崔爽暢

(浙江財(cái)經(jīng)大學(xué) 外國(guó)語(yǔ)學(xué)院，浙江 杭州310018)

隨著國(guó)內(nèi)外信息化進(jìn)程的發(fā)展，對(duì)語(yǔ)言的機(jī)器翻譯從早期簡(jiǎn)單的詞條翻譯起步，增加了詞性分析、句法分析、語(yǔ)義分析等功能，自然語(yǔ)言處理能力得以提升，并逐步向更高級(jí)的智能翻譯進(jìn)化，涉及的學(xué)科領(lǐng)域也更為廣泛，其中法律語(yǔ)言作為專門用途的應(yīng)用性語(yǔ)言，遣詞造句具備專業(yè)性、嚴(yán)謹(jǐn)性和準(zhǔn)確性等行業(yè)特點(diǎn)，在程式化的機(jī)譯領(lǐng)域與一般文學(xué)作品相比，擁有自身得天獨(dú)厚的優(yōu)勢(shì)。但是現(xiàn)階段的機(jī)譯系統(tǒng)依然是功能簡(jiǎn)陋，對(duì)法律語(yǔ)言的翻譯效果遠(yuǎn)不如人意，往往淪為簡(jiǎn)單的法律詞典，智能化功能無(wú)從體現(xiàn)。許多專家逐漸認(rèn)識(shí)到機(jī)譯問(wèn)題的癥結(jié)所在：“首先要解決的是語(yǔ)言問(wèn)題，而非程序設(shè)計(jì)問(wèn)題。任何人如果不在語(yǔ)言上下功夫，而單靠若干程序來(lái)做機(jī)譯系統(tǒng)，肯定是徒勞的?！盵1]在機(jī)器翻譯的智能化道路上，要針對(duì)法律語(yǔ)言問(wèn)題下功夫，亟待互文性理論的介入和指引以優(yōu)化機(jī)譯效果。

互文性理論與機(jī)器翻譯領(lǐng)域有著千絲萬(wàn)縷的內(nèi)在聯(lián)系。在互文性理論起源過(guò)程中，首先值得一提的是瑞士語(yǔ)言學(xué)家索緒爾(Saussure)，在其《普通語(yǔ)言學(xué)教程》中提到，語(yǔ)言符號(hào)是音響形象和概念兩方面的結(jié)合體，即“能指”和“所指”的結(jié)合，兩者的聯(lián)系是任意的、約定俗成的[2]。語(yǔ)詞作為符號(hào)的功能，不在于表指外在的客觀事物，而在于其處在語(yǔ)符系統(tǒng)中的差異性，語(yǔ)符由于與其他語(yǔ)符的組合聯(lián)系具有含義，且通過(guò)與系統(tǒng)中其他語(yǔ)符的異同性產(chǎn)生含義。索緒爾對(duì)語(yǔ)言符號(hào)的研究，意味著能夠通過(guò)分析“能指”在語(yǔ)符系統(tǒng)中的異同性來(lái)獲得抽象的“所指”，換言之，意義在本質(zhì)上是一個(gè)選擇的過(guò)程，選擇即是意義，這就暗示了通過(guò)對(duì)語(yǔ)符形態(tài)的分析來(lái)實(shí)現(xiàn)智能語(yǔ)義識(shí)別的可行性。此后，另一位互文性理論的始祖，蘇聯(lián)的符號(hào)學(xué)家巴赫金(Bakhtin)提出對(duì)話理論，認(rèn)為要理解言語(yǔ)的含義，不僅需要遵循言語(yǔ)間的關(guān)系軸，而且應(yīng)當(dāng)放到言語(yǔ)所產(chǎn)生的社會(huì)語(yǔ)境中，這修正了索緒爾語(yǔ)言學(xué)的共時(shí)性，給結(jié)構(gòu)主義語(yǔ)言學(xué)增添了歷時(shí)性分析的內(nèi)容，給機(jī)器翻譯亦帶來(lái)啟示。機(jī)器要更準(zhǔn)確地判斷輸入話語(yǔ)的含義，僅僅基于自足文本預(yù)設(shè)的語(yǔ)義分析，往往力不從心，因此必須具備更高層次的語(yǔ)境分析的功能，即把文本以外的其他互文信息也納入邏輯運(yùn)算。后來(lái)，法國(guó)符號(hào)學(xué)家克里斯蒂娃(Kristeva)綜合兩者理論，正式創(chuàng)造出“互文性”(intertextuality)這個(gè)術(shù)語(yǔ)，指出每個(gè)文本都是在與其他文本相互參引和指涉的過(guò)程中產(chǎn)生，都是對(duì)其他文本的吸收和轉(zhuǎn)化[3]。從信息技術(shù)的發(fā)展歷程來(lái)看，計(jì)算機(jī)廣泛使用的超文本傳輸協(xié)議(HTTP)、超文本標(biāo)記語(yǔ)言(HTML)和頁(yè)面中的超級(jí)鏈接，構(gòu)建了文本、圖片、視頻、程序等不同信息資源的相互參引，已經(jīng)屬于克里斯蒂娃互文性理論的初步實(shí)現(xiàn)。隨著辭典編撰、語(yǔ)料庫(kù)建設(shè)等學(xué)術(shù)活動(dòng)的開(kāi)展，語(yǔ)符系統(tǒng)被歸納整理后導(dǎo)入計(jì)算機(jī)的數(shù)據(jù)庫(kù)，為機(jī)譯系統(tǒng)進(jìn)行智能概念分析打下了互文性基礎(chǔ)。

