馮曉青

企業(yè)技術創(chuàng)新與知識產權管理之間存在著十分密切的聯(lián)系,它離不開在知識產權戰(zhàn)略指導下的有效的知識產權管理。技術創(chuàng)新中涉及的知識產權管理問題較多,其中以專利信息管理為核心的知識產權信息管理則是必不可少的重要內容之一。本文擬以專利信息管理為考察視角,探討企業(yè)技術創(chuàng)新中的知識產權管理策略研究。

一、企業(yè)技術創(chuàng)新中專利信息管理的內容與方法

(一)企業(yè)技術創(chuàng)新中專利信息管理的內容

在企業(yè)技術創(chuàng)新的各階段,以專利信息管理為核心的知識產權管理始終是知識產權管理的重要內容。通常,企業(yè)專利信息分析包括準備期、分析期和應用期三個階段。在準備期,主要工作是建立專利信息分析隊伍、確立分析目標、研究背景資料、選擇專利信息源和選定分析工具。在分析期,主要是從事數(shù)據(jù)采集和數(shù)據(jù)分析工作,其中前者包括確定專業(yè)領域、擬定專利檢索策略、進行專利檢索、分析樣本數(shù)據(jù)庫等流程,后者包括數(shù)據(jù)清洗、按專利指標聚集、生成工作圖標與深度分析目標群、進行分析與解讀、續(xù)寫分析報告等流程。應用期主要工作則是對分析報告進行評估和制定相應的專利戰(zhàn)略。[1](23～25)

專利信息分析通常包括專利技術信息分析和專利權利信息分析。從專利分析的內容和目的看,又可以分為專利管理分析和專利技術分析,其中前者是根據(jù)一定的指標、利用專利文獻和信息進行具有定量分析性質的統(tǒng)計分析,后者則是在定量分析的基礎上立足于專利權的內容,根據(jù)專利文獻和信息的技術特征所進行的定性分析。專利信息分析與專利文獻利用和專利情報挖掘是一脈相承的,它對于進行企業(yè)技術發(fā)展戰(zhàn)略決策、選擇合適的專利戰(zhàn)略和創(chuàng)新模式具有十分重要的指導作用和啟發(fā)意義。通過專利信息分析,企業(yè)可以比較完整地了解相關技術的發(fā)展歷程和變化動態(tài),掌握技術發(fā)展規(guī)律,特別是技術難點的解決程度及其現(xiàn)狀;企業(yè)還可以比較完整地了解技術發(fā)展的整體狀況、技術研究的熱點和相關技術之間的關聯(lián)性以及影響技術發(fā)展的相關產業(yè)。一項對137家企業(yè)關于專利信息利用的調查顯示,企業(yè)進行專利信息分析主要基于以下原因:提高研究開發(fā)起點、縮短研究開發(fā)周期占27.19% ;避免低水平重復研究開發(fā)占26.15% ;了解競爭對手技術發(fā)展方向占30.19% ;避免侵權造成法律糾紛占26.15% ;其他原因占 21.2%。[2](14～20)這從一個側面反映了企業(yè)利用專利文獻和情報的目的。

(二)企業(yè)技術創(chuàng)新中專利信息管理的方法

企業(yè)利用專利文獻與情報進行分析的方法,大致可以分為定量分析、定性分析方法、圖表分析方法、專利知識挖掘、分析智能技術等。其中,定量分析以專利文獻中申請人、申請類別、申請國家等著錄項目以及申請數(shù)量、同族專利數(shù)量和專利引文數(shù)量等專利數(shù)量指標為基礎,運用一定的統(tǒng)計方法,針對專利文獻的各種著錄項目進行分析。專利定量分析指標具有多樣性,分別反映了不同的專利信息和內容。根據(jù)美國知識產權咨詢公司提供的資料,其常用的專利分析指標有專利數(shù)量、專利相對產出指數(shù)、專利成長率、同族專利指數(shù)、技術強度、引證指數(shù)、相對專利產出率、技術生命周期、技術重心指數(shù)等。定性分析又稱為技術分析,是針對專利的內容進行總結、歸納、分析,從而得出關于技術發(fā)展動態(tài)和趨勢、競爭對手實力等方面的結論,它需要借助于專利說明書、權利要求書等評價和識別專利,以技術特征為基礎加以分析。無論是專利定量分析還是定性分析,除了借助于一定的分析指標外,還需要通過數(shù)據(jù)存儲和計算機輔助手段加以完成。

