黃 燁

（浙江工商大學(xué)，浙江 杭州 310018；象山縣人民法院，浙江 象山 315700）

一 立功的定義和表現(xiàn)形式

立功一般是指犯罪分子通過(guò)揭發(fā)他人的犯罪行為，經(jīng)司法機(jī)關(guān)查證屬實(shí)的，或者犯罪分子提供重要線索，從而得以偵破其他案件的行為，或者協(xié)助司法機(jī)關(guān)抓獲其他嫌疑人的，都屬于立功表現(xiàn)。根據(jù)我國(guó)刑法第六十八條和最高人民法院1998年《解釋》以及2007年給出的司法解釋意見(jiàn)對(duì)立功內(nèi)容的規(guī)定。立功主要有以下幾種表現(xiàn)形式：（1）能夠提供重要線索，從而得以偵破其他案件的；（2）檢舉、揭發(fā)他人的犯罪行為，經(jīng)查證屬實(shí)的；（3）積極協(xié)助司法機(jī)關(guān)抓捕其他犯罪嫌疑人；（4）有效阻止他人犯罪活動(dòng)；（5）具有其他有利于國(guó)家和社會(huì)的突出貢獻(xiàn)。

二 立功認(rèn)定的相關(guān)問(wèn)題

（一）立功主體的認(rèn)定

根據(jù)我國(guó)刑法的相關(guān)規(guī)定，通常立功的主體只能是犯罪分子。有立功表現(xiàn)的人都是犯人，從法律意義上將，凡是構(gòu)成犯罪的人，無(wú)論觸犯了何種罪行，被處于何種刑罰，皆可以構(gòu)成我國(guó)刑法中規(guī)定的立功主體。[1]單位既夠成為犯罪的主體，也可以成為立功的主體，單位犯罪現(xiàn)象多有發(fā)生。然而從法律主體上看，一旦單位犯罪以后，立功不僅僅是一種表現(xiàn)，而且必須要有某種實(shí)際效果，才算立功表現(xiàn)形式。由于立功表現(xiàn)形式不同，因此其立功效果亦有所不同。凡是經(jīng)單位集體或其決策機(jī)構(gòu)研究決定或者負(fù)責(zé)人決定，通過(guò)揭發(fā)其單位掌握的他人的犯罪行為或提供掌握的重要線索從而得以偵破其他案件的等行為，均可認(rèn)定為立功。

（二）立功認(rèn)定的時(shí)間

根據(jù)我國(guó)刑法和1998年《最高人民法院關(guān)于處理自首和立功具體應(yīng)用法律若干問(wèn)題的解釋》的相關(guān)規(guī)定，立功的開(kāi)始時(shí)間是犯罪分子到案后，關(guān)于到案法律界有不同的解釋，有兩種：自愿到案和被動(dòng)到案，自愿到案與自首相似，被動(dòng)到案則應(yīng)理解為犯罪分子在自己不情愿或是違背自身意志的情況下，時(shí)間從被司法機(jī)關(guān)及其有關(guān)部門(mén)或個(gè)人采取強(qiáng)制措施或者扭送等方式控制時(shí)開(kāi)始起算，一直到其刑期屆滿或者執(zhí)行死刑之前為止，無(wú)論犯罪分子的犯罪行為何種發(fā)展階段，不論其處于哪個(gè)訴訟階段，只要能夠在到案的過(guò)程中積極實(shí)施立功行為，并且達(dá)到一定效果者，均可成立立功。[2]由于“立案”與“到案”不是同一概念，二者有本質(zhì)的差別，在司法實(shí)務(wù)中許多犯罪分子并不是在案發(fā)后就能及時(shí)到案，雖然其已經(jīng)置于司法機(jī)關(guān)的控制之下，而大多處于潛逃狀態(tài)。由于立案是追究犯罪的開(kāi)始，此時(shí)所說(shuō)的有犯罪事實(shí)，僅是指發(fā)現(xiàn)有某種危害社會(huì)而又觸犯刑律的犯罪行為發(fā)生。至于整個(gè)犯罪的過(guò)程、犯罪的具體情節(jié)、犯罪人是誰(shuí)等，并不要求在立案時(shí)就全部弄清楚。這些問(wèn)題應(yīng)當(dāng)通過(guò)立案后的偵查或?qū)徖砘顒?dòng)來(lái)解決。

