張麗敏， 于書林

(1.香港中文大學(xué) 教育學(xué)院； 2.山東大學(xué) 外語(yǔ)學(xué)院，山東 濟(jì)南 250100)

博士生入學(xué)申請(qǐng)制的實(shí)施及其完善的政策建議

張麗敏1， 于書林2

(1.香港中文大學(xué) 教育學(xué)院； 2.山東大學(xué) 外語(yǔ)學(xué)院，山東 濟(jì)南 250100)

“入學(xué)申請(qǐng)制”是深化我國(guó)博士招生制度改革、完善博士招生選拔機(jī)制的一項(xiàng)重大舉措。文章在簡(jiǎn)要回顧我國(guó)博士生招生制度發(fā)展的基礎(chǔ)上，介紹了入學(xué)申請(qǐng)制的原則、特點(diǎn)和作用，并通過(guò)對(duì)入學(xué)申請(qǐng)制招生政策進(jìn)行文本分析，總結(jié)目前國(guó)內(nèi)高校入學(xué)申請(qǐng)制的實(shí)施情況，再結(jié)合海(境)內(nèi)外院校博士招生的相關(guān)政策，對(duì)在我國(guó)進(jìn)一步推行入學(xué)申請(qǐng)制提出政策建議。

入學(xué)申請(qǐng)制；監(jiān)督機(jī)制；動(dòng)態(tài)選聘制度；博士生資格考試

一、引言

近年來(lái)，我國(guó)博士研究生(指“學(xué)術(shù)型”博士研究生)在培養(yǎng)規(guī)模不斷擴(kuò)大的同時(shí)，博士研究生教育質(zhì)量問(wèn)題也受到教育界和廣大博士生培養(yǎng)單位的重視。在博士研究生培養(yǎng)過(guò)程中，招生作為選拔優(yōu)秀學(xué)生的“過(guò)濾器”，是保證博士教育質(zhì)量的首要環(huán)節(jié)?！秶?guó)家中長(zhǎng)期教育改革和發(fā)展規(guī)劃綱要(2010～2020年)》(以下簡(jiǎn)稱“教育規(guī)劃綱要”)明確提出要“以考試招生制度改革為突破口，克服一考定終身的弊端，推進(jìn)素質(zhì)教育實(shí)施和創(chuàng)新人才培養(yǎng)”[1]23。教育部《2013年工作要點(diǎn)》也指出在研究生教育過(guò)程中要“改革考試招生制度。積極推進(jìn)研究生招生改革試點(diǎn)，建立博士生招生計(jì)劃分類指導(dǎo)和動(dòng)態(tài)調(diào)節(jié)機(jī)制”[2]。深化改革博士研究生招生制度對(duì)提高博士生教育質(zhì)量、建設(shè)高等教育強(qiáng)國(guó)具有重要的意義。近年來(lái)，我國(guó)部分高校開(kāi)始推行博士研究生“入學(xué)申請(qǐng)制”，為我國(guó)博士研究生招生制度的改革提供了新的舉措。本文旨在對(duì)博士“入學(xué)申請(qǐng)制”政策及實(shí)施狀況進(jìn)行分析，并為完善相關(guān)政策提出建議。

二、博士研究生招生制度與“入學(xué)申請(qǐng)制”

高等教育作為科技第一生產(chǎn)力和人才第一資源的重要結(jié)合點(diǎn)，其水平和質(zhì)量是提升國(guó)際核心競(jìng)爭(zhēng)力的重要舉措，各國(guó)掀起了強(qiáng)化高等教育質(zhì)量的新浪潮。我國(guó)的“教育規(guī)劃綱要”提出了建設(shè)“高等教育強(qiáng)國(guó)”的戰(zhàn)略目標(biāo)，進(jìn)一步明確提高高等教育質(zhì)量是高等教育發(fā)展的核心任務(wù)，是建設(shè)高等教育強(qiáng)國(guó)的基本要求。劉延?xùn)|副總理認(rèn)為提高高等教育質(zhì)量是立足我國(guó)現(xiàn)代化的階段性特征和國(guó)際發(fā)展潮流提出的深刻命題，關(guān)系到國(guó)家未來(lái)和民族振興[3]。博士研究生教育是高等教育的最高層次教育，是一國(guó)的高等教育發(fā)展程度的重要衡量指標(biāo)，其質(zhì)量對(duì)于提升整體高等教育質(zhì)量、建設(shè)高等教育強(qiáng)國(guó)有至關(guān)重要的影響。近年來(lái)，盡管我國(guó)博士生培養(yǎng)數(shù)量逐年增加，培養(yǎng)質(zhì)量也在不斷提高，但總體而言，我國(guó)博士生培養(yǎng)質(zhì)量離高等教育強(qiáng)國(guó)的水準(zhǔn)還有一定的差距，而且培養(yǎng)單位間的差異較大，培養(yǎng)質(zhì)量參差不齊[4]64。在這樣的背景下，博士生招生制度作為博士研究生選拔的第一環(huán)節(jié)，也是“質(zhì)量控制”的重要組成部分，成為政策研究和實(shí)踐探索的熱點(diǎn)。

