孫啟耀，陳海霞

（哈爾濱工程大學(xué)外語系，黑龍江哈爾濱150001）

一、引言

系統(tǒng)功能語言學(xué)認(rèn)為,情態(tài)是體現(xiàn)人際意義的語氣系統(tǒng)中的一個(gè)子系統(tǒng),是表現(xiàn)語言人際功能的手段之一。Fowler（1979：85）認(rèn)為,情態(tài)能表現(xiàn)作者或說話人的“評(píng)價(jià)”或“態(tài)度”。Halliday(1994:356-7)將情態(tài)與歸一度（polarity）聯(lián)系到一起，認(rèn)為情態(tài)指的是“是”與“否”之間的意思的中間狀態(tài)，即肯定和否定意義之間的區(qū)域，即情態(tài)和意態(tài)。責(zé)任型情態(tài)概念就此而生。Thompson(1997)對(duì)“情態(tài)責(zé)任”（modal responsibility）進(jìn)行了較為清晰的討論，他將其定義為“說話者公開接受所表達(dá)主觀評(píng)價(jià)責(zé)任的程度”。情態(tài)責(zé)任(modal responsibility)問題是一個(gè)很有研究?jī)r(jià)值的課題。出于多種原因,作家或發(fā)話人會(huì)采用許多手段來掩蓋他們的責(zé)任,從而使他們的觀點(diǎn)客觀化(Thompson,1996:60-63)。White(轉(zhuǎn)引自張克定:498)認(rèn)為：新聞報(bào)道是一個(gè)帶有強(qiáng)烈價(jià)值和意識(shí)形態(tài)取向的媒介，它潛移默化地影響和改變著人們對(duì)現(xiàn)實(shí)世界的信仰和態(tài)度。從理論上講,新聞報(bào)道應(yīng)該是中立的、客觀公正的,應(yīng)該是新聞?dòng)浾邔?duì)客觀事實(shí)的收集，任何觀點(diǎn)都應(yīng)該很明顯屬于有關(guān)當(dāng)事人的觀點(diǎn),而不是記者本人的觀點(diǎn)。所以,如果有情態(tài)成分的話,那主要就是表明其源的指向(如通過引語,等)(Thompson,1996:64)。這種用法有時(shí)會(huì)被權(quán)力人物用來將自己的意志強(qiáng)加于人(Fowler 1979:203)。報(bào)道的作者通常都會(huì)巧妙地運(yùn)用情態(tài)成分來引導(dǎo)讀者從報(bào)道事件本身的角度去看問題,而不是從作者本人的角度。因此,對(duì)責(zé)任情態(tài)的研究是研究新聞?lì)愓Z篇不可缺少的項(xiàng)目。

近年來，隨著語法隱喻研究的不斷深入，人們發(fā)現(xiàn)語法隱喻的策略就是把人際評(píng)價(jià)從詞組“升級(jí)”（upgrade)到小句級(jí)階。Halliday（1994：342）等人認(rèn)為：語法隱喻的表征情況顯示隱喻體體現(xiàn)在結(jié)構(gòu)組織中，而從系統(tǒng)方面來將隱喻導(dǎo)致了意義潛勢(shì)的擴(kuò)展：通過生成的新的結(jié)構(gòu)體現(xiàn)型式（patterns),它拓展了人際意義的系統(tǒng)范疇。從這個(gè)意義上說，英語中，I think/expect/believe/reckon that...就是通過語法手段把情態(tài)隱喻性的編碼在一個(gè)顯性的主觀從句中的。這樣的結(jié)構(gòu)一般都表示可能性的人際意義，屬于發(fā)話人的主觀評(píng)價(jià)。Martin(1997:68)認(rèn)為這種體現(xiàn)方式具有顯性主觀色彩（explicitly subjective)，使得發(fā)話人對(duì)評(píng)價(jià)明顯的負(fù)起責(zé)任。主語部分，說話人在所構(gòu)建的話語中，由誰去承擔(dān)這個(gè)責(zé)任往往是有選擇的，如：“I will...”，承擔(dān)者為I；“He says that I will...”則承擔(dān)者為He；而在“It is supposed that I will...”中，為一個(gè)虛擬的責(zé)任承擔(dān)者it，仿佛天生就是自然界的存在物，因而表示了高值的客觀性。在新聞?wù)Z類中，對(duì)情態(tài)責(zé)任的追究頗有意義。明確的客觀取向可以使發(fā)話者遠(yuǎn)離情態(tài)責(zé)任，而明確的主觀取向則強(qiáng)調(diào)了發(fā)話者的情態(tài)責(zé)任。如在報(bào)刊社論中，能夠使作者觀點(diǎn)客觀化的最好方式就是使用隱性的客觀情態(tài)來最大限度地掩飾責(zé)任，而隱性的客觀情態(tài)表達(dá)往往都是隱喻性的。如下：