企業(yè)專利文獻與情報分析的常用手段和工具是專利地圖和數(shù)據(jù)挖掘。就專利地圖而言,企業(yè)可以通過它作為專利分析的手段,了解和評估現(xiàn)有技術的狀況,了解特定技術領域內國內外最新的技術成果狀況,尤其是與將要進行技術創(chuàng)新活動可能取得的發(fā)明創(chuàng)造專利權有關的專利技術情況。這里所指的專利地圖,是指通過對專利著錄信息如專利申請?zhí)?、授權號、專利權人、專利發(fā)明人或者設計人、專利類型、PC T分類號等著錄事項進行分析和研究,繪制成便于直觀地解釋專利技術分布和變化趨勢的圖形。專利地圖是收集、整理和反映專利信息的重要形式。實踐中,專利地圖常被用于進行技術研究開發(fā)和制定專利戰(zhàn)略。

專利地圖的歷史首推日本特許廳在1967年制作的涉及航空測量方面的專利技術地圖。此后,日本企業(yè)一直熱衷于繪制和使用專利地圖,并將其作為企業(yè)專利信息管理和研究開發(fā)活動的重要參考。專利地圖在日本企業(yè)中的適用還具有規(guī)范化的特點,即很多企業(yè)通過規(guī)章制度、示范版本的形式在企業(yè)相關部門中推行專利地圖。如日本松下公司就在企業(yè)內部發(fā)行了專利地圖手冊、繪制專利地圖實例,以便于指導企業(yè)研究開發(fā)活動和情報信息交流。

專利地圖可以基于不同目的進行制作,通?；诠芾韺用妗⒓夹g層面和權利層面分析。其中管理層面主要是考慮市場動向和競爭對手的情況,以便為公司技術戰(zhàn)略提供依據(jù),如根據(jù)專利權人、發(fā)明人、專利申請和授權數(shù)量、專利分類號、印證率等指標繪制的專利申請人布局圖、專利數(shù)量變動趨勢圖、按國別或地區(qū)專利數(shù)量比例圖等;技術層面分析主要是了解特定技術領域的現(xiàn)狀、發(fā)展動態(tài)和技術的分布情況,以了解相關技術領域的技術擴散、成熟度和技術發(fā)展走向,為企業(yè)技術研究開發(fā)選題和研究開發(fā)方向的確定提供依據(jù),如根據(jù)專利文獻的技術類別和功效、專利技術發(fā)展動向而繪制的專利技術矩陣圖、專利引證關系技術族譜圖、專利技術發(fā)展圖等;權利層面分析旨在了解專利技術的權利要求、保護范圍和權利人情況,以及同族專利和專利的引證等情況,以便為處理涉及專利的法律問題提供依據(jù)和策略,如根據(jù)專利權保護范圍、期限和地域等指標而繪制的專利權利范圍矩陣分析圖、專利權利范圍構成要件圖等。通過查詢、檢索與分析研究,可以獲得以下信息:對特定技術領域申請和獲得專利的數(shù)量、分布、發(fā)展態(tài)勢以及競爭對手占有量及其變化趨勢的分析,可以了解該技術領域的技術競爭狀況、研究開發(fā)重點方向和主要競爭對手名稱及其研究開發(fā)方向;通過追蹤某一技術的來龍去脈,可以了解該技術的成熟程度和在技術生命周期中所處的地位,如屬于“朝陽技術”還是屬于“夕陽技術”。企業(yè)可以充分運用專利分析方法,對與擬開發(fā)的新技術、新產品相關的現(xiàn)有專利技術的狀況進行研究,以確定專利的分布狀況、主要的專利權人、專利的集中度、專利技術成熟度等信息,為企業(yè)技術開發(fā)選題和市場開發(fā)計劃提供依據(jù)。

