李曉光，楊金龍

(煙臺大學經(jīng)濟管理學院海洋經(jīng)濟研究中心，山東煙臺264005)

2011年1月4日國務院批復的《山東半島藍色經(jīng)濟區(qū)發(fā)展規(guī)劃》提出“加快建設海洋科技成果中試基地、公共轉(zhuǎn)化平臺和成果轉(zhuǎn)化基地”①國家發(fā)展和改革委員會:《山東半島藍色經(jīng)濟區(qū)發(fā)展規(guī)劃》，2011年1月，第52頁。。2011年1月29日山東省人民政府印發(fā)的《山東半島藍色經(jīng)濟區(qū)改革發(fā)展試點工作方案》明確要求“到2013年:…煙臺國家級海洋科研成果轉(zhuǎn)化基地建設取得積極進展”②山東省人民政府:《山東半島藍色經(jīng)濟區(qū)改革發(fā)展試點工作方案》，2011年1月，第26頁。。同時，藍色經(jīng)濟區(qū)規(guī)劃已確定的、目標定位國家級的海洋產(chǎn)權交易中心也正在積極籌建當中。借助兩大國家級項目匯集煙臺的大好時機，積極促進兩大項目資源共享、優(yōu)勢互補、互利共贏，對于落實山東半島藍色經(jīng)濟區(qū)發(fā)展規(guī)劃，壯大我省海洋高新技術產(chǎn)業(yè)實力，提高海洋經(jīng)濟可持續(xù)發(fā)展水平，提升以海洋產(chǎn)權交易中心為特色的我省金融服務業(yè)在全國的地位都具有十分重要的意義。本文旨在分析科技成果轉(zhuǎn)化的關鍵環(huán)節(jié)及其阻礙因素，研究智慧人力資本與風險資本結合共同推進科技成果轉(zhuǎn)化的產(chǎn)權促動因素，探討如何依托海洋產(chǎn)權交易中心，搭建海洋產(chǎn)權運作平臺，促進海洋科技成果轉(zhuǎn)化，搞好科技成果轉(zhuǎn)化基地建設，為實現(xiàn)建成山東半島藍色經(jīng)濟區(qū)海洋科技創(chuàng)新體系的宏偉目標奠定堅實基礎。

一、科技成果轉(zhuǎn)化主要障礙的簡要分析

一項新技術、一種新產(chǎn)品、一門新產(chǎn)業(yè)在市場上一旦成功，獲得廣泛認可，將贏得超額壟斷利潤，是一件高收益的好事。按照常規(guī)思路，對于科技成果轉(zhuǎn)化工作，科研機構和生產(chǎn)企業(yè)都應該積極參與，積極投入，積極開展。但是，現(xiàn)實問題是我國科技成果轉(zhuǎn)化率和產(chǎn)業(yè)化率長期以來呈現(xiàn)“雙低”的尷尬局面。首先，科研院所研究出科技成果之后，就去鑒定、報獎，然而得到獎項之后，許多成果卻往往被束之高閣，閑置一旁。有的科研成果即使申請了專利，但由于距離現(xiàn)實生產(chǎn)還有很大差距，所以并不能依靠此項專利立刻開始規(guī)模化生產(chǎn)。《中國青年報》曾報道“據(jù)統(tǒng)計，我國高校每年通過鑒定的科技成果達1萬項左右，其中30%左右的項目具有很好的推廣價值和產(chǎn)業(yè)化前景，但目前科技成果轉(zhuǎn)化率僅有10% －15%”③陳竹，周凱:《高?？萍汲晒麨楹坞y變生產(chǎn)力》，《中國青年報》，2011年1月11日第3版。。許多高?？蒲袡C構完成一項科技成果之后，就馬上著手于下一輪課題項目申報，而不是把技術轉(zhuǎn)移出去，為產(chǎn)業(yè)化服務。

