韋稼霖

（中國(guó)政法大學(xué)民商經(jīng)濟(jì)法學(xué)院，北京100088）

在知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代，知識(shí)產(chǎn)權(quán)對(duì)經(jīng)濟(jì)、對(duì)社會(huì)的推動(dòng)作用不言而喻，而從微觀上看，知識(shí)產(chǎn)權(quán)對(duì)于企業(yè)的重要作用也日益凸顯。然而，對(duì)于眾多中小企業(yè)而言，經(jīng)營(yíng)者關(guān)注的重心無(wú)疑體現(xiàn)在產(chǎn)品的生產(chǎn)和銷(xiāo)售環(huán)節(jié)，對(duì)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)與管理的整體把握與重視程度十分欠缺，但是當(dāng)企業(yè)逐步成長(zhǎng)為知識(shí)產(chǎn)權(quán)最重要的擁有者，無(wú)形財(cái)產(chǎn)成為企業(yè)資產(chǎn)的中心的發(fā)展階段，前期的忽略所造成的危害會(huì)逐步暴露。因此，對(duì)于現(xiàn)代企業(yè)，及時(shí)關(guān)注企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的培育積累，注重知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)與管理至關(guān)重要。

一、企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理與保護(hù)概況

如今，企業(yè)正經(jīng)歷著從成本經(jīng)營(yíng)轉(zhuǎn)向重點(diǎn)培育知識(shí)產(chǎn)權(quán)附加值經(jīng)營(yíng)的時(shí)代，知識(shí)產(chǎn)權(quán)作為一種無(wú)形財(cái)產(chǎn)權(quán)利成為企業(yè)經(jīng)營(yíng)和競(jìng)爭(zhēng)的核心。但是，由于知識(shí)產(chǎn)權(quán)客體的無(wú)形性與共享性，使得知識(shí)產(chǎn)權(quán)相對(duì)于有形財(cái)產(chǎn)相比，更容易受到侵犯。知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)也就成為企業(yè)不容忽視的重要內(nèi)容。

當(dāng)今，企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)主要涉及以下內(nèi)容:

（1）以創(chuàng)新機(jī)制為核心的企業(yè)專(zhuān)利、著作權(quán)等知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)。創(chuàng)新是一個(gè)企業(yè)不斷發(fā)展的核心助力，以此為核心的知識(shí)產(chǎn)權(quán)也是企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的核心。不僅包括專(zhuān)利、著作權(quán)等傳統(tǒng)權(quán)利的保護(hù)，新興的計(jì)算機(jī)軟件、集成電路等保護(hù)也是其重要內(nèi)容。圍繞著企業(yè)新技術(shù)活動(dòng)的開(kāi)發(fā)、申請(qǐng)、維護(hù)、利用、引進(jìn)以及相關(guān)管理活動(dòng)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)要貫徹于各個(gè)階段，明確權(quán)利的歸屬，掌握企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的信息、創(chuàng)建合理的監(jiān)控和預(yù)警手段、防止其他企業(yè)的非法使用。

（2）以企業(yè)形象、企業(yè)文化為核心的商標(biāo)、商譽(yù)等知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)。商標(biāo)、商譽(yù)等知識(shí)產(chǎn)權(quán)是塑造品牌文化、擴(kuò)大品牌影響力的重要手段，是企業(yè)不可估量的無(wú)形財(cái)富。除了商標(biāo)、商譽(yù)以外，企業(yè)名稱(chēng)、商品裝潢、商號(hào)、地理標(biāo)志和域名也是企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的重要內(nèi)容。對(duì)此，企業(yè)要打造品牌的價(jià)值，努力獲得商標(biāo)法上馳名商標(biāo)的保護(hù)，注重防止商標(biāo)、商號(hào)、裝潢等的市場(chǎng)混淆。由于商標(biāo)等知識(shí)產(chǎn)權(quán)具有“百年成之不足，一旦壞之有余”的特殊性，要防止?jié)撛诘氖袌?chǎng)威脅，防止商標(biāo)的聯(lián)想與淡化，及時(shí)遏制對(duì)商標(biāo)商譽(yù)等知識(shí)產(chǎn)權(quán)的破壞。