例1:Military or not,it’s likely that the capability of Chinese space program will place space-faring nations like the United States and Russia on notice that they cannot rest on their laurels.(New York Times,Oct.16,2003)

這是一篇由美國(guó)記者撰寫的關(guān)于中國(guó)神六成功發(fā)射的評(píng)論文章，從該報(bào)道的第一句“It is likely that…”,作者運(yùn)用顯性客觀的情態(tài)形式淡化了個(gè)人的觀點(diǎn),充其量只是為一種個(gè)人看法以及基于國(guó)家或群體利益的觀點(diǎn)增添了客觀確定性,使人難以提出質(zhì)疑。在報(bào)刊社論中，顯性主觀情態(tài)如：I think/doubt…往往被有目的地用來強(qiáng)調(diào)發(fā)話人觀點(diǎn)或判斷的不確定性。如下例：

例2:I don't think any of us has ever really appreciated how important looking good is to Singaporeans,"show organizer Gillian Loh said in a statement.(China Daily,Feb.26,2009)

有時(shí)，這種顯性的主觀情態(tài)取向也可以折射出發(fā)話人與受話人之間的親疏程度、權(quán)力關(guān)系等社會(huì)人際意義。因此，在報(bào)刊文章中，作者也可以使用顯性的主觀情態(tài)I will,we will來表達(dá)對(duì)讀者的禮貌或尊重,如此一來，高度責(zé)任情態(tài)被第一人稱的親和力所掩蓋，既不失禮貌而富于感召力。例如：

例3：The bitterness and self-delusion evident in Gore Vidal's essay is saddening....But we did make progress in the intervening years,and we will continue to make progress in the future.(Newsweek,Feb.2,1993)

鑒于其重要社會(huì)價(jià)值，語言學(xué)家們對(duì)新聞?dòng)⒄Z這種有力的媒體語言的研究也在不斷深入，從類別、修辭、形式、語法隱喻分析到Martin的評(píng)估理論，所有這些研究都為責(zé)任情態(tài)在新聞?dòng)⒄Z中的研究提供了嶄新、廣闊的平臺(tái)。本文試將新聞?dòng)⒄Z的責(zé)任情態(tài)放入評(píng)估理論中，對(duì)研究新聞?dòng)⒄Z中的責(zé)任情態(tài)進(jìn)行多維闡述。

二、評(píng)估理論框架下的責(zé)任情態(tài)

在系統(tǒng)功能語言學(xué)的框架里創(chuàng)立的評(píng)價(jià)理論給予了新聞話語分析以重要的地位。P.R.White的博士論文Telling media stories:The news as rhetoric為新聞話語的評(píng)價(jià)研究提供了詳盡的理論框架。評(píng)價(jià)理論也是系統(tǒng)功能語言學(xué)在對(duì)人際意義的研究中發(fā)展起來的新詞匯語法框架，它關(guān)注語篇中可以協(xié)商的各種態(tài)度“評(píng)價(jià)理論是關(guān)于評(píng)價(jià)的——即語篇中所協(xié)商的各種態(tài)度、所涉及到的情感的強(qiáng)調(diào)，以及表明價(jià)值和聯(lián)盟讀者的各種方式?！保∕artin&Rose 2003：23）。Martin（1997）把評(píng)價(jià)系統(tǒng)（APPAISAL）分為：態(tài)度（ATTITUDE）；介入（ENGAGEMENT）；分級(jí)（GRADUATION）三部分。這里我們僅以與新聞?dòng)⒄Z中責(zé)任情態(tài)相關(guān)聯(lián)較密切的前兩部分作為切入點(diǎn)，試對(duì)評(píng)價(jià)理論進(jìn)行篇內(nèi)擴(kuò)展。