我國(guó)博士研究生教育經(jīng)過(guò)三十年的發(fā)展與變革，目前博士招生方式主要包括公開(kāi)招考、提前攻博、碩博連讀、直接攻博等，通過(guò)多元化的途徑選拔具備研究潛質(zhì)和創(chuàng)新能力的人才，為博士研究生的后續(xù)培養(yǎng)工作奠定基礎(chǔ)。研究文獻(xiàn)對(duì)我國(guó)博士生招生制度進(jìn)行了多方面的探索，在肯定現(xiàn)有招生制度在博士生選拔中的積極作用的同時(shí)，也發(fā)現(xiàn)目前的招生制度存在一定的問(wèn)題。例如，研究發(fā)現(xiàn)博士招生考試存在考試時(shí)間、考試次數(shù)不統(tǒng)一；考試科目設(shè)置不合理, 命題不規(guī)范；分?jǐn)?shù)線的確定和復(fù)試過(guò)程不科學(xué)等問(wèn)題[5-6]。也有研究專門探討博士研究生招生中實(shí)體公正和程序正義的問(wèn)題[7]；還有研究認(rèn)為我國(guó)博士生教育生源質(zhì)量普遍不高，與國(guó)外或境外(例如香港地區(qū))高校相比缺乏吸引優(yōu)秀生源的機(jī)制，在入學(xué)考試標(biāo)準(zhǔn)、復(fù)試程序與意義、招生過(guò)程中的監(jiān)督機(jī)制等方面有待商榷進(jìn)一步和完善[8]。

我國(guó)部分培養(yǎng)單位開(kāi)始探索改革招生模式，在擴(kuò)大招生規(guī)模的同時(shí)確保選拔優(yōu)秀生源，以提高博士教育的整體質(zhì)量。引入“入學(xué)申請(qǐng)制”就是近幾年我國(guó)博士招生改革、完善博士招生選拔體系的一項(xiàng)重大舉措?！叭雽W(xué)申請(qǐng)制”是國(guó)際上比較通行的博士入學(xué)選拔方式，在英國(guó)、美國(guó)、德國(guó)、法國(guó)等國(guó)較早采用[9]。在入學(xué)申請(qǐng)制的招生模式中，博士申請(qǐng)者不需要參加入學(xué)考試，只需提交能夠證明其科研潛質(zhì)、學(xué)習(xí)能力和創(chuàng)新能力的申請(qǐng)材料，由培養(yǎng)單位組織招生委員會(huì)(一般由學(xué)科負(fù)責(zé)人和博士生導(dǎo)師組成)對(duì)材料和申請(qǐng)者進(jìn)行審核和面試考核，最終確定錄取名單。這一模式體現(xiàn)了博士申請(qǐng)者、博士生導(dǎo)師和培養(yǎng)單位的多重互動(dòng)。一方面，博士生培養(yǎng)單位需要通過(guò)自身的科研聲譽(yù)和培養(yǎng)資源來(lái)吸引考生提交申請(qǐng)材料，并組織以博士生導(dǎo)師為主的專家委員會(huì)對(duì)申請(qǐng)材料和申請(qǐng)者進(jìn)行審核；另一方面，博士申請(qǐng)者需要展現(xiàn)已有的科研素養(yǎng)、學(xué)習(xí)能力與科研潛質(zhì)，積極與博士生導(dǎo)師進(jìn)行學(xué)術(shù)溝通，并通過(guò)申請(qǐng)材料和面試的雙重考核，才能最終勝出被錄取。在這一互動(dòng)過(guò)程中，博士申請(qǐng)者、導(dǎo)師和培養(yǎng)單位均處于平等的地位，持有選擇權(quán)和被選擇權(quán)；博士生導(dǎo)師和博士申請(qǐng)者在整個(gè)招生過(guò)程中也更具主動(dòng)性，更有利于雙方達(dá)成培養(yǎng)意向。在導(dǎo)師制為主的博士生培養(yǎng)體系下，入學(xué)申請(qǐng)制的實(shí)施無(wú)疑為后續(xù)的博士生培養(yǎng)打下了良好的基礎(chǔ)。它進(jìn)一步擴(kuò)大了博士研究生指導(dǎo)教師的招生自主權(quán)，有利于不同院系結(jié)合學(xué)科特點(diǎn)選拔科研人才，有助于合理構(gòu)建多樣化優(yōu)秀人才的選拔機(jī)制和培養(yǎng)機(jī)制。