再者，普通生產(chǎn)企業(yè)面對科研單位展示的大量科研成果，并沒有像通常想象的那樣積極地承接過來，進行成果轉(zhuǎn)化，最終實現(xiàn)商品化市場化產(chǎn)業(yè)化。許多科技成果(包括技術專利)看上去理論水平很高，技術很先進，但是，企業(yè)卻認為是花架子，離現(xiàn)實生產(chǎn)和使用都很遙遠。這些成果，或者批量生產(chǎn)工藝無法實現(xiàn)，質(zhì)量安全無法過關，或者生產(chǎn)成本太高，導致價格偏高，根本沒有市場需求。諸如此類的“夾生”技術難以向企業(yè)轉(zhuǎn)移。一方面我國近年來科技經(jīng)費投入已達到每年20%左右的增長速度，每年投入額達到4600多億元人民幣，每年取得科技成果3萬多項;而另一方面“我國科技成果轉(zhuǎn)化率大約在25%左右，真正實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化的不足5%，與發(fā)達國家80%的轉(zhuǎn)化率差距甚遠”①張舵，陳鋼，蔡玉高:《我國半數(shù)科技成果淪為“展品”》，《經(jīng)濟參考報》，2011年1月19日第5版。。

科研成果轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實生產(chǎn)力的障礙及其原因是什么呢?讓我們大致分析一下。科研機構和科研人員經(jīng)過理論研究和實驗室分析驗證首先會得到應用性科研成果，其后還必須進行實驗室小試、中間試驗放大(有時還需要搞大中試，工業(yè)性模擬試驗)、基建安裝試生產(chǎn)等一系列實驗性的準生產(chǎn)環(huán)節(jié)，直到每一個環(huán)節(jié)都合格完成，且各種技術指標、安全指標、性能指標、原材料成本、生產(chǎn)運營成本等都已達到合意標準，這才有可能實行規(guī)模化生產(chǎn)，形成成熟的生產(chǎn)技術，生產(chǎn)出市場可接受的產(chǎn)品，進而發(fā)展成為一個新興產(chǎn)業(yè)。上述一系列實驗性環(huán)節(jié)構成了科技成果轉(zhuǎn)化的實體運行過程。其中，中間試驗放大環(huán)節(jié)是整個過程的關鍵。

中試之前的小試受到理論成果的指引程度比較強，相對容易成功，而且投入費用也不太大，甚至許多科研項目的結題成果已經(jīng)包含了實驗室小試的結果。所以，小試階段對于成果轉(zhuǎn)化并不是特別困難的環(huán)節(jié)，科研機構和一些有研發(fā)能力的企業(yè)對它不會感到很為難。中試成功之后，生產(chǎn)工藝流程和許多實用生產(chǎn)技術參數(shù)指標都已基本明確，該項科技成果的商品化產(chǎn)業(yè)化前景已經(jīng)相當明朗，成果轉(zhuǎn)化成功的概率已經(jīng)很大，后續(xù)階段基本是人力、物力、財力的投入問題，只要肯投入就勝利在望，生產(chǎn)規(guī)?；袌龌a(chǎn)業(yè)化的高收益也就指日可待。

科技成果轉(zhuǎn)化過程中最棘手的就是中間試驗放大階段。大量事實表明，一般的科研機構和普通的企業(yè)都沒有積極的動力去主持、參與并實施科技成果轉(zhuǎn)化中試放大階段的工作。首先，一般的科研機構都是公益性的、以探索自然界和人類社會運動基本規(guī)律，增加新知識，提出新觀點、新理論、新技術為目的。判斷和評價其工作業(yè)績的標準就是看其科研成果的多少和科研水平的高低。長期以來，科技界已經(jīng)形成了以科技含量的多少作為判斷一項工作任務價值大小，水平高低的標準。因此，一項科研成果獲得權威機關評定認可之后，就代表科研機構已經(jīng)圓滿地完成并結束了一項科研任務。下一步就應該開展新的科研項目，而不一定要繼續(xù)對原來那項科研成果進行中試放大工作，因為即使不考慮資金投入的因素，大量的工藝探索和技術測試需要耗費大量時間，而其中的科技含量可能很低，最終感覺得不償失。從社會分工的角度看，普通科研機構不愿意繼續(xù)進行中試放大工作也自有其道理，因為他們的專業(yè)職能就是發(fā)現(xiàn)普遍規(guī)律和普遍原理。此外，中試工作本身的特殊性(后面將說明)也構成了一般的科研機構不愿意參與其中的重要原因。

