員次之，組織社員統(tǒng)一進(jìn)行產(chǎn)品銷售較差，這些研究結(jié)論在以前研究中是所沒有發(fā)現(xiàn)的。

3.本研究還發(fā)現(xiàn)了其他一些影響農(nóng)戶交易成本的因素，這些因素前人雖然有所提及，但是并未作出有說服力的實證研究。這些因素包括（1）農(nóng)作物品質(zhì)也是影響交易成本高低的重要因素。技術(shù)含量較高、附加值高優(yōu)良蘋果品種，由于其相對稀缺性增強(qiáng)了農(nóng)戶的談判地位，使得農(nóng)戶在交易中面臨較低的交易成本，反之落后品種的種植戶則由于激烈的競爭而面臨較高的交易成本。（2）農(nóng)戶因素也會對農(nóng)戶交易成本產(chǎn)生顯著影響。豐富的種植經(jīng)驗、較長時間的教育、較大的種植規(guī)模均能降低農(nóng)戶的交易成本。（3）區(qū)域因素對農(nóng)戶交易成本具有一定的影響，但是沒有預(yù)期那樣顯著，初步判斷可能是農(nóng)村通訊和交通狀況的不斷改善導(dǎo)致區(qū)位因素趨同，降低了區(qū)位因素對交易成本的影響。

根據(jù)研究分析，筆者提出農(nóng)民專業(yè)合作社進(jìn)一步降低農(nóng)戶交易成本創(chuàng)新方向建議：

1.農(nóng)民專業(yè)合作社應(yīng)當(dāng)重視交易信息的供給，增加農(nóng)戶對各類生產(chǎn)資料一級批發(fā)市場價格以及農(nóng)產(chǎn)品最終批發(fā)市場價格有效的了解途徑。

2.鑒于農(nóng)民專業(yè)合作社組織統(tǒng)一銷售功能相對滯后，相關(guān)政府和部門應(yīng)該通過外部環(huán)境改善以及內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)改良激勵農(nóng)民專業(yè)合作社提供農(nóng)產(chǎn)品統(tǒng)一銷售服務(wù)，這是農(nóng)民專業(yè)合作社極其重要的進(jìn)一步創(chuàng)新方向。

3.農(nóng)民專業(yè)合作社應(yīng)當(dāng)強(qiáng)化與農(nóng)業(yè)科研院所與高校的合作，積極為農(nóng)戶引進(jìn)附加值較高、競爭力較強(qiáng)的新品種，降低農(nóng)戶農(nóng)產(chǎn)品銷售中的交易成本。

4.農(nóng)民專業(yè)合作社應(yīng)當(dāng)在組織農(nóng)戶交易技能培訓(xùn)、交易經(jīng)驗交流以及促進(jìn)農(nóng)地流轉(zhuǎn)、擴(kuò)大種植規(guī)模上有所突破和創(chuàng)新，以豐富農(nóng)戶交易手段、加強(qiáng)農(nóng)戶談判實力。

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Research on Innovation of Farmers Specialized Cooperatives Based on Transaction Costs Theory

DUAN Li-min1，2，HUO Xue-xi1

（1.Northwest A&F University，Yangling，Shaanxi 712100；2.Xidian University，Xi an 710071，China）

Abstract：This paper put forward a structural equation model reflecting the influencing factors of farmers transaction costs from the perspective of transaction costs theory. The corresponding questionnaire was designed and applied to the samples of 900 apple-planting households from the apple prepotent area of Bohai Bay Area and Loess Plateau Area， and the collected data was used for computing and analyzing by AMOS software. Our research work shows that farmers specialized cooperatives participation， the quality of crops， and the farmersown factors have significant influence on farmers transaction costs， and regional factors have a certain but not our expecting significant impact on farmers transaction costs. Finally， some proposals were given for the innovation of farmers specialized cooperatives， such as trading information supplying， high-value crop introduction， farmers transaction skills training as well as agricultural products sales service to reduce farmers transaction costs.

Key words： transaction costs； farmers specialized cooperatives； cooperative organization； innovation