嚴(yán)學(xué)鋒

問(wèn)題出在前三排，根子還在主席臺(tái)。要讓國(guó)企董事長(zhǎng)真正動(dòng)起來(lái)，除了企業(yè)層面的因素，出資人及其他相關(guān)部門如何作為，某種意義上起著決定性作用

如果說(shuō)國(guó)有企業(yè)是市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的主體，那么企業(yè)的一切要素都要來(lái)自市場(chǎng)，包括人都要按照市場(chǎng)規(guī)律來(lái)運(yùn)作，而不是按行政規(guī)律。國(guó)企改革至今，絕大多數(shù)生產(chǎn)要素都實(shí)現(xiàn)了市場(chǎng)化運(yùn)作，恰恰國(guó)企經(jīng)營(yíng)者未實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)化運(yùn)作，尤其是作為“一把手”的董事長(zhǎng)。如果說(shuō)這是國(guó)有企業(yè)改革的最后一役，該當(dāng)如何攻堅(jiān)？

全民賽馬

2012年10月，時(shí)任國(guó)資委主任、現(xiàn)任國(guó)務(wù)委員王勇透露，將探索對(duì)不同性質(zhì)國(guó)有企業(yè)分類考核和監(jiān)管的辦法，建立健全適應(yīng)現(xiàn)代企業(yè)制度要求的企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員選聘、考核、獎(jiǎng)懲和退出機(jī)制，探索職業(yè)經(jīng)理人制度。據(jù)悉，目前國(guó)務(wù)院國(guó)資委正研究國(guó)企分類監(jiān)管的措施，爭(zhēng)取早日出臺(tái)。地方層面，例如上海，更由主要領(lǐng)導(dǎo)親抓相關(guān)課題，用人機(jī)制要有突破是其重要內(nèi)容。一旦切實(shí)推進(jìn)，這將是現(xiàn)行制度下，國(guó)企改革面臨新瓶頸期的一次重大體制性改良。

在一些國(guó)資專家看來(lái)，屬于完全公益性、壟斷性的部分央企，其董事長(zhǎng)任免可以延續(xù)行政化方式；不過(guò)屬于完全競(jìng)爭(zhēng)行業(yè)的央企，比如鋼鐵、地產(chǎn)等，董事長(zhǎng)的任免應(yīng)當(dāng)市場(chǎng)化操作，真正破除行政級(jí)別，應(yīng)將董事長(zhǎng)歸位為職業(yè)經(jīng)理人。而中間狀態(tài)的央企，可以根據(jù)行業(yè)、企業(yè)的具體情況，向市場(chǎng)化轉(zhuǎn)型。

境外早有成功的經(jīng)驗(yàn)。比如瑞典，強(qiáng)調(diào)董事的職業(yè)化，董事選擇的市場(chǎng)化，特別強(qiáng)調(diào)國(guó)企董事長(zhǎng)一定要來(lái)自市場(chǎng)，不能是公務(wù)員，也不能是本企業(yè)的前任CEO。在哈薩克斯坦，國(guó)有企業(yè)由國(guó)資公司持股，董事長(zhǎng)從獨(dú)立董事中產(chǎn)生。而在新西蘭、加拿大、新加坡等國(guó)家，國(guó)企的董事不會(huì)因?yàn)榫哂泄珓?wù)員身份或國(guó)家委派而負(fù)有特殊使命，而被要求承擔(dān)與私營(yíng)部門董事同樣的責(zé)任，強(qiáng)調(diào)董事的獨(dú)立性。

要做到對(duì)國(guó)企董事長(zhǎng)的市場(chǎng)化聘免、考核，建立健全董事會(huì)制度是核心。以瑞典為例，瑞典財(cái)政部國(guó)有企業(yè)管理局負(fù)責(zé)每年對(duì)董事會(huì)業(yè)績(jī)進(jìn)行分析與評(píng)估，包括董事的能力、表現(xiàn)等；企業(yè)每年向社會(huì)公布財(cái)務(wù)報(bào)告；政府每3年會(huì)聘請(qǐng)中介機(jī)構(gòu)對(duì)董事會(huì)、董事履職全面評(píng)估，并由此決定是否需要調(diào)整董事和改組董事會(huì)。