互文性理論與法律語(yǔ)言的機(jī)器翻譯研究亦緊密相關(guān)。翻譯是一種互文性理解與創(chuàng)造活動(dòng)，翻譯的文本性及其涵蓋的共時(shí)和歷時(shí)因素，使“翻譯研究與互文性理論在多元化語(yǔ)場(chǎng)中相遇并彼此進(jìn)入對(duì)方視野”[4]。法律語(yǔ)言的機(jī)器翻譯隸屬于翻譯范疇，從語(yǔ)言客體到譯者主體皆具有顯著的互文性特征，這為互文性視域進(jìn)入其機(jī)譯研究找到了理論上的契合。法律語(yǔ)言學(xué)家巴迪亞(Bhatia)指出：“在所有學(xué)科專業(yè)文獻(xiàn)中，法律語(yǔ)篇中一些典型的互文手段的應(yīng)用是最廣泛的?！盵5]國(guó)內(nèi)學(xué)者亦指出：“法律文本除具備一般文本的共性特征之外，其實(shí)現(xiàn)互文轉(zhuǎn)換的另一基礎(chǔ)是中外法律邏輯思維模式的趨同性、法律規(guī)則基本構(gòu)成要素的一致性和立法文本結(jié)構(gòu)的相似性?！盵6]法律翻譯是對(duì)法律語(yǔ)言解構(gòu)和重新建構(gòu)的過(guò)程，在這個(gè)過(guò)程中，源語(yǔ)、譯者和目的語(yǔ)三者相互指涉，各類文本包括法律文本在內(nèi)相互參引，不同社會(huì)文化背景有機(jī)融合，互文性凸顯?！白g者在此過(guò)程中兼具讀者、闡釋者和作者的三重身份，其主體性的正確發(fā)揮，在很大程度上決定著翻譯的成敗，也是翻譯活動(dòng)的魅力所在?！盵7]在機(jī)器翻譯領(lǐng)域，智能計(jì)算機(jī)充當(dāng)了譯者角色，身處復(fù)雜的多元化語(yǔ)場(chǎng)，互文性理論的參考作用同樣適用。

互文性理論自產(chǎn)生以來(lái)不斷豐富和完善，從克里斯蒂娃的廣義的互文性范疇分化出以熱奈特(Genette)為典型代表的狹義互文性流派，傾向于對(duì)互文性做出精確地界定，使之成為可操作的描述工具，這與機(jī)器翻譯對(duì)語(yǔ)言處理過(guò)程實(shí)現(xiàn)精確控制的預(yù)期目標(biāo)不謀而合，使互文性理論更加貼近技術(shù)層面。關(guān)于互文性，熱奈特另外采用了一個(gè)概念更為寬泛的術(shù)語(yǔ)“跨文本性”(transtextuality)，并分為狹義化的互文性、副文性、元文性、超文性和承文性五種主要類型[8]。參照熱奈特的理論，法律語(yǔ)言可劃分為五種互文類別，以供機(jī)譯系統(tǒng)的模塊化分析處理。

