敖翔

摘要：GATT/WTO規(guī)則的經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)研究的初期，經(jīng)濟(jì)學(xué)家的研究重點(diǎn)在于GATT/WTO能增加全球福利，并把自由貿(mào)易理論作為GATT/WTO的經(jīng)濟(jì)理論基礎(chǔ)。隨后，人們運(yùn)用規(guī)范經(jīng)濟(jì)學(xué)方法對(duì)GATT/WTO規(guī)則的經(jīng)濟(jì)理論進(jìn)行了進(jìn)一步研究。本文結(jié)合相關(guān)文獻(xiàn)，闡述了研究GATT/WTO規(guī)則幾個(gè)經(jīng)典的經(jīng)濟(jì)視角。最后，結(jié)合國(guó)內(nèi)相關(guān)文獻(xiàn)，對(duì)國(guó)內(nèi)該方面的研究進(jìn)行了概述。

關(guān)鍵詞：GATT/WTO 傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)；承諾方法；不完全契約

緒論

在第一次和第二次世界大戰(zhàn)之間，世界各國(guó)都提高關(guān)稅，就是為了保護(hù)自己國(guó)家出現(xiàn)的經(jīng)濟(jì)危機(jī)及貿(mào)易危機(jī)，這給世界各國(guó)經(jīng)濟(jì)造成了的影響是不利的。為了避免再出現(xiàn)類似情況，推動(dòng)貿(mào)易自致力于降低各國(guó)之間關(guān)稅壁壘，平衡各國(guó)競(jìng)相貶值的匯率的關(guān)貿(mào)總協(xié)定和布雷頓森林體系應(yīng)運(yùn)而生。以特里芬和蒙代爾為代表的經(jīng)濟(jì)學(xué)家對(duì)布雷頓森林體系的研究做的比較充分。從經(jīng)濟(jì)學(xué)理論上講，以彌補(bǔ)市場(chǎng)失靈和糾正市場(chǎng)缺陷的布雷頓森林體系的理論基礎(chǔ)是經(jīng)濟(jì)干預(yù)理論。而GATT框架下的關(guān)稅減讓卻被視為通向貿(mào)易自由化的坦途。在克魯格曼對(duì)GATT的經(jīng)濟(jì)學(xué)理論提出質(zhì)疑后，人們開(kāi)始利用規(guī)范經(jīng)濟(jì)學(xué)方法分析世界貿(mào)易體系內(nèi)在邏輯。

一、最初GATT/WTO關(guān)于增加全球福利方面研究

最初研究GATT/WTO規(guī)則的經(jīng)濟(jì)理論認(rèn)為，自由貿(mào)易能夠提高經(jīng)濟(jì)效率，增加經(jīng)濟(jì)福利，國(guó)際貿(mào)易體質(zhì)需要實(shí)現(xiàn)貿(mào)易自由化發(fā)展。古典學(xué)派的比較成本理論觀點(diǎn)是：只要通過(guò)貿(mào)易與分工，即使生產(chǎn)要素和以前一樣，獲得的產(chǎn)品最終會(huì)更多，都能增進(jìn)全世界以及貿(mào)易國(guó)的福利。凱恩斯認(rèn)為，一國(guó)出口就和對(duì)外投資效果一樣，都可以改進(jìn)國(guó)內(nèi)就業(yè)狀況，提高一國(guó)的國(guó)民收入，增加經(jīng)濟(jì)福利。相反，進(jìn)口就會(huì)相應(yīng)地減少經(jīng)濟(jì)福利。但是，要想度量貿(mào)易對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的作用并不可行，因?yàn)椴⒉皇撬械亩际强梢杂?jì)量的。小島清認(rèn)為：貿(mào)易發(fā)揮作用不是單一的因素，很難把貿(mào)易從諸多因素中剝離開(kāi)來(lái)，而且計(jì)算貿(mào)易后的利得，所進(jìn)行的比較對(duì)象是假設(shè)的完全不進(jìn)行貿(mào)易的封閉經(jīng)濟(jì)，很顯然這種情況是不可能存在的。

二、傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)方法

國(guó)際貿(mào)易體系的傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)方法雖然與傳統(tǒng)的經(jīng)濟(jì)學(xué)秉承一樣的兩個(gè)國(guó)家、兩種商品的一般均衡模型和貿(mào)易條件這個(gè)理念。但從1953年約翰遜開(kāi)創(chuàng)的研究開(kāi)始，國(guó)際貿(mào)易體系的經(jīng)濟(jì)學(xué)方法強(qiáng)調(diào)關(guān)稅政策對(duì)貿(mào)易條件的影響。1981年，wolfgang.mayer提出最優(yōu)關(guān)稅組合是一條契約線表示的。同時(shí)，將博弈論引入兩個(gè)國(guó)家、兩種商品的一般均衡小國(guó)假設(shè)這個(gè)傳統(tǒng)的世界貿(mào)易體系模型，并得出國(guó)民福利的最大化這個(gè)目標(biāo)可以通過(guò)各國(guó)關(guān)稅政策的改變進(jìn)而影響各自的貿(mào)易條件來(lái)實(shí)現(xiàn)。在非合作博弈過(guò)程中，征收關(guān)稅在一定條件下對(duì)本國(guó)經(jīng)濟(jì)有利的。最后，兩個(gè)國(guó)家都競(jìng)相提高關(guān)稅的政策競(jìng)達(dá)到的是非合作的納什均衡，這是一種非效率均衡，即關(guān)稅政策選擇理論的“囚徒困境”，這時(shí)要確保兩國(guó)同時(shí)進(jìn)行關(guān)稅調(diào)整就需要一種國(guó)際性的協(xié)定來(lái)維持。