截至目前，央企董事會(huì)試點(diǎn)企業(yè)已達(dá)52家，占國(guó)資委監(jiān)管企業(yè)戶數(shù)的45%，試點(diǎn)企業(yè)的總資產(chǎn)和營(yíng)業(yè)收入分別占國(guó)資委監(jiān)管企業(yè)的59%和58%，其中進(jìn)入2013年世界《財(cái)富》雜志500強(qiáng)的企業(yè)有27家。隨著董事會(huì)制度的逐漸完善，出資人可以定期（包括年度、任期）對(duì)董事長(zhǎng)、董事進(jìn)行考核，并根據(jù)考核結(jié)果對(duì)董事長(zhǎng)進(jìn)行獎(jiǎng)懲，包括解聘，使得董事長(zhǎng)責(zé)權(quán)利對(duì)等。

對(duì)非上市的國(guó)企而言，則應(yīng)當(dāng)通過(guò)改制加快實(shí)現(xiàn)股權(quán)多元化，完善董事會(huì)治理，借助資本市場(chǎng)變身公眾公司；而對(duì)上市公司來(lái)說(shuō)，在目前市場(chǎng)化治理機(jī)制失衡的情況下，除了發(fā)揮監(jiān)管部門的作用，更應(yīng)當(dāng)大力通過(guò)制度安排，大力氣提升長(zhǎng)線機(jī)構(gòu)投資者、中小股東等在上市公司治理中的話語(yǔ)權(quán)，形成良性的市場(chǎng)博弈和制衡機(jī)制，最終用市場(chǎng)化的力量選出合格的公眾公司董事長(zhǎng)，淘汰不合格者。

一位公司治理專家對(duì)《董事會(huì)》記者表示，現(xiàn)在的國(guó)有企業(yè)為什么被質(zhì)疑很難產(chǎn)生真正的企業(yè)家？很重要的原因是，企業(yè)家是要承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)、決策后果的，干部卻不需要，國(guó)企領(lǐng)導(dǎo)更多像干部。但在市場(chǎng)力量的倒逼之下，董事長(zhǎng)做得不好，相信即便上級(jí)領(lǐng)導(dǎo)理解，自己的寶座也難穩(wěn)如泰山，中國(guó)遠(yuǎn)洋就是一個(gè)活生生的例子。

“中國(guó)不缺人才，國(guó)企既然是全民的財(cái)產(chǎn)，應(yīng)該在全民中賽馬，把優(yōu)秀的人遴選出來(lái)。國(guó)企用人上的標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)該與時(shí)俱進(jìn)，只要擁護(hù)憲法的就行。”上海國(guó)有資本運(yùn)營(yíng)研究院研究員李南山認(rèn)為。

探索職業(yè)化

“一直說(shuō)國(guó)有資本要保值增值，那人算不算最重要的資本？俗話說(shuō)人挪活，要不要盤活存量的國(guó)企董事長(zhǎng)？比如寧高寧在華潤(rùn)集團(tuán)做總裁做得不錯(cuò)，調(diào)到中糧集團(tuán)做董事長(zhǎng)也不錯(cuò)；中國(guó)建材董事長(zhǎng)宋志平，到國(guó)藥集團(tuán)做外部董事長(zhǎng)也搞得不錯(cuò)，這都是盤活?！北本┣笫锹?lián)合管理咨詢公司董事長(zhǎng)安林對(duì)《董事會(huì)》表示。

目前，國(guó)有企業(yè)董事長(zhǎng)盡管有交流機(jī)制，但行政化色彩較濃，也沒(méi)有形成制度化的交流任職機(jī)制。往往出現(xiàn)的情況是，在一個(gè)央企當(dāng)上董事長(zhǎng)后，基本就很難調(diào)走了，總裁倒是有可能調(diào)去其他企業(yè)升任董事長(zhǎng)。安林認(rèn)為，央企董事長(zhǎng)已經(jīng)是戰(zhàn)略型人才，不是技術(shù)型人才，他是通過(guò)董事會(huì)決策的，應(yīng)當(dāng)?shù)侥募夜径伎梢愿?。?guó)務(wù)院國(guó)資委研究中心競(jìng)爭(zhēng)力部部長(zhǎng)許保利也指出，“央企領(lǐng)導(dǎo)人確實(shí)有能力，不一定總在央企，可以流動(dòng)到其他地方干。國(guó)外大公司高管也是流動(dòng)的，如果波音公司CEO不干了，到其他地方，應(yīng)該是很好找到工作的?！?/p>