1.態(tài)度系統(tǒng)中的責(zé)任情態(tài)

Martin的態(tài)度子系統(tǒng)中又分為情感（affect）、判斷（judgment）、鑒賞（appreciation）三個(gè)小系統(tǒng)。其中，判斷意義和鑒賞意義與責(zé)任情態(tài)有關(guān)，是我們重點(diǎn)要討論的，因?yàn)閮烧叨伎梢员豢醋魇求w制化了的情感，他們涵蓋了英語新聞?dòng)绕涫巧缯撝凶珜懻叩膽B(tài)度。根據(jù)White（1999），評(píng)判意義的實(shí)現(xiàn)有顯性（explicit）和隱性（implicit）之分。顯性的評(píng)判通過修飾語、屬性、表示方式的環(huán)境成分和態(tài)度性詞匯實(shí)現(xiàn)，而隱性的評(píng)判主要是指標(biāo)記。顯性判斷易于發(fā)現(xiàn)，如:

例4：Rice signs with talent agency.(China Daily January 24,2009)

以上是一篇關(guān)于賴斯簽約好萊塢著名經(jīng)紀(jì)公司的新聞報(bào)道。在不涉及國(guó)家、集團(tuán)之間重大利益，不違反倫理道德的情況下，單純的正面的評(píng)判固然不需新聞撰寫者犯難。但負(fù)面新聞也時(shí)有發(fā)生，在涉及國(guó)家、政府或個(gè)人利益時(shí)，新聞撰寫者通常把責(zé)任情態(tài)調(diào)整到一個(gè)適中的度，用標(biāo)記來表達(dá)評(píng)判意義，在一定文化語境和意識(shí)形態(tài)背景下，通過與其他評(píng)價(jià)手段相配合，能夠引起讀者在判定上的反應(yīng)，如：評(píng)論員在使用顯性的詞匯手段做出評(píng)判，直指政府“incompetent”的同時(shí)，也可以通過“the government did not lay the foundations for sustainable development?！保ㄞD(zhuǎn)引自張克定：234）這樣的標(biāo)記做出隱性的評(píng)價(jià)，再如：

例5：Phone game mocks Japan's'drowsy'ex-finance minister（China Daily Feb.25,2009)

在這篇描寫日本前財(cái)務(wù)大臣醉酒失態(tài)，成手機(jī)游戲主角的報(bào)道中，撰寫者貌似是以手機(jī)和前財(cái)務(wù)大臣開了個(gè)玩笑的詼諧口吻，而不是直接指出日本前財(cái)務(wù)大臣醉酒失態(tài)，體現(xiàn)了低量值的責(zé)任情態(tài)。以上這些標(biāo)記手段都把可能承擔(dān)的責(zé)任降到了最低。可見，在評(píng)判意義的實(shí)現(xiàn)方式上，新聞?dòng)⒄Z主要依賴于態(tài)度性詞匯這種較為間接、隱蔽的顯性資源和標(biāo)記這種隱性資源，作者很多時(shí)候退居幕后，給予讀者充分的空間來根據(jù)自己的文化背景和意識(shí)形態(tài)立場(chǎng)來解讀報(bào)道中表達(dá)評(píng)判的語言手段。事實(shí)上，在同一文化語境中，作者與讀者有著相似的評(píng)判標(biāo)準(zhǔn)，適中的責(zé)任情態(tài)使用會(huì)不動(dòng)聲色地引導(dǎo)讀者產(chǎn)生與自己相似的判斷，其新聞策略價(jià)值可見一斑。

詞匯隱喻是鑒賞意義實(shí)現(xiàn)手段之一，新聞?dòng)⒄Z中的詞匯隱喻通常表達(dá)隱性客觀的責(zé)任情態(tài)，這里我們主要討論名物化隱喻。從評(píng)價(jià)的角度來講，如果描述語被名物化為名詞或詞組，一方面可以隱藏評(píng)價(jià)的來源，達(dá)到“客觀”的效果，另一方面有可能對(duì)這個(gè)名詞詞組進(jìn)一步作出評(píng)價(jià)（Eggin&Slade 1997:127)。Martin和White（2005：64）也曾指出：態(tài)度意義不是只有態(tài)度詞匯才能表達(dá)的，有些表達(dá)概念意義的詞匯也可以間接表達(dá)態(tài)度。從這些角度來看，新聞?dòng)⒄Z通過名物化手段不但可以使其描述的內(nèi)容顯得更加客觀和具有事實(shí)性，而且能以動(dòng)作已完成的姿態(tài)有效影響讀者群的態(tài)度。如：

