譚亞洲

摘要：引力模型和二元邊際理論是企業(yè)貿(mào)易理論發(fā)展中的兩個很重要的部分。本文綜述了引力模型的概念、假設及參數(shù)設定原則，并對由引力模型引出的二元邊際理論進行了說明。

關鍵詞：引力模型；拓展邊際；集約邊際

引力模型是經(jīng)濟學中最成功的實證關系之一，該模型將兩個國家的雙邊貿(mào)易總量與這兩個國家的經(jīng)濟總量以及可變的貿(mào)易成本相聯(lián)系。在企業(yè)生產(chǎn)率服從帕累托分布的假設下，Melitz模型產(chǎn)生了一個關于雙邊貿(mào)易流的引力方程。該方程在Chaney和Arkolakis都有涉及。引力模型最重要的一個特征是其貿(mào)易流對可變貿(mào)易成本的參數(shù)不取決于企業(yè)變量之間的替代彈性，而是取決于生產(chǎn)率帕累托分布的形狀參數(shù)。

這個結果可以從直覺上產(chǎn)生一個結論：任何兩個國家的雙邊貿(mào)易總量（X_ij）都能夠分解成拓展邊際（M_ij）和集約邊際（X_ij/ M_ij）兩個部分。拓展邊際就是出口企業(yè)的數(shù)量，集約邊際就是出口企業(yè)的平均出口量?？梢杂霉奖硎緸椋篨_ij=M_ij（X_ij/M_ij）。

在Melitz模型中，可變貿(mào)易成本的增加對集約邊際有兩個互相抵消的影響。一方面，較高的可變貿(mào)易成本將減少一個給定出口企業(yè)的出口值，從而減少了企業(yè)出口的平均值。另一方面，較高的可變貿(mào)易成本意味著那些接近出口生產(chǎn)率閥值附近的企業(yè)將會無法獲得足夠的利潤來彌補出口的固定成本，從而退出企業(yè)。因為這些退出企業(yè)的出口值較幸存企業(yè)的出口值小，這就通過一個補償變化增加了企業(yè)的出口平均值。在生產(chǎn)率符合帕累托效應的這種特殊情況下，這兩個效應完全互相抵消，使得集約成本不受可變貿(mào)易成本的影響。因此，可變貿(mào)易成本只通過拓展邊際影響可變成本，并且這個拓展邊際對可變貿(mào)易成本的彈性只由生產(chǎn)率的帕累托分布的形狀參數(shù)決定。

Melitz模型基于生產(chǎn)率是帕累托效應的特殊情況包含在Arkolakis理論模型的一類中。實證研究追求特殊資源的福利效應的定量分析，如Broda & Weinstein考慮了產(chǎn)品種類，這個理論分析表明不同資源的福利效應和一般均衡中的另外一個相關，貿(mào)易對福利的總體效應不單單由一個國家貿(mào)易的份額決定。

Melitz模型的一個重要的應用就是出口企業(yè)的數(shù)量即拓展邊際應該同時隨貿(mào)易市場規(guī)模的變化而變化，因為在較大市場的企業(yè)有著較低的生產(chǎn)率能夠產(chǎn)生足夠的可變利潤來彌補出口中的固定成本。Eaton利用法國出口企業(yè)和目標市場的數(shù)據(jù)證明了這個結論并得到了一些其他的實證規(guī)律。第一，法國出口到一個市場（與法國市場份額相關）的企業(yè)隨著市場份額的增加而增加。這個關系近似于一個對數(shù)線性關系。第二，這個模式的企業(yè)出口市場參與展示了一個非完全的層級，企業(yè)在不受歡迎的市場有出口就更有可能在更受歡迎的市場上出口，但并不總是這樣。第三，出口的分布在不同規(guī)模的市場上非常相似。同時這個分布的上端與帕累托效應非常相似，下端由于存在較少貨物的出口其分布偏離了帕累托分布。第四，法國市場的平準營業(yè)額比企業(yè)出口到不受歡迎的市場以及很多的國外市場的值要大。