（3）以保護(hù)企業(yè)商業(yè)秘密為核心的內(nèi)部保護(hù)。商業(yè)秘密相對(duì)于專(zhuān)利、商標(biāo)等著作權(quán)具有秘密性。對(duì)于商業(yè)秘密而言，保密既是其保護(hù)的核心，一旦商業(yè)秘密的秘密性喪失，即便可能通過(guò)反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法或刑法等獲得相應(yīng)救濟(jì)，企業(yè)的損失也無(wú)法估量。那么，商業(yè)秘密的保護(hù)就很大程度上依賴(lài)于企業(yè)的內(nèi)部保密措施，如企業(yè)不公開(kāi)信息、技術(shù)的各項(xiàng)管理辦法，涉密人員的約束制度等等。

而知識(shí)產(chǎn)權(quán)的管理是新形勢(shì)下企業(yè)管理體系內(nèi)的一項(xiàng)重要內(nèi)容，也是企業(yè)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)系統(tǒng)、合理的保護(hù)的重要組成部分。不能形成系統(tǒng)、科學(xué)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理制度將一定程度上削弱企業(yè)的核心競(jìng)爭(zhēng)力。對(duì)此，企業(yè)需要提升對(duì)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理的認(rèn)識(shí)，健全機(jī)構(gòu)制度，積極將科技成果、無(wú)形資產(chǎn)轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力，提高企業(yè)效率。

企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理是企業(yè)、公司及其他組織通過(guò)創(chuàng)造、管理、利用知識(shí)產(chǎn)權(quán)追求利益最大化的活動(dòng)。［1］它以規(guī)范企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作，有計(jì)劃地組織、協(xié)調(diào)、謀劃和利用知識(shí)產(chǎn)權(quán)為手段，以最大限度發(fā)揮知識(shí)產(chǎn)權(quán)的作用，為企業(yè)帶來(lái)高附加值利潤(rùn)和提升企業(yè)價(jià)值為目標(biāo)，貫穿于企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新、產(chǎn)品研發(fā)、質(zhì)量控制、市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)的整個(gè)過(guò)程之中。

企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理是系統(tǒng)的，動(dòng)態(tài)的綜合性工作。它涉及企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的創(chuàng)造與取得管理、企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)用管理、知識(shí)產(chǎn)權(quán)資產(chǎn)評(píng)估管理、企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛處理管理、知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息的開(kāi)發(fā)與利用管理等各個(gè)方面，又包涵了管理制度與戰(zhàn)略的制定，管理機(jī)構(gòu)與人才的配備等一系列內(nèi)容。同時(shí)，企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理又是不斷變化的，它服務(wù)于市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)，企業(yè)發(fā)展。那么，當(dāng)市場(chǎng)環(huán)境變化，國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度或政策調(diào)整時(shí)，企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理工作必須進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整。

企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理具有從屬性，是企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理的一部分，需要體現(xiàn)企業(yè)自身的特征與目標(biāo)。知識(shí)產(chǎn)權(quán)的管理應(yīng)當(dāng)融入企業(yè)這一系統(tǒng)之中，依據(jù)企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理的思想與目標(biāo)進(jìn)行運(yùn)作，它必須和企業(yè)其他的管理制度相匹配才能發(fā)揮其作用。由于各企業(yè)的經(jīng)營(yíng)理念、企業(yè)文化、企業(yè)實(shí)力的差異，不同企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理會(huì)打上不同的企業(yè)文化烙印。行之有效的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)手段配合科學(xué)的企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理將大大提高企業(yè)的創(chuàng)新動(dòng)力與競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，塑造企業(yè)良好的社會(huì)形象，對(duì)于企業(yè)的長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展具有深遠(yuǎn)影響。

二、企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)與管理存在的問(wèn)題

知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)是當(dāng)今社會(huì)在知識(shí)經(jīng)濟(jì)逐漸發(fā)展的背景下所面臨的重要課題。企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)所存在的問(wèn)題不僅是中國(guó)企業(yè)自身的問(wèn)題，而且是涉及到社會(huì)立法、司法、行政執(zhí)法、社會(huì)教育等等各外部環(huán)境的社會(huì)問(wèn)題。

雖然改革開(kāi)放以來(lái)形成了一些中國(guó)特色又汲取國(guó)際先進(jìn)理念的企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理形態(tài)，一些大型的跨國(guó)公司，諸如海爾集團(tuán)、華為公司等，都已經(jīng)形成了較為成熟的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理機(jī)制。但是，我國(guó)大多數(shù)企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)與管理仍然存在諸多問(wèn)題。

