萬珍 楊成虎

摘 要：本文以喬姆斯基空語類理論的PRO和pro為參照，討論了漢語的空位主語和空位賓語。喬姆斯基的PRO和pro具有指稱句內(nèi)可識別性（Intrasentential Referential Identifiability），是一種句法現(xiàn)象；漢語中也存在PRO，同樣具有指稱句內(nèi)可識別性，只是有時指稱不明顯；賓語主題結(jié)構(gòu)中的漢語空位賓語也具有指稱句內(nèi)可識別性，而非賓語主題結(jié)構(gòu)（主語主題結(jié)構(gòu)和非主題結(jié)構(gòu)）中的漢語空位賓語缺乏指稱句內(nèi)可識別性；漢語中的主語省略與喬姆斯基的pro脫落有著本質(zhì)的區(qū)別。

關(guān)鍵詞：PRO pro 空位主語 空位賓語

一、引言

空語類是喬姆斯基管約論（GB理論）的重要組成部分。所謂空語類是指在句法、語義表達式中存在，而在音系表達式中沒有音系矩陣的成分（徐烈炯，1988：193）。即空語類是具有句法和語義作用，但沒有語音形式的語言成分。喬姆斯基將空語類分為四類：NP-語跡（NP-trace）、變項（WH-trace）、PRO和pro。本文以PRO和pro為參照，著重探討漢語中的空位主語和空位賓語現(xiàn)象，以期找出漢語中的空位現(xiàn)象的某些特征。

二、喬姆斯基的PRO和pro

喬姆斯基根據(jù)英語名詞和名詞短語的[±照應性]和[±指代性]兩組特征將空語類分成四種：語跡（NP-movement）、變項（WH-movement）、pro和PRO。本文主要以PRO/pro為理論依據(jù)進行討論。PRO主要是英語不定式的隱形主語，指處在一定句法關(guān)系中具有語義內(nèi)容，但沒有語音實體的成分。喬姆斯基認為PRO主要出現(xiàn)在不定式分句的主語位置上，英語不定式分句的主語是最典型的PRO，例如：

（1） a.John? decided [PRO?] to go to school.

b.[PRO] To win the match is difficult.

例（1）a中的PRO是確指的空主語，例（1）b中的PRO是任指的空主語。

Pro俗稱“小代號”，可視為顯性代詞的省略，通常出現(xiàn)在像意大利語、西班牙語等這些形態(tài)變化十分豐富的語言中。喬姆斯基的空語類理論主要是建立在對印歐語系研究基礎(chǔ)上的，如英語、西班牙語、意大利語，這些語言在形態(tài)上都比漢語豐富得多。

三、漢語中的空位主語

漢語經(jīng)常出現(xiàn)主語位置空缺現(xiàn)象，眾多學者如韓景泉、胡建華、高樂明、郭獻庭等都認為漢語主語省略本質(zhì)上不同于空語類理論中的pro脫落（pro—dropping），但大都認為漢語中存在PRO。陸劍明、沈陽認為漢語中的空位主語可分為兩類：省略型空位主語和隱含型空位主語，并指出省略型空位主語的兩個特點：一是某個充當V前的NP或者V后的NP沒有在主語位置上出現(xiàn)，也沒有在結(jié)構(gòu)內(nèi)的其他位置出現(xiàn)；二是在有語境的情況下，相關(guān)詞語卻可能進入這個空位置，即可以“補”出來。隱含型空位主語的兩個特點：一是可以充當V前的NP或者V后的NP沒有在主語的位置出現(xiàn)，也沒有在結(jié)構(gòu)內(nèi)其他位置出現(xiàn)；二是這個詞語原來的位置不能“補”出相應的有形詞語。根據(jù)喬姆斯基對空語類的分類以及陸儉明、沈陽對漢語空位主語的分類，本文將漢語的空位主語分為省略型空主語和不定式小句中的PRO。

（一）漢語中的省略型空主語

（2）在古代 [NPe] 發(fā)明了印刷術(shù)。

（3）[NPe] 回來時，我遇見了一位老朋友。

例（2）的句義是不言而喻的，漢語接收者能夠在無需解釋的情況下獲得清晰明了的信息，即NPe作為泛指化的概念，不需要依賴任何語境，也無需解釋便能明白。例（3）中的NPe依賴于句子中的名詞短語“我”來加以確指，漢語聽者也容易明白這個無主句。