再看企業(yè)部門。許多常規(guī)的生產(chǎn)企業(yè)沒有自己的研發(fā)隊伍，也沒有能力承接科研成果去做后續(xù)中試工作，只能通過購買別人已經(jīng)成熟的技術和設備，進行產(chǎn)品轉(zhuǎn)型或升級換代。還有許多企業(yè)雖然有實力，也具有自我研發(fā)的能力，但還是沒有積極性去承接別人的科研成果進行轉(zhuǎn)化，這就涉及到中試放大階段的特殊性問題了。

中試階段的特殊性表現(xiàn)為:第一，資金投入很大。國外經(jīng)驗表明，科技成果轉(zhuǎn)化的三個基本階段，即實驗室研究、中試放大、批量生產(chǎn)和產(chǎn)業(yè)化，其資金投入比例大致為1:10:100。第二，過程復雜、細節(jié)瑣碎，耗費時間和精力巨大。雖然中試階段的技術工作在學術意義上，科技含量不一定很高，但是，牽涉的事物很多，各種關系很復雜，比如，材料、配方、工序、工藝、設備、零件、環(huán)境條件、輔助材料等等，一個實驗細節(jié)不對路，就可能達不到合意效果，就得重新再來。第三，中試結果的不確定性、失敗概率及風險都較大。正確的工藝、工序等都得依靠不停的試錯，一步一步地摸索，偶然性和必然性常?；煜谝黄穑袝r候一下子碰對了，就前進一大步，有時努力很長時間就、卻是毫無進展。如果在可接受的時間期限及可承受的成本費用界限內(nèi)未能摸索出合適的生產(chǎn)工藝流程，那么，這個中試工作就只好宣告失敗。

綜上所述，科技成果轉(zhuǎn)化的瓶頸就在于中試放大階段，而向中試階段投入人力、物力、財力是一項難度大、成本高、風險大的活動。雖然一旦成功，投入者將有希望獲得新技術新產(chǎn)品帶來的高額壟斷利潤，但是，考慮到所承擔的風險，其整體的利潤預期卻可能很低，甚至可能為負值。一個理性的生產(chǎn)經(jīng)營者和投資者拒絕接手并投入中試放大工作，也是一種正常合理的選擇?？偠灾唠y度、高成本、高風險是參與和投入中試放大階段的攔路虎，也是科技成果轉(zhuǎn)化過程的主要障礙，如何緩解化解與克服這些困難就是各地各部門科技成果產(chǎn)業(yè)化、建立自主創(chuàng)新體系所面臨的關鍵課題。

二、智慧人力資本與物質(zhì)和資金資本的特點與作用

邏輯上講，克服中試階段參與和投入的障礙應該從降低成本、降低難度以及降低風險等處入手。但實際上最主要的還是應該從提高成功的概率入手?？萍汲晒D(zhuǎn)化實際是科技創(chuàng)新的一部分，實驗室階段的科研成果完成之后，向現(xiàn)實生產(chǎn)力轉(zhuǎn)化演進的過程本質(zhì)上還是一個探索知識、發(fā)現(xiàn)知識、創(chuàng)新知識直到比較完全地掌握產(chǎn)業(yè)化市場化主要知識的過程，也是一個智力能動式運行演化提高和發(fā)展的過程。這個能動式智力活動的主導者以及實施運行的關鍵核心主體都是科技人員，即智慧人力資本?？萍汲晒D(zhuǎn)化過程的成功，尤其是中試放大階段的成功主要依賴于科技人員，特別是科技成果的直接研究人員的積極參與和主動工作，因為他們的智力資源和人力資本，特別是他們在實驗室階段積累掌握的關于科技成果的專有隱秘默化知識，對于銜接和指導后續(xù)的中試放大環(huán)節(jié)極為重要。作為產(chǎn)生新知識的母種和催化劑，智慧人力資本在促進新知識的自我萌發(fā)、孕育成長以及發(fā)展過程中，都起著其他要素無法替代的作用。