1、企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)意識(shí)淡薄，知識(shí)產(chǎn)權(quán)社會(huì)侵權(quán)現(xiàn)狀嚴(yán)重。知識(shí)產(chǎn)權(quán)意識(shí)的缺失是我國(guó)企業(yè)存在的致命問(wèn)題。改革開(kāi)放三十多年，我國(guó)從農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)、工業(yè)經(jīng)濟(jì)逐步轉(zhuǎn)變?yōu)橹R(shí)經(jīng)濟(jì)。相對(duì)于經(jīng)濟(jì)形態(tài)的巨變，意識(shí)的轉(zhuǎn)變則表現(xiàn)的較為緩慢，整個(gè)社會(huì)文化環(huán)境的根深蒂固對(duì)企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)提出了兩個(gè)重大難題。其中一方面是企業(yè)自身知識(shí)產(chǎn)權(quán)的維護(hù)。國(guó)資委調(diào)查顯示，國(guó)內(nèi)申請(qǐng)專(zhuān)利的企業(yè)僅達(dá)到1%，僅0.3‰的企業(yè)擁有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán);民營(yíng)企業(yè)擁有核心技術(shù)的比例甚至不達(dá)0.2‰，99%的企業(yè)都沒(méi)有申請(qǐng)過(guò)專(zhuān)利，60%的企業(yè)甚至都沒(méi)有自己的商標(biāo)。［2］真正重視知識(shí)產(chǎn)權(quán)且上升至企業(yè)戰(zhàn)略層面的更是寥寥無(wú)幾。企業(yè)對(duì)于自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的維護(hù)也十分欠缺。另外自1985年來(lái)，我國(guó)受理國(guó)內(nèi)的發(fā)明專(zhuān)利38 萬(wàn)件，而其向國(guó)外申請(qǐng)專(zhuān)利的不及4000 件，意味著九成以上的專(zhuān)利在國(guó)外可以無(wú)償使用。像景泰藍(lán)、宣紙等民族獨(dú)特技術(shù)的泄露，也都體現(xiàn)了我國(guó)企業(yè)在知識(shí)產(chǎn)權(quán)維護(hù)方面的意識(shí)缺失。更不用說(shuō)企業(yè)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的特點(diǎn)認(rèn)識(shí)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理內(nèi)容，知識(shí)產(chǎn)權(quán)的合作意識(shí)的欠缺。［3］

知識(shí)產(chǎn)權(quán)意識(shí)淡薄體現(xiàn)在企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的另一方面，即對(duì)于整個(gè)社會(huì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)、智慧財(cái)富的尊重的欠缺。我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)泛濫的社會(huì)現(xiàn)狀已經(jīng)眾所周知。盜版軟件大發(fā)橫財(cái)，正版企業(yè)利潤(rùn)慘淡的情況屢禁不止，很大程度上就是因?yàn)閷?duì)于社會(huì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的尊重不夠，整個(gè)社會(huì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)意識(shí)的嚴(yán)重淡漠。另外，假冒商品、仿冒品牌的現(xiàn)象更是嚴(yán)重?fù)p害了商標(biāo)、裝潢等無(wú)形資產(chǎn)的成長(zhǎng)。

2、企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理制度與機(jī)構(gòu)設(shè)置欠缺，在知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、運(yùn)用、文化建設(shè)等方面能力不足?？茖W(xué)合理的制度與機(jī)構(gòu)設(shè)置是知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理不可缺少的條件。但是我國(guó)企業(yè)普遍在知識(shí)產(chǎn)權(quán)機(jī)構(gòu)與制度方面存在問(wèn)題。國(guó)資委問(wèn)卷調(diào)查現(xiàn)實(shí)，有80.2%的企業(yè)并沒(méi)有設(shè)置知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理職能部門(mén)，92%的企業(yè)對(duì)所擁有的專(zhuān)利與品牌都沒(méi)有進(jìn)行評(píng)級(jí)管理。再涉及健全的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理機(jī)構(gòu)、專(zhuān)門(mén)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)專(zhuān)業(yè)人員、知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的規(guī)劃、科學(xué)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理制度，大部分企業(yè)更是一片空白。僅能通過(guò)聘請(qǐng)律師解決知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛，將知識(shí)產(chǎn)權(quán)資料與其他資料混同管理等現(xiàn)象十分普遍。

