曹 永 輝

（1.河南科技學(xué)院經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院， 河南 新鄉(xiāng)453003；2.浙江大學(xué)管理學(xué)院， 浙江 杭州310058）

最近幾年來(lái)，社會(huì)資本理論成為研究的熱點(diǎn)，因?yàn)橥ㄟ^(guò)社會(huì)資本的視角，可以對(duì)經(jīng)濟(jì)學(xué)、社會(huì)學(xué)以及管理學(xué)中的許多現(xiàn)象和理論進(jìn)行分析和研究。社會(huì)資本的理論已經(jīng)對(duì)個(gè)人、組織以及社會(huì)進(jìn)行了各種層次的分析，其中針對(duì)社會(huì)發(fā)展的具體領(lǐng)域已經(jīng)有了突破性的研究。社會(huì)資本在經(jīng)濟(jì)學(xué)方面，突破傳統(tǒng)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展視角，通過(guò)社會(huì)的規(guī)范來(lái)研究其對(duì)經(jīng)濟(jì)的推動(dòng)以及阻礙作用。同時(shí)，社會(huì)資本理論研究的觸角已經(jīng)深入管理領(lǐng)域，給破解管理領(lǐng)域中的難題提供了一個(gè)新的研究角度。

一、社會(huì)資本理論的社會(huì)學(xué)來(lái)源

從字面看，社會(huì)資本是“社會(huì)”和“資本”兩個(gè)詞語(yǔ)的組合體，因此，社會(huì)學(xué)的研究理論自然就是其最基本的一個(gè)來(lái)源。大多數(shù)學(xué)者認(rèn)為，雅各布斯（Jacobs）是最早對(duì)社會(huì)資本進(jìn)行研究的，后來(lái)許多學(xué)者在其基礎(chǔ)上進(jìn)行了補(bǔ)充和完善。波特斯（Portes）[1]就曾在其論文中提到，對(duì)社會(huì)資本概念第一次進(jìn)行系統(tǒng)描述的是布迪厄（Bourdieu），他主要是在研究不同形式的資本轉(zhuǎn)化中，對(duì)社會(huì)資本進(jìn)行了詳細(xì)研究。布迪厄是法國(guó)的社會(huì)學(xué)家，在20世紀(jì)80 年代，他在《社會(huì)學(xué)研究》上發(fā)表了一篇文章《社會(huì)資本隨筆》，正式提出了社會(huì)資本的概念，并進(jìn)行了界定：實(shí)際或潛在的資源的集合體，這些資源與擁有或多或少制度化的共同熟識(shí)和認(rèn)可的關(guān)系網(wǎng)絡(luò)有關(guān)。從布迪厄提出的概念可以看出，社會(huì)資本最緊要的一個(gè)詞語(yǔ)就是“聯(lián)系”（Connections），正是因?yàn)橛辛吮舜说穆?lián)系，人們之間才擁有了社會(huì)義務(wù)及其賦予的資本。在文章中，布迪厄?qū)ι鐣?huì)資本的構(gòu)成進(jìn)行了分析，認(rèn)為社會(huì)資本由兩部分組成：第一是社會(huì)關(guān)系本身，它可以使社會(huì)中的個(gè)體獲得群體所擁有的資源；第二是所擁有的這些資源的數(shù)量和質(zhì)量。同時(shí)，他在研究中提到，個(gè)體不斷增加的收益是通過(guò)參與群體活動(dòng)獲得的，同時(shí)為了獲得和創(chuàng)造這種資源，個(gè)體會(huì)對(duì)社會(huì)能力進(jìn)行策劃與構(gòu)建。社會(huì)網(wǎng)絡(luò)必須通過(guò)投資于社會(huì)群體關(guān)系的制度化戰(zhàn)略進(jìn)行建構(gòu)，它不是自然產(chǎn)生的，這種建構(gòu)將會(huì)給個(gè)體本身帶來(lái)其他收益。[2]

布迪厄分析了經(jīng)濟(jì)資本、文化資本和社會(huì)資本等各種形式的轉(zhuǎn)化，并認(rèn)為社會(huì)中的個(gè)體通過(guò)社會(huì)資本能夠獲得經(jīng)濟(jì)資源，這些經(jīng)濟(jì)資源包括投機(jī)方法、補(bǔ)助性貸款以及市場(chǎng)的保護(hù)等等。另外，行為主體通過(guò)與擁有知識(shí)的專家交往，可以提升其知識(shí)資本以及文化資本等。最后，通過(guò)社會(huì)網(wǎng)絡(luò)可以與網(wǎng)絡(luò)中的機(jī)構(gòu)形成密切的關(guān)系，建立相應(yīng)的關(guān)系網(wǎng)絡(luò)?？傊鐣?huì)資本的積累主要依靠網(wǎng)絡(luò)中的行為主體擁有的資本數(shù)量和質(zhì)量，依賴于其關(guān)系網(wǎng)絡(luò)的規(guī)模以及主動(dòng)性。布迪厄在理論上進(jìn)行了系統(tǒng)和清晰的分析，是將社會(huì)資本的概念與理論引入社會(huì)學(xué)語(yǔ)境中的優(yōu)秀學(xué)者之一，但因?yàn)槠涫欠▏?guó)學(xué)者，發(fā)表論文所用的主要是法文，影響了其理論的傳播和關(guān)注度。

