吳煥超

（河北大學(xué) 宋史研究中心，河北 保定071002）

耶律阿保機(jī)于公元916年建立起以契丹族貴族為主的契丹政權(quán)，北方以契丹的游牧經(jīng)濟(jì)為主，南方以漢族的農(nóng)耕經(jīng)濟(jì)為主。民族復(fù)雜、經(jīng)濟(jì)復(fù)雜的立國(guó)狀態(tài)決定了它的法律也獨(dú)具特色。遼朝一代相繼制定了《決獄法》《軍律》《重熙條制》《重熙制》《清寧條制》等法典，雖然這些典律已經(jīng)失傳，其具體內(nèi)容無(wú)從查考，但是從《遼史》關(guān)于死刑案件的記載中卻可以得知遼代已經(jīng)形成了明確的刑罰原則。然而在具體施行中，卻往往由于種種因素的干涉不斷受到破壞。通過(guò)對(duì)遼代法律刑罰原則及其破壞的研究，可以對(duì)遼代的經(jīng)濟(jì)、法律情況形成更為全面地了解。本文擬以《遼史》及相關(guān)資料為基礎(chǔ)，對(duì)遼代的法律刑罰原則及其破壞進(jìn)行探討。

一、十惡之罪

死刑，即生命刑，是以國(guó)家的名義剝奪犯罪分子生命的刑罰。《遼史·刑法志》記載：“死刑有絞、斬、凌遲之屬，又有籍沒(méi)之法?！保?］936由于遼代法律典籍的亡佚，而《遼史·刑法志》的記載又過(guò)于簡(jiǎn)略，所以只能從《遼史》中的零散記載對(duì)具體的死刑之名進(jìn)行描述總結(jié)。

十惡之罪。“十惡”是指直接危及封建統(tǒng)治秩序以及嚴(yán)重破壞封建倫常關(guān)系的重大犯罪行為。在《北齊律》“重罪十條”的基礎(chǔ)上，隋朝《開(kāi)皇律》正式確立十惡制度，唐朝沿襲之。歷朝歷代對(duì)于十惡之罪往往以重刑懲之?！端鍟?shū)·刑法志》載：“﹝開(kāi)皇元年﹞更定《新律》……又置十惡之條，多采后齊之制，而頗有損益。一曰謀反，二曰謀大逆，三曰謀叛，四曰惡逆，五曰不道，六曰大不敬，七曰不孝，八曰不睦，九曰不義，十曰內(nèi)亂。”［2］711遼朝統(tǒng)治者對(duì)于“十惡”之罪也是嚴(yán)厲打擊，遼圣宗統(tǒng)和十二年“詔契丹人犯十惡，亦斷以律”［1］145?？梢?jiàn)，對(duì)于十惡之罪，契丹貴族都是“一等科之”的，剝奪了契丹貴族的優(yōu)待權(quán)。“前于越赫底里子解里，剌葛妻轄剌已實(shí)預(yù)逆謀，命皆絞殺之?！保?］9“平王隆先子陳哥謀殺其父，車(chē)裂以徇?！保?］100從這些史料記載中可以看到，即使是享有議、請(qǐng)、減、贖等特權(quán)的契丹貴族，一旦犯有十惡之罪，也是“常赦所不原”，一般都被處以極刑。

常見(jiàn)的死刑之名。中國(guó)社會(huì)素有“殺人償命”的說(shuō)法，故意殺人罪一直是歷代統(tǒng)治者嚴(yán)厲打擊的重大犯罪之一，一般情況下犯罪者都要被處以死刑。遼景宗保寧二年，“得國(guó)舅海只及海里殺蕭思溫狀，皆誅”［1］91。但是必須看到，由于遼朝實(shí)行蕃漢分治的政策，對(duì)于漢人和契丹貴族殺人之罪的判決往往是不同的，《遼史·刑法志》記載的“契丹及漢人相毆致死，其法輕重不均”［1］939明確地說(shuō)明了這一點(diǎn)。

二、具體的死刑案件

除了傳統(tǒng)的“十惡之罪”要判以死罪之外，另外見(jiàn)于記載的死刑案件還有下列這些。

擅造刑具?！奥劒z官涅里思附擅造大校，人不堪苦，有至死者，命誅之?！保?］8官員失職、瀆職、貪贓枉法。遼太宗時(shí)，“南王府二刺史貪蠧，備仗一百，備射鬼箭”［1］46。