第一，法律文本中涉及引用、抄襲、改造、模仿、典故等結(jié)構(gòu)的狹義互文性部分。對(duì)這部分內(nèi)容進(jìn)行處理時(shí)，機(jī)譯系統(tǒng)通過(guò)檢索互文信號(hào)標(biāo)志，激活對(duì)語(yǔ)料數(shù)據(jù)庫(kù)中先期預(yù)存文本的分析，給意義選擇的函數(shù)運(yùn)算提供語(yǔ)境數(shù)據(jù)[9]。這里的互文信號(hào)標(biāo)志，是指構(gòu)成輸入文本與預(yù)存文本之間指涉關(guān)系的所有索引語(yǔ)符。譬如法律語(yǔ)言中表示引用的信號(hào)標(biāo)志有“in accordance with”“in conformity with”“subject to”“pursuant to”“under”“herein”等詞語(yǔ)，表示抄襲的信號(hào)標(biāo)志就是雷同部分的語(yǔ)符，表示改造、模仿、典故等其他互文結(jié)構(gòu)的內(nèi)容也有顯性的體現(xiàn)樣式，例如在各種起訴狀、仲裁書、合同協(xié)議等文體中，總是能找到關(guān)鍵詞、固定格式等同類文體的仿擬痕跡作為信號(hào)標(biāo)志。學(xué)者萊姆克(Lemke)又進(jìn)一步把互文關(guān)系分為語(yǔ)類、主題、結(jié)構(gòu)和功能四個(gè)方面[10]，據(jù)此可以展開(kāi)基于這四類的子模塊運(yùn)算，強(qiáng)化互文轉(zhuǎn)換過(guò)程。在此次級(jí)運(yùn)算過(guò)程中，狹義互文性主要體現(xiàn)在目標(biāo)文本與先期預(yù)存文本之間語(yǔ)詞和結(jié)構(gòu)樣式的關(guān)聯(lián)度上。例如國(guó)際貿(mào)易合同的翻譯，英美法系和大陸法系的合同結(jié)構(gòu)遵循不同的慣例，前者在合同前言部分有“鑒于”和“對(duì)價(jià)”兩大說(shuō)明條款，后者卻往往是把這些條款作為背景條款附加說(shuō)明，這就要求在機(jī)譯轉(zhuǎn)換過(guò)程中，要針對(duì)不同法系慣例來(lái)套用格式模板，進(jìn)行“德里達(dá)”式互文增刪。諸多含有這些特定語(yǔ)詞和結(jié)構(gòu)樣式的合同都以訓(xùn)練樣本的形式預(yù)存在數(shù)據(jù)庫(kù)里，機(jī)譯系統(tǒng)通過(guò)N元模型、支持向量機(jī)等模型方法統(tǒng)計(jì)運(yùn)算，劃分特征空間，把目標(biāo)語(yǔ)言區(qū)分為各種不同地域的法規(guī)、合同、判決書、論文、教材等類別，并根據(jù)不同語(yǔ)類固有的特性進(jìn)行翻譯轉(zhuǎn)換。

第二，法律標(biāo)題、前言、插圖、注釋等副文性內(nèi)容。副文本具有重要的互文參考性，不過(guò)并非所有目標(biāo)文本都直接包含副文本，有時(shí)候僅僅是部分語(yǔ)符片段，需要通過(guò)檢索互文信號(hào)標(biāo)志才能輾轉(zhuǎn)獲得一些副文性信息，機(jī)譯系統(tǒng)對(duì)這部分內(nèi)容的處理，能附加周邊語(yǔ)境參數(shù)來(lái)輔助意義選擇過(guò)程，從整體上復(fù)核狹義互文性模塊的計(jì)算結(jié)果。例如英美法系的國(guó)際貿(mào)易合同一般是由標(biāo)題、前言、條款正文和簽章證明四個(gè)部分構(gòu)成，標(biāo)題往往含有單詞“contract”或者“agreement”，前言中有表示簽訂時(shí)間的格式字符，并使用“whereas”和“consideration”來(lái)陳述“鑒于”和“對(duì)價(jià)”條款，證明部分多用“in witness where of”(茲證明)術(shù)語(yǔ)，這些攜帶互文信號(hào)標(biāo)志的副文本釋放出強(qiáng)烈的語(yǔ)類訊號(hào)，對(duì)文本意義選擇起著導(dǎo)向作用。像美國(guó)大通(CHASE)銀行普通存款賬戶協(xié)議D條款中頻繁出現(xiàn)的詞“maturity CD”，僅從詞面本身看，“maturity”既有“成熟”又有“到期”的意思，“CD”可以表示光盤，也可以是其他含義的首字母縮寫，機(jī)譯結(jié)果存在各種組合的可能。副文性模塊通過(guò)對(duì)協(xié)議的標(biāo)題等內(nèi)容所釋放的語(yǔ)類訊號(hào)進(jìn)行分析，初步判斷為銀行合同并獲得對(duì)應(yīng)的語(yǔ)境類別碼，隨即可以為“maturity”選擇經(jīng)濟(jì)類“到期”的意思，再結(jié)合協(xié)議中包含的對(duì)“CD”的注釋“Certificate of Deposit”，可以給“CD”選擇銀行業(yè)高頻詞“存款證”的意思，接著把所得結(jié)果按照一定權(quán)重系數(shù)和狹義互文性模塊中對(duì)同等目標(biāo)文本的意義運(yùn)算結(jié)果進(jìn)行檢驗(yàn)，如有差錯(cuò)就調(diào)整語(yǔ)境參數(shù)再次檢驗(yàn)，這樣通過(guò)設(shè)計(jì)懲罰函數(shù)不斷迭代復(fù)核循環(huán)，直至機(jī)譯差錯(cuò)閾值最小化。