在推動(dòng)社會(huì)資本理論發(fā)展的過(guò)程中，格蘭諾維特（Granovetter）和林南（Lin Nan）作出了自己的貢獻(xiàn)。其中林南主要是研究社會(huì)網(wǎng)絡(luò)與社會(huì)資源之間的關(guān)系，在他的論述中，沒(méi)有使用社會(huì)資本這樣的詞匯，但提出的社會(huì)資源與社會(huì)資本的含義基本相同。格蘭諾維特（Granovetter）[3]在1973 年則提出了“弱關(guān)系”的概念，并進(jìn)行了深入分析，他在研究個(gè)人求職問(wèn)題時(shí)引入這一概念，認(rèn)為求職者不一定要通過(guò)強(qiáng)關(guān)系去獲得與自己匹配的工作，而是通過(guò)弱關(guān)系。這種“弱關(guān)系理論”引起了很多學(xué)者的共鳴。在1985 年，他又研究了“嵌入性”（Embeddedness）概念和問(wèn)題。[4]《社會(huì)結(jié)構(gòu)與經(jīng)濟(jì)行動(dòng)：嵌入性問(wèn)題》這篇文章發(fā)表在《美國(guó)社會(huì)學(xué)雜志》上，他提出一種觀點(diǎn)，即經(jīng)濟(jì)生活不是獨(dú)立存在的，是在社會(huì)之網(wǎng)中嵌入的。這些研究成果得到了學(xué)者科爾曼（Coleman）的贊揚(yáng)。林南在格蘭諾維特研究的基礎(chǔ)上，提出社會(huì)資本可以獲得資源，這些資源可以讓個(gè)人得到更多的益處，以滿足自己的發(fā)展需要，但是社會(huì)資本必須嵌入網(wǎng)絡(luò)社會(huì)中才能獲得這些資源。他在研究個(gè)體擁有這些資源的時(shí)候，分別從資源的數(shù)量和質(zhì)量方面予以論述，認(rèn)為有三個(gè)因素影響資源的獲得。第一是異質(zhì)性，也就是個(gè)體在社會(huì)網(wǎng)絡(luò)中與其他個(gè)體相比具有與眾不同的特點(diǎn)和資源；第二是網(wǎng)絡(luò)成員的資源擁有量，也就是網(wǎng)絡(luò)成員在網(wǎng)絡(luò)社會(huì)中的地位；第三是關(guān)系連接強(qiáng)度，也就是個(gè)體與網(wǎng)絡(luò)成員之間的聯(lián)系頻率及交往的深入程度。同時(shí)，林南又基于格蘭諾維特的“弱關(guān)系”理論，認(rèn)為在社會(huì)結(jié)構(gòu)中，社會(huì)是分層式的，如果個(gè)體進(jìn)行工具性行動(dòng)時(shí)，他通過(guò)“弱關(guān)系”將獲得更多的社會(huì)資源，這也是他發(fā)展和創(chuàng)新的一個(gè)方面。為了對(duì)社會(huì)資本的指標(biāo)進(jìn)行度量，在2001 年，他建立了社會(huì)資本指標(biāo)體系，并對(duì)社會(huì)資本進(jìn)行了理論建模。

上述主要是針對(duì)個(gè)體進(jìn)行的研究，將社會(huì)資本理論的運(yùn)用擴(kuò)展到宏觀層面的主要代表人物是帕特南（Putnam）。在20 世紀(jì)90 年代初期，他運(yùn)用調(diào)研的方法對(duì)社會(huì)資本在政府中的運(yùn)用進(jìn)行了研究，他和同事對(duì)意大利政府進(jìn)行了長(zhǎng)達(dá)20 年的跟蹤調(diào)查和對(duì)比分析，提出社會(huì)資本在地區(qū)之間具有差異性，這些差異是意大利中部和南部企業(yè)存在差異的根本原因，這些觀點(diǎn)在其專著《讓民主政治運(yùn)轉(zhuǎn)起來(lái)》中有詳細(xì)論述。[5]然后，他又對(duì)人力資本、物質(zhì)資本以及社會(huì)資本三者進(jìn)行了對(duì)比分析，認(rèn)為社會(huì)資本的基本特征是基于社會(huì)組織提出的，比如信任、規(guī)范以及相應(yīng)的網(wǎng)絡(luò)。這些基本特征如果能夠在社會(huì)中體現(xiàn)出來(lái)，將能夠提高社會(huì)效率，因?yàn)槿肆Y本以及物質(zhì)資本可以通過(guò)社會(huì)資本予以提高。在另外的論文以及論著中，帕特南[6]認(rèn)為，社會(huì)資本對(duì)世界經(jīng)濟(jì)的發(fā)展有推進(jìn)作用，是經(jīng)濟(jì)發(fā)展的關(guān)鍵因素。在1995 年，帕特南[7]提出社會(huì)資本與其他資本不同，社會(huì)資本不是一種私有財(cái)產(chǎn)，它常常是其他社會(huì)活動(dòng)的副產(chǎn)品。如果一個(gè)社會(huì)是信任和互惠的，將使得社會(huì)更加和諧，因?yàn)樾湃?、?guī)范和網(wǎng)絡(luò)對(duì)于社會(huì)的發(fā)展具有潤(rùn)滑作用，且具有積累和強(qiáng)化的效應(yīng)。這些觀點(diǎn)引起了世界銀行的高度關(guān)注，并被一些政策制定者所采用。這也大大拓展了社會(huì)資本研究的視角。