為了解釋這些實證規(guī)律，Eaton等對生產(chǎn)率為帕累托分布的Melitz模型進行了改進。Arkolakis形成的營銷成本就是允許進入每個出口市場的固定成本隨企業(yè)服務該市場消費者比例的選擇而進行內(nèi)生性的變化。為了包括市場的不完全層級，進入出口市場的固定成本被假設成服從從一個對每個企業(yè)都有的特殊沖擊，同時也服從對每個目標市場都有的一般沖擊。為了產(chǎn)生進入一個給定出口市場和出口企業(yè)生產(chǎn)率的出口額的特殊變化，需求對每個企業(yè)和目的市場服從一個特殊沖擊。同時一個企業(yè)決定是否進入一個出口市場依賴于市場進入和需求沖擊的復合因素，一個企業(yè)擁有一個給定的生產(chǎn)率會進入一個市場是因為一個較低的出口沖擊，同時在市場上有較低的銷售額是因為有一較低的需求沖擊。

該模型的特征依賴于五個關鍵的參數(shù)：（1）一個包括替代彈性和帕累托形狀參數(shù)的復合參數(shù)，（2）凸性的營銷成本，（3）變化的需求沖擊，（4）變化的進入沖擊，（5）需求和進入沖擊間的聯(lián)系。Eaton等利用法國企業(yè)和目的市場的數(shù)據(jù)采用矩陣模擬的方法估計了這些參數(shù)。這五個參數(shù)的精確估計以及參數(shù)模型對已觀察的數(shù)據(jù)進行了一個很好的擬合。據(jù)估計的參數(shù)值，企業(yè)生產(chǎn)率占在有出口的企業(yè)中的變化差不多占了一般，但是解釋實際上少于進入一個市場的出口企業(yè)的變化。

給定估計的參數(shù)值，這個模型能夠用于檢測設定的情況，比如法國企業(yè)的雙邊出口貿(mào)易障礙減少了10%的情況。在這個情況下，法國企業(yè)的總銷售額增加了大約16，000，000美元，其中高分位上企業(yè)在銷售上高達23，000，000的增長。另一方面，其他分位的企業(yè)銷售額有所下降，大約一半的企業(yè)在最低分位上，從而退出了出口市場?？偟膩碚f，這些結果表明異質(zhì)性企業(yè)理論強調(diào)的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的再分配和貿(mào)易能夠很大程度的量化，即使是在貿(mào)易摩擦的實證理論的改變上。

異質(zhì)性企業(yè)理論也為雙邊貿(mào)易的零貿(mào)易理論的流行奠定了基礎。Helpman等用158個國家從1970—97年的貿(mào)易數(shù)據(jù)發(fā)現(xiàn)了大約一半的國家對之間是沒有進行貿(mào)易的。根據(jù)這些數(shù)據(jù)特征，他們建立了一個Melitz模型的多國版本。在這個模型中，生產(chǎn)率的分布服從一個截斷的帕累托分布。在這個框架下，如果出口生產(chǎn)率的閥值超過了生產(chǎn)率在每個國家的上限，那么這兩個國家之間就不會有出口。通過估計這個模型衍生出的引力方程，他們發(fā)現(xiàn)控制正貿(mào)易流的非隨機性選擇和出口企業(yè)的拓展邊際對標準貿(mào)易摩擦對貿(mào)易流的影響非常重大。進行這兩項修正后發(fā)現(xiàn)控制拓展邊際比控制正貿(mào)易流的非隨機性選擇要在定量上更重要。

雖然絕大多數(shù)對異質(zhì)性企業(yè)和貿(mào)易的研究都假設企業(yè)是連續(xù)的，但是Eaton等認為存在一個有限數(shù)量的企業(yè)提供另外一個個對零貿(mào)易流的潛在解釋。即使生產(chǎn)率的分布是無上界的，對于一些有限數(shù)量企業(yè)存在這樣一個正的概率，即在一些國家對中，沒有一家企業(yè)的生產(chǎn)率分布高于出口閥值。