數(shù)據(jù)挖掘也是目前專利情報分析的有效方法,甚至被認為是最為先進的方法。所謂數(shù)據(jù)挖掘,是指借助于一定的分析工具建立數(shù)據(jù)分析模型,以便于在數(shù)據(jù)庫或資料庫中獲取目標知識和信息的行為和過程。數(shù)據(jù)挖掘技術是在計算機技術日益成熟的背景下運用計算機處理技術獲取信息的重要方法。對于專利文獻和情報而言,數(shù)據(jù)挖掘可以用于處理海量的專利文獻與信息。其基本的流程與處理包括:一是數(shù)據(jù)獲取與數(shù)據(jù)預處理,根據(jù)專利分析目的確定數(shù)據(jù)挖掘的目標和性質,初步選取檢測對象;二是進行數(shù)據(jù)挖掘與監(jiān)測,按照特定的數(shù)據(jù)挖掘算法,在數(shù)據(jù)庫中提取數(shù)據(jù)模式;三是數(shù)據(jù)的可視化,在初步分析監(jiān)測數(shù)據(jù)和擁有的本地化數(shù)據(jù)的基礎上,形成監(jiān)測分析結果報告;四是專利情報分析與整合,情報分析人員對監(jiān)測分析結果進行系統(tǒng)分析,在專家診斷和信息反饋的基礎上形成最終報告。[3](22～24)

二、加強專利信息管理,實施專利信息戰(zhàn)略對企業(yè)技術創(chuàng)新的重要作用

前面在闡述專利信息管理問題時,已在一定程度上論及了其對企業(yè)技術創(chuàng)新的作用。詳而言之,強化專利信息管理,利用專利信息戰(zhàn)略,指導技術創(chuàng)新的選題和立項,提高研究開發(fā)效率,促成技術創(chuàng)新目標的實現(xiàn)。這主要作用體現(xiàn)在以下幾方面。

第一,充分利用和研究專利文獻與情報,了解擬進行的技術創(chuàng)新領域的技術現(xiàn)狀和發(fā)展動態(tài),把握現(xiàn)有技術的成長階段及技術發(fā)展脈絡,進行技術預測,為企業(yè)技術創(chuàng)新與市場開發(fā)方針的確立提供決策依據(jù),其中最重要的是“查新”。

專利文獻是報道和反映發(fā)明創(chuàng)造最重要的信息源。有資料統(tǒng)計,世界上發(fā)明創(chuàng)造的90%～95%都可以在專利文獻中找到,而在其他文獻中被反映的比例只有5%至10%。專利文獻具有集法律、技術和經濟文獻于一體的性質。我國企業(yè)對專利信息分析更多地側重于專利信息利用,這種利用貫穿于企業(yè)技術創(chuàng)新全過程,不限于立項決策階段。企業(yè)在技術創(chuàng)新的各階段充分利用專利文獻均具有重要意義。例如,企業(yè)在研究開發(fā)立項前,需要利用專利情報和信息幫助選擇研究項目和進行決策。在立項階段,通過利用專利信息和文獻,進行專利檢索和查新,可以了解現(xiàn)有技術的發(fā)展狀況及其發(fā)展趨勢,提高研究起點,避免低水平的重復研究,并從現(xiàn)有技術文件中得到啟發(fā)和借鑒。在研究開發(fā)階段,利用專利文獻和信息,可以及時調整研究思路,避免正在開發(fā)的技術侵犯他人的專利權。在技術成果產權化階段,企業(yè)對已經開發(fā)的技術成果需要進行專利部署或采取保密措施,利用現(xiàn)有專利文獻與信息則便于在專利申請類型、地域、時機、保護范圍等方面進行決策。在技術成果產業(yè)化階段,即技術創(chuàng)新的后期,利用專利文獻與信息則可以避免侵犯他人專利權的事件發(fā)生。在企業(yè)以專利技術進行合資、合作等事項時,通過檢索和分析專利技術的法律狀況、運營情況等,可以避免法律風險。