三、中國(guó)大陸高校博士招生“入學(xué)申請(qǐng)制”的實(shí)施

(一)大陸高?！叭雽W(xué)申請(qǐng)制”的實(shí)施范圍

近年來(lái)，我國(guó)大陸部分高校進(jìn)行了“入學(xué)申請(qǐng)制”的博士生招生方式改革的探索。2007年，北京大學(xué)、復(fù)旦大學(xué)、上海交通大學(xué)率先開(kāi)始“入學(xué)申請(qǐng)制”的試點(diǎn)改革，近年改革的步驟逐步加快。據(jù)悉，至今已有26①所院校采用這一方式。26所院校均為“211工程”院校，其中21所為“985工程”高校，占“985工程”高?？倲?shù)的53.8%。這些院校的試點(diǎn)改革采取分步推進(jìn)的路線，均先在部分重點(diǎn)院系試行再推廣，如北京大學(xué)7個(gè)院系、北京師范大學(xué)4個(gè)院系、廈門大學(xué)6個(gè)院系的6個(gè)重點(diǎn)專業(yè)。至2013年“入學(xué)申請(qǐng)制”招生覆蓋學(xué)校全部專業(yè)的僅有中國(guó)農(nóng)業(yè)大學(xué)、西安交通大學(xué)等個(gè)別院校。在改革的專業(yè)選擇方面則采取先理科類后文科類的推進(jìn)策略，理工科專業(yè)是試點(diǎn)推行的首要對(duì)象，文科僅在北京師范大學(xué)的教育學(xué)部、北京大學(xué)的哲學(xué)系、復(fù)旦大學(xué)歷史系等重點(diǎn)專業(yè)有此嘗試?？傮w來(lái)看，大陸地區(qū)的博士招生“入學(xué)申請(qǐng)制”尚處于探索階段。

