郁婷婷

【摘 要】本文利用我國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)中20個(gè)行業(yè)2000～2007年的面板數(shù)據(jù)，考察了不同行業(yè)間外商直接投資（FDI）對(duì)我國(guó)內(nèi)資企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的影響。實(shí)證研究表明：FDI總體上對(duì)我國(guó)內(nèi)資企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的提高有促進(jìn)作用，但沒有科技活動(dòng)中人員投入和企業(yè)資金投入的影響大，因此我國(guó)對(duì)于吸引外商直接投資的力度應(yīng)該合理控制。

【關(guān)鍵詞】FDI；高技術(shù)產(chǎn)業(yè)；技術(shù)創(chuàng)新；新產(chǎn)品銷售收入

FDI對(duì)我國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)具有正面的溢出效應(yīng)，已得到大部分學(xué)者的認(rèn)同，但FDI是否通過技術(shù)外溢促進(jìn)了我國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新呢？本文利用我國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)近幾年的面板數(shù)據(jù)，定量地研究了FDI對(duì)我國(guó)高技術(shù)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的影響。

一、文獻(xiàn)回顧

自從MacDougall（1960）第一次明確地提出FDI的溢出效應(yīng)問題以來，眾多學(xué)者對(duì)此進(jìn)行了大量的理論研究和實(shí)證分析。在理論上通常認(rèn)為，F(xiàn)DI在產(chǎn)業(yè)內(nèi)的外溢效應(yīng)主要是通過競(jìng)爭(zhēng)效應(yīng)、示范和模仿效應(yīng)、人員培訓(xùn)和流動(dòng)效應(yīng)以及前后相關(guān)聯(lián)效應(yīng)等渠道發(fā)生作用；在實(shí)證研究上，主流經(jīng)濟(jì)學(xué)已經(jīng)肯定了FDI對(duì)東道國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的積極作用。按照技術(shù)外溢理論，F(xiàn)DI的進(jìn)入會(huì)直接、間接地給東道國(guó)企業(yè)帶來技術(shù)上的轉(zhuǎn)移，從而促進(jìn)東道國(guó)科技能力的提高。實(shí)際上，有些東道國(guó)企業(yè)只是簡(jiǎn)單地模仿和復(fù)制外企的先進(jìn)技術(shù)，并因此失去自主創(chuàng)新的動(dòng)力。此外，根據(jù)競(jìng)爭(zhēng)理論，外企參與競(jìng)爭(zhēng)的壓力會(huì)迫使內(nèi)資企業(yè)進(jìn)行技術(shù)更新，從而促進(jìn)東道國(guó)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的提高。Hu和Jeferson（2001）利用中國(guó)各行業(yè)大中型工業(yè)企業(yè)的面板數(shù)據(jù)研究了FDI對(duì)中國(guó)技術(shù)創(chuàng)新能力的影響。他們用新產(chǎn)品的銷售額代表企業(yè)研發(fā)活動(dòng)的成果，其結(jié)果表明，在新產(chǎn)品的開發(fā)方面，外資具有顯著的溢出效應(yīng)，并且對(duì)于中國(guó)制造業(yè)新技術(shù)的引進(jìn)有著積極的影響。Cheung（2004）等人使用中國(guó)各省面板數(shù)據(jù)研究了FDI對(duì)中國(guó)技術(shù)創(chuàng)新的影響，他們用各地區(qū)的專利申請(qǐng)數(shù)量代表企業(yè)研發(fā)產(chǎn)出，結(jié)果發(fā)現(xiàn)，F(xiàn)DI對(duì)于中國(guó)專利申請(qǐng)數(shù)量存在著積極的影響，在外觀設(shè)計(jì)專利上，F(xiàn)DI的外溢效應(yīng)最強(qiáng)烈。Hu和Jefferson（2005）從專利角度考察了中國(guó)國(guó)內(nèi)企業(yè)自主研發(fā)的情況，發(fā)現(xiàn)行業(yè)中FDI企業(yè)占工業(yè)增加值的比例每增加10%，專利申請(qǐng)量就增加l5%。國(guó)內(nèi)學(xué)者蔣殿春等人（2005）使用我國(guó)13個(gè)3位碼高新技術(shù)行業(yè)的面板數(shù)據(jù)研究了FDI對(duì)于我國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新作用的影響，他們發(fā)現(xiàn)FDI的競(jìng)爭(zhēng)效應(yīng)不利于國(guó)內(nèi)企業(yè)創(chuàng)新能力的成長(zhǎng)，但是會(huì)通過示范效應(yīng)和科技人員的流動(dòng)效應(yīng)等促進(jìn)國(guó)內(nèi)企業(yè)的研發(fā)活動(dòng)。冼國(guó)明、嚴(yán)兵（2005）利用1998～2003年的省際面板數(shù)據(jù)，研究發(fā)現(xiàn)，外資有利于我國(guó)技術(shù)創(chuàng)新能力的提高，但主要體現(xiàn)在一些低層的創(chuàng)新上，尤其是外觀設(shè)計(jì)專利上。已有文獻(xiàn)從省際層面和行業(yè)層面考察了FDI對(duì)我國(guó)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的影響，有些文獻(xiàn)還進(jìn)一步針對(duì)不同類型的行業(yè)做了考察。本文主要利用我國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)從2000～2007年的面板數(shù)據(jù)，運(yùn)用回歸分析方法，研究FDI總體上對(duì)我國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的影響。