傷獐?！敖虃葰⒅??！保?］78

宿衛(wèi)不嚴(yán)?！耙缘钋岸键c(diǎn)檢耶律夷臘，右皮實(shí)詳穩(wěn)蕭烏里只宿衛(wèi)不嚴(yán)，斬之。”［1］89

惑眾。“霸州民妻王氏以妖惑眾，伏誅?！保?］143

誘叛?！皳閯C誘叛酋阿魯敦等六十人斬之?！保?］144

出境剽掠?！拔淝蹇h人入宋境剽掠，命誅之?！保?］146

詐取貢物?！澳厦媸逃鶋压抢镌p取女直貢物，罪死?！保?］221

從事間諜?！矮@項(xiàng)偵人，射鬼箭?！保?］（231）

飼鹿不時(shí)。“怒頗德飼鹿不時(shí)，致傷而斃，遂殺之?！保?］938

盜竊罪。死刑依盜竊贓物的多少有所變化，“竊盜贓滿(mǎn)十貫，為首者處死，其法太重，故增至二十五貫?！保?］939

敲詐。遼穆宗應(yīng)歷十六年諭有司“‘比聞楚古輩，故低置其標(biāo)深草中，利人誤入，因之取財(cái)。自今有復(fù)然者，以死論。’”［1］937

誤觸神纛。“近侍實(shí)魯里誤觸神纛，法論死?！保?］939

連坐?！榜T家奴等希欽哀意，誣蕭浞卜等謀反，連及嫡后仁德皇后。浞卜等十馀人與仁德姻援坐罪者四十馀輩，皆被大辟，仍籍其家?！保?］943

遼朝還實(shí)行嚴(yán)厲的禁私之法：銅錢(qián)、銀、鐵、鹽、書(shū)籍等都在禁私之列，違者也要執(zhí)行死刑。遼興宗重熙元年詔“持錢(qián)出南京十貫處死，及盜遺火家物五貫者處死”［1］943。

接受及閱讀誹謗之書(shū)?！坝型墩u謗之書(shū)，其受及讀者皆棄市?！保?］945

官員朋黨。耶律乙辛組朋黨，預(yù)謀廢立，后伏誅，時(shí)至天祚帝“剖棺戮尸，誅其子孫，余黨子孫減死”［1］946。

禁地射獵?！靶熊妼④娨赡锶擞薪厣渎怪铮詶壥??！保?］946

泄宮廷事?！耙梢倚翉?fù)奏與楊九私議宮壺事，被害?！保?］1369

此外見(jiàn)于記載的還有：私藏兵甲、盜馬、左道禍眾、濫殺奴隸、遺火、誣告、強(qiáng)掠他妻、貪蠹、盜竊官印、泄露國(guó)家機(jī)密、淫亂不軌等一系列的死罪之名。

三、遼代的刑罰原則

遼代統(tǒng)治者在保留本民族法律特點(diǎn)的基礎(chǔ)上，借鑒唐宋法律的刑罰原則，形成了一套民族特色十分明顯的刑法原則體系。

十惡不赦原則?！笆異骸笔侵钢苯游＜胺饨ńy(tǒng)治秩序以及嚴(yán)重破壞封建倫常關(guān)系的重大犯罪行為?！短坡墒枳h·名例律》規(guī)定：“諸八議者犯死罪，皆條所坐及應(yīng)議之狀，先奏請(qǐng)議，議定奏裁，流罪以下減一等，其犯十惡者不用此律?！保?］32遼朝統(tǒng)治者對(duì)于“十惡”之罪也是嚴(yán)厲打擊，遼圣宗統(tǒng)和十二年“詔契丹人犯十惡，亦斷以律。”“前于越赫底里子解里，剌葛妻轄剌已實(shí)預(yù)逆謀，命皆絞殺之。”［1］9《遼史·逆臣傳》記載：“滑哥預(yù)諸弟之亂。事平，群臣議其罪，皆謂滑哥不可釋?zhuān)谑桥c其子痕只俱凌遲而死。”［1］1503可見(jiàn)，一旦犯有十惡之罪，契丹貴族都是“一等科之”的，沒(méi)有優(yōu)待權(quán)，也要嚴(yán)受懲治。