當然，除了科技人員的智慧人力資本，還需要具有戰(zhàn)略眼光和管理才能的企業(yè)家和高級管理人才(也是一種類型的人力資本)來協(xié)調(diào)推動和統(tǒng)籌領導整個科技成果轉(zhuǎn)化進程。有的科技人員還具有較強的管理才能，可以兼顧技術和管理職能，這類智慧人力資本價值更為寶貴。有的則需要專門管理人才與之合作，共同完成成果轉(zhuǎn)化工作，這就涉及到技術與管理這兩類人力資本如何相互協(xié)調(diào)、包容和支持的問題。另外，還需要產(chǎn)業(yè)專用的相關物質(zhì)資本和資金資本以及普通勞動力和其他輔助性專業(yè)服務等多種要素和多方面的參與和支持，才能取得中試放大階段的成功和科技成果轉(zhuǎn)化的成功。智慧人力資本大多來自科研院所、高等院校，也有一些技術型企業(yè)本身以技術開發(fā)為主業(yè)，有的大型企業(yè)自辦技術研發(fā)部門，擁有相當雄厚的智慧人力資本。物質(zhì)資本主要存在于企業(yè)，但也有一些實力很強而且專業(yè)性也很強的科研機構，自己就擁有一些諸如中試設備、儀器、廠房等物質(zhì)資本。大量的資金資本可能由企業(yè)提供，也可能由風險投資基金提供。管理人才來源比較廣泛，如科研機構、企業(yè)、風險投資機構、職業(yè)經(jīng)理人市場等。

智慧人力資本、物質(zhì)資本、資金資本是否愿意投入和參與中試放大，進而開展科技成果轉(zhuǎn)化，除了前面講過的因素之外，還要看參與后所付出的機會成本的大小，比較投入科技成果轉(zhuǎn)化與投入其他行當哪個更劃算。設想一個極為理想的狀況，一個人本身是科研人員，同時又是一個頗具實力的企業(yè)家，而且已經(jīng)取得了一項產(chǎn)業(yè)化前景很好的科研成果，可以說他同時具備了智慧人力資本、物質(zhì)資本和資金資本。那么，就可以肯定他必然會投入到后續(xù)的科技成果轉(zhuǎn)化過程嗎?答案是不一定。假設此時房地產(chǎn)過熱，他可能就去投資房地產(chǎn)開發(fā)，賺取暴利，而不是去開展科技成果轉(zhuǎn)化。這種影響行業(yè)投資選擇的因素很大程度上依賴于國家的宏觀經(jīng)濟政策和現(xiàn)實經(jīng)濟態(tài)勢，只有營造一個鼓勵實體經(jīng)濟活動、獎勵科技創(chuàng)新的經(jīng)濟社會大環(huán)境，才會降低投入科技成果轉(zhuǎn)化的機會成本，激勵人們開展科技成果轉(zhuǎn)化工作。另外，政府對科技成果轉(zhuǎn)化給予一定的政策支持，比如，財政補貼、資金獎勵、稅費減免，或是提供一些成果中試需要的通用設施、基礎設施等，這些都會降低一些成果轉(zhuǎn)化的投入成本，并起到一定的鼓勵作用。

在宏觀環(huán)境和政策環(huán)境都比較有利的情況下，一個同時擁有智慧人力資本、物質(zhì)資本、資金資本的機構或個人如果掌握了一項相當成熟的而且獲利前景相當好的科技成果，他一定會投入并開展后續(xù)的成果轉(zhuǎn)化工作。如果他放棄對自己的科技成果進行轉(zhuǎn)化，只能說明這項成果還很不成熟，其產(chǎn)業(yè)化前景還比較模糊。對技術上很不成熟的科技成果就不必勉強去進行成果轉(zhuǎn)化工作，而應該繼續(xù)給予公益性的科研經(jīng)費援助，使其在深度和廣度上取得進展，當距離產(chǎn)業(yè)化目標更加接近之后，再對其進行成果轉(zhuǎn)化。