（三）立功認(rèn)定的主觀方面

立功是否要求主觀內(nèi)容呢？法律條文中沒(méi)有明確的規(guī)定。通常來(lái)講，可以是自愿行為，也可以是經(jīng)教育后檢舉、揭發(fā)他人犯罪的行為。那些對(duì)于檢舉、揭發(fā)者的動(dòng)機(jī)，由于現(xiàn)行的刑法及司法解釋上未加以限制，不論犯罪分子出于何種動(dòng)機(jī)，只要犯罪分子有立功的表現(xiàn)，并且達(dá)到預(yù)期的后果，即應(yīng)依法從輕、減輕或者免除處罰。對(duì)此，存在兩種觀點(diǎn)。一種是肯定說(shuō)，所謂肯定說(shuō)認(rèn)為悔罪是立功表現(xiàn)的思想基礎(chǔ)，而立功則是在悔罪思想支配下所產(chǎn)生的客觀行為，其本質(zhì)在于行為人主觀惡性的減小。[3]而否定說(shuō)認(rèn)為，立功行為出發(fā)點(diǎn)是好的，它的本質(zhì)是有益社會(huì)的，目前法律并沒(méi)有對(duì)立功者的主觀條件做出明確要求，立功與犯罪分子的主觀惡性和悔罪表現(xiàn)關(guān)系不大，有立功表現(xiàn)不表明有悔罪表現(xiàn)，不主張悔罪屬于立功行為。筆者認(rèn)為否定說(shuō)有其一定的合理性。[4]首先，立功強(qiáng)調(diào)的是揭發(fā)、提供線索的行為，而沒(méi)有規(guī)定主動(dòng)揭發(fā)、被動(dòng)揭發(fā)或者有意識(shí)揭發(fā)等主觀要素，而且法律雖然有強(qiáng)制性，但不能強(qiáng)人所難，不能強(qiáng)求任何人履行不能履行的義務(wù)。其次，立功與自首中的自動(dòng)投案反映出行為人有悔罪意識(shí)是不同的。立功行為的本質(zhì)是對(duì)社會(huì)和國(guó)家有益的行為，無(wú)論出于何種動(dòng)機(jī)。最后，從立功成立的主觀方面來(lái)講。立功是而且只能是自愿，不論犯罪嫌疑人或被告人實(shí)施立功行為的目的和動(dòng)機(jī)是什么，只要是基于自愿的考慮，就可以成立立功的表現(xiàn)。

三 有效性條件

根據(jù)訴訟法的相關(guān)規(guī)定，“查證屬實(shí)”是認(rèn)定立功的一個(gè)法定條件。為確保立功認(rèn)定的嚴(yán)肅性，《意見(jiàn)》規(guī)定，審查是否構(gòu)成立功，不僅要審查辦案機(jī)關(guān)的說(shuō)明材料，還要審查有關(guān)事實(shí)和證據(jù)以及與案件定性處罰相關(guān)的法律文書(shū)。這是指司法機(jī)關(guān)審查和確定證據(jù)的真?zhèn)?，并?duì)案情事實(shí)作出結(jié)論。中國(guó)的訴訟法規(guī)定：證據(jù)必須經(jīng)過(guò)查證屬實(shí)，才能作為認(rèn)定事實(shí)的根據(jù)。審查證據(jù)要審查證據(jù)的“三性”，即客觀真實(shí)性，合法性，關(guān)聯(lián)性。審查證據(jù)是否確實(shí)，一方面要進(jìn)行個(gè)別審查，即從證據(jù)的本身進(jìn)行審查，如證人與案件是否有利害關(guān)系，鑒定結(jié)論所根據(jù)的資料是否可靠等；另一方面要對(duì)全部證據(jù)進(jìn)行綜合審查，分析它們彼此之間是否存在矛盾。個(gè)別審查和綜合審查，既有區(qū)別，又有聯(lián)系，通常是同時(shí)進(jìn)行的。