企業(yè)在知識(shí)產(chǎn)權(quán)的創(chuàng)造體現(xiàn)一個(gè)公司的經(jīng)濟(jì)、科技等多方面實(shí)力，對(duì)人才、資金、設(shè)備的需求較大，而我國(guó)大部分企業(yè)都存在能力欠缺、動(dòng)力不足的情況。知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)用體現(xiàn)了企業(yè)高效利用知識(shí)產(chǎn)權(quán)而獲得利潤(rùn)的能力，是管理知識(shí)產(chǎn)權(quán)極為重要的環(huán)節(jié)。然而，國(guó)資委問(wèn)卷調(diào)查顯示，2000年以來(lái)所參與調(diào)查企業(yè)授權(quán)專(zhuān)利實(shí)施率不足30%的達(dá)到52.4%。72.9%的企業(yè)沒(méi)有展開(kāi)過(guò)專(zhuān)有技術(shù)許可貿(mào)易，八成以上的企業(yè)均沒(méi)有開(kāi)展過(guò)專(zhuān)利、商標(biāo)、著作權(quán)的許可貿(mào)易。［4］而將知識(shí)產(chǎn)權(quán)作為一種文化來(lái)進(jìn)行經(jīng)營(yíng)，對(duì)于我國(guó)企業(yè)，尤其是各行業(yè)的龍頭企業(yè)來(lái)說(shuō)仍有很長(zhǎng)的路要走。

3、對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)偏重于事后補(bǔ)救，但企業(yè)維權(quán)成本高昂。系統(tǒng)化是企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)工作的重要要求，因?yàn)椴粌H知識(shí)產(chǎn)權(quán)的功能的全面實(shí)現(xiàn)依賴(lài)與對(duì)其合理的規(guī)劃與管理，而且一旦知識(shí)產(chǎn)權(quán)遭受到損害，其造成的影響可能是不可挽回的。但是，我國(guó)企業(yè)往往只等到知識(shí)產(chǎn)權(quán)受到侵害才得以行動(dòng)，偏重與知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)的事后補(bǔ)救。大多數(shù)企業(yè)不僅缺乏知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理與保護(hù)的機(jī)構(gòu)，相關(guān)的人員、保護(hù)制度、資料管理都嚴(yán)重不足。事后補(bǔ)救無(wú)法達(dá)到知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的最佳效果，因?yàn)槭艿阶C據(jù)、程序等多方面因素的制約，訴訟等救濟(jì)手段也未必能夠取得成功，而且即便取得成功，對(duì)于商標(biāo)、商譽(yù)等潛移默化影響著消費(fèi)市場(chǎng)的無(wú)形財(cái)產(chǎn)來(lái)說(shuō)，其損害后的物質(zhì)補(bǔ)救恐怕也得不償失。另外，當(dāng)今社會(huì)，企業(yè)維護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的花費(fèi)巨大，往往使得企業(yè)維權(quán)道路舉步維艱，陷入泥沼。大型企業(yè)尚可承受，但對(duì)于中小企業(yè)來(lái)說(shuō)，高昂訴訟的成本令其望而卻步。據(jù)天津某集團(tuán)股份有限公司負(fù)責(zé)人透漏:“知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)事件時(shí)有發(fā)生，但20 萬(wàn)元以下的侵權(quán)行為我們一般不去追究，因?yàn)樽肪肯氯ネ貌粌斒??！保?］這無(wú)疑是當(dāng)今企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)面臨的重大問(wèn)題。

三、企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)與管理的制度構(gòu)建

知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)與管理的實(shí)施需要相應(yīng)的制度作為依托，企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度就是企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)和管理的依據(jù)。通過(guò)設(shè)立各個(gè)相互獨(dú)立又相互協(xié)調(diào)的制度系統(tǒng)，能夠使知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、權(quán)力化、有效利用這樣一個(gè)螺旋上升式的過(guò)程更加的系統(tǒng)化和規(guī)范化，促進(jìn)企業(yè)的整體發(fā)展。企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的設(shè)置要滿(mǎn)足科學(xué)性和系統(tǒng)性。［6］企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理制度應(yīng)當(dāng)包括以下幾方面:

1、知識(shí)產(chǎn)權(quán)規(guī)劃管理制度。規(guī)劃管理制度是企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理制度系統(tǒng)的“大腦”，從全局角度上對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的管理進(jìn)行統(tǒng)籌協(xié)調(diào)，制定企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)發(fā)展戰(zhàn)略與規(guī)劃。企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的規(guī)劃管理制度，需要在全局性的戰(zhàn)略總規(guī)劃的引導(dǎo)下，分析市場(chǎng)因素、政策因素、企業(yè)發(fā)展方向因素，再綜合考慮橫向縱向的各個(gè)具體規(guī)劃。橫向的包括專(zhuān)利、著作權(quán)、商標(biāo)、商業(yè)秘密等等領(lǐng)域;縱向的包括知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造，運(yùn)用各個(gè)階段以及知識(shí)產(chǎn)權(quán)發(fā)展階段性的、具體的規(guī)劃。如此，可以使知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理的各個(gè)部分形成全方位立體的管理，使企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理主動(dòng)化、動(dòng)態(tài)化，形成牽一發(fā)動(dòng)全身的全程高效協(xié)同系統(tǒng)。