第二,充分利用專利文獻和情報,避免重復研究,找準需要突破的技術難點和研究開發(fā)方向,保證選題的新穎性和技術上的先進性,獲取技術突破機會。技術發(fā)展具有規(guī)律性,一項技術或產品的研制很可能在同一時間內有很多人在進行開發(fā),甚至有的已經申請了專利。因此,在立項前掌握相關的技術發(fā)展情況非常重要。通過分析專利文獻和情報,研究開發(fā)人員可以站在現(xiàn)有專利技術的高度上進行技術突破,而不必從頭開始,這樣就可以避免重復研究,使后續(xù)發(fā)明借助于現(xiàn)有公開的專利技術取得新的技術進步,也減少了無謂的浪費性的創(chuàng)新競賽。[4](265～290)國內外很多企業(yè)提供了這方面經驗。國外方面,以韓國三星公司研究開發(fā)DVD技術為例。自1996年日本DV D視盤機上市取得高額利潤后,三星公司決定投入DV D技術的研制。為此,公司以專利技術競爭情報為先導,在全面而深入研究日本、美國、德國在光學尋址、光學轉換器、光學讀取、光學掃描頭、分層讀取裝置和糾錯裝置等相關專利技術的基礎上,找準了技術突破方向,終于研制出DVD激光頭核心技術,該技術同時也是透鏡裝置的核心技術。國內方面,如杭州遠方光電技術有限公司成立初期曾與德國企業(yè)談判合作,但遭到傲慢的拒絕,公司決心開發(fā)自主知識產權,在對國內外同行專利信息檢索與分析的基礎上,找到了技術突破口和技術路線,終于開發(fā)出光度計、光譜儀等創(chuàng)新產品,產品行銷國際市場。北京大學王選教授發(fā)明的漢字激光照排系統(tǒng)更是重視研究開發(fā)前的專利文獻與情報分析并取得技術發(fā)明上重大突破的典型例子。王選教授在仔細研究照排技術相關專利文獻和情報后,決定一舉突破當時在世界上流行的第二代和第三代照片技術,瞄準世界上最先進的第三代激光照排技術,取得了劃時代的成果,即高分辨率漢字壓縮和復原技術。這一研究成果一舉跨越了幾十年的技術層級,如果沒有對現(xiàn)有專利信息的充分掌握和研究,很難想象能夠在短時間內取得如此重大突破。

不過,總體上來說,由于缺乏專利戰(zhàn)略指導,不重視對相關技術的檢索分析,我國很多企業(yè)在技術開發(fā)等技術創(chuàng)新活動中,重復立項、盲目立項的情況比較嚴重,浪費了國家的創(chuàng)新資源。例如,1997年某省物理研究院下屬的環(huán)保研究所準備開發(fā)一項環(huán)保技術,在未對相關專利文獻進行檢索分析的基礎上,先后投入2500萬元經費用于研究開發(fā),終于在4年后研制出“電暈放電脫硫脫硝技術”,用于治理煙塵,效果很好。當研究所正準備申請專利并推廣該技術時,卻發(fā)現(xiàn)日本一家公司在十年前即擁有了這一技術,而且在我國申請了專利。這一忽視研究開發(fā)前的專利文獻與情報分析戰(zhàn)略的教訓是深刻的。有研究資料證實,我國科研項目重復研究比例達到40%,中藥新藥研究開發(fā)方面重復研究甚至達90%。