央企外部董事長(zhǎng)的探索，邁出了國(guó)企領(lǐng)導(dǎo)者流動(dòng)的關(guān)鍵一步，進(jìn)而讓董事長(zhǎng)職業(yè)化具備了現(xiàn)實(shí)的可能性。

2005年，國(guó)務(wù)院國(guó)資委選派退休央企老總苗耕書履新中國(guó)外運(yùn)集團(tuán)，拉開(kāi)央企外部董事長(zhǎng)試點(diǎn)序幕，苗耕書70歲離職。此后，陸續(xù)有5家央企進(jìn)行了外部董事長(zhǎng)試點(diǎn)。2010年，原寶鋼集團(tuán)董事長(zhǎng)謝企華獲聘為中國(guó)國(guó)新控股公司外部董事長(zhǎng)，聘期二年，2012年獲續(xù)聘1年，至2013年9月；原中石油集團(tuán)副總經(jīng)理，寶鋼集團(tuán)、新興際華外部董事吳耀文履職中國(guó)中煤能源集團(tuán)外部董事長(zhǎng)；原中國(guó)一航總經(jīng)理劉高倬任職中國(guó)煤炭科工集團(tuán)外部董事長(zhǎng)；原中國(guó)中煤能源集團(tuán)總經(jīng)理經(jīng)天亮任職任中國(guó)冶金科工集團(tuán)外部董事長(zhǎng)，該公司上一任外部董事長(zhǎng)是原武鋼集團(tuán)總經(jīng)理劉本仁。

央企外部董事長(zhǎng)試點(diǎn)的最初用意，是完善董事長(zhǎng)和總經(jīng)理之間權(quán)責(zé)分工。然而2009年6月，中國(guó)建材集團(tuán)董事長(zhǎng)、黨委書記宋志平兼任國(guó)藥集團(tuán)外部董事長(zhǎng)，使外部董事長(zhǎng)制度有了一項(xiàng)全新的意義。這是在職的央企領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任外部董事長(zhǎng)，是國(guó)資委建立職業(yè)董事、董事長(zhǎng)隊(duì)伍的嘗試。

從正面的意義講，職業(yè)化董事長(zhǎng)有助于破除行政化之弊，由于沒(méi)有行政級(jí)別，可以按職業(yè)經(jīng)理人的標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行考核、任免，也有利于決策行為更加市場(chǎng)化，激發(fā)董事長(zhǎng)成為優(yōu)秀的企業(yè)家。宋志平自己對(duì)《董事會(huì)》記者表示，“我在國(guó)藥集團(tuán)就類似西方企業(yè)的非執(zhí)行董事長(zhǎng)。在西方國(guó)家，不少大公司都請(qǐng)獵頭尋找董事長(zhǎng)。拿水泥行業(yè)來(lái)講，瑞士的水泥公司豪西姆公司是個(gè)家族企業(yè)，11名董事全部是聘請(qǐng)的外部董事，董事長(zhǎng)同時(shí)擔(dān)任歐洲3家公司的非執(zhí)行董事長(zhǎng)。愛(ài)爾蘭的水泥企業(yè)CRH公司9名董事全是外部董事，并由外部董事?lián)畏菆?zhí)行董事長(zhǎng)?！?/p>

不過(guò)，外部董事長(zhǎng)的探索受限于人選，推進(jìn)相對(duì)緩慢。“央企外部董事長(zhǎng)是對(duì)內(nèi)部董事長(zhǎng)現(xiàn)狀的一個(gè)突破，挺有意義的，將來(lái)應(yīng)該更多地搞?！眹?guó)務(wù)院研究中心研究員張政軍對(duì)《董事會(huì)》記者表示，目前對(duì)董事長(zhǎng)職業(yè)化還只是出于初探期，力度完全可以再大一些，比如選人不限于退休、現(xiàn)任的央企老總，加大對(duì)外部董事長(zhǎng)的激勵(lì)。