(二)大陸高校探索“入學(xué)申請(qǐng)制”的主要舉措

國(guó)內(nèi)各高校院系均積極摸索適合本學(xué)校學(xué)科的“申請(qǐng)制”招生政策，尚未有統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)或形式。通過(guò)對(duì)21所“入學(xué)申請(qǐng)制”試點(diǎn)的“985工程”院校2013年的招生政策文件(主要為“招生簡(jiǎn)章”)分析，總結(jié)申請(qǐng)制在國(guó)內(nèi)高校實(shí)施過(guò)程中的主要特征。第一，招生對(duì)象。所有院校要求申請(qǐng)者的報(bào)考類別必須為“全日制非在職”博士生；9所院校對(duì)申請(qǐng)者的學(xué)術(shù)背景有一定的限制，諸如規(guī)定“國(guó)內(nèi)重點(diǎn)院?；驀?guó)家重點(diǎn)學(xué)科畢業(yè)”，如上海交通大學(xué)②，或“卓越聯(lián)盟高校”和“優(yōu)秀高校聯(lián)盟”的高校來(lái)源，如重慶大學(xué)、東北大學(xué)、大連理工大學(xué)等。第二，招生時(shí)間。與美國(guó)、德國(guó)等“隨來(lái)隨審”的無(wú)限制報(bào)考時(shí)間不同，我國(guó)大部分高校在申請(qǐng)時(shí)間仍有統(tǒng)一的時(shí)間安排，僅有上海交大等極個(gè)別高校采用“常年入學(xué)申請(qǐng)制”。第三，招生程序。“入學(xué)申請(qǐng)制”顧名思義一般分為申請(qǐng)資格初審和綜合審核兩個(gè)階段，主要由院系層面負(fù)責(zé)。在申請(qǐng)階段，部分院系鼓勵(lì)申請(qǐng)者與導(dǎo)師聯(lián)系，如清華航空院規(guī)定“必須與所報(bào)考方向的導(dǎo)師提前聯(lián)系”。對(duì)于申請(qǐng)材料的規(guī)定，各院校(系)在數(shù)量和具體要求上不盡相同，總體包括：1.在學(xué)期間課程成績(jī)單(包括本科和碩士階段)2.各類外語(yǔ)等級(jí)考試證書、學(xué)士和碩士學(xué)位證書；3.個(gè)人學(xué)習(xí)及學(xué)術(shù)研究的經(jīng)歷；4.兩封相關(guān)領(lǐng)域副高或正高職稱專家的推薦信；5.碩士學(xué)位論文(應(yīng)屆生可提交摘要或者開(kāi)題報(bào)告)；6.攻讀博士學(xué)位期間的研究計(jì)劃書；7.已有的科研成果、文章目錄和單行本、專利等；8.各類獲獎(jiǎng)證書等。大部分院校規(guī)定通過(guò)申請(qǐng)階段資格初審的考生免去學(xué)校統(tǒng)一組織的入學(xué)考試，僅需參加學(xué)院組織的綜合審核，還有部分院系要求申請(qǐng)者參加學(xué)校統(tǒng)一的英語(yǔ)考試，如北師大物理系等。在綜合審核階段，雖強(qiáng)調(diào)面試的分量，但僅有部分高校完全采取“面試”形式審核，如北師大教育學(xué)部、清華航空院、西安交大等，80%的改革院系仍然保留“考試”形式，采用“筆試和面試相兼”的方式。綜合審核工作由3～5人(必須含導(dǎo)師)的審核小組進(jìn)行，一般院校對(duì)面試考核時(shí)間有規(guī)定，如廈大環(huán)境學(xué)院“面試時(shí)間不得少于1小時(shí)”等。第四，錄取。錄取時(shí)根據(jù)學(xué)生的材料，以面試成績(jī)?yōu)橹?，由審核組成員確定擬錄取名單，再由研究生院和學(xué)校批準(zhǔn)。國(guó)內(nèi)大部分院系還未采取全部申請(qǐng)制，“申請(qǐng)材料不通過(guò)的申請(qǐng)者，仍可參加全校博士生統(tǒng)一入學(xué)考試”，如重慶大學(xué)、復(fù)旦大學(xué)等?？傮w來(lái)看國(guó)內(nèi)改革試點(diǎn)院校的“入學(xué)申請(qǐng)制”尚處于探索階段，對(duì)改革持較為審慎的態(tài)度，改革的步子并不大，具體政策因“校”而異。

四、“入學(xué)申請(qǐng)制”實(shí)施中的問(wèn)題與完善建議

“入學(xué)申請(qǐng)制”在大陸高校博士招生改革中處于試行階段，難免遇到改革阻力，不可避免地會(huì)產(chǎn)生“制度性不適”，暴露出新生制度規(guī)定中的不足或制度實(shí)施的問(wèn)題。但我們不能因噎廢食，否定入學(xué)申請(qǐng)制的價(jià)值，下文剖析“入學(xué)申請(qǐng)制”推行中可能存在的問(wèn)題并提出改善建議。