第三,充分利用專利文獻和情報,評估本企業(yè)在相關的研究開發(fā)和行業(yè)中的地位和狀況。這方面的作用主要是利用專利信息,了解和評估行業(yè)競爭環(huán)境與競爭對手技術特點及其變化趨勢。通過專利分析,可以了解企業(yè)所在的產業(yè)和行業(yè)所處的競爭環(huán)境,以及產業(yè)發(fā)展趨勢和本企業(yè)參與產業(yè)競爭的機會和風險。同時,也可以了解產業(yè)內主要競爭對手的情況和技術實力。具體地說,通過分析競爭對手在一定時期內所有申請和授權專利的數(shù)量、分布和變化趨勢,可以了解競爭對手技術研究開發(fā)的特點、研究開發(fā)重點、方向和技術策略,從而掌握競爭對手的戰(zhàn)略意圖,了解其競爭實力;通過分析競爭對手申請和批準的專利類型,可以了解競爭對手專利技術的競爭實力和技術的先進程度。例如,20 世紀80 年代進行的一項全球硫化鈉電池產業(yè)的專利分析,通過對1966-1982年間284件相關專利的統(tǒng)計、組合和分析,根據(jù)各公司專利申請的領域及專利的技術價值進行技術競爭分析,發(fā)現(xiàn)在電解質、外觀設計領域中 Ford、GE、Chloride Silent Power三個企業(yè)申請的專利數(shù)量最多,且平均被引用率相對較高,因而可以認為三個企業(yè)在這兩個領域中競爭實力較強,在市場中可能處于主導地位。[5](808～810)又如,通過對韓國三星集團在全球專利布局的分析,發(fā)現(xiàn)除在韓國本國占53%以外,其在美國占23%、在日本占7%、在歐洲占5%,這一信息說明該公司國外市場主要是這些國家和地區(qū)。由于在美國獲得的專利發(fā)明數(shù)通常被作為一個國家產業(yè)技術能力的重要指標,因而從這里可以看出三星公司最重視美國市場。[6](117～120)在一個行業(yè)中,供求關系、競爭的激烈程度、替代品的出現(xiàn)和新競爭者的出現(xiàn)均會影響到行業(yè)競爭結構,通過分析行業(yè)技術領域的申請人、專利權人的布局,可以了解行業(yè)內競爭者的分布和結構。通過上述對行業(yè)競爭者、競爭結構的分析,可以為評估和確定企業(yè)自身在行業(yè)競爭結構中的地位提供比較可靠的依據(jù)。企業(yè)還可以通過與其他競爭者的橫向比較和就單項技術領域發(fā)展情況進行差別分析的途徑評估自身所處的技術和競爭地位。另外,通過專利信息的分析,還可以了解競爭對手的專利戰(zhàn)略重點和戰(zhàn)略意圖。例如,有學者通過比較華為和思科在1991～2008年專利技術IPC總體分布狀況,發(fā)現(xiàn)華為專利IPC分布為1816個類目,思科為1057個類目。通過比較,發(fā)現(xiàn)華為的專利技術分布不夠均衡,其中一個絕對重心技術帶領四個次級重心技術,構成華為專利技術的戰(zhàn)略重點。比較而言,思科的專利技術布局較均衡,在電通信技術和電數(shù)字數(shù)據(jù)處理技術這兩個通信行業(yè)領域都有絕對的重心技術。通過對它們的專利技術布局研究發(fā)現(xiàn),華為專利技術呈現(xiàn)的是單核技術創(chuàng)新的錐型布局,而思科呈現(xiàn)的是雙核技術創(chuàng)新的啞鈴型布局。通過進一步分析可知,兩者的戰(zhàn)略發(fā)展模式特點不同,即華為屬于技術追趕者,其目標是在行業(yè)技術中廣泛布局,然后實施目標集中戰(zhàn)略,以圖集中在一個技術發(fā)展方向上獲得重大突破,然后實現(xiàn)整個技術的跨越式發(fā)展,思科則屬于技術領先者,其技術發(fā)展戰(zhàn)略是要保持在行業(yè)中的領先地位。[7](65～69)

第四,充分利用專利文獻和情報,可以了解現(xiàn)有專利技術的法律狀況,避免擬開發(fā)的技術存在法律風險。專利信息也是一種法律信息,能夠反映特定技術的法律狀況,如保護范圍、保護期限、地域范圍,這些法律信息對于企業(yè)制定技術開發(fā)方案時避免未來的相關技術陷入侵權風險具有重要意義。例如,某國有零部件企業(yè)研制了一種客車底盤空氣懸掛系統(tǒng)控制氣囊高度的高度閥,以占領國際市場。但是,在銷往加拿大、美國和歐洲的一個國家時被海關扣押,理由是涉嫌侵犯進口國知識產權。又如,某知名洗衣機企業(yè)無錫某股份有限公司針對日本三洋公司在國外投放的一種新型洗衣機進行技術開發(fā),由于立項階段缺乏對三洋公司專利信息和情報的分析,沒有注意到三洋公司該款新式洗衣機已經在我國申請并獲得了專利權,結果導致公司開發(fā)的新產品一投放市場就被指控專利侵權,最后不得不報廢模具,重新設計,給公司造成了不小的損失。這兩個企業(yè)由于在開發(fā)前沒有進行專利文獻和情報檢索,結果陷入法律風險,其教訓值得吸取。相反,海爾公司為開拓美國市場,在研究開發(fā)活動和產品出口美國市場前進行細致的專利文獻與情報的檢索與分析,提供了正面范例。該公司為避免未來在美國投產和銷售的冰箱產品侵犯專利權的風險,動態(tài)跟蹤了美國冰箱領域專利文獻庫,同時委托律師對相關技術內容進行排查,特別是對關鍵技術內容聘請知名律師分析,出具侵權問題報告。在跟蹤檢索的基礎上,海爾公司對與其產品有關的美國專利進行了全面分析,找到容易發(fā)生糾紛的技術方案,以此指導公司在現(xiàn)有技術基礎上進行研究開發(fā),確保開發(fā)的技術成果不侵犯美國專利權。同時,公司還通過在美國申請專利,保護自身技術成果不受他人模仿,從而提高了市場競爭力。[8](67～70)