值得一提的是，地方國(guó)企層面，董事會(huì)試點(diǎn)企業(yè)尚未見(jiàn)外部董事長(zhǎng)。不過(guò)，國(guó)有控股上市公司出現(xiàn)了個(gè)別獨(dú)立董事出任董事長(zhǎng)的情況，比如新加坡上市的中航油2006年由獨(dú)立董事、新加坡人林日波出任董事長(zhǎng)。

國(guó)資委系統(tǒng)一位資深官員告訴《董事會(huì)》記者，外部董事任董事長(zhǎng)是中央企業(yè)董事會(huì)試點(diǎn)的一種模式，但并不是唯一模式，更不是董事會(huì)試點(diǎn)的全部?jī)?nèi)容。選擇外部董事?lián)味麻L(zhǎng)的出發(fā)點(diǎn)與董事會(huì)試點(diǎn)的出發(fā)點(diǎn)是一致的，即通過(guò)實(shí)踐探索，總結(jié)出適應(yīng)中國(guó)特色的央企治理模式，推動(dòng)央企的改革與發(fā)展。

有觀察人士指出，由于雙向任職渠道打通，國(guó)企董事長(zhǎng)的交流應(yīng)當(dāng)慎之又慎，防止流弊。此間亦官亦商、半官半商、先官后商乃至父官子商、夫官妻商等現(xiàn)象必須嚴(yán)令禁止，相應(yīng)的申報(bào)、回避、隔離、審查制度都要相應(yīng)建立和完善起來(lái)。

改革新考驗(yàn)

俗話說(shuō)，問(wèn)題出在前三排，根子還在主席臺(tái)。要讓國(guó)企董事長(zhǎng)真正動(dòng)起來(lái)，除了企業(yè)層面的因素，出資人及其他相關(guān)部門如何作為，某種意義上起著決定性作用。在這方面，曾任多屆全國(guó)政協(xié)常委和深圳市長(zhǎng)的歷有為的觀點(diǎn)，令人側(cè)目。

他說(shuō)，在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下，企業(yè)經(jīng)營(yíng)者要眼睛盯住市場(chǎng)，向市場(chǎng)要效益，對(duì)市場(chǎng)變化負(fù)責(zé)。這是必須的，也是必然的。但是，掌管這些經(jīng)營(yíng)者任免大權(quán)的部門和官員，卻不對(duì)國(guó)企的成敗興衰負(fù)責(zé)，沒(méi)有哪個(gè)國(guó)企破產(chǎn)或失敗追究這些部門干部的責(zé)任，權(quán)力與責(zé)任嚴(yán)重失衡。反過(guò)來(lái)會(huì)使企業(yè)負(fù)責(zé)人要向這些部門（或任命他的干部）負(fù)責(zé)，而無(wú)法全神貫注向市場(chǎng)負(fù)責(zé)。這就把事情扭曲了。在國(guó)有企業(yè)頭上制造出這一權(quán)力層，促使國(guó)企領(lǐng)導(dǎo)人去滿足這個(gè)權(quán)力層的要求和欲望，哪怕是屬于私人性質(zhì)的，哪怕是對(duì)國(guó)企不利的要求或指令，國(guó)企領(lǐng)導(dǎo)人也必須要去滿足。一旦不滿足，這些國(guó)企領(lǐng)導(dǎo)人的處境就岌岌可危了。這些任命國(guó)企經(jīng)營(yíng)者的部門，可以給國(guó)企經(jīng)營(yíng)者發(fā)號(hào)施令，但他們并不很了解國(guó)企情況，國(guó)企中有許多上市公司，這些掌管人事大權(quán)的機(jī)關(guān)甚至違背公司法和上市公司章程，去行使某些權(quán)力。這就使得國(guó)企經(jīng)營(yíng)者不能專心或無(wú)法向市場(chǎng)和國(guó)家負(fù)責(zé)，轉(zhuǎn)而向上級(jí)任命他的機(jī)關(guān)和領(lǐng)導(dǎo)人負(fù)責(zé)。這就是當(dāng)前我國(guó)國(guó)企的一大隱患。

不過(guò)也有觀點(diǎn)認(rèn)為，盡管與改革方向不符，但行政化無(wú)疑是對(duì)內(nèi)部人控制的一種制約，迄今為止仍然是有效的管控辦法。