例6：That agenda will include philanthropic efforts involving classical music and college educations for disadvantaged students,as well as initiatives to help US children become global citizens.(China Daily,January 24,2009)

在上句中，其具體表達(dá)應(yīng)為People make an philanthropic effort on agenda including classical music…as well as initiatives to help US children become global citizens.比較之下，我們發(fā)現(xiàn)最大的區(qū)別是及物系統(tǒng)中的過程和參與者消失了，這樣一來，互文性增強(qiáng)，作者公開接受主觀所表達(dá)評(píng)價(jià)責(zé)任的程度達(dá)到最大，因而名物化隱喻是一種通過隱性客觀表達(dá)的高量值責(zé)任情態(tài)。而其它常規(guī)性隱喻如新聞?dòng)⒄Z中常出現(xiàn)的“...Prices skyrocketed”之類的表達(dá)能夠起到增強(qiáng)語勢(shì)作用，雖未有任何責(zé)任情態(tài)詞匯及語法表征，但已不是單純描述物價(jià)上漲這一事態(tài)，而是把要公開接受的所表達(dá)的主觀評(píng)價(jià)提高到度的層面上，其高量值責(zé)任情態(tài)不言而喻。

低量值的責(zé)任情態(tài)也可通過鑒賞意義拉近讀者和語篇的距離，請(qǐng)看下文英國(guó)衛(wèi)報(bào)評(píng)論員對(duì)伊拉克戰(zhàn)爭(zhēng)的評(píng)論：

例7：The war is un-American.This Administration and this war are not typical of the US.They are exceptions to the rule.Today's Washington has not only broken from the different strands of wisdom which have guided the US since its birth,but from the model that has shaped American foreign policy since 1945.（轉(zhuǎn)引自胡壯麟，332）

黑體部分強(qiáng)大的人際力量可能使某些讀者難以認(rèn)同其鑒別意義，這是因?yàn)樽髡呤褂昧思捌潆[性客觀的低量值責(zé)任情態(tài)，因而對(duì)剛剛步入該新聞?wù)Z篇的讀者而言，難以領(lǐng)會(huì)作者的真實(shí)立場(chǎng)。這種手法以隱含的方式對(duì)讀者群進(jìn)行了分類，留給不同立場(chǎng)的讀者極大的聯(lián)想空間，巧妙地使讀者對(duì)號(hào)入位，即使讀者不愿認(rèn)同作者的觀點(diǎn)，也不會(huì)有很突兀的感覺。從這個(gè)意義上來看，責(zé)任情態(tài)不失為領(lǐng)會(huì)作者鑒別意義的緩沖劑。

2.介入系統(tǒng)中的責(zé)任情態(tài)