二、社會(huì)資本理論的經(jīng)濟(jì)學(xué)來(lái)源

經(jīng)濟(jì)學(xué)思想對(duì)社會(huì)資本理論的發(fā)展也具有重要的推動(dòng)作用，很多經(jīng)濟(jì)學(xué)家在對(duì)經(jīng)濟(jì)理論研究中運(yùn)用了社會(huì)資本的概念，比較典型的學(xué)者有勞里（Loury）、科爾曼（Coleman）等。1977 年，勞里[8]論證了社會(huì)資源和人力資本之間的關(guān)系，提出了社會(huì)資源對(duì)人力資本具有重要影響的觀點(diǎn)。在論證中，他使用了社會(huì)資本的概念，認(rèn)為社會(huì)資本是存在于家庭或者社會(huì)組織中的重要資源之一，對(duì)家庭成員尤其是兒童的社會(huì)化發(fā)展、人力資源的發(fā)展有著重要影響。他分析了種族之間的收入不平等現(xiàn)象，并對(duì)新古典理論進(jìn)行了批判，批評(píng)該理論只是過(guò)于重視人力資本的作用，永遠(yuǎn)不能降低或者消滅種族不平等，提出只有從政策上規(guī)定機(jī)會(huì)平等并對(duì)雇主對(duì)種族的歧視現(xiàn)象進(jìn)行根治，才能夠促成一個(gè)平等的社會(huì)。勞里用黑人作為例子，說(shuō)黑人由于不具有平等的教育機(jī)會(huì)、缺乏物質(zhì)資源，因此缺少市場(chǎng)信息和工作機(jī)會(huì)，也就從根本上喪失了與勞動(dòng)力就業(yè)市場(chǎng)的關(guān)系，缺乏社會(huì)網(wǎng)絡(luò)資源獲得途徑。在勞里的論述中，他借鑒布迪厄關(guān)于社會(huì)資本理論分析了經(jīng)濟(jì)學(xué)的問(wèn)題，并得到了具有一定意義的結(jié)論，但是，勞里沒(méi)有對(duì)社會(huì)資本的理論進(jìn)行系統(tǒng)的展開論述。

另外一個(gè)具有影響的經(jīng)濟(jì)學(xué)家、社會(huì)學(xué)家是科爾曼，他研究了勞里對(duì)社會(huì)資本理論在經(jīng)濟(jì)學(xué)中的分析以及相應(yīng)的結(jié)論，并在社會(huì)化發(fā)展過(guò)程中對(duì)社會(huì)資本的影響作用進(jìn)行了研究。在1988年，科爾曼[9]主要從人力資本與社會(huì)資本的關(guān)系出發(fā)，研究了社會(huì)資本對(duì)人力資本的作用。在研究中，他從功能的角度對(duì)社會(huì)資本進(jìn)行了定義，認(rèn)為“社會(huì)資本就是人們?yōu)榱斯餐哪康脑诩w和組織中一起工作的能力，它是由具有兩種特征的多種不同實(shí)體構(gòu)成的，這些實(shí)體由社會(huì)結(jié)構(gòu)的某個(gè)方面組成，并促進(jìn)了處于該結(jié)構(gòu)中個(gè)體的某些行動(dòng)”。該文發(fā)表在《美國(guó)社會(huì)學(xué)雜志》上，具有重要影響。他對(duì)社會(huì)資本的定義主要借鑒了勞里、格蘭諾維特和林南的理論，從社會(huì)結(jié)構(gòu)角度對(duì)社會(huì)資本的概念進(jìn)行了論述。他提出了一出生就擁有的三種資本和五種社會(huì)資本的形式。其中，作為自然人，與生俱來(lái)具有三種資本，這是誰(shuí)都具有的資本形式。第一，由于遺傳從而具有的人力資本，這是由于遺傳因素造成的，因此每個(gè)人具有的人力資本是有所差異的。第二，物質(zhì)資本，這也是生下來(lái)就具有的不同資本，比如擁有的貨幣、擁有的土地等。由于每個(gè)人出生的背景不一樣，因此具有的物質(zhì)資本形式就不一樣。第三，社會(huì)資本，這是由所處的社會(huì)環(huán)境所造成的。由于社會(huì)資本是擁有社會(huì)資源的財(cái)產(chǎn)，因此它必須存在于社會(huì)網(wǎng)絡(luò)關(guān)系中。社會(huì)資本是一個(gè)高階概念，擁有不同的形式。科爾曼論述了社會(huì)資本的五種形式。一是義務(wù)與期望；二是信息網(wǎng)絡(luò)；三是規(guī)范和懲罰；四是權(quán)威關(guān)系；五是社會(huì)組織。在第一種形式中，他提出個(gè)體為他人服務(wù)時(shí)確認(rèn)別人也會(huì)對(duì)自己目前或者未來(lái)進(jìn)行義務(wù)回報(bào)，如果這種形式成立，個(gè)體就擁有社會(huì)資本，他對(duì)這種形式進(jìn)行了隱喻，比喻成“義務(wù)賒欠單”；在第二種形式中，個(gè)體可以通過(guò)社會(huì)網(wǎng)絡(luò)獲得有益的社會(huì)信息，這種信息可以給個(gè)體帶來(lái)就業(yè)或者其他方面的收益，如果這種社會(huì)關(guān)系存在，個(gè)體就擁有社會(huì)資本；在第三種形式中，他論述了規(guī)范和懲罰的關(guān)系，認(rèn)為規(guī)范可以通過(guò)有效的懲罰解決問(wèn)題；在第四種形式中，因?yàn)闄?quán)威可以影響他人，從而為解決網(wǎng)絡(luò)中個(gè)體產(chǎn)生的矛盾和問(wèn)題提供幫助，尤其是在解決共同性問(wèn)題時(shí)發(fā)揮重要作用；第五種形式就是通過(guò)有意創(chuàng)建的社會(huì)組織從而擁有社會(huì)資本。在此基礎(chǔ)上，科爾曼于1990 年出版了專著，即《社會(huì)理論的基礎(chǔ)》，他運(yùn)用經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究范式將社會(huì)資本概念進(jìn)行了擴(kuò)展，使得該定義的研究觸角涉及到水平型關(guān)系和垂直型關(guān)系。對(duì)于水平型關(guān)系的聯(lián)盟以前學(xué)者多有論述，但是對(duì)于垂直型實(shí)體聯(lián)盟的則相對(duì)較少?？茽柭鼜闹杏^層次對(duì)社會(huì)資本進(jìn)行考量，突破了微觀層次研究社會(huì)資本的范疇。