(一)明確并強(qiáng)化“申請(qǐng)”的地位與功能，避免“新瓶裝舊酒”現(xiàn)象

在“入學(xué)申請(qǐng)制”的實(shí)施過(guò)程中，應(yīng)明確并強(qiáng)化“申請(qǐng)”在博士生源選拔中的地位和功能，避免“新瓶裝舊酒”的嫌疑。通過(guò)對(duì)實(shí)行“入學(xué)申請(qǐng)制”高校的招生政策分析，發(fā)現(xiàn)僅有部分高校完全采取“面試”形式審核，真正通過(guò)“申請(qǐng)”來(lái)選拔具備科研潛質(zhì)和創(chuàng)新能力的優(yōu)秀人才；但超過(guò)八成的改革院系仍然保留“考試”形式，采用“筆試和面試相兼”的方式，原來(lái)在初試中的考試科目(如外語(yǔ)，專業(yè)課等)直接移到復(fù)試中考核，且考試的比重和作用很大。這種申請(qǐng)程序跟海外或者境外院校實(shí)行的“入學(xué)申請(qǐng)制”存在很大差異，并不能充分發(fā)揮入學(xué)申請(qǐng)制的作用。海外或者境外院校實(shí)行的入學(xué)申請(qǐng)制中，“申請(qǐng)”是唯一的選拔通道，不再設(shè)立科目考試或者知識(shí)技能考試，完全通過(guò)申請(qǐng)材料和面試來(lái)判定申請(qǐng)者從事博士研究的潛力和能力。入學(xué)申請(qǐng)制的特色在于“申請(qǐng)”，通過(guò)招生委員會(huì)、博士生導(dǎo)師和申請(qǐng)者的多方互動(dòng)和平等選擇達(dá)成培養(yǎng)意向。這與傳統(tǒng)的考試選拔不同，避免僅僅通過(guò)考試的形式評(píng)判學(xué)生的知識(shí)和能力；相比之下，入學(xué)申請(qǐng)制更為關(guān)注學(xué)生的學(xué)習(xí)能力、科研潛質(zhì)和創(chuàng)新能力。如果在入學(xué)申請(qǐng)制中，過(guò)多地加入外語(yǔ)能力考試、專業(yè)基本知識(shí)和技能測(cè)試等筆試形式，無(wú)疑會(huì)使“申請(qǐng)”的作用大打折扣，不利于多元化博士招生政策的實(shí)施和優(yōu)秀人才的選拔。因此，建立真正意義上的“申請(qǐng)制”，應(yīng)首先明確 “申請(qǐng)”在博士招生中的重要地位，真正發(fā)揮其選拔功能。

(二)缺乏監(jiān)督機(jī)制，招生程序不公正，亟待完善監(jiān)督與申訴復(fù)議等制度

博士招生入學(xué)申請(qǐng)制的實(shí)施意味著國(guó)家進(jìn)一步下放招考權(quán)力，招生單位的自主權(quán)不斷擴(kuò)大，這就賦予了招生單位以更大范圍的自由裁量權(quán)，不可避免地導(dǎo)致招生過(guò)程中人為因素的增加。而在我國(guó)博士生招生中監(jiān)督機(jī)制的缺失一直是博士招生體制中的一個(gè)很大缺陷[10]，從國(guó)家到地方，從教育部到各招生單位，對(duì)博士生招生工作的監(jiān)督力度弱[11]。在高校招生自主權(quán)不斷加大的過(guò)程中，缺乏完善有效的監(jiān)督機(jī)制，可能出現(xiàn)“不受監(jiān)督的權(quán)力”而導(dǎo)致的“腐敗”，因而，如何保證招生過(guò)程的公平、公正，已成為入學(xué)申請(qǐng)制改革面臨的最大的社會(huì)質(zhì)疑和擔(dān)憂[12]。制度執(zhí)行的成效如何，在很大程度上取決于其透明度和監(jiān)督力度。在實(shí)行入學(xué)申請(qǐng)制過(guò)程中，已有部分高校重視并加強(qiáng)對(duì)學(xué)術(shù)權(quán)力的行政監(jiān)督和制度約束。如中國(guó)農(nóng)業(yè)大學(xué)，采取“完善博士生招生信息發(fā)布制度，實(shí)現(xiàn)信息和過(guò)程公開(kāi)透明，加強(qiáng)政府和社會(huì)監(jiān)督”；北大和清華也強(qiáng)調(diào)“加強(qiáng)博士招生各環(huán)節(jié)監(jiān)督，包括院系要將具體的考試選拔過(guò)程在學(xué)校備案，研究生院和學(xué)校紀(jì)委都接受投訴和舉報(bào)”。甚至有些院校為保證招生工作的公平、公正，建立“申訴復(fù)議制度”，可以提出行政訴訟，如復(fù)旦大學(xué)、西安交通大學(xué)。復(fù)旦大學(xué)藥學(xué)院規(guī)定“對(duì)招生工作領(lǐng)導(dǎo)小組的復(fù)核意見(jiàn)有異議者，可以通過(guò)招生辦向校招生領(lǐng)導(dǎo)小組提出申訴，甚至可以提出行政訴訟?！敝挥型晟普猩O(jiān)督管理制度，建立招生申訴復(fù)議制度，才能使招生工作信息透明、程序公開(kāi)，最終保證結(jié)果公正。