大多數(shù)現(xiàn)實情況下，智慧人力資本、物質(zhì)資本和資金資本并不會集中在一個機構或個人手中，而是分別由不同的機構或個人，即科研機構和科研人員、生產(chǎn)企業(yè)和風險投資機構所擁有。當然，有些時候物質(zhì)資本和資金資本常常會集中在一個機構手中，但是，智慧人力資本與物質(zhì)和資金資本分離是很常見的現(xiàn)象。所以，如何將智慧人力資本、物質(zhì)資本和資金資本整合起來，促進各方合作互利共贏，始終是科技成果轉(zhuǎn)化所面臨的一個本質(zhì)性、關鍵性的問題。

為便于抓住分析思路的主線，下一節(jié)我們假設科研成果本身技術上已經(jīng)比較成熟，科研人員對成果轉(zhuǎn)化前景也比較有信心，而且不愿僅僅以專利形式出賣給下一家企業(yè)(出賣專利等于把事情又返回到(該企業(yè)內(nèi)部)智慧人力資本與物質(zhì)資本、資金資本如何協(xié)作進行成果轉(zhuǎn)化的問題)，而是想與他人合作進行科技成果轉(zhuǎn)化。

三、有效配置產(chǎn)權，推動智慧資本與風險資本合作

科技成果轉(zhuǎn)化過程中，物質(zhì)資本和資金資本都是有形資本的投入，一旦轉(zhuǎn)化失敗，它們都將遭受顯性損失，承擔顯性風險，所以，可把它們歸為一類，稱為風險資本。而參與成果轉(zhuǎn)化過程的專職管理人才一般會由企業(yè)或者風險投資機構指派，可將其看作風險資本的代表。于是，所討論的科技成果成功轉(zhuǎn)化問題又可歸結為智慧人力資本與風險資本相結合的互動協(xié)作問題。

科技成果轉(zhuǎn)化的創(chuàng)意發(fā)起人一般都是具有關鍵意義的智慧人力資本持有者。他們憑借其對科技成果產(chǎn)業(yè)化市場化前景與潛在獲利機會和價值的判斷作為倡導科技成果轉(zhuǎn)化的依據(jù)。他們的目的可能是為獲取經(jīng)濟收益，也可能是出自個人發(fā)展的考慮。如果智慧人力資本持有者同時具有較強的協(xié)調(diào)管理才能，他就有可能吸引風險資本以組建科技型企業(yè)，并希望擔任企業(yè)老板。這時，智慧人力資本最好是尋求以獲取高回報資本收益為目的的風險資金作為合作伙伴，在中試階段一般可引進“種子資金”或“天使投資”。如果智慧人力資本持有者僅希望獲得高額經(jīng)濟利益回報，他可以尋求并吸引生產(chǎn)性企業(yè)與之合作，也可以引進“天使投資”等風險資金，并由合作者派人進行企業(yè)內(nèi)外的總體協(xié)調(diào)管理。

智慧人力資本與風險資本之間通過談判達成關于產(chǎn)權配置結構的契約，形成創(chuàng)新型企業(yè)的治理結構。智慧人力資本不僅承載著實驗室小試積累的知識，而且還可能在實際轉(zhuǎn)化過程中不斷地探索出新的工藝、技術和操作性知識，甚至可能激發(fā)出新的本質(zhì)性創(chuàng)新的靈感與火花，其作為科技企業(yè)的價值驅(qū)動要素，具有很強的專有性。另外，技術難關本質(zhì)性的突破與科技人員表面投入的時間不一定成正比例關系，常規(guī)式的監(jiān)督對智慧人力資本的激勵作用不大。如果利益關系協(xié)調(diào)不好，科技人員就容易產(chǎn)生隱蔽的機會主義行為。