科爾曼從經(jīng)濟(jì)學(xué)角度對(duì)社會(huì)資本進(jìn)行了系統(tǒng)的論述，但是有學(xué)者認(rèn)為其提到的概念諸如社會(huì)資本擁有者、社會(huì)資本的源泉等經(jīng)常被混用，因此對(duì)以后的研究不利，需要從根本上界定社會(huì)資本的起源，也需要對(duì)社會(huì)資本的性質(zhì)進(jìn)行全面研究。波特斯就是這種觀點(diǎn)的支持者。波特斯比較認(rèn)可格蘭諾維特的觀點(diǎn)，尤其是對(duì)嵌入性理論推崇有加。格蘭諾維特借鑒嵌入性理論，對(duì)社會(huì)資本進(jìn)行了重新定義，即“個(gè)人通過(guò)他們的成員身份在網(wǎng)絡(luò)中或者在更寬泛的社會(huì)結(jié)構(gòu)中獲取稀缺資源的能力。這種能力不是個(gè)人固有的，而是個(gè)人與他人關(guān)系中包含著的一種資產(chǎn)。社會(huì)資本是嵌入（Embeddedness）的結(jié)果”。[10]同時(shí)，在對(duì)嵌入性的研究中，他將其分為兩種形式：結(jié)構(gòu)性嵌入和關(guān)系性嵌入。其中關(guān)系性嵌入和結(jié)構(gòu)性嵌入出現(xiàn)的時(shí)期是不同的，一般來(lái)說(shuō)，關(guān)系性嵌入建立的基礎(chǔ)是社會(huì)網(wǎng)絡(luò)中雙方對(duì)于互惠的期望，當(dāng)雙方能夠嵌入成為網(wǎng)絡(luò)的一部分時(shí)（這時(shí)候的嵌入性稱為結(jié)構(gòu)性嵌入），信任就會(huì)增加，同時(shí)各種約束因素也會(huì)被社會(huì)網(wǎng)絡(luò)強(qiáng)制推行，從而增加更多的有利于雙方發(fā)展的特征。為了對(duì)科爾曼的資本形式進(jìn)行更為細(xì)致的分析，他對(duì)社會(huì)資本兩種形式進(jìn)行了區(qū)分，即“價(jià)值內(nèi)向投射”和“有限團(tuán)結(jié)”。其中“價(jià)值內(nèi)向投射”是指在社會(huì)網(wǎng)絡(luò)中，由于價(jià)值的積累效應(yīng)可以使得其在網(wǎng)絡(luò)中進(jìn)行內(nèi)化，從而形成一個(gè)社會(huì)聯(lián)系價(jià)值的氛圍和道德，從而推動(dòng)個(gè)體能夠在與他人聯(lián)系時(shí)，對(duì)方由于價(jià)值使然而可以將資源轉(zhuǎn)讓；“有限團(tuán)結(jié)”是指能夠認(rèn)同網(wǎng)絡(luò)集團(tuán)內(nèi)部的目標(biāo)和價(jià)值觀，從而推動(dòng)個(gè)體建立社會(huì)關(guān)系的時(shí)候可以考慮資源的轉(zhuǎn)讓。波特斯主要借鑒了“嵌入”理論，分析了個(gè)體社會(huì)關(guān)系特征的不同，并對(duì)社會(huì)資本結(jié)構(gòu)化的動(dòng)因進(jìn)行了區(qū)分。[11]