除了對相關技術領域的專利技術情況等進行檢索、分析外,為確保立項適應市場需要,還需要進行市場調查和市場分析,調查了解市場對擬進行的技術創(chuàng)新市場的需求和動態(tài)。①上述實施專利戰(zhàn)略的形式,有的學者稱為“企業(yè)自主創(chuàng)新創(chuàng)意階段的專利戰(zhàn)略”,涉及技術動向調查戰(zhàn)略、專利性調查戰(zhàn)略、公知性情況調查戰(zhàn)略、法律狀況調查戰(zhàn)略、同族專利調查戰(zhàn)略以及監(jiān)視調查戰(zhàn)略等。參見范純:《論企業(yè)自主創(chuàng)新中的專利戰(zhàn)略運用》,《科技廣場》,2008年第6期。這些工作既可以由技術創(chuàng)新的投入主體或者承擔主體負責進行,也可以委托專業(yè)的知識產權中介公司進行。我國一些企業(yè)的實踐提供了相關經驗。例如,海爾公司在項目正式立項前,先進行詳細的專利信息檢索和分析,弄清楚相關技術的發(fā)展動態(tài)和最新技術狀況,同時,重視對國外專利信息的查詢和把握,了解擬開發(fā)的項目領域在國際上的地位。

三、我國企業(yè)技術創(chuàng)新活動中知識產權信息管理的狀況與對策

隨著知識產權信息管理在企業(yè)技術創(chuàng)新和實施知識產權戰(zhàn)略中地位的提高,我國越來越多的企事業(yè)單位認識到了加強技術創(chuàng)新中知識產權信息管理的重要性。國內很多企事業(yè)單位技術創(chuàng)新經驗也表明,在技術創(chuàng)新活動中進行專利信息檢索分析,建立研究開發(fā)人員與企業(yè)知識產權管理人員的交流與溝通機制,對于保障企業(yè)技術開發(fā)的前沿性、前瞻性和高起點,避免重復研究,防止技術和法律風險,節(jié)省研究開發(fā)資源等具有非常重要的意義。例如,中煤集團公司知識產權工作提供的經驗之一就是在技術開發(fā)的立項管理中引入專利信息檢索與分析,以此作為技術開發(fā)課題立項的依據(jù)。公司要求在選擇科研項目時,必須進行課題檢索及可行性分析。其檢索的基本內容是:對擬定項目的國內外現(xiàn)狀和研究開發(fā)的必要性進行充分論證,并進行初級檢索;知識產權管理部門在確立的技術開發(fā)指南中對符合導向的項目再進行高級檢索,同時組織專家論證。[9](38～39)這種嚴格的課題篩選制度,旨在保障項目研究的高起點和獲取自主知識產權。中國科學院相關知識產權制度則規(guī)定,項目立項前應有專利文獻查新環(huán)節(jié),并出具檢索報告,否則不予立項和資助。北京市首批知識產權試點、示范企業(yè)漢王科技股份有限公司提供的經驗則是在立項前加強知識產權管理部專業(yè)人員與研究開發(fā)人員和專利信息檢索人員的聯(lián)系與交流。公司成立了知識產權部,該部門的專利工程師深入研究開發(fā)一線,與研究開發(fā)人員同時參與研究開發(fā)方案的討論和例會,提煉研究開發(fā)的創(chuàng)新點和內容。在確定研究開發(fā)方案前,專利信息檢索人員則將相關專利信息檢索出來,提供給研究開發(fā)人員使用。公司還成立了專利評審委員會負責評估項目的可行性研究以及經費安排和質量控制等問題。