科技成果轉(zhuǎn)化的成功必須依靠智慧人力資本與風險資本的緊密結合與通力協(xié)作，二者缺一不可。一方面，要調(diào)動關鍵科技人員的積極性，充分發(fā)揮智慧人力資本的作用，就需要明確智慧人力資本的產(chǎn)權，把產(chǎn)業(yè)化市場化之后的收益分成與智慧人力資本的業(yè)績貢獻掛鉤。另一方面，要吸引激勵風險資本投入，實現(xiàn)科技成果向現(xiàn)實生產(chǎn)力轉(zhuǎn)化，就要保護其投資的安全性，防止機會主義行為損害風險資本的利益，確保成果轉(zhuǎn)化成功時實現(xiàn)其高額經(jīng)濟回報。因此，智慧人力資本與風險資本的產(chǎn)權結構應該按照下面原則組成:1、要認識到智慧人力資本的剩余控制權與其持有者的不可分割性，按照合理有效的產(chǎn)權配置原則，通過技術入股、股份贈與、股票期權、股份期權、虛擬股票等①②齊瑾:《高新技術企業(yè)知識型人力資本參與收益分配方式研究》，《商業(yè)會計》，2012年第6期。形式確認并給予其適當份額的剩余索取權。2、風險資本承擔巨大的實質(zhì)性風險，如技術風險、機會主義風險、外界環(huán)境風險等，應該賦予其高份額剩余索取權和對有形資產(chǎn)的大部分剩余控制權，比如現(xiàn)金流權利(cash flow right)，以及投票權、清算權、投資權、未來融資權和退出方式?jīng)Q定權等企業(yè)重大決策權。其實現(xiàn)方式有突破“一股一票”制的超級投票權、可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股權、多機構聯(lián)合投資、依據(jù)業(yè)績進展分階段投資等③④⑤李建良:《風險投資操作指南》，北京:中國工商聯(lián)合出版社，1999年版，第55－81頁。。3、隨著成果轉(zhuǎn)化過程的進展，如果中試成功前景越來越明顯，則風險資本的擔憂逐漸緩解，同時智慧人力資本的投入和業(yè)績逐漸明朗化，由此，剩余控制權可以逐漸向主要科技人員或高級管理人員部分轉(zhuǎn)移，剩余索取權份額結構也可進行部分調(diào)整，產(chǎn)權結構呈現(xiàn)狀態(tài)依存的相機可變性。合理的產(chǎn)權配置不僅會激勵智慧人力資本和風險資本積極投入，也會約束各方的機會主義行為，將有利于保障和促進中試放大以及后續(xù)階段成果轉(zhuǎn)化的成功。

四、科技產(chǎn)業(yè)化產(chǎn)權運作平臺，促進海洋科技成果轉(zhuǎn)化

有效配置產(chǎn)權結構，突破中試階段瓶頸，是科技成果轉(zhuǎn)化的關鍵一步，但是，整個科技產(chǎn)業(yè)化過程是一個跨時較長的科技創(chuàng)新和創(chuàng)業(yè)鏈條，包含著從產(chǎn)業(yè)化種子期(科技創(chuàng)業(yè)前期，科技成果研究小試，公益性科研基金投入)到產(chǎn)業(yè)孵化期(科技創(chuàng)業(yè)期，科技成果轉(zhuǎn)化期，中試放大、批量試產(chǎn)、規(guī)?；a(chǎn)，天使投資，種子基金投入)，再到產(chǎn)業(yè)成長期(科技企業(yè)成長期，完善產(chǎn)品，開拓市場，風險投資、風險基金投入)，直至產(chǎn)業(yè)成熟期(科技企業(yè)成熟期，產(chǎn)品成熟、市場穩(wěn)定，風險資金退出，常規(guī)企業(yè)投資，股市公眾投資)等四個不同演化階段。科技成果轉(zhuǎn)化僅僅是整個鏈條中的一個階段。然而，科技產(chǎn)業(yè)化過程中每一階段實施業(yè)績的好壞都會影響到整個科技產(chǎn)業(yè)化的績效和人們投入科技成果轉(zhuǎn)化的積極性，而且，整個產(chǎn)業(yè)化市場化過程都涉及到對知識產(chǎn)權、智慧人力資本產(chǎn)權、風險資本產(chǎn)權以及其他產(chǎn)權的確定、劃分、保護和支持。因此，科技產(chǎn)業(yè)化特別是科技成果轉(zhuǎn)化的關鍵就在于設置正確適當?shù)漠a(chǎn)權結構，保護支持依法確定的產(chǎn)權，維護支持平等自愿合法的產(chǎn)權交易，保持并提高產(chǎn)權結構順應外部環(huán)境變化的可塑性。為此，應當構建貫穿科技創(chuàng)新、科技成果轉(zhuǎn)化以及市場化產(chǎn)業(yè)化全過程的適當有效的產(chǎn)權運作平臺，以激發(fā)科研機構、企業(yè)、投資者在科技產(chǎn)業(yè)化過程中的主動性、積極性和創(chuàng)造性，增強他們的價值驅(qū)動能力。