1990 年以后，社會(huì)資本的概念成為熱門詞匯，并被國(guó)際組織包括政府組織和贏利機(jī)構(gòu)所采用，在國(guó)際組織的文獻(xiàn)中，社會(huì)資本出現(xiàn)的頻率也非常高，這充分說(shuō)明了社會(huì)資本的受關(guān)注度。在一些學(xué)者的研究中，從經(jīng)濟(jì)學(xué)視角研究社會(huì)資本，分析社會(huì)資本對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的影響是主流。這些學(xué)者包括埃文斯、方丹和福山（Evans、Fountain & Fukuyama）等，他們從宏觀的經(jīng)濟(jì)政策、中觀的制度以及創(chuàng)新的視角運(yùn)用了社會(huì)資本理論，并取得了一系列的研究成果。1996 年，學(xué)者埃文斯（Evans）[12]基于發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)的視角，研究了社會(huì)資本的內(nèi)涵，提出社會(huì)資本的核心是規(guī)范和網(wǎng)絡(luò)，只有兩者俱備，才能稱得上是具有意義的社會(huì)資本。同時(shí)，埃文斯提出社會(huì)資本推動(dòng)了市場(chǎng)交易制度完善，提高了市場(chǎng)的效率，而當(dāng)代的發(fā)展理論過(guò)分重視宏觀經(jīng)濟(jì)理論，研究的視角比較狹窄，沒(méi)有充分重視宏觀制度的功能，因此從社會(huì)資本的角度研究制度具有一定的創(chuàng)新性。帕特南（Putnam）等當(dāng)代理論家也研究了社會(huì)資本中的關(guān)系，并把基本關(guān)系具體化為具有潛在價(jià)值的經(jīng)濟(jì)資產(chǎn)。另外一個(gè)學(xué)者方丹（Fountain）研究了社會(huì)資本和科技創(chuàng)新的關(guān)系，提出社會(huì)資本推動(dòng)了科技創(chuàng)新發(fā)展，并對(duì)美國(guó)聯(lián)邦政府提出了政策建議。他和阿特金森撰寫了論文《創(chuàng)新、社會(huì)資本與新經(jīng)濟(jì)——美國(guó)聯(lián)邦政府出臺(tái)新政策支持合作研究》，并提出社會(huì)資本是組織網(wǎng)絡(luò)能夠收益的庫(kù)存。比如，公司和自己的上下游組織建立關(guān)系或聯(lián)邦政府制定政策促進(jìn)企業(yè)的相互信任等，都能使創(chuàng)新順利進(jìn)行，從而推動(dòng)生產(chǎn)力的發(fā)展。他的建議和思想得到了聯(lián)邦政府的認(rèn)同。學(xué)者福山（Fukuyama）在1995 年連續(xù)撰文，論述社會(huì)資本對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展、社會(huì)穩(wěn)定以及社會(huì)信任的影響，提出在進(jìn)行經(jīng)濟(jì)發(fā)展分析時(shí)，除了對(duì)傳統(tǒng)的資本（如物質(zhì)資本和人力資本）以及資源進(jìn)行分析，還要充分考慮社會(huì)資本。社會(huì)資本具有比傳統(tǒng)資本更高的價(jià)值和收益，因?yàn)樯鐣?huì)資本可以增加社會(huì)網(wǎng)絡(luò)中人們之間的信任關(guān)系，使得社會(huì)更加具有信任度，這就具備了進(jìn)行創(chuàng)新的基本條件。社會(huì)網(wǎng)絡(luò)中的信任增加，不但能夠?yàn)閯?chuàng)新提供基本條件，同時(shí)能夠使企業(yè)規(guī)?？焖贁U(kuò)大從而擁有更多的社會(huì)資本，使得小型企業(yè)加入該網(wǎng)絡(luò)中，并通過(guò)信息化手段增進(jìn)企業(yè)之間的聯(lián)系。[13]、[14]

三、社會(huì)資本的定義

從上述研究可以看出，有的學(xué)者從管理學(xué)視角分析社會(huì)資本，有的學(xué)者則從經(jīng)濟(jì)學(xué)范疇研究社會(huì)資本，這也就說(shuō)明了社會(huì)資本的概念是具有爭(zhēng)議性的，但其共同的觀點(diǎn)就是社會(huì)資本是一種新的資本形式，是區(qū)別于傳統(tǒng)資本的概念。但是，對(duì)社會(huì)資本研究的不同視角，使得給出的定義具有明顯差異。第一，在論述中，對(duì)社會(huì)資本的本質(zhì)研究視角不同，社會(huì)資本的作用以及來(lái)源也存在較大差異；第二，對(duì)社會(huì)資本關(guān)注的焦點(diǎn)論述不同，其中包括個(gè)體之間的關(guān)系、集團(tuán)內(nèi)部的關(guān)系以及個(gè)人與集團(tuán)的關(guān)系等三個(gè)方面。因此對(duì)社會(huì)資本定義的時(shí)候也包含了三個(gè)方面：關(guān)注外部關(guān)系、內(nèi)部關(guān)系以及內(nèi)外部關(guān)系。

第一種觀點(diǎn)，對(duì)社會(huì)資本定義的論述主要關(guān)注外部關(guān)系，這種關(guān)系也稱為社會(huì)資本的“橋梁”形式（Bridging Forms）。這種觀點(diǎn)認(rèn)為，社會(huì)資本必須是個(gè)體與個(gè)體之間具有聯(lián)系性的外部資源，是必須存在于社會(huì)網(wǎng)絡(luò)中的，更關(guān)注于外部之間的聯(lián)系以及關(guān)系的建立。這種觀點(diǎn)被運(yùn)用于很多方面，比如個(gè)人在競(jìng)爭(zhēng)中的差異、企業(yè)在競(jìng)爭(zhēng)中的差異、個(gè)人行為被網(wǎng)絡(luò)中其他個(gè)體直接間接影響以及集體行為受到網(wǎng)絡(luò)其他集體的影響等，也就是說(shuō)，從這個(gè)角度分析社會(huì)資本的概念，更容易受網(wǎng)絡(luò)理論的影響。