在新聞?wù)Z篇中,作者如果作為參與者直接介入所傳達(dá)的話語信息中,往往帶有很大的主觀性。通過研究發(fā)現(xiàn),在新聞報(bào)道、特寫、評(píng)論中,作者較多地采用參與者的角色。這時(shí),作者對(duì)所傳達(dá)的信息表示認(rèn)可,承擔(dān)信息可靠性的責(zé)任。Martin（2008）認(rèn)為責(zé)任型情態(tài)是明確顯示說話人的主觀意見，可能存在其他不同的意見，因而是多聲的（heterogloss）。在新聞報(bào)道中，典型的多聲性句式有“…demonstrated that…”,“…is claiming that…”。該種手段屬于中重量值責(zé)任情態(tài)，此時(shí)的說話人擔(dān)負(fù)起了為命題負(fù)責(zé)的責(zé)任，至少是分擔(dān)了外部意見的一部分責(zé)任。此外，新聞作者還會(huì)使用其他不同介入手段，如：情態(tài)助動(dòng)詞：might,may,could,must,etc.情態(tài)副詞：perhaps,probably,definitely,etc.情態(tài)定語從句：it’s likely that…,it’s possible that….心理投射動(dòng)詞：I suspect that…,I think that,I believe,I’m convinced that,I doubt,etc.Halliday(1994:254)認(rèn)為：從人際作用角度上看，上述手法是情態(tài)性的而非經(jīng)驗(yàn)或信息性的。評(píng)價(jià)理論（Martin：98）認(rèn)為：X claims that,it rumoured that屬于介入系統(tǒng)中的子類：疏遠(yuǎn)（distance），它清楚表明說話人與引用命題之間是有距離的，因而此時(shí)呈低量值責(zé)任情態(tài)。筆者認(rèn)為：當(dāng)作者進(jìn)行多聲的評(píng)價(jià)處理時(shí)，他就已經(jīng)對(duì)原始材料進(jìn)行了第一次篩選，而流露于文中的責(zé)任情態(tài)量值恰恰體現(xiàn)了作者欲介入的度，從而使行文更有利于自己的立場(chǎng)；而讀者根據(jù)其責(zé)任情態(tài)的不同量值，可以把作者的觀點(diǎn)有取舍的融入自己的思維空間，從而形成個(gè)人的評(píng)價(jià)，因而整個(gè)過程的實(shí)質(zhì)都是一個(gè)心理對(duì)話過程。

三、結(jié)語

從以上分析可以看出,評(píng)價(jià)理論及語法隱喻在新聞?dòng)⒄Z中的應(yīng)用進(jìn)一步拓展了責(zé)任情態(tài)的語義內(nèi)涵。英語中表達(dá)情態(tài)的詞匯、語法以及與之相關(guān)的各種情態(tài)句式都是相當(dāng)重要的語義載體,越是小句中的評(píng)價(jià)字眼越是能潛移默化的影響讀者，而相當(dāng)一部分評(píng)價(jià)手段成功實(shí)現(xiàn)的過程離不開責(zé)任情態(tài)的適度發(fā)揮。換言之，英語中的責(zé)任情態(tài)系統(tǒng)可以派生出類型繁多的評(píng)價(jià)表達(dá)方式來反映語篇作者及其所代表集團(tuán)利益復(fù)雜的思想意識(shí)形態(tài)。

[1] Berry,Magarat et al.Meaning&Form:Systemic Functional Interpretation[M] .New Jersey:Ablex,1996

[2] Eggins,S&D.Slade.Analyzing Causal Conversation[M] .London:Cassell,1997.

[3] Fowler,R.et al.Language and control[M] .London:Routledge&Kegan Paul,1979.

[4] Halliday,M.A.K.An Introduction to Functional Grammar[M] .Beijing:Foreign Language Teaching and Research Press&Edward Arnold Ltd,1994/2000.

[5] Lyons,J.Semantics[M] .2 vol.Cambridge:Cambridge University Press,1977.

[6] Martin,J.R.et al.Working with Functional Grammar[M] .New York:St.Martin's Press Inc.,1997.

[7] Martin,J.R&White,P.R.R.The Language of Evaluation:Appraisal in English[M] .UK:Macmillan,2005/2008.

[8] Thompson,Geoff.Introducing Functional Grammar[M] .New York:St.Martin's Press Inc.,1996:54-55,58,60-63.

[9] White,P.Telling Media Tales:the news as Rhetoric[D] .Ph.D Dessertation,Department of Linguistics，University of Sydney,1998.

[10] An introductory tour through appraisal theory[EB/OL] .http://www.grammatics.com/appraisal/AppraisalOutline/UnFramedAppraisalOutline.htm

[11] 胡壯麟.系統(tǒng)功能語言學(xué)概論[M] .北京:北京大學(xué)出版社,2008.

[12] 劉世鑄.新聞話語的評(píng)價(jià)系統(tǒng)[J] .外語電化教學(xué),2004(98):17.

[13] 裴麗霞.透視新聞報(bào)道中的情態(tài)隱喻[J] .漯河職業(yè)技術(shù)學(xué)院學(xué)報(bào),2007(6)：282.

[14] 張克定.系統(tǒng)·功能·評(píng)價(jià)[M] .北京:高等教育出版社,2007.

[15] 朱惠華.情態(tài)系統(tǒng)與英語新聞?wù)Z篇的人際功能[J] .外語教學(xué)與研究,2009（1）：84.