然而，漢語中另一類無主語的句子，讓聽者往往摸不著頭腦，這類無主句的空主語所指意義完全要靠語境來確定，如例（4）A的話中，NPe可以與句子的主語“瑪麗”同標，也可以指代除“瑪麗”以外的其他人，這說明，例（4）A句中的NPe高出句子的話語范疇。

（4）A：瑪麗說[NPe]喜歡約翰。

B：誰喜歡約翰？

若沒有具體語境，例（4）A中的NPe便沒有確指對象，就會產(chǎn)生歧義，造成聽者不可理解，所以聽者B才會發(fā)出疑問。即漢語中如例（4）A句中的NPe通常無法通過句法結(jié)構(gòu)來確定，而必須依靠一定的話語語境。相比之下，喬姆斯基空語類理論中的pro通常都能夠用句法手段加以確定。如：

（5）a.pro/io parlo.（意大利語=I speak）

b.pro/tu parli.（意大利語=You speak）

c.pro/lui（lei）parla.（意大利語=He（She） speaks）

d.pro/noi parliamo.（意大利語=We speak）

e.pro/voi parlate.（意大利語=You speak）

f.pro/loro parlano.（意大利語=They speak）

意大利語是形態(tài)變化非常豐富的語言，其動詞詞尾能夠提供足夠的信息幫助語言使用者確定句子主語的人稱和數(shù)，進而確定其所指。意大利語的現(xiàn)在時有六種屈折形式，每一種屈折形式對應一種人稱和數(shù)的組合，主語與動詞之間有嚴格的一一對應關(guān)系。因此，即使在沒有顯性主語的情況下，也可以準確無誤地通過動詞的屈折變化確定主語的人稱和數(shù)。而漢語是形態(tài)變化極其貧乏的語言，在主語省略的情況下，句子主語的人稱和數(shù)便難以確定。因此，像例（4）這類不能通過句法結(jié)構(gòu)，必須依靠語境才能確定其空主語的所指意義的句子，與喬姆斯基空語類理論中的pro有本質(zhì)上的區(qū)別。我們認為這類空主語屬于話語省略。

（二）漢語不定式小句中的PRO

英語中的PRO主要分布在不定式分句的主語位置上，與顯性名詞短語成互補分布關(guān)系。根據(jù)喬姆斯基的PRO理論，漢語中有不定式分句是漢語中存在PRO這種空語類的必要條件。由于漢語語法化程度較低，定式動詞和不定式動詞的形態(tài)標志不明顯。定式分句和不定式分句在形式上的分界不清，對判斷是句法PRO還是語用省略造成的空位帶來一些問題。漢語是否像英語一樣有定式分句和不定式分句之分呢？各語言學家說法不一。黃正德（Huang，1982）認為在更為抽象的語法層次上，漢語中還是存在定式與不定式之分的。他認為漢語不定式從句有三條識別標準：不定式句中不可出現(xiàn)情態(tài)動詞；不定式從句中不可出現(xiàn)“過”“了”等體貌成分；不能讓從句空主語與主句以外的成分共指。

我們知道，當英語中的PRO受到強制控制時，具有指稱句內(nèi)可識別性特征，如例（6）中的PRO受到強制控制，且為主語控制（subject control）。

（6）John? promised [PRO?] to do it.

當PRO受到非強制控制時，如例（7）：

（7）Its difficult [PRO]to learn a second language well.

例（7）中的PRO受到非強制控制，先行語雖然沒在句內(nèi)出現(xiàn)，但指稱仍十分明顯，韓景泉（1995）稱之為指稱句內(nèi)可識別性（Intrasentential Referential Identifiability）。

下面我們來分析漢語不定式句中的PRO：

（8）約翰?答應[PRO?]幫助瑪麗。

例（8）中的PRO受其先行語“約翰”的強制控制。在這種結(jié)構(gòu)中，漢語與英語一樣，PRO的指稱與特定動詞的詞匯特征有關(guān)，也具有指稱句內(nèi)可識別性特征。