(三)充分發(fā)揮申請(qǐng)材料的選拔功能，著重考核學(xué)生的科研素養(yǎng)與研究潛質(zhì)

在博士招生過(guò)程中，應(yīng)充分發(fā)揮申請(qǐng)材料的選拔功能。入學(xué)申請(qǐng)制中，申請(qǐng)材料是招生委員會(huì)和博士生導(dǎo)師評(píng)判申請(qǐng)者研究潛質(zhì)的重要依據(jù)。博士申請(qǐng)者一般需要遞交本碩階段的學(xué)習(xí)成果、科研經(jīng)歷和成果、外語(yǔ)能力證書、攻讀博士學(xué)位期間的研究計(jì)劃書、專家推薦信等。這些材料與實(shí)行申請(qǐng)制比較成熟的海(境)外院校博士招生要求的材料大體一致，但部分海(境)外院校更為注重“研究計(jì)劃書”的選拔作用。例如，中國(guó)香港地區(qū)高校在博士招生說(shuō)明中大都明確對(duì)研究計(jì)劃書的寫作要求，面試也基本圍繞研究計(jì)劃書中的理論框架、文獻(xiàn)綜述、選題依據(jù)、研究方法等與研究相關(guān)的各個(gè)方面，來(lái)判定學(xué)生的科研素養(yǎng)。在大陸高校中，西安交通大學(xué)明確標(biāo)明了研究計(jì)劃書的內(nèi)容和作用。例如，西安交大的生命科學(xué)學(xué)院規(guī)定研究計(jì)劃書占總成績(jī)的30%，要求考生結(jié)合擬報(bào)考導(dǎo)師的研究方向，選擇特定研究題目撰寫研究計(jì)劃書，內(nèi)容包括研究目的和背景、研究?jī)?nèi)容和方法、研究的創(chuàng)新點(diǎn)等，并要求字?jǐn)?shù)不少于8000字，而且要求申請(qǐng)者在面試環(huán)節(jié)對(duì)研究計(jì)劃書進(jìn)行報(bào)告并回答專家提問(wèn)。研究計(jì)劃書不僅可以體現(xiàn)申請(qǐng)者的研究能力和專業(yè)知識(shí)技能，而且還能展現(xiàn)其學(xué)術(shù)寫作能力、邏輯思維能力和創(chuàng)新能力。合理發(fā)揮研究計(jì)劃書等申請(qǐng)材料的作用，有利于選拔出具備綜合研究能力的學(xué)生。在重視研究計(jì)劃書的選拔功能的同時(shí)，應(yīng)鼓勵(lì)學(xué)生和導(dǎo)師通過(guò)撰寫和修改研究計(jì)劃書進(jìn)行溝通，導(dǎo)師通過(guò)反饋的形式考查和指導(dǎo)申請(qǐng)者，有利于導(dǎo)師招收到滿意的學(xué)生，對(duì)入學(xué)后的指導(dǎo)以及研究生的學(xué)術(shù)研究都大有裨益。