第二種觀點(diǎn)認(rèn)為，社會(huì)資本的定義應(yīng)該關(guān)注社會(huì)的內(nèi)部關(guān)系，這種關(guān)注內(nèi)部關(guān)系的社會(huì)資本稱為社會(huì)資本的聯(lián)結(jié)形式（Bonding Forms）。這種觀點(diǎn)在社會(huì)中心論中有重要體現(xiàn)，網(wǎng)絡(luò)社會(huì)學(xué)也傾向這種觀點(diǎn)。

第三種觀點(diǎn)認(rèn)為，社會(huì)資本的定義應(yīng)該在外部和內(nèi)部之間中立。這種觀點(diǎn)得到了較多學(xué)者的支持。他們認(rèn)為，對(duì)社會(huì)資本的研究，所謂內(nèi)外部的差異就是研究和分析的單元的差異，其實(shí)質(zhì)并非相互對(duì)立的概念，是相互影響并共同作用的結(jié)果。比如，集體行為主體在采取行為的時(shí)候，不僅僅受到網(wǎng)絡(luò)外部的影響，同時(shí)也受到企業(yè)內(nèi)部聯(lián)系方式和結(jié)構(gòu)的影響，因此其行動(dòng)的效果是內(nèi)外部共同作用的函數(shù)。

以上是針對(duì)社會(huì)資本定義分析的三個(gè)不同方面，但也提煉出一些一致的觀點(diǎn)：社會(huì)資本是一種新型的資本，區(qū)別于傳統(tǒng)的資本，它能夠使得社會(huì)網(wǎng)絡(luò)中的主體獲得一定的資源和收益，而信任、規(guī)范以及網(wǎng)絡(luò)等是社會(huì)資本的核心詞匯，構(gòu)成了社會(huì)資本的核心特征。

四、社會(huì)資本的測(cè)量

社會(huì)資本是促進(jìn)兩個(gè)或更多人之間合作的一種非正式規(guī)范。一個(gè)組織社會(huì)資本的多寡，反映了該組織內(nèi)部所共同遵守規(guī)范的強(qiáng)弱和成員之間凝聚力的大小，或者說(shuō)組織對(duì)成員影響力的大小。那么，如何度量社會(huì)或群體的資本呢？社會(huì)資本的測(cè)量一直存在爭(zhēng)議，這也更加激勵(lì)了現(xiàn)行領(lǐng)域內(nèi)的專家去繼續(xù)探索更為全面的理論，使社會(huì)資本理論發(fā)展愈加全面。國(guó)內(nèi)外學(xué)者經(jīng)過(guò)一系列研究，形成了不同的測(cè)量方法和指標(biāo)體系規(guī)范，其研究均與各自對(duì)社會(huì)資本的不同定義有關(guān)。以下主要從經(jīng)濟(jì)學(xué)與社會(huì)學(xué)的角度出發(fā)對(duì)社會(huì)資本測(cè)量進(jìn)行分析。

布迪厄[15]認(rèn)為，社會(huì)資本是實(shí)際的或潛在的資源的集合體，那些資源對(duì)某種持久的網(wǎng)絡(luò)的占有密不可分，這一網(wǎng)絡(luò)是大家共同熟悉的、得到公認(rèn)的一種體制化的關(guān)系網(wǎng)絡(luò)。在獲取更多的、不同的和有價(jià)值的信息方面，網(wǎng)絡(luò)中“橋梁”的占據(jù)者有可能擁有競(jìng)爭(zhēng)性優(yōu)勢(shì)。關(guān)系強(qiáng)弱也被證明是測(cè)量“橋梁”有效性的網(wǎng)絡(luò)位置尺度。格蘭諾維特指出，隨著信息傳遞路徑長(zhǎng)度的增加，信息傳遞所需的成本也增加，且順利到達(dá)目的地的可能性縮小，“弱連帶的重要性在于……可以創(chuàng)造更多而且更短的路徑?！?/p>

目前，主要從社會(huì)資本的三個(gè)基本成分（信任、規(guī)范、網(wǎng)絡(luò)）出發(fā)尋求替代指標(biāo)對(duì)其進(jìn)行測(cè)量。一些學(xué)者采用概述個(gè)人網(wǎng)絡(luò)的方法（即互動(dòng)法、角色關(guān)系法、情感法和交換法）構(gòu)造問(wèn)卷進(jìn)行調(diào)查和分析，其區(qū)別也就是提問(wèn)的項(xiàng)目各有側(cè)重，尋找那些具有背景相關(guān)性的指標(biāo)，并與指標(biāo)建立起實(shí)證關(guān)聯(lián)。帕德姆（Paldam）[16]通過(guò)進(jìn)一步對(duì)社會(huì)資本概念的分析認(rèn)為，對(duì)社會(huì)資本的度量有直接的實(shí)驗(yàn)方法和間接樣本或案例方法兩種；總體來(lái)看，社會(huì)資本的理論表述要遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于測(cè)量的實(shí)證數(shù)據(jù)積累。克里希那和施拉德（Krishna & Shrader）構(gòu)建了一種更加復(fù)雜的調(diào)查表，試圖包括社會(huì)資本所有形式。他們將調(diào)查研究按社會(huì)的層次分為四類：個(gè)人—家庭、鄰居—社團(tuán)、地區(qū)、國(guó)家。懷特利（Whiteley）合并一些社會(huì)資本的測(cè)量方法作為解釋變量，提出了外生成長(zhǎng)模型。雖然也有多個(gè)解釋變量，他只對(duì)134 個(gè)國(guó)家按照每單位資本的GDP進(jìn)行了回歸，缺點(diǎn)在于經(jīng)濟(jì)變量從時(shí)間上先于社會(huì)資本測(cè)量指標(biāo)，這會(huì)引起社會(huì)資本和經(jīng)濟(jì)業(yè)績(jī)之間關(guān)系存在隨機(jī)性的爭(zhēng)論。