2、知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造管理制度。企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理的一個(gè)重要方面就是促進(jìn)企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)數(shù)量與質(zhì)量的提升，這就需要在企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造方面的制度建設(shè)。企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造制度的建設(shè)最主要的是知識(shí)產(chǎn)權(quán)激勵(lì)制度，通過(guò)合理的物質(zhì)、精神、發(fā)展方面的獎(jiǎng)勵(lì)，或者知識(shí)產(chǎn)權(quán)的權(quán)屬分配來(lái)達(dá)到激勵(lì)員工創(chuàng)新、研發(fā)知識(shí)產(chǎn)品的目的。另外，還需要配套以知識(shí)產(chǎn)權(quán)的申報(bào)制度，及時(shí)地解決部分知識(shí)產(chǎn)品的授權(quán)問(wèn)題，獲得市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。

3、知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化管理制度。企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化管理是使企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)在產(chǎn)業(yè)鏈條中充分利用，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整和財(cái)富增長(zhǎng)的重要環(huán)節(jié)。知識(shí)產(chǎn)權(quán)的轉(zhuǎn)化一方面包括了直接利用，如專(zhuān)利產(chǎn)品的生產(chǎn)銷(xiāo)售，商標(biāo)的使用等，另一方面包括了通過(guò)許可、轉(zhuǎn)讓等形式向外傳播。同時(shí)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)作為一種無(wú)形財(cái)產(chǎn)，有多方面的使用手段，如知識(shí)產(chǎn)權(quán)的質(zhì)押、知識(shí)產(chǎn)權(quán)融資等等。這些都需要制定合理的知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化管理制度。

4、知識(shí)產(chǎn)權(quán)合同管理制度。企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的創(chuàng)造、運(yùn)用、管理無(wú)不需要與各利益主體發(fā)生關(guān)系，而這其中最重要的便是合同關(guān)系。知識(shí)產(chǎn)權(quán)合同管理制度就是針對(duì)這些合同的管理，它不僅包括了知識(shí)產(chǎn)權(quán)許可合同與知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓合同的管理，如合同的擬定、談判等相關(guān)規(guī)定;又包括了企業(yè)內(nèi)部與員工的合同管理制度，如規(guī)定職務(wù)發(fā)明歸屬、員工保密義務(wù)、獎(jiǎng)懲制度等事項(xiàng)。

5、知識(shí)產(chǎn)權(quán)教育與培訓(xùn)制度。知識(shí)產(chǎn)權(quán)的教育培訓(xùn)是保障企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理質(zhì)量的重要手段，包括了新進(jìn)員工的教育培訓(xùn)與后續(xù)的培訓(xùn)兩個(gè)方面。新進(jìn)員工的培訓(xùn)不僅要發(fā)掘員工的發(fā)展?jié)摿?，還要使員工了解企業(yè)文化，增強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)意識(shí)。而后續(xù)的培訓(xùn)要為員工注入新鮮的知識(shí)，緊跟企業(yè)，市場(chǎng)發(fā)展的步伐，包括知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理部門(mén)安排的定期培訓(xùn)、員工外出參加外部培訓(xùn)、聘請(qǐng)專(zhuān)家專(zhuān)題報(bào)告等多種形式。這都需要企業(yè)設(shè)立自己的企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)教育與培訓(xùn)制度。

四、企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)與管理的機(jī)構(gòu)建設(shè)

企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)和管理工作的有效進(jìn)行，企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理制度的制定與執(zhí)行都需要科學(xué)的管理機(jī)構(gòu)的設(shè)置。企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理部門(mén)的設(shè)立要考慮企業(yè)規(guī)模、運(yùn)行效率與成本、與現(xiàn)有部門(mén)的關(guān)系等多方面的因素。企業(yè)在設(shè)立知識(shí)產(chǎn)群管理部門(mén)時(shí)，應(yīng)當(dāng)本著高效、目標(biāo)明確、職責(zé)分明又分工協(xié)作的原則，符合企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略。［7］由于各企業(yè)設(shè)置知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理部門(mén)需要根據(jù)自身特點(diǎn)，因此并不存在一種萬(wàn)般皆適用的部門(mén)設(shè)計(jì)模式，但具有代表性的組織構(gòu)成可分為三種。