(四)建立博士生導(dǎo)師動(dòng)態(tài)選聘制度，切實(shí)保障導(dǎo)師招生自主權(quán)的有效發(fā)揮

導(dǎo)師是鑒別、選拔與培養(yǎng)博士研究生的主體。《國(guó)家中長(zhǎng)期教育改革和發(fā)展規(guī)劃綱要(2010～2020年)》指出應(yīng)“加強(qiáng)創(chuàng)新能力考查，發(fā)揮和規(guī)范導(dǎo)師在選拔錄取中的作用”[1]25。博士招生入學(xué)申請(qǐng)制有助于進(jìn)一步擴(kuò)大導(dǎo)師招生的自主權(quán)，能夠充分發(fā)揮導(dǎo)師在拔尖人才和科研創(chuàng)新人才選拔中的作用[8]。但同時(shí)導(dǎo)師擁有太多的自主權(quán)容易帶來(lái)權(quán)力的濫用，以致影響和破壞制度效果，如何規(guī)范導(dǎo)師在招生選拔中的權(quán)力是建設(shè)高效選拔制度面臨的一個(gè)重要問(wèn)題。當(dāng)前，已有許多高校打破博士生導(dǎo)師終身制，建立博導(dǎo)的動(dòng)態(tài)選聘制度，并以此引導(dǎo)和規(guī)限導(dǎo)師的自主權(quán)運(yùn)用。如清華大學(xué)、浙江大學(xué)、鄭州大學(xué)、上海交通大學(xué)等高校在實(shí)施入學(xué)申請(qǐng)制的同時(shí)，為加強(qiáng)高水平博士生導(dǎo)師隊(duì)伍建設(shè)，深化導(dǎo)師選聘和考核制度改革，實(shí)施博士生導(dǎo)師動(dòng)態(tài)選聘制度。這些高校通過(guò)提高博導(dǎo)的入選門檻，并通過(guò)定期評(píng)估與遴選，建立動(dòng)態(tài)淘汰機(jī)制，增加博導(dǎo)的可替代性，以實(shí)現(xiàn)對(duì)有權(quán)力濫用構(gòu)成牽制。而對(duì)于遴選出來(lái)的“伯樂(lè)”，就應(yīng)給予充分的招生自主權(quán)，讓他們?cè)谌肟陉P(guān)就可以“為學(xué)術(shù)榮譽(yù)而戰(zhàn)”，以選拔出真正的“千里馬”。同時(shí)，也可通過(guò)院系層面的“委員會(huì)”“審核小組”等集體機(jī)構(gòu)，對(duì)導(dǎo)師的權(quán)力加以約束和制衡。

(五)建立博士生資格考試制度，試行博士生淘汰機(jī)制

在缺乏完備的監(jiān)督機(jī)制下，入學(xué)申請(qǐng)制較傳統(tǒng)“入學(xué)考試制”的“嚴(yán)進(jìn)”來(lái)說(shuō)，更容易異化為一種實(shí)質(zhì)上的“寬進(jìn)”，再加上若無(wú)“嚴(yán)出”的評(píng)價(jià)與考核機(jī)制，這就形成“寬進(jìn)寬出”的博士生培養(yǎng)過(guò)程，這樣培養(yǎng)出的博士質(zhì)量更令人擔(dān)憂，入學(xué)申請(qǐng)制的制度價(jià)值也就蕩然無(wú)存，制度改革的嘗試也將以失敗告終。目前國(guó)內(nèi)高等院校博士生培養(yǎng)是一種“寬出”的過(guò)程，多數(shù)采用中期考核、答辯等制度，但中期考核突出“全面考察”博士研究生的課程學(xué)習(xí)情況[13]，往往是既面面俱到，又流于形式[4]67；而博士論文答辯雖有專家評(píng)審、口頭答辯等環(huán)節(jié)，但也并沒(méi)有實(shí)質(zhì)性淘汰，多數(shù)程序成為形式擺設(shè)[14]。而與國(guó)內(nèi)高校不同，在美國(guó)、加拿大、德國(guó)等西方國(guó)家則實(shí)施“嚴(yán)出”的博士生培養(yǎng)模式，多數(shù)采用博士生資格考試制度。博士生資格考試制度不僅可以作為博士科研訓(xùn)練過(guò)程中的“動(dòng)力源”和“導(dǎo)航儀”[4]66以有效引導(dǎo)和推動(dòng)博士生學(xué)術(shù)學(xué)習(xí)與成長(zhǎng)；同時(shí)應(yīng)與淘汰機(jī)制相結(jié)合，保持一定的淘汰率[15]，在一定程度上發(fā)揮“過(guò)濾器”的評(píng)定和選拔功能[4]65。因此實(shí)施入學(xué)申請(qǐng)制的高校，在放開(kāi)博士生招生自主權(quán)的同時(shí)，應(yīng)考慮逐步建立“嚴(yán)出”的博士生資格考試制度和淘汰機(jī)制，這是保證博士生培養(yǎng)質(zhì)量的關(guān)鍵性配套制度。