藍色經(jīng)濟區(qū)國家級海洋科技成果轉(zhuǎn)化基地，應該建立海洋科技產(chǎn)業(yè)化產(chǎn)權運作平臺，主要包括:海洋知識產(chǎn)權與技術交易服務平臺、海洋知識產(chǎn)權事務運行平臺、海洋科技金融服務平臺、人力資源產(chǎn)權化及風險資本對接平臺、海洋技術合作與合同管理服務平臺。

1、海洋技術與知識產(chǎn)權交易服務平臺主要開展涉海的專利、著作權(版權)、商標以及海洋專有技術等海洋知識產(chǎn)權的交易流轉(zhuǎn)、許可授權等正規(guī)交易活動，進行由中國技術交易所于幾年前首創(chuàng)的旨在委托研發(fā)和定制開發(fā)的“能力交易”，并且提供一整套標準化交易服務和監(jiān)督監(jiān)管。

2、海洋知識產(chǎn)權事務運行平臺主要提供涉海知識產(chǎn)權評估服務、知識產(chǎn)權管理咨詢服務、知識產(chǎn)權法律服務和代理服務、知識產(chǎn)權培訓服務、知識產(chǎn)權檢索和數(shù)據(jù)庫服務。

3、海洋科技金融服務平臺主要提供以下四方面服務:一是涉海知識產(chǎn)權質(zhì)押融資服務，提供從項目受理、價值評估、融資擔保、質(zhì)押登記、貸款發(fā)放到質(zhì)權處置、運營、投資等多種服務;二是打包信托貸款服務，對于獨立融資有困難的科技型小企業(yè)，可以按照其融資需求以及政府扶植政策的匹配類別，組成若干個項目包，向目標投資人募集資金，以信托貸款形式分別給各家企業(yè)融資;三是融資租賃服務，對技術型企業(yè)需要的關鍵設備設施等采取融資租賃方式給予支持;四是股權融資服務，為技術型企業(yè)開發(fā)項目提供股權融資推薦撮合等服務。

4、人力資源產(chǎn)權化及風險資本對接平臺，一方面要為涉海高新技術企業(yè)智慧型人力資源提供股權激勵咨詢和設計服務，為其制訂科學合理的股權與分紅激勵方案，使利益分配與業(yè)績和企業(yè)長期價值掛鉤，以充分調(diào)動科技人員的積極性、主動性和創(chuàng)造性，促進科技成果產(chǎn)業(yè)化。另一方面為了吸引風險資本，使其向涉海高新技術企業(yè)輸入資金和提供管理營銷等增值性服務，該產(chǎn)權運作平臺還要向投資者和企業(yè)創(chuàng)業(yè)人提供適當?shù)挠嘘P控制權和剩余索取權配置方案與股權結構設計的咨詢服務，為智慧人力資本與風險資本對接合作提供信息交流、撮合協(xié)商、咨詢建議等匹配服務，建立良好的企業(yè)治理結構，健全激勵約束機制，充分調(diào)動各方力量，使其主動積極地為企業(yè)長期價值增長做出貢獻。

5、海洋技術合作與合同管理服務平臺，首先要為機構或個人提供技術合作框架協(xié)議及合同結構設計等咨詢服務，還要提供技術合同認定登記和管理服務，并落實相應的政策性優(yōu)惠和支持措施，加強技術合同規(guī)范性合法性管理，降低技術合作的交易成本和風險損失，推動企業(yè)和事業(yè)單位以及個人相互之間的技術協(xié)作進程，提高科技成果轉(zhuǎn)化的成功率，加快成果產(chǎn)業(yè)化市場化的步伐。