厄普霍夫和帕克斯通等人將社會(huì)資本的構(gòu)成要素分類后再進(jìn)行測(cè)量。厄普霍夫認(rèn)為，社會(huì)資本對(duì)發(fā)展的影響是通過(guò)結(jié)構(gòu)型社會(huì)資本和認(rèn)知型社會(huì)資本在相互作用中體現(xiàn)的。結(jié)構(gòu)型社會(huì)資本與作用、規(guī)則、先例和程序以及大量有助于合作的網(wǎng)絡(luò)特別是互惠集體行動(dòng)相聯(lián)系；認(rèn)知型社會(huì)資本獲得于智力過(guò)程及其引起的思想，通過(guò)文化和意識(shí)形態(tài)得以加強(qiáng)。林南指出，還有許多其他的測(cè)量如社會(huì)網(wǎng)絡(luò)的規(guī)模、密度、同質(zhì)性、異質(zhì)性、內(nèi)聚性和封閉性，也是測(cè)量個(gè)人社會(huì)資本的候選指標(biāo)。他認(rèn)為，決定個(gè)體所擁有社會(huì)資源數(shù)量和質(zhì)量的有下列三個(gè)因素：一是個(gè)體社會(huì)網(wǎng)絡(luò)的異質(zhì)性；二是網(wǎng)絡(luò)成員的社會(huì)地位；三是個(gè)體與網(wǎng)絡(luò)成員的關(guān)系強(qiáng)度。具體說(shuō)來(lái)，就是一個(gè)人社會(huì)網(wǎng)絡(luò)的異質(zhì)性越大，網(wǎng)絡(luò)成員的地位越高，個(gè)體與成員的關(guān)系越弱，則其擁有的社會(huì)資源就越豐富。

以社區(qū)或社群等為研究范疇的學(xué)者對(duì)社會(huì)資本作了大量的實(shí)證研究，同時(shí)提出了很多測(cè)量方法。帕德姆對(duì)如何維持良好運(yùn)作的測(cè)度指標(biāo)基于一系列不同因素，包括政府提供服務(wù)的有效性、公民對(duì)郵政和電話需求的充分滿足、司法體系的質(zhì)量等等。福山對(duì)帕特南的方法加以修改，以誠(chéng)信等調(diào)查數(shù)據(jù)來(lái)測(cè)量社會(huì)資本。布倫（Bullen）和奧尼克斯（Onyx）通過(guò)8 個(gè)因素對(duì)社會(huì)資本進(jìn)行了小規(guī)模研究測(cè)量，設(shè)計(jì)了對(duì)社區(qū)的參與、社會(huì)背景中的能動(dòng)性、信任和安全感、鄰居間的聯(lián)系、家庭與朋友的聯(lián)系、差異化的承受力、生活價(jià)值、工作聯(lián)系等問(wèn)題，繼而從人們對(duì)問(wèn)題的回答中測(cè)量社會(huì)資本水平。

在個(gè)人及社區(qū)層面對(duì)社會(huì)資本測(cè)量進(jìn)行研究的基礎(chǔ)上，各國(guó)學(xué)者及政府部門開始對(duì)國(guó)家層面的社會(huì)資本進(jìn)行分析與研究。新西蘭統(tǒng)計(jì)局將社會(huì)資本測(cè)量分為三個(gè)維度：人口數(shù)據(jù)、參與數(shù)據(jù)、態(tài)度數(shù)據(jù)。施佩勒貝格（Spellerberg）[17]也認(rèn)為，態(tài)度數(shù)據(jù)是需要考慮的核心問(wèn)題之一，因其可體現(xiàn)出共同的價(jià)值觀、期望與信念。弗奈普（H.D.Flap）認(rèn)為應(yīng)從三個(gè)方面測(cè)量社會(huì)資本：公民有個(gè)人需要時(shí)，其社會(huì)網(wǎng)絡(luò)中可提供幫助的人的數(shù)量；該人群中愿意提供幫助的強(qiáng)度；該人群中所能提供幫助的能力，即所擁有社會(huì)資源的數(shù)量。朱國(guó)宏[18]認(rèn)為社會(huì)資本是個(gè)人通過(guò)自己所擁有的網(wǎng)絡(luò)關(guān)系即更廣闊的社會(huì)結(jié)構(gòu)來(lái)獲取稀有資源的能力，提出社會(huì)資本測(cè)度要抓住兩個(gè)方面：對(duì)情感態(tài)度與價(jià)值觀等認(rèn)知性要素的測(cè)量；對(duì)社會(huì)性關(guān)系、社會(huì)性網(wǎng)絡(luò)等結(jié)構(gòu)性要素的測(cè)量。帕特南在說(shuō)明美國(guó)社會(huì)資本衰減問(wèn)題時(shí)，將美國(guó)社會(huì)資本從兩個(gè)層面進(jìn)行測(cè)量：一方面是美國(guó)人參與社會(huì)公共事務(wù)的情況，他用公民參加各類社會(huì)組織機(jī)構(gòu)的人數(shù)來(lái)表示；一方面是美國(guó)人參與政治的情況，他采用投票率和公民對(duì)政府的信任程度來(lái)表示。帕特南根據(jù)測(cè)量結(jié)果，得出了美國(guó)社會(huì)資本正在逐漸衰減的結(jié)論。