第三，相關(guān)法律解釋、評(píng)論、說(shuō)明、論文等元文性內(nèi)容。熱奈特對(duì)元文本的定義是“談?wù)摯宋谋镜钠渌谋尽盵11]，廣義上顯然包括用戶對(duì)輸出法律文本雛形的評(píng)論，所以元文性模塊的互文性功能不僅體現(xiàn)在相關(guān)法律翻譯、法律論文等元文本對(duì)意義的限定和明確上，更主要體現(xiàn)在譯文雛形和用戶對(duì)此的評(píng)論文本的聯(lián)系上，把人機(jī)對(duì)話也囊括到互文概念中。由于法律翻譯是翻譯活動(dòng)中特別的專門領(lǐng)域，除語(yǔ)言功能外還產(chǎn)生現(xiàn)實(shí)法律效應(yīng)，尤其需要慎重對(duì)待，因此在高效機(jī)譯基礎(chǔ)上引入用戶意義評(píng)判并賦予優(yōu)先令牌，乃至統(tǒng)計(jì)網(wǎng)絡(luò)用戶或云端智能設(shè)備的意義評(píng)判作為第三方文本輔助，對(duì)意義生成進(jìn)行復(fù)檢與修正非常必要，是機(jī)譯系統(tǒng)在法律語(yǔ)言轉(zhuǎn)換過(guò)程中重要的審查環(huán)節(jié)。例如前面提到過(guò)的“Certificate of Deposit”，字面翻譯成中文是“存款證明”，但是“存款證明”在國(guó)內(nèi)和“存款單”或“存折”并不是同一個(gè)概念，它不能用來(lái)提取現(xiàn)金，只是銀行出具的資金證明，往往用于出國(guó)擔(dān)保等用途，而美國(guó)的“CD”則是可兌現(xiàn)的存款證，簡(jiǎn)單直譯為“存款證明”往往會(huì)造成不同文化的理解困擾，這時(shí)就需要引入對(duì)應(yīng)元文本來(lái)澄清概念，譯作業(yè)界通用的“存款證”來(lái)消除歧義，最后存儲(chǔ)兩者互文聯(lián)系以改善后續(xù)翻譯功能。

第四，組成法律文本與非文本之間關(guān)系的超文性內(nèi)容。從翻譯研究方法論來(lái)看，熱奈特的研究超文本因素的模式，是要構(gòu)建一個(gè)超文本概念框架，即從語(yǔ)言外部看文本的功能[12]。法律文本所處的政治、經(jīng)濟(jì)和社會(huì)環(huán)境因素就是一種超文本，如庭審機(jī)制、操作慣例、利益關(guān)系等因素，一定程度上制約著翻譯方法與策略。譬如對(duì)“律師”一詞的翻譯，在英國(guó)初級(jí)律師“solicitor”和出庭律師“barrister”相去甚遠(yuǎn)，后者才有資格出席高級(jí)法庭，對(duì)應(yīng)稱謂要結(jié)合庭審語(yǔ)境才能確定。超文本能為人們所感知，說(shuō)明它不是完全隱形的，而是或多或少地存在一些可分析的顯性成分，如上下文可能出現(xiàn)的庭審地點(diǎn)、案件性質(zhì)甚至律師名字等，都是可追查超文本因素的顯性信號(hào)標(biāo)志。至于像利益關(guān)系這樣更為微妙的潛在因素分析，人腦的認(rèn)知尚有瑕疵，對(duì)現(xiàn)階段的計(jì)算機(jī)來(lái)說(shuō)更是有諸多局限，幸虧包含人機(jī)互動(dòng)的元文性模塊在一定程度上彌補(bǔ)了這一缺陷，而科學(xué)家也致力于發(fā)展基于人工神經(jīng)元的智能機(jī)器，相信隨著運(yùn)算能力的突破和對(duì)超文本成分的深入研究，機(jī)譯系統(tǒng)能更“聰明”地發(fā)揮海量信息分析優(yōu)勢(shì)，為人類繁重的腦力勞動(dòng)減負(fù)。