二、模型構(gòu)建和指標(biāo)選取

創(chuàng)新過程實(shí)質(zhì)上就是一個(gè)使用各種創(chuàng)新資源（科學(xué)家、工程師、專業(yè)技術(shù)人員、研究設(shè)備、研發(fā)經(jīng)費(fèi)等等）創(chuàng)造出新知識(shí)和新技術(shù)的過程。因此，可以將創(chuàng)新過程的生產(chǎn)函數(shù)用下面的式子來表示：

其中，L，K分別代表研發(fā)活動(dòng)中的人力投入和資本投人；I代表創(chuàng)新產(chǎn)出；A代表可能會(huì)影響到研發(fā)產(chǎn)出的其他因素。為了考察FDI對(duì)于我國(guó)內(nèi)資企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的影響，把FDI作為一個(gè)重要的解釋變量納入到創(chuàng)新產(chǎn)出模型中，構(gòu)建出如下模型：

在進(jìn)行參數(shù)估計(jì)時(shí)，以式（2）為基礎(chǔ)，具體采用了對(duì)數(shù)模型式（3）進(jìn)行回歸。對(duì)數(shù)模型如下：

其中，i表示各行業(yè)；t表示各年。U是隨機(jī)誤差項(xiàng)，期望值為零。I為創(chuàng)新成果，表示技術(shù)創(chuàng)新能力；SP為研發(fā)過程中的勞動(dòng)力投入，用科技活動(dòng)人員數(shù)量來表示；GORC表示研發(fā)過程中來自于政府資金的資本投入，CORPC表示研發(fā)過程中來自于企業(yè)資金的資本投人。

關(guān)于技術(shù)創(chuàng)新能力的測(cè)度，已有研究多采用專利申請(qǐng)量（Cheung和Lin，2004）或者新產(chǎn)品銷售額（Jefferson，2001）作為創(chuàng)新能力的評(píng)價(jià)指標(biāo)。本文選擇新產(chǎn)品銷售額，主要是因?yàn)殇N售額更能直接反應(yīng)創(chuàng)新的經(jīng)濟(jì)效益，專利還有一個(gè)轉(zhuǎn)化能力的問題，存在不確定性。關(guān)于產(chǎn)業(yè)中FDI的測(cè)度，選擇以三資企業(yè)投資額作為指標(biāo)。FDI可以通過模仿、競(jìng)爭(zhēng)效應(yīng)、示范效應(yīng)、人力資本流動(dòng)4種途徑在東道國(guó)產(chǎn)生技術(shù)外溢效應(yīng)，進(jìn)而影響我國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力，也是本文考察影響創(chuàng)新成果的一個(gè)最重要的因變量。