根據(jù)《最高人民法院關(guān)于處理自首和立功具體應(yīng)用法律若干問(wèn)題的解釋》的有關(guān)規(guī)定，犯罪分子檢舉、揭發(fā)的他人犯罪，提供偵破其他案件的重要線索，阻止他人的犯罪活動(dòng)，或者協(xié)助司法機(jī)關(guān)抓捕的其他犯罪嫌疑人，犯罪嫌疑人、被告人依法可能被判處無(wú)期徒刑以上刑罰的，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為有重大立功表現(xiàn)。

在司法實(shí)踐中，案件偵破除了與案件線索有關(guān)之外，還依賴于偵查機(jī)關(guān)的工作能力與效率，這一點(diǎn)對(duì)案件的偵破至關(guān)重要。阻止他人的犯罪活動(dòng)，首先要必須有效地使犯罪活動(dòng)停止，阻止犯罪活動(dòng)再次實(shí)施。例如：在勸說(shuō)他人停止犯罪活動(dòng)時(shí)，假如未能使犯罪活動(dòng)停止的，就不能認(rèn)定為立功表現(xiàn)。這里又存在一個(gè)問(wèn)題，就是“他人犯罪活動(dòng)”的認(rèn)定，自然人從自身意識(shí)出發(fā)判定他人是否犯罪，在實(shí)踐中存在一定的問(wèn)題，如：過(guò)失傷人或者致人死亡等，因?yàn)樽匀蝗瞬皇撬痉▽徟姓?。那么“他人犯罪活?dòng)”是否必須經(jīng)過(guò)法院判決并認(rèn)定為有罪才能成立，對(duì)于這個(gè)問(wèn)題，司法實(shí)踐中有不同的觀點(diǎn)，犯罪嫌疑人犯罪活動(dòng)的最終確認(rèn)需要經(jīng)歷一系列的司法程序，包含偵查、起訴、審判各個(gè)階段，而由于時(shí)間關(guān)系，阻止者必須在法定審限內(nèi)及時(shí)判決，作出行動(dòng)。因此我們認(rèn)為，無(wú)論阻止的是犯的任何形態(tài)，出于何種階段，也無(wú)論法院是否已經(jīng)對(duì)這一犯罪定罪量刑，只要阻止的是審判組織認(rèn)可的犯罪活動(dòng)，均可認(rèn)定為立功。

四 立功的具體認(rèn)定

根據(jù)前文指出立功的行為表現(xiàn)，可以將立功表現(xiàn)分為以下五種形式：

第一，對(duì)檢舉揭發(fā)型立功的認(rèn)定。犯人所檢舉揭發(fā)所檢舉揭發(fā)的內(nèi)容必須是他人的犯罪事實(shí)，在這些犯罪事實(shí)中包括共同犯罪案件中同案犯，共同犯罪以外的其他犯罪事實(shí)。如果在檢舉揭發(fā)中只是坦白自己的罪行，或者交代同案犯與自己所犯的同一罪行，則不算是立功。[5]從某種意義上說(shuō)，因?yàn)榉缸锓肿釉诜缸镆院螅瑧?yīng)當(dāng)將與自己犯罪有關(guān)的其他人的問(wèn)題交代清楚，檢舉揭發(fā)一要交代實(shí)際問(wèn)題，二要經(jīng)查證屬實(shí)。比如，在行賄案件中，行賄者應(yīng)當(dāng)交代行賄給誰(shuí)、行賄多少、行賄的目的是什么、行賄效果如何，販毒案件中，販賣毒品的犯罪分子應(yīng)交代毒品從何人手中購(gòu)買、賣給了何人等。