五、結(jié)語(yǔ)

近年來(lái)，選拔科研創(chuàng)新人才成為博士生招生的主要導(dǎo)向，教育部一再明確要求將拔尖創(chuàng)新人才的選拔作為博士生招生的重中之重，放在十分突出的地位予以強(qiáng)化，并予以政策保障。2011年，全國(guó)研究生招生錄取工作會(huì)議上，教育部明確指出，在當(dāng)前博士生招生中最突出、最迫切是在體制機(jī)制上如何解決好拔尖創(chuàng)新人才的選拔問(wèn)題。博士招生“入學(xué)申請(qǐng)制”克服了傳統(tǒng)招考方式在拔尖創(chuàng)新人才選拔中存在著錄取標(biāo)準(zhǔn)過(guò)于機(jī)械化、對(duì)創(chuàng)新潛力和綜合素質(zhì)考察缺乏有效方式等問(wèn)題[16]，在強(qiáng)化考察科研能力和創(chuàng)新人才的培養(yǎng)潛質(zhì)，及發(fā)揮導(dǎo)師對(duì)拔尖科研人才選拔的積極作用等方面有著非比尋常的意義。國(guó)內(nèi)高校已經(jīng)開(kāi)始積極推行入學(xué)申請(qǐng)制，這無(wú)疑將是高等教育發(fā)展的正確方向和必然趨勢(shì)[17]，應(yīng)在試點(diǎn)高校進(jìn)一步探討問(wèn)題、總結(jié)經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上，分階段、分類地逐步擴(kuò)大入學(xué)申請(qǐng)制的適用范圍，以選拔和培養(yǎng)出大批高素質(zhì)科研創(chuàng)新人才，加快我國(guó)建設(shè)高等教育強(qiáng)國(guó)的戰(zhàn)略步伐，提升我國(guó)高層次專門人才的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力。

注釋：

① 本文對(duì)各院校2013年博士招生政策規(guī)定進(jìn)行統(tǒng)計(jì)的結(jié)果。文內(nèi)無(wú)特殊說(shuō)明的引用均來(lái)自相應(yīng)院校招生簡(jiǎn)章等招生政策文件。

② 該校招生簡(jiǎn)章規(guī)定“國(guó)內(nèi)重點(diǎn)院校(含C9高校、985高校、研究生院高校)(碩士專業(yè)學(xué)位生除外)；或取得國(guó)外一流大學(xué)碩士學(xué)位的研究生”。

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(責(zé)任編輯文正東)

ImplementationandPolicySuggestionsoftheApplicationSystemofDoctoralProgrammeAdmission

ZHANG Limin, YU Shulin

(1.FacultyofEducation,TheChineseUniversityofHongKong,HongKong;2.SchoolofForeignLanguageStudies,ShandongUniversity,Jinan,Shandong250100,China)

The application system of doctoral programme admission is a great measure to deepen the reform of China’s doctoral application system and to improve the enrollment system. Based on the brief review of the development of China’s doctoral enrollment system, the principle, features and the functions were introduced in the paper, and the policy of enrollment for the application system was text analyzed. The circumstance of implementation of application system in the world was summarized. Then combined with the related policy of doctoral enrollment in the colleges abroad, some policy suggestions to further promote application system of admission were put forward.

application system for doctoral programme admission; supervisory mechanism; dynamic selection system; qualification exam for doctoral programme

G643.7

A

1673-8012(2013)05-0063-05

2013-08-13

本研究得到2012年度山東省軟科學(xué)研究計(jì)劃項(xiàng)目(2012RKE27002)的資助。

張麗敏(1985-)，女，福建莆田人，香港中文大學(xué)教育學(xué)院教育行政與政策系博士研究生，主要從事教育政策和教師教育研究；

于書林(1984-)，男，山東禹城人，山東大學(xué)外國(guó)語(yǔ)學(xué)院教師，香港中文大學(xué)教育學(xué)院課程與教學(xué)系博士研究生，主要從事二語(yǔ)寫作、課程與教學(xué)及語(yǔ)言教育研究。