老幼恤刑原則。刑事責(zé)任年齡是中國(guó)傳統(tǒng)社會(huì)的重要原則之一，秦朝以身高六尺為刑事責(zé)任年齡的界限。《漢書(shū)·惠帝紀(jì)》即位詔：“上造以上及內(nèi)外公孫耳孫有罪當(dāng)刑及當(dāng)為城旦舂者，皆耐為鬼薪白粲。民年七十以上若不滿(mǎn)十歲有罪當(dāng)刑者，皆完之?！保?］85雖然遼朝主張“禁暴戢奸，莫先與刑”，刑罰甚是嚴(yán)酷，但是在死刑的執(zhí)行過(guò)程中也借鑒了中國(guó)封建社會(huì)一直重視的刑事責(zé)任年齡原則，對(duì)于未成年和老幼病殘者犯罪實(shí)行寬宥的政策?！哆|史·刑法志》記載：“民年七十以上，十五以下犯罪者，聽(tīng)以贖論”［1］936，規(guī)定了明確的刑事責(zé)任年齡即15歲至70歲，體現(xiàn)了中國(guó)傳統(tǒng)社會(huì)“耄耋之歲，有刑不加”的思想。但是對(duì)于死刑這樣的重大案件則要求更為嚴(yán)格，遼代以10歲以上（含10歲）、80歲以下（含80歲）作為確定可以執(zhí)行死刑的年齡。

區(qū)分主從犯原則。漢代對(duì)犯罪中的首惡有了明確規(guī)定，漢宣帝神爵二年“羌虜降服，斬其首惡大豪楊玉、酋非首?！保?］262《唐律疏議·名例律》規(guī)定：“諸共犯罪者，以造意者為首?！保?］115遼朝統(tǒng)治者注重吸收中原王朝法律文化中的精華部分，執(zhí)行懲首惡的原則，“竊盜贓滿(mǎn)十貫，為首者處死”［1］939。對(duì)于受脅迫從犯者，遼朝統(tǒng)治者一般實(shí)行寬宥的政策，“于骨里部人特離敏執(zhí)逆黨怖胡、亞里只等十七人來(lái)獻(xiàn)，上親鞫之。辭多連宗室及有脅從者，乃杖殺首惡怖胡，馀并原釋”［1］9。對(duì)于告發(fā)者，一般也進(jìn)行免罪處置，以鼓勵(lì)人們告發(fā)案件，“前于越赫底里子解里、剌葛妻轄剌已實(shí)預(yù)逆謀，命皆絞殺之。寅底石妻涅離脅從，安端妻粘睦姑嘗有忠告，并免”［1］9。

累犯重罰原則。對(duì)于多次犯罪屢教不改的罪犯，要加以重罰，給以懲戒，并且根據(jù)犯罪次數(shù)的多寡，加以輕重不同的刑罰，做到“輕重適宜，足以示訓(xùn)”?！澳悄腹欧父`盜者十有三次，皆以情不可恕，論棄市?！保?］940遼興宗時(shí)更加進(jìn)一步規(guī)定：“犯盜竊者，初刺右臂，再刺左，三刺頸之右，四刺左，至于五則處死?！保?］944

輕罪重罰原則。刑始于兵，刑法之初即以重刑為特點(diǎn)，并且“遼以用武立國(guó)，禁暴戢奸，莫先於刑”。因此，遼代刑罰的一個(gè)重要特點(diǎn)就是輕罪重罰。馬作為生產(chǎn)和戰(zhàn)爭(zhēng)的重要物資，對(duì)以游牧民族為主的遼代社會(huì)具有重要意義，因此，遼代盜馬以重刑治之，依法當(dāng)死，“一馬殺二人”［1］944。在實(shí)際的司法運(yùn)作中，“一罪三刑”的現(xiàn)象十分嚴(yán)重。并且遼代死刑多以殘忍之法行之，“高崖殺之”，“熟鐵錐侅其口殺之”，“五車(chē)殺之”。除此之外，更有裊、棄市、碟、橙、車(chē)裂、支解、腰斬、銼尸、戮尸，釘、割、燎、生痊、沉河、炮擲、奮殺、炮烙、鐵梳、射鬼箭等，重刑原則十分明顯。