1、集中型。集中型管理機(jī)構(gòu)設(shè)置模式又稱(chēng)為直線式組織結(jié)構(gòu)。在集中型管理模式下，存在一個(gè)類(lèi)似于金字塔的自上而下的結(jié)構(gòu)體系。企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)最高管理層在金字塔的頂端，與技術(shù)部門(mén)，經(jīng)營(yíng)部門(mén)一起構(gòu)成企業(yè)的核心管理層。［8］往下是各個(gè)層級(jí)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理層，從事綜合的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理事務(wù)，包括各領(lǐng)域知識(shí)產(chǎn)權(quán)各項(xiàng)制度的實(shí)施。集中型管理模式機(jī)構(gòu)單一、權(quán)責(zé)分明、決策迅速、效率較高，但是它忽略了專(zhuān)利、商標(biāo)、著作權(quán)等不同知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理工作的不同，無(wú)法兼顧管理工作的專(zhuān)業(yè)性與技術(shù)性，適用于企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理發(fā)展的初期。

2、分散型。分散型管理模式是指在知識(shí)產(chǎn)權(quán)最高管理層的統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)下，設(shè)置不同的職能部門(mén)的模式。不同的職能部門(mén)因企業(yè)不同而不同，一般包括專(zhuān)利部、商標(biāo)部、版權(quán)部、再配以專(zhuān)業(yè)性較強(qiáng)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)法務(wù)部、合同管理部等等。這種模式克服了集中型管理模式無(wú)法解決的專(zhuān)業(yè)性等問(wèn)題，但是也可能產(chǎn)生成本較高、部門(mén)摩擦沖突、整體協(xié)調(diào)不力等弊端，因此需要相應(yīng)的協(xié)調(diào)制度加以完善。

3、復(fù)合型。復(fù)合型是對(duì)集中型和分散型的結(jié)合，不僅包括以職能為中心的橫向的管理部門(mén)，還設(shè)置了以項(xiàng)目為中心的縱向管理小組，實(shí)行雙元權(quán)責(zé)機(jī)構(gòu)。如中興通訊管理機(jī)構(gòu)的設(shè)置一方面包括管理者公司所有的知識(shí)產(chǎn)權(quán)業(yè)務(wù)的20 多位知識(shí)產(chǎn)權(quán)經(jīng)理，另一方面又在產(chǎn)品事業(yè)部、技術(shù)中心、市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)部設(shè)有30 多個(gè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)工程師。各個(gè)具體層面的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理工作要受到知識(shí)產(chǎn)權(quán)經(jīng)理與工程師的雙重領(lǐng)導(dǎo)，雙向的協(xié)同作業(yè)，完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理的體系。［9］

對(duì)于特定的企業(yè)而言，企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理機(jī)構(gòu)的設(shè)立應(yīng)當(dāng)符合自身的性質(zhì)、規(guī)模、行業(yè)特征，再參考成熟的機(jī)構(gòu)設(shè)置模式，確立最適合本企業(yè)的管理機(jī)構(gòu)設(shè)置模式。

五、企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理與保護(hù)的策略研究

擁有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)，保護(hù)自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)，是當(dāng)今企業(yè)所面臨的嚴(yán)峻課題。保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)是一項(xiàng)系統(tǒng)而長(zhǎng)期的工作，企業(yè)應(yīng)當(dāng)做好相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)防范和管理工作，采用相關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)策略，使企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)逐步系統(tǒng)化、規(guī)范化。

1.制度化的知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬約定及申請(qǐng)。企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的前提即能夠取得知識(shí)產(chǎn)權(quán)，那么企業(yè)對(duì)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)所有權(quán)的控制就十分重要。企業(yè)及時(shí)地對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)進(jìn)行確權(quán)，能夠明確知識(shí)產(chǎn)權(quán)的歸屬，防止知識(shí)產(chǎn)權(quán)的流失。一方面，企業(yè)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)要通過(guò)合同等制度與員工明確知識(shí)產(chǎn)權(quán)的歸屬。IBM等許多美國(guó)公司都與受聘科技人員簽署知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬合同，明確企業(yè)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的所有權(quán)以及員工的職責(zé)與義務(wù)。［10］企業(yè)還應(yīng)當(dāng)輔以制度化的約定，對(duì)員工知識(shí)產(chǎn)權(quán)的告知義務(wù)、保密義務(wù)、離職后的義務(wù)進(jìn)行相應(yīng)的規(guī)定。另一方面，要在企業(yè)形成知識(shí)產(chǎn)權(quán)申請(qǐng)、登記的規(guī)范化程序。對(duì)于商標(biāo)以及專(zhuān)利等需要授權(quán)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，從新產(chǎn)品的研發(fā)開(kāi)始就應(yīng)當(dāng)注重專(zhuān)利以及商標(biāo)的規(guī)劃，及時(shí)申請(qǐng)，防止搶先注冊(cè)。企業(yè)擁有的著作權(quán)也應(yīng)當(dāng)及時(shí)進(jìn)行版權(quán)登記，防止不必要的權(quán)屬糾紛。