同時,也應看到,我國企業(yè)運用專利文獻信息指導研究開發(fā)活動,以及在技術創(chuàng)新全過程中利用專利文獻的情況,總體上仍然不夠理想。國家知識產權局曾對1245家企業(yè)知識產權工作狀況做過調查,在1140家有效回答有關專利文獻檢索調查的企業(yè)中,選擇技術開發(fā)前檢索過專利文獻的企業(yè)有851家,占75% ;還有289家企業(yè)表示在技術開發(fā)前沒有進行專利文獻檢索,占25%。[10](90～92)還有學者提供的數(shù)據(jù)顯示,我國企業(yè)專利文獻利用率僅為35.4%,與日本企業(yè)92%的比例相距很遠。[11]我國很多企事業(yè)單位在進行研究開發(fā)活動時,往往忽視對專利情報信息的分析與利用,以致造成研究開發(fā)成果產生時即已落后的被動局面。為此,國家有關部門在指導相關科技活動中的制度規(guī)范時強調應重視對知識產權狀況變化的跟蹤。例如,《國家科技重大專項知識產權管理暫行規(guī)定》第15條規(guī)定:“項目(課題)實施過程中,責任單位應密切跟蹤相關技術領域的知識產權及技術標準發(fā)展動態(tài),據(jù)此按照有關程序對項目(課題)的研究策略及知識產權措施及時進行相應調整?！薄蛾P于加強國家科技計劃知識產權管理工作的規(guī)定》第7條第(4)項規(guī)定:“在項目執(zhí)行過程中跟蹤該領域的知識產權動態(tài),及時調整研究策略和措施。對已取得自主知識產權為目標的項目,如發(fā)生原定技術目標已被申請知識產權保護,失去繼續(xù)研究價值的,應當報請科技計劃管理單位及時向科技行政管理部門報告,重新調整研究開發(fā)方案?！边@些規(guī)定對于加強研究開發(fā)過程中知識產權動態(tài)管理具有重要意義。它要求企業(yè)在研究開發(fā)過程中,保持對專利文獻信息的必要跟蹤,并借鑒公開的先進技術成果。同時,政府引導和指導企業(yè)知識產權信息傳播與利用也具有重要意義。例如,2010年3月,國家知識產權局發(fā)布了“全國專利信息傳播與利用培訓指導體系”,著力打造專利信息利用促進、專利信息人才培養(yǎng)和專利信息宏觀指導強化三大工程。此外,企業(yè)應建立與其技術創(chuàng)新特色相適應的知識產權信息平臺,加強企業(yè)知識產權信息情報網絡建設,培養(yǎng)知識產權信息管理人才。

[1]陳紅運,張文德:《基于專利情報分析的企業(yè)技術發(fā)展戰(zhàn)略》,《情報理論與實踐》,2011年第3期。

[2]漆蘇:《企業(yè)對專利信息的運用研究》,《情報雜志》,2009年第8期。

[3]于和琴:《專利情報數(shù)據(jù)挖掘——企業(yè)獲取競爭優(yōu)勢的法寶》,《商場現(xiàn)代化》,2008年5月(上旬刊)。

[4]Kitch,E.W,The Nature and Function of the Patent System,Journal of Law and Economics,1977,(20).

[5]張燕舞,蘭小筠:《企業(yè)戰(zhàn)略與競爭分析方法之一——專利分析法》,《情報科學》,2003年第8期。

[6]欒春娟,王續(xù)琨,劉則淵:《三星電子公司與華為技術公司專利布局的比較》,《科學管理研究》,2008年第2期。

[7]宋天華,于光,石春生:《中外兩家通信設備企業(yè)技術創(chuàng)新布局比較研究——基于思科與華為的DII專利分析》,《情報雜志》,2010年第7期。

[8]甘志霞,呂海軍:《企業(yè)知識產權戰(zhàn)略與創(chuàng)新能力動態(tài)匹配》,《科技進步與對策》,2008年第8期。

[9]管增倫,張帆:《中煤集團公司知識產權工作的現(xiàn)狀與展望》,《中國煤炭》,2008年第7期。

[10]張少萱:《中國出口企業(yè)專利侵權預警機制的構建與完善》,《對外經貿實務》,2009年第11期。

[11]譚華健:《借全球資源走出專利之困》,《中山日報》,2009年3月12日。