三、實(shí)證結(jié)果及分析

1.數(shù)據(jù)來源。本文采用的樣本數(shù)據(jù)均來2000～2007《中國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)統(tǒng)計(jì)年鑒》。其中新產(chǎn)品銷售額為新產(chǎn)品銷售收入減三資企業(yè)新產(chǎn)品銷售收入；政府投入為科技活動(dòng)經(jīng)費(fèi)籌集額中政府資金減三資企業(yè)政府資金，企業(yè)投入為科技活動(dòng)經(jīng)費(fèi)籌集額中企業(yè)資金減三資企業(yè)的企業(yè)資金；勞動(dòng)力投入為科技活動(dòng)人員數(shù)減三資企業(yè)科技活動(dòng)人員數(shù)；FDI投資額為三資企業(yè)固定資產(chǎn)投資額。其中雷達(dá)及配套設(shè)備制造沒有三資企業(yè)也固定資產(chǎn)投資數(shù)據(jù)，將其刪除。最終采用20個(gè)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)行業(yè)2000～2007年共8年160個(gè)樣本數(shù)據(jù)進(jìn)行回歸分析。

2.變量的描述性統(tǒng)計(jì)分析。在進(jìn)行計(jì)量回歸之前，先對(duì)主要變量進(jìn)行描述統(tǒng)計(jì)，從總體上觀察各個(gè)變量的變化趨勢(shì)，結(jié)果用表1表示。從表l可以看出，高技術(shù)產(chǎn)業(yè)新產(chǎn)品銷售額、企業(yè)投入、外商投資一直處于上升狀態(tài)；政府投入在02年大幅上升后，第二年回落而后處于上升狀態(tài)；科技活動(dòng)人員數(shù)量處于一種不穩(wěn)定的狀態(tài)，但是在2004年后呈穩(wěn)步上升趨勢(shì)；

3.實(shí)證結(jié)果及分析。本文使用的計(jì)量軟件為STATA9.0，計(jì)量估計(jì)結(jié)果如表2。根據(jù)表2的結(jié)果，可回歸方程分別表述為式（4）：

從表2可以看出在高技術(shù)產(chǎn)業(yè)內(nèi)，我國(guó)政府投入彈性小于零，且具有顯著性；這說明政府投入沒有在創(chuàng)新中起到積極的促進(jìn)作用，沒有轉(zhuǎn)化為經(jīng)濟(jì)效益，政府需要在資金投放方面考慮如何更有效的投放政府資金，使內(nèi)資企業(yè)更好的利用政府資金。對(duì)于內(nèi)資企業(yè)科技活動(dòng)人員投人、企業(yè)資金投入極大地促進(jìn)了其創(chuàng)新能力的提高（系數(shù)都為正且極其顯著），且企業(yè)資金的促進(jìn)作用更大；我們研究的重點(diǎn)變量FDI對(duì)內(nèi)資企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新有積極促進(jìn)作用（系數(shù)為正且顯著），但是系數(shù)較小，沒有科技活動(dòng)中科技活動(dòng)人員投入和資金投入的作用明顯和顯著。

四、結(jié)論及政策建議

本文研究結(jié)論主要有以下三點(diǎn)：（1）FDI對(duì)內(nèi)資企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的提高有顯著的促進(jìn)作用。（2）科技活動(dòng)中政府投入對(duì)內(nèi)資技術(shù)創(chuàng)新能力的有負(fù)面影響，政府需要改變投入方式，以使政府資金得到更好的利用。（3）投入到科技活動(dòng)中的科技活動(dòng)人員和企業(yè)資金對(duì)內(nèi)資企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的提高均產(chǎn)生了顯著的促進(jìn)作用；基于以上結(jié)論，筆者認(rèn)為，在今后制定和實(shí)施引資政策時(shí)應(yīng)注意兩點(diǎn)：（1）調(diào)整政府資金投入方式，提高政府資金投入的利用率，使政府資金能夠更好的轉(zhuǎn)化為經(jīng)濟(jì)效益。（2）合理吸引FDI，F(xiàn)DI對(duì)內(nèi)資企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新有明顯的促進(jìn)作用，應(yīng)該鼓勵(lì)外商直接投資，但是外商投資對(duì)于內(nèi)資企業(yè)創(chuàng)新能力的作用有限，政府應(yīng)持鼓勵(lì)的態(tài)度，但對(duì)于吸引FDI的投入不應(yīng)過大，以免得不償失。

參 考 文 獻(xiàn)

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