歷有為認(rèn)為，國(guó)有資本的代表國(guó)資委，也不能用行政辦法選拔任用經(jīng)營(yíng)者，也必須用市場(chǎng)化辦法選擇、任用經(jīng)營(yíng)者。解決這一問(wèn)題的出路，是把黨管干部原則由人治上升為法治，制訂出國(guó)有企業(yè)經(jīng)營(yíng)者培養(yǎng)、選拔、任用、淘汰的一套規(guī)章或制度，并像國(guó)企土地、資金、設(shè)備、勞動(dòng)力等生產(chǎn)要素一樣，用市場(chǎng)化方式運(yùn)作，公開(kāi)、公正選拔任用。從而，割斷國(guó)企經(jīng)營(yíng)者與黨政機(jī)關(guān)干部的服從與被服從、權(quán)與利的臍帶。

實(shí)際上，中組部、國(guó)資委迄今已多次公開(kāi)招聘央企高管，探索市場(chǎng)化用人機(jī)制。2008年，首次公開(kāi)招聘53家國(guó)有重要骨干企業(yè)中兩家企業(yè)的總經(jīng)理，按時(shí)任公開(kāi)招聘工作小組辦公室主任姜志剛的話來(lái)說(shuō)，是實(shí)現(xiàn)了央企干部人事制度改革的新突破，具有里程碑的意義，用市場(chǎng)化的機(jī)制配置人才，有利于在國(guó)企形成正確和開(kāi)放的用人導(dǎo)向。2010年，中組部、國(guó)資委組織13戶央企面向海內(nèi)外公開(kāi)招聘13名高管，其中正職職位5個(gè)，中組部副部長(zhǎng)王爾乘表示，拿出4個(gè)中央管理的總經(jīng)理職位進(jìn)行公開(kāi)招聘，是央企人事制度改革的重大突破?？梢钥吹?，決策層對(duì)央企領(lǐng)導(dǎo)選聘市場(chǎng)化是下了相當(dāng)大決心的。

除了選聘環(huán)節(jié)，對(duì)于不少體制內(nèi)的國(guó)企董事長(zhǎng)任期超長(zhǎng)，出資人或相關(guān)部門還需更有作為。國(guó)務(wù)院國(guó)資委研究中心競(jìng)爭(zhēng)力部部長(zhǎng)許保利告訴《董事會(huì)》記者，“一個(gè)人在職業(yè)發(fā)展上有高峰，再往前走就是下坡路了。走下坡路，再想上去，很難的。國(guó)企領(lǐng)導(dǎo)者在干了幾年后，需要評(píng)估，不行的話就換下來(lái)。換下來(lái)干啥？假設(shè)當(dāng)個(gè)普通員工，這也很正常。適合老總那個(gè)崗位，你就當(dāng)老總，但過(guò)了那段時(shí)間，你不適合當(dāng)老總了，就應(yīng)該找一個(gè)適合的崗位。只有這樣，在企業(yè)里，我們才能把適當(dāng)?shù)娜藛T配置到適當(dāng)?shù)膷徫簧先?。解決領(lǐng)導(dǎo)的問(wèn)題很重要，不能到年齡了才去調(diào)整。當(dāng)他業(yè)績(jī)比較好的時(shí)候，更要注意他?！?/p>

國(guó)務(wù)院研究中心研究員張政軍也表示，“企業(yè)業(yè)績(jī)不好了再去更換領(lǐng)導(dǎo)人，屬于事后控制的事后控制了。對(duì)于國(guó)有股東，還是應(yīng)該加強(qiáng)事中、事前的控制?！?/p>

顯然，相關(guān)改革的重心已不僅局限于經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域，也不是一兩個(gè)部門的事情。國(guó)資委系統(tǒng)一位資深官員告訴《董事會(huì)》記者，國(guó)企經(jīng)營(yíng)者的市場(chǎng)化是必須做的事，不過(guò)這不是單單國(guó)資委能做到的。一位地方國(guó)企負(fù)責(zé)人表示，“國(guó)企的很多事情為什么到不了‘彼岸？就是過(guò)程受益者太多了。國(guó)企用人機(jī)制改革，就是要改掉過(guò)程受益者?！?/p>