（9）[PRO]戒掉煙癮很難。

例（9）中的PRO受到非強制控制，屬于任指的PRO。

由上可知，漢語中也存在PRO，且多出現(xiàn)在不定式分句中，而這些句子中的空主語同樣具有指稱句內(nèi)可識別性特點。但再看下面的例子：

（10）a.約翰?決定 [NPe?] 學漢語。

b.約翰?主張 [NPe?/j] 學漢語。

例（10）a中的“約翰”必定是NPe的先行語，與NPe同指。（10）a放在任何一個語境中，都不會改變“約翰”對NPe的控制關(guān)系。但例（10）b中的NPe可能與主句主語“約翰”同指，也可指代“約翰”以外的其他人。在漢語中，有時我們僅根據(jù)動詞的詞匯特征很難確定句中空主語的所指，即PRO出現(xiàn)在有詞匯特征的英語句子中時，受到強制控制，具有指稱句內(nèi)可識別性；出現(xiàn)在對應的漢語句子中時，有時受強制控制（具有指稱句內(nèi)可識別性），有時受非強制控制（不具有指稱句內(nèi)可識別性）。

四、漢語中的空位賓語

在討論漢語空位賓語時，我們著重從非主題結(jié)構(gòu)和主題結(jié)構(gòu)入手。

（一）非主題結(jié)構(gòu)中的漢語空位賓語

（11）a.瑪麗喜歡[NPe]。

*b.Mary likes [NPe].

很明顯，例（11）b不合法，因為英語中賓語的位置必須由顯性名詞短語來充當內(nèi)論元。但例（11）a合法，說明漢語與英語在是否允許出現(xiàn)空位賓語上存在參數(shù)差異：漢語允許賓語空位，而英語不允許。然而，即便漢語中允許空位賓語的句子，但單看例（11）a的句子，我們根本沒法確定其NPe的具體所指，它究竟如（12）中指代某個人，還是如例（13）中指代某動物？在沒有任何話語語境的情況下，我們無法確定。這就是說，例（11）a中的NPe所指意義已高出句內(nèi)信息，需要借助句子以外的話語信息加以確定，即例（11）a中的NPe指稱句內(nèi)可識別性缺乏。

（12）A：誰喜歡約翰？

B：瑪麗喜歡[NPe]。

（13）A：約翰不喜歡小狗。

B：瑪麗喜歡[NPe ]。

（二）賓語主題結(jié)構(gòu)中的漢語空位賓語

（14）a.約翰?，瑪麗喜歡 [NPe?]。

b.小狗?，約翰不喜歡 [NPe?] 。

例（14）a和例（14）b均屬于賓語主題結(jié)構(gòu)（object-topic constructions）。例（14）a中的空位賓語NPe與“約翰”同標，（14）b中的空位賓語NPe與“小狗”同標。這兩句中的空位賓語NPe的先行語均出現(xiàn)在句中，控制著空位賓語。因此，賓語主題結(jié)構(gòu)中的漢語空位賓語所指不需要依賴話語語境就能確定，具有指稱句內(nèi)可識別性。

（三）主語主題結(jié)構(gòu)中的漢語空位賓語

（15）大家知道瑪麗喜歡。

（16）瑪麗?，大家知道 [NPe?] 喜歡 [NPej]。

先將例（15）這個非主題句改寫為例（16）的主語主題結(jié)構(gòu)。例（16）主語主題結(jié)構(gòu)中，分句的空位主語NPe與主位“瑪麗”同標，受其控制，而分句中的空位賓語NPe則在句中找不出其先行語，也就無法確定其所指。這種情況與非主題結(jié)構(gòu)中的漢語空位賓語相似：空位賓語缺乏指稱句內(nèi)可識別性。

五、結(jié)語

本文著重從喬姆斯基空語類理論的PRO來探討漢語中的空位主語和空位賓語。我們認為，漢語不定式分句的空位主語在其控制范圍內(nèi)受到控制，具有指稱句內(nèi)可識別性。但漢語中的空主語出現(xiàn)在有詞匯特征的句子中時，或有指稱句內(nèi)可識別性，或沒有指稱句內(nèi)可識別性。漢語定式分句中的空主語與pro有著本質(zhì)的區(qū)別，更像是話語省略。賓語主題結(jié)構(gòu)中的漢語空位賓語的所指能夠在其出現(xiàn)的句內(nèi)確定，具有指稱句內(nèi)可識別性，而非賓語主題結(jié)構(gòu)中的漢語空位賓語則缺乏指稱句內(nèi)可識別性，其所指需借助句子外的話語信息加以確定。

參考文獻：

[1]Huang，C.—T.J. 1982. Logical Relations in Chinese and the

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[2]高樂明，郭獻庭.從空語類看英語和漢語的不同語法特點[J].外

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[7]徐烈炯.生成語法理論[M].上海：上海外語教育出版社，1988.

（萬珍 楊成虎 浙江寧波 寧波大學外語學院 315211）