五、海洋產(chǎn)權交易中心與海洋科技產(chǎn)業(yè)化產(chǎn)權運作平臺資源共享相互支持

正在煙臺籌建的海洋產(chǎn)權交易中心除了構建一個主交易平臺，還要組建各個具體類別的海洋產(chǎn)權交易模塊平臺，其中包括海洋空間資產(chǎn)產(chǎn)權(包括海域使用權)交易平臺、海域水產(chǎn)養(yǎng)殖權或捕魚權交易平臺、海底油氣勘探開采權交易平臺、海洋排污排放權交易平臺、涉海企業(yè)股權債權登記平臺，還有海洋技術與知識產(chǎn)權交易平臺和海洋產(chǎn)業(yè)投融資平臺①李曉光，孫志毅，張豐奇:《海洋產(chǎn)權及其交易》，《東岳論叢》，2011年第9期。。這里，海洋技術與知識產(chǎn)權交易平臺也是海洋科技產(chǎn)業(yè)化產(chǎn)權運作平臺的主要內(nèi)容之一，而海洋產(chǎn)業(yè)投融資平臺涵蓋的業(yè)務則包含著產(chǎn)權運作平臺中海洋科技金融服務平臺的業(yè)務。再有海洋產(chǎn)權交易中心的各種類別產(chǎn)權模塊的交易流程都要經(jīng)過主交易平臺完成信息發(fā)布、中介服務、獨立專家評價、交易撮合、價款結算、出具交易證明等環(huán)節(jié)。這些交易服務項目也都是產(chǎn)權運作平臺必須提供的服務項目。為產(chǎn)權交易活動提供審計、評估、法律服務、拍賣、招投標、財務咨詢、管理咨詢、信息發(fā)布查詢、經(jīng)紀代理等中介服務的各種會員單位也可以參與并提供科技產(chǎn)業(yè)化產(chǎn)權運作平臺所需的相應服務。海洋產(chǎn)權交易中心還要構建海洋產(chǎn)權交易電子網(wǎng)絡服務系統(tǒng)，為交易商提供統(tǒng)一的通訊互連接口、加密的數(shù)據(jù)通訊通道、最佳的通訊路由選擇、異地交易商下單通道，這套網(wǎng)絡交易服務系統(tǒng)完全可以為產(chǎn)權運作平臺所利用，并且在運作平臺的終端附加一些新的功能，做一些適當?shù)恼{(diào)整，完成科技產(chǎn)業(yè)化產(chǎn)權運作業(yè)務全過程的電子化信息處理。海洋產(chǎn)權交易中心的組織機構和人員配備可以與產(chǎn)權運作平臺通盤考慮，許多工作和業(yè)務可以采用一套人馬兩塊牌子的辦法來實施和執(zhí)行。總之，海洋產(chǎn)權交易中心與海洋科技產(chǎn)業(yè)化產(chǎn)權運作平臺有很寬闊的空間，實現(xiàn)資源共享、節(jié)約建設成本。

依托海洋產(chǎn)權交易中心，構建海洋科技產(chǎn)業(yè)化產(chǎn)權運作平臺的速度和效率將大大提高。另一方面，以海洋科技成果轉(zhuǎn)化為突破口，調(diào)動山東半島藍色經(jīng)濟區(qū)內(nèi)部資源，吸引國內(nèi)和國際的外部資源以及上級政府有關部門的政策資源，將給海洋科技產(chǎn)業(yè)化產(chǎn)權運作平臺帶來大量業(yè)務，從而也將拉動海洋技術與知識產(chǎn)權交易和海洋產(chǎn)業(yè)投融資活動，為海洋產(chǎn)權交易中心的業(yè)務開局和發(fā)展奠定良好基礎，為今后業(yè)務的持續(xù)擴展打開順暢的通道，也為山東省金融服務行業(yè)在全國創(chuàng)出特色，提高地位，摸索開拓出一條進取之路。