五、社會(huì)資本研究評(píng)述

綜上所述，社會(huì)資本是包括經(jīng)濟(jì)學(xué)和社會(huì)學(xué)在內(nèi)的個(gè)體或團(tuán)體之間的社會(huì)網(wǎng)絡(luò)、互惠性規(guī)范和由此產(chǎn)生的信任，是個(gè)人、群體、社會(huì)、國(guó)家間緊密聯(lián)系的關(guān)系和狀態(tài)。社會(huì)資本在眾多領(lǐng)域里扮演了十分重要的角色，具有社會(huì)生產(chǎn)力的特點(diǎn)，像人力、物質(zhì)資本一樣能為國(guó)家與社會(huì)提供幫助和支持。目前，雖然對(duì)社會(huì)資本的概念沒(méi)有一個(gè)統(tǒng)一的定義，但社會(huì)資本的概念已經(jīng)被各國(guó)社會(huì)資本理論研究者普遍認(rèn)可，隨著研究的深度和廣度不斷加大，該理論的研究無(wú)論在國(guó)家層面還是企業(yè)層面、個(gè)人層面都將得到很大發(fā)展，同時(shí)也為經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域中企業(yè)社會(huì)資本的研究提供支持，從而提高企業(yè)的經(jīng)營(yíng)效能。

＊本文系國(guó)家社科基金重大招標(biāo)項(xiàng)目“我國(guó)重大裝備產(chǎn)品質(zhì)量管控模式與方法研究”（項(xiàng)目編號(hào)：12&ZD206）、河南省教育廳自然科學(xué)研究項(xiàng)目“基于集聚效應(yīng)的河南省高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新體系建設(shè)研究”（項(xiàng)目編號(hào)：2011B790008）、河南省教育廳人文社會(huì)科學(xué)研究項(xiàng)目“可持續(xù)發(fā)展導(dǎo)向下我省產(chǎn)業(yè)集群升級(jí)的路徑選擇研究”（項(xiàng)目編號(hào)：2011-ZX-093）的部分成果。

[1]、[2]Portes A..Social Capital：Its Origins and Applications in Modern Sociology[J].Annual Review of Sociology，1998（24）：1-24.

[3]Granovetter M..The Strength of Weak Ties[J]. American Journal of Sociology，1973（78）：1360-1380.

[4]Granovetter M.S..Economic Action and Social Structure：The Problem of Embeddedness [J].American Journal of Sociology，1985（91）：81-510.

[5]Putnam R.D..Making Democracy Work：Civic Traditions in Modern Italy[M].Princeton：Princeton University Press，1993：35-36.

[6]Putnam R.D..The Prosperous Community：Social Capital and Public Life[J].American Prospect，1993b：35-42.

[7]Putnam R.D..Bowling Alone：America's Declining Social Capital[J].Journal of Democracy，1995（6）：65-78.

[8]Loury G.C..A Dynamic Theory of Racial Income Differences，Wallace P.A.and Mond A.M.L.，Women，Minorities and Employment Discrimination [M].Lexington：Lexington MA Heath，1977：46-58.

[9]Coleman J.S..Social Capital in the Creation of Human Capital [J].American Journal of Sociology，1988，94（Supplement）：95-120.

[10]Coleman J.S..Foundations of Social Theory[M].Cambridge，MA：Harvard University Press，1990：28-48.

[11]Portes A..Economic Sociology and the Sociology of Immigration：A Conceptual Overview，The Economic Sociology of Immigration [M].New York：Russell Sage Foundation，1995：136-142.

[12]Evans P..Government Action，Social Capital and Development-Reviewing the Evidence on Synergy [J].World Development，1996（24）：1119-1132.

[13]Fukuyama F..Social Capital and the Global Economy[J].Foreign Affairs，1995（5）：89-103.

[14]Fukuyama F.. Trust: The Social Virtues and the Creation of Prosperity[M].New York：Free Press，1995：17-28.

[15]Bourdieu P..Waequant L.J.D.，An Invitation to Reflexive Sociology [M].Chicago：Chicago University of Chicago Press，1992：56-82.

[16]Paldam M.. Social Capital: One or Many? Definition and Measurement [J].Journal of Economic Surveys，2000，14（5）：629-653.

[17]Spellerberg A.. Framework for the Measurement of Social Capital in New Zealand [M].Wellington：Statistics New Zealand，2001：101-128.

[18]朱國(guó)宏.經(jīng)濟(jì)社會(huì)學(xué)[M].上海：復(fù)旦大學(xué)出版社，2003：78-85.