2.知識(shí)產(chǎn)權(quán)的信息化保護(hù)。合理保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)，需要對(duì)企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的狀態(tài)進(jìn)行掌握分析。而信息收集和分析能夠?qū)ζ髽I(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息進(jìn)行分析、加工、組合，再利用統(tǒng)計(jì)學(xué)的方法與技巧使得信息與數(shù)據(jù)轉(zhuǎn)化為具有總攬全局和預(yù)測(cè)功能的知識(shí)產(chǎn)權(quán)情報(bào)。［11］信息化的知識(shí)產(chǎn)權(quán)不僅使從企業(yè)內(nèi)部掌握知識(shí)產(chǎn)權(quán)，使隱性知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化為顯性知識(shí)產(chǎn)權(quán)，及時(shí)烙上企業(yè)印記，防止內(nèi)部可能造成的知識(shí)產(chǎn)權(quán)流失;并且能夠?yàn)槠髽I(yè)防范外部侵權(quán)、評(píng)估競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手提供相應(yīng)的情報(bào)。如IBM 公司借助實(shí)驗(yàn)記錄、發(fā)明呈報(bào)表以及知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息管理系統(tǒng)等方式建立了技術(shù)成果的監(jiān)控登記等制度，完善了相關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)。

3.法律部門(mén)為主導(dǎo)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)與協(xié)調(diào)機(jī)制。在企業(yè)的管理機(jī)制中，各部門(mén)都能為其自身知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)提供相應(yīng)的幫助。領(lǐng)導(dǎo)層能夠全面了解與企業(yè)相關(guān)密切的企業(yè)發(fā)展方向、市場(chǎng)定位、運(yùn)營(yíng)戰(zhàn)略、對(duì)手狀況等情況;技術(shù)部門(mén)能夠了解相關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的技術(shù)特征。法務(wù)部門(mén)應(yīng)當(dāng)與各知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理部門(mén)聯(lián)系協(xié)作，對(duì)企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)進(jìn)行全面、制度化的保護(hù)。而一旦企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)受到損害，法務(wù)部要及時(shí)、高效地追究侵權(quán)人的侵權(quán)責(zé)任，挽回企業(yè)的損失。必要的情況下應(yīng)當(dāng)與律師事務(wù)所、高校、研究所等法律咨詢(xún)與服務(wù)部門(mén)的進(jìn)行協(xié)作。

如果知識(shí)產(chǎn)權(quán)受到了其他企業(yè)的侵害，或產(chǎn)生了知識(shí)產(chǎn)權(quán)的糾紛，在微觀層面，一般存在以下保護(hù)途徑供企業(yè)選擇:（1）和解或調(diào)解。和解與調(diào)解均屬于知識(shí)產(chǎn)權(quán)民事糾紛的非訴處理手段。（2）仲裁。知識(shí)產(chǎn)權(quán)仲裁是指當(dāng)約定的情況出現(xiàn)時(shí)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)爭(zhēng)議的雙方依據(jù)簽訂的仲裁協(xié)議或者合同中的仲裁條款將爭(zhēng)議交由中立的仲裁機(jī)構(gòu)解決的糾紛處理方式。（3）民事訴訟。進(jìn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)訴訟，要考慮專(zhuān)利、商標(biāo)、著作權(quán)等不同知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛的不同特點(diǎn)，選擇不同的訴訟地點(diǎn)、訴由、策略，并充分利用訴訟保全、證據(jù)保全等訴訟手段來(lái)達(dá)到維護(hù)企業(yè)自身的利益。（4）行政制裁。國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)行政管理機(jī)關(guān)依法給予侵權(quán)者因其侵犯知識(shí)產(chǎn)權(quán)的法律后果而應(yīng)當(dāng)承擔(dān)法律責(zé)任。（5）刑事制裁。當(dāng)侵犯知識(shí)產(chǎn)權(quán)的行為情節(jié)嚴(yán)重構(gòu)成犯罪時(shí)，可以通過(guò)刑事手段追究侵權(quán)行為人的責(zé)任。