第五，構(gòu)成法律領(lǐng)域各種文本類型等級(jí)和關(guān)系的承文性部分。承文性由其源流、派生和繼起等關(guān)系形成，在法律語(yǔ)言的機(jī)譯領(lǐng)域擁有更廣闊的外延，特指構(gòu)建了以法律淵源、法律部門、法律效力等各種屬性為標(biāo)準(zhǔn)劃分的文本層級(jí)空間，決定著多元空間里不同文本在機(jī)譯系統(tǒng)意義取向過(guò)程中的角色和地位，是機(jī)譯系統(tǒng)對(duì)法律語(yǔ)言的結(jié)構(gòu)、語(yǔ)類、功能和主題展開(kāi)互文分析的多維框架。例如前述的狹義互文性模塊中對(duì)兩大法系合同結(jié)構(gòu)的轉(zhuǎn)換、副文性模塊中對(duì)合同的語(yǔ)類判斷、元文性模塊中對(duì)“CD”詞義功能的確定，超文性模塊中對(duì)“律師”這個(gè)主題的翻譯，都必須基于承文性理論對(duì)文本的各項(xiàng)分類，采用模板套用、概率統(tǒng)計(jì)、權(quán)重系數(shù)等技術(shù)手段加以實(shí)現(xiàn)?？梢哉f(shuō)，沒(méi)有類別區(qū)分就意味著機(jī)器的意義選擇缺乏路由基礎(chǔ)，即無(wú)法實(shí)現(xiàn)互文分析，但是承文性模塊又反過(guò)來(lái)依賴于其他模塊的互文分析功能，對(duì)目標(biāo)文本與語(yǔ)料數(shù)據(jù)庫(kù)中的訓(xùn)練樣本進(jìn)行互文計(jì)算，來(lái)區(qū)別特征空間劃分屬類?；ノ姆治龉δ茉酵晟疲形男阅K的分類就越精準(zhǔn)，反之亦然，這在系統(tǒng)間形成一種相互依存、相互促進(jìn)的良性迭代狀態(tài)。隨著目標(biāo)文本不斷納入語(yǔ)料數(shù)據(jù)庫(kù)豐富訓(xùn)練樣本，機(jī)譯系統(tǒng)無(wú)限延續(xù)了機(jī)器學(xué)習(xí)的流程，最終進(jìn)化得越來(lái)越智能。

互文性理論在符號(hào)學(xué)、翻譯學(xué)、法學(xué)等領(lǐng)域已經(jīng)展現(xiàn)了強(qiáng)大的影響力，對(duì)處于交匯地帶的法律語(yǔ)言機(jī)器翻譯亦具有深刻的指導(dǎo)意義。面對(duì)浩如瀚海的法律文獻(xiàn)和紛亂繁雜的映射文本，結(jié)合語(yǔ)料庫(kù)等信息化建設(shè)背景，在互文性視域下探究法律語(yǔ)言的機(jī)器翻譯，審視其從翻譯主體到語(yǔ)言客體的互文性特點(diǎn)，歸納整理法律語(yǔ)言的互文類別和具體互文表征并應(yīng)用到信息化過(guò)程中，對(duì)機(jī)譯程序設(shè)計(jì)的實(shí)踐具有重要的理論啟迪，不僅有利于改善智能文本分析功能，使機(jī)譯系統(tǒng)在法律語(yǔ)言的意義轉(zhuǎn)換過(guò)程中，能更精確地選擇最接近絕對(duì)等值的意義表述，實(shí)現(xiàn)機(jī)譯效果的進(jìn)一步優(yōu)化，而且有利于把文本分析功能進(jìn)一步融入機(jī)器學(xué)習(xí)過(guò)程中，使機(jī)譯系統(tǒng)在智能化道路上擁有更為廣闊的發(fā)展前景。

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