農(nóng)本原則。在以自然經(jīng)濟(jì)為主的封建社會(huì)，農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)被視為立國(guó)之本，圖強(qiáng)之術(shù)?！稗r(nóng)本”思想始終在中國(guó)傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)思想中占有主導(dǎo)地位。“皇祖勻德實(shí)為大迭烈府夷離，喜稼穡，善畜牧，相地利以教民耕?！保?］923尤其自遼太祖滅渤海和遼太宗時(shí)燕云十六州并入以后，遼國(guó)內(nèi)農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)成分大大增長(zhǎng)，給契丹族的生產(chǎn)方式和生活方式帶來(lái)了深刻的變化。農(nóng)業(yè)生產(chǎn)比較畜牧、狩獵諸業(yè)可以提供更加可靠的生活資料來(lái)源，因此，農(nóng)業(yè)日益受到契丹族權(quán)貴的重視，農(nóng)業(yè)為本的思想也不可避免地融入到法律成分中去。遼代在司法運(yùn)作中充分貫徹以農(nóng)為本思想，十分注重案件的審判效率，以免影響農(nóng)業(yè)生產(chǎn)時(shí)間。遼圣宗統(tǒng)和十五年，“以上京獄訟繁冗，詰其主者”［1］150。開(kāi)泰三年，“詔南京管內(nèi)毋淹刑獄，以防農(nóng)務(wù)”［1］175。

慎刑原則。死刑，即生命刑，是以國(guó)家的名義剝奪犯罪分子生命的刑罰，具有不可挽回性。因此，為減少冤假錯(cuò)案，封建統(tǒng)治者對(duì)死刑的執(zhí)行規(guī)定了非常嚴(yán)格的程序，即死刑判決必須奏報(bào)皇帝核準(zhǔn)執(zhí)行，并建立復(fù)核、互核、詳議制度。遼道宗清寧四年，“詔外路死刑聽(tīng)所在官司即決，然恐未能悉其情，或有枉者，自今雖已款伏，仍令附近官司覆問(wèn)，無(wú)冤，然后決之，有冤者即具以聞”［1］945。可見(jiàn)，遼代復(fù)核“不以事之大小，并令所在官司按問(wèn)，具申北、南院覆問(wèn)得是以聞”［1］940。這樣的互核制度有力地避免了冤假錯(cuò)案的發(fā)生，充分體現(xiàn)了慎刑原則。

四、遼代刑罰原則的破壞

雖然遼代在100多年的法律實(shí)踐中形成了一套完整且獨(dú)具特色的法律體系，但是在具體案件實(shí)踐中，往往受到皇權(quán)及其他因素的干涉，不斷受到破壞。

皇權(quán)對(duì)刑罰原則的破壞。在君主專(zhuān)制的封建時(shí)代，“帝王御天下，在總攬威柄”［5］（2633），“令海內(nèi)之勢(shì)如身之使臂，臂之使指，莫不制從”［6］7222。因此，遼代正常司法的行為也不可能避免帝王的干涉與破壞，隨意性十分明顯，造成了大量的死刑案件同罪不同刑現(xiàn)象?！笆雷谔斓摱?，天德、蕭翰、劉哥及其弟盆都等謀反，天德伏誅，杖翰，流劉哥，遣盆都使轄夓斯國(guó)。夫四人之罪均而刑異。遼之世，同罪異論者蓋多。”［1］937遼穆宗在位期間暴虐無(wú)度，“賞罰無(wú)章，朝政不視”，大量的人被無(wú)辜處死，對(duì)遼代正常死刑案件的司法程序造成了極大的破壞?！盎蛞宰鄬?duì)少不如意，或以飲食細(xì)故，或因犯者遷怒無(wú)辜，輒加炮烙鐵梳之刑。甚者至于無(wú)算。或以手刃刺之，斬?fù)羯淞?，斷手足，爛肩股，折腰脛，劃口碎齒，棄尸于野。且命筑封于其地，死者至百有馀人。京師置百尺牢以處系囚。蓋其即位未久，惑女巫肖古之言，取人膽合延年藥，故殺人頗眾。後悟其詐，以鳴鏑叢射、騎踐殺之。及海里之死，為長(zhǎng)夜之飲，五坊、掌獸人等及左右給事誅戮者，相繼不絕。”［1］938遼代統(tǒng)治者除了以個(gè)人意愿隨意剝奪別人生命，對(duì)正常的刑罰原則造成嚴(yán)重的破壞外，還進(jìn)行頻繁赦免活動(dòng)。據(jù)張志勇先生的《遼代法律史研究》統(tǒng)計(jì)，遼朝200余年間，針對(duì)死刑犯實(shí)行大赦28次，肆赦9次［7］278。遼興宗時(shí)，“數(shù)降赦宥，釋死囚甚眾”［1］943。