第二，對(duì)提供重要線索型立功的認(rèn)定。線索是偵破案件的關(guān)鍵點(diǎn)之一，按其效果有重要性和次要性之分，一般來(lái)說(shuō)重要線索意義較大，犯人所提供的線索要對(duì)偵破案件來(lái)說(shuō)，起到了重要的作用，如果只是一般的線索，對(duì)案件的偵破價(jià)值不大，則不屬重要線索。另外，要確證所提供的線索經(jīng)查證屬實(shí)，而且司法機(jī)關(guān)根據(jù)該重線索確實(shí)偵破了案件，才能認(rèn)為是立功。[6]

第三，對(duì)有效阻止他人犯罪活動(dòng)型立功的認(rèn)定。犯罪嫌疑人到案以后，通過(guò)檢舉揭發(fā)、提供重大線索等方式阻止了他人的犯罪活動(dòng)，這類犯罪活動(dòng)包括一般犯罪活動(dòng)和重大犯罪活動(dòng)，包括到案后未被羈押期間阻止其他人的犯罪活動(dòng)和在羈押場(chǎng)所阻止其他被羈押者的犯罪活動(dòng)。在阻止他人犯罪活動(dòng)的認(rèn)定中，這種阻止必須有效，致使他人的犯罪活動(dòng)中止或無(wú)法進(jìn)行，如果未能有效阻止，則屬于是立功。

第四，對(duì)協(xié)助抓捕型立功的認(rèn)定。首先，必須有協(xié)助司法機(jī)關(guān)抓捕犯罪分子(包括同案犯)的行為。包括向司法機(jī)關(guān)提供其他嫌疑人的活動(dòng)規(guī)律、行動(dòng)路線、隱藏地點(diǎn)，將犯罪嫌疑人騙至司法機(jī)關(guān)指定的抓捕地點(diǎn)，并帶領(lǐng)司法工作人員前往抓捕等。另外，要求確實(shí)產(chǎn)生了協(xié)助將其他犯罪嫌疑人抓捕歸案的效果。

第五，其他立功的認(rèn)定。對(duì)于這類立功的認(rèn)定，至今還未明文規(guī)定，認(rèn)定其他立功的關(guān)鍵在于確認(rèn)所做的對(duì)于國(guó)家和社會(huì)有利的表現(xiàn)是否“突出”。至于何為“表現(xiàn)突出”，司法解釋沒(méi)有明文規(guī)定，有待于司法機(jī)關(guān)的自由裁量。

立功作為一項(xiàng)刑罰獎(jiǎng)勵(lì)制度，其目的是鼓勵(lì)犯罪分子積極參與社會(huì)正義，積極尋求社會(huì)諒解。立功與刑法其他條文一起，在規(guī)定了哪些行為應(yīng)該受到怎樣刑罰的同時(shí)，指出了一條怎樣減輕處罰、獲得社會(huì)諒解的贖罪之路。因此在司法實(shí)務(wù)中應(yīng)該從立法原意出發(fā)，結(jié)合社會(huì)實(shí)際，積極探索解決立功認(rèn)定過(guò)程中的實(shí)際問(wèn)題，恰當(dāng)?shù)倪m用立功條款，引導(dǎo)犯罪分子回歸道德、法律規(guī)范之中，同時(shí)形成揭露犯罪、發(fā)現(xiàn)犯罪、追究犯罪的良好風(fēng)氣，讓人直觀的看見(jiàn)善惡獎(jiǎng)懲的因果關(guān)系，從而建立一個(gè)遵紀(jì)守法、承擔(dān)責(zé)任、崇尚正義的秩序。

[1]徐艷.立功認(rèn)定若干問(wèn)題探析[J].市場(chǎng)周刊(理論研究),2011,(3).

[2]孫艷蕾.有關(guān)立功問(wèn)題的幾點(diǎn)思考[J].法制與社會(huì),2008,(2).

[3]何小林.關(guān)于自首、立功認(rèn)定的若干問(wèn)題[J].法學(xué)研究,2011,(11).

[4]徐麗麗.淺談立功的認(rèn)定[J].法制與社會(huì),2010,(4).

[5]虞紅平.一則案例中自首與立功的認(rèn)定問(wèn)題[J].法律法規(guī),2010,(3).

[6]莫洪憲.論自首和立功[J].法學(xué)評(píng)論,1996,(2).