除了上述事后救濟(jì)手段之外，企業(yè)還可以在知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛發(fā)生以前，就不同知識(shí)產(chǎn)權(quán)的不同特點(diǎn)，有針對(duì)性的實(shí)施各種與知識(shí)產(chǎn)權(quán)有關(guān)的法律、技術(shù)、經(jīng)濟(jì)手段與策略。具體如下:

1.專(zhuān)利保護(hù)策略。企業(yè)可以采用開(kāi)發(fā)外圍專(zhuān)利并及時(shí)申請(qǐng)并獲得專(zhuān)利的策略，這種策略可以成為專(zhuān)利網(wǎng)策略。大量的外圍專(zhuān)利的設(shè)置，可以形成以基本專(zhuān)利為核心的專(zhuān)利“地雷陣”，不僅可以防止其他企業(yè)的惡意侵權(quán)，還可以遏止競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的相關(guān)專(zhuān)利實(shí)施。在企業(yè)經(jīng)濟(jì)實(shí)力允許的情況下，企業(yè)可以通過(guò)專(zhuān)利收購(gòu)，企業(yè)并購(gòu)等方式獲得相關(guān)技術(shù)領(lǐng)域競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的專(zhuān)利，以達(dá)到壟斷市場(chǎng)，將潛在的專(zhuān)利侵權(quán)威脅降到最小的目的。企業(yè)還可以采用專(zhuān)利交叉許可策略防止可能存在的相互侵權(quán)，促進(jìn)共同發(fā)展。

2.商標(biāo)保護(hù)策略。保護(hù)企業(yè)的商標(biāo)，可以采用注冊(cè)聯(lián)合商標(biāo)和防御商標(biāo)的策略。聯(lián)合商標(biāo)是指統(tǒng)一商標(biāo)所有人在相同或者類(lèi)似的商品或服務(wù)上使用的若干個(gè)與主商標(biāo)相近似的商標(biāo);防御商標(biāo)是指較為知名的商標(biāo)所有人在該注冊(cè)商標(biāo)核定使用商品或類(lèi)似商品以外的其他不同類(lèi)別的商品或服務(wù)上注冊(cè)若干相同商標(biāo)。［12］聯(lián)合商標(biāo)和防御商標(biāo)可以保護(hù)主商標(biāo)不被其他人不正當(dāng)使用，阻止他人在不同類(lèi)別的商品服務(wù)上使用證商標(biāo)，以防止搭便車(chē)行為的產(chǎn)生。其次，企業(yè)可以采用馳名商標(biāo)策略達(dá)到商標(biāo)權(quán)的強(qiáng)化保護(hù)。馳名商標(biāo)一般被認(rèn)為是信譽(yù)顯著、影響力廣泛的商標(biāo)。在我國(guó)，由于馳名商標(biāo)獲得了商標(biāo)法的特殊保護(hù)，一個(gè)商標(biāo)是否馳名可以產(chǎn)生極大的差別。雖然馳名商標(biāo)的認(rèn)定與保護(hù)采用的是“被動(dòng)保護(hù)，個(gè)案認(rèn)定”的基本原則，但企業(yè)可以通過(guò)擴(kuò)大市場(chǎng)，長(zhǎng)期穩(wěn)定的提供可靠、優(yōu)異的商品與服務(wù)，加強(qiáng)商標(biāo)的廣告宣傳力度等手段來(lái)達(dá)到馳名商標(biāo)的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)，以求更好地保護(hù)企業(yè)商標(biāo)權(quán)。

3.商業(yè)秘密的保護(hù)策略。商業(yè)秘密的保護(hù)在很大程度上體現(xiàn)為商業(yè)秘密的保密措施。一方面，企業(yè)要形成商業(yè)秘密的內(nèi)部保護(hù)制度。如確立商業(yè)秘密的內(nèi)容等級(jí)，創(chuàng)立商業(yè)秘密的保護(hù)方案，建立包括企業(yè)商業(yè)秘密保護(hù)機(jī)構(gòu)人員、商業(yè)秘密的解密與銷(xiāo)毀制度、對(duì)外交流的審查制度、檔案材料的管理制度等的商業(yè)秘密規(guī)章制度。另一方面，要落實(shí)商業(yè)秘密的技術(shù)與物理保護(hù)措施。如建立保密資料室，重點(diǎn)車(chē)間實(shí)驗(yàn)室的隔離與監(jiān)控，計(jì)算機(jī)軟件的加密設(shè)置等等。

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［6］企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略與工作實(shí)務(wù)編委會(huì).企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略與工作實(shí)務(wù)［M］.北京:經(jīng)濟(jì)科學(xué)出版社，2007.

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