“議、請(qǐng)、減、當(dāng)、免”制度?！短坡墒枳h》曰：“周禮云：‘八辟麗邦之法’，今之八議，周之八辟也?！倍Y云：刑不上大夫，犯法則在八議，輕重不在刑書(shū)也。其應(yīng)改之人，或分液天潢，或宿侍旒扆，或多才多藝，或立事立功，簡(jiǎn)在帝心，勛書(shū)王府，或犯死罪，議定奏裁，皆需取決宸衷，曹司不敢與奪。此謂重親賢，敦舊故，尊賓貴，尚功能也。以此八議之人犯死罪，皆須奏請(qǐng)，議其所犯，故曰八議?！保?］16這些封建貴族在法律上擁有赦免特權(quán)，“諸八議者犯死罪，皆條所坐及應(yīng)議之狀，先奏請(qǐng)議，議定奏裁，流罪以下減一等”［3］32。在遼代，八議之人犯罪可以堂而皇之、有法可依地享有“議、請(qǐng)、減、當(dāng)、免”特權(quán)?！稗赏趸I寧殺無(wú)罪人李浩，所司議貴，請(qǐng)貸其罪，令出錢(qián)贍浩家，從之?！保?］130“耶律乙辛坐以禁物鬻外國(guó)，下有司議，法當(dāng)死。乙辛黨耶律羽燕哥獨(dú)奏當(dāng)入八議，得減死論?！保?］1468遼代八議之人可以免除死刑，但要受到一定的懲罰，懲罰的方式有：轉(zhuǎn)嫁他人，由他人代死。《遼史·太祖紀(jì)》記載：神冊(cè)三年夏四月，“皇弟迭烈哥謀叛，事覺(jué)，知有罪當(dāng)誅，預(yù)為營(yíng)壙，而諸戚請(qǐng)免。上奏惡其弟寅底石妻涅里袞，乃曰：‘涅里袞能代其死，則從?！镄栕钥O壙中，并以奴女古，叛人曷魯生瘞其中，遂赦迭烈哥”［1］12。貸罪，即出錢(qián)贖罪；以輕罪代替重罪?！澳洗笸跻尚艑幑誓渲厍艏笆替静匚?，命撻以劍脊而奪其官。都監(jiān)坐阿侍婢罪，皆論死，詔貸之?！保?］218

蕃漢分治的民族政策。在中國(guó)幾千年的封建社會(huì)中，民族平等是相對(duì)的，民族不平等是絕對(duì)的。尤其是在北方民族入主中原后所建的政權(quán)之下，民族歧視和民族壓迫的現(xiàn)象一般都顯得較為突出［8］59，遼代也跳不出這個(gè)歷史怪圈。遼代統(tǒng)治者制定法律制度的目的是維護(hù)契丹貴族統(tǒng)治的階級(jí)利益，并且由于遼朝復(fù)雜的立國(guó)經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)，大量的封建農(nóng)耕經(jīng)濟(jì)和契丹游牧經(jīng)濟(jì)并列存在，因此，遼代統(tǒng)治者實(shí)行“以國(guó)制治契丹，以漢制待漢”的基本國(guó)策，在法律方面體現(xiàn)得更為明顯?！稗藲獫h人死者償以牛馬，漢人則斬之仍沒(méi)其家屬為奴婢?！保?］274《遼史·刑法志》明確地記載了這一點(diǎn)：“契丹及漢人相毆致死，其法輕重不均?！边|太宗時(shí)會(huì)同四年，“皇族舍利郎君謀毒通事解里等，已中者二人，命重杖之，及其妻流于厥撥離弭河，族造藥者?！保?］（937）作為犯罪首要分子的契丹貴族輕刑罰之，而作為附屬犯罪的造藥分子卻被誅族，終遼一代同罪異論的現(xiàn)象較多，在法律的適用上表現(xiàn)出明顯的等級(jí)性和隨意性。

綜上所述，遼代死刑不僅名目繁多，而且極度殘忍。遼朝“以國(guó)制治契丹，以漢制待漢人”的立國(guó)思想對(duì)遼代刑罰原則產(chǎn)生了重要影響。遼朝的刑罰制度具有自己的特點(diǎn)：民族性、隨意性、殘酷性。遼代刑罰原則的這些特點(diǎn)是因?yàn)檫|代封建經(jīng)濟(jì)與北方游牧經(jīng)濟(jì)不斷碰撞、融合而造成的。

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