三、承諾方法

承諾的方法將分析的重點(diǎn)從國(guó)家政府之間的這種博弈分析轉(zhuǎn)變成了私人部門和政府之間的一種博弈。在這樣的博弈中，一方面政府選擇其相應(yīng)貿(mào)易政策，而另一方面私人部門卻進(jìn)行投資或者生產(chǎn)方面的決策。GATT/WTO的產(chǎn)生有利于增加政府政策的可信度。

Maggi和Rodriguez于1998年對(duì)貿(mào)易協(xié)定的承諾動(dòng)機(jī)進(jìn)行了理論分析。Grossman – Helpman的模型分析認(rèn)為：政府通過(guò)貿(mào)易保護(hù)政策來(lái)?yè)Q取外部利益集團(tuán)的捐助。但是，這一分析同時(shí)認(rèn)為，在短期時(shí)，因貿(mào)易保護(hù)造成的資源配置的低效率可以通過(guò)政治捐助得到補(bǔ)償；但是長(zhǎng)期時(shí)這一損失卻無(wú)法全部被補(bǔ)償。隨后在2007年Maggi和Rodriguez又提出了一個(gè)新的貿(mào)易協(xié)定理論模型。在這個(gè)模型中，一國(guó)政府加入貿(mào)易協(xié)定的動(dòng)機(jī)，既有貿(mào)易條件外部性方面的因素，也有國(guó)內(nèi)承諾的因素。

四、國(guó)內(nèi)關(guān)于WTO經(jīng)濟(jì)方法的研究

2010年，林泰針對(duì)WTO的選票規(guī)則，從發(fā)展中國(guó)家出賣選票的成本、發(fā)展中國(guó)家的利益相關(guān)性，發(fā)達(dá)國(guó)家的退出成本、選票交易是否存在買方市場(chǎng)、選票交易對(duì)各方市場(chǎng)利益等角度分析了WTO選票規(guī)則是否存在漏洞。政策制定者在制定貿(mào)易政策時(shí)，并不是把社會(huì)福利的最大化作為目標(biāo)，而是把政治利益作為首要目標(biāo)。他們采取貿(mào)易保護(hù)政策一般來(lái)說(shuō)是迫于國(guó)內(nèi)利益集團(tuán)的政治壓力，或者是由于這項(xiàng)政策能夠取悅于某個(gè)利益集團(tuán)，從而為政府帶來(lái)政治利益。當(dāng)然，貿(mào)易政策制定者也必須承擔(dān)貿(mào)易伙伴國(guó)對(duì)其進(jìn)行貿(mào)易報(bào)復(fù)的壓力。這些集團(tuán)也會(huì)對(duì)政府施壓，迫使其改善貿(mào)易關(guān)系。

五、評(píng)價(jià)與總結(jié)

WTO規(guī)則還沒(méi)有系統(tǒng)地形成經(jīng)濟(jì)學(xué)理論。不同學(xué)者從不同經(jīng)濟(jì)學(xué)角度解釋了GATT/WTO規(guī)則的經(jīng)濟(jì)學(xué)意義，但是，這部分的經(jīng)濟(jì)研究還有很長(zhǎng)的路要走。首先，不同理論從不同角度闡述了GATT/WTO的作用，卻無(wú)法形成統(tǒng)一的理論。傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)角度著重分析各國(guó)之間利益的博弈。不完全契約理論則認(rèn)為WTO協(xié)議有兩個(gè)重要目的：第一個(gè)目的是實(shí)現(xiàn)并且維護(hù)好相互滿意的互惠市場(chǎng)準(zhǔn)入的平衡；第二個(gè)是從屬目的，即在重要的貿(mào)易領(lǐng)域達(dá)成普遍的最低標(biāo)準(zhǔn)。其次，各種理論都是從貿(mào)易利潤(rùn)最大化出發(fā)，卻未分析福利分配等問(wèn)題，也為涉及WTO中凸顯的環(huán)境等可持續(xù)發(fā)展問(wèn)題。

縱觀多邊貿(mào)易體制的演變和進(jìn)程，不是每一次演變都有適當(dāng)?shù)慕?jīng)濟(jì)學(xué)解釋，這存在一個(gè)多國(guó)之間利益博弈的過(guò)程。在這個(gè)過(guò)程中，美國(guó)利用自己的經(jīng)濟(jì)實(shí)力和貿(mào)易地位，多次通過(guò)國(guó)內(nèi)政策與國(guó)際政策的轉(zhuǎn)變?yōu)樽约簢?guó)家謀取福利，力求與WTO規(guī)則保持一致的經(jīng)濟(jì)利益。對(duì)于貿(mào)易量日益擴(kuò)大的中國(guó)來(lái)說(shuō)，這是一個(gè)值得深思的問(wèn)題。（作者單位：西南財(cái)經(jīng)大學(xué)國(guó)際商學(xué)院）

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