摘 要：本文就施工企業(yè)應(yīng)對(duì)索賠這一課題分析了當(dāng)前施工企業(yè)索賠的現(xiàn)狀和造成索賠失敗的主要因素，針對(duì)實(shí)踐當(dāng)中存在的問(wèn)題就施工企業(yè)如何處理索賠問(wèn)題的原則、程序、方法等做了系統(tǒng)的介紹。

關(guān)鍵詞：施工企業(yè) 承包商 索賠

中圖分類(lèi)號(hào)：F284 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：1672-3791（2013）02（b）-0166-01

隨著我國(guó)法制建設(shè)的不斷完善和開(kāi)放進(jìn)程的不斷加快，工程索賠已成為施工企業(yè)經(jīng)營(yíng)的重要組成部分。如何面對(duì)索賠是我國(guó)建筑企業(yè)能否取得競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展的關(guān)鍵。為此，本人就施工企業(yè)應(yīng)對(duì)工程索賠進(jìn)行了分析闡述。

1 引起索賠的原因

首先，建筑工程的特點(diǎn)是工程量大，投資多，結(jié)構(gòu)形式復(fù)雜多樣，施工周期長(zhǎng)。作為建筑工程本身和工程的環(huán)境有許多不確定性因素，在施工過(guò)程中都會(huì)有很大的變化，都形成對(duì)施工過(guò)程的干擾，進(jìn)而影響工程進(jìn)度和成本。其次，是工程承包合同的簽訂是基于對(duì)未來(lái)的預(yù)測(cè)，而由于工程本身的特點(diǎn)和環(huán)境的復(fù)雜性，合同中不可能對(duì)所有的問(wèn)題都做出預(yù)先的約定。合同中的條款難免會(huì)有考慮不周，欠缺和不足，這就會(huì)導(dǎo)致在合同實(shí)施中合同雙方對(duì)自己的責(zé)任、權(quán)利和義務(wù)的理解產(chǎn)生爭(zhēng)議，這些爭(zhēng)議一般都和工期，成本有關(guān)系。最后，由于工程參建單位多，各方面的技術(shù)和經(jīng)濟(jì)關(guān)系非常復(fù)雜，經(jīng)常發(fā)生相互干擾和影響。也許由于一方的管理上的失誤或者過(guò)失，會(huì)影響到相鄰的施工單位，給其造成一定的損失，導(dǎo)致索賠事項(xiàng)的發(fā)生。另外還有業(yè)主要求的變化導(dǎo)致的工程變更，或者合同雙方中的某一方不履行合同責(zé)任等。因此在工程合同實(shí)施過(guò)程中，索賠是不可避免的，

2 承包商索賠失敗的原因

在工程實(shí)踐中，承包商通過(guò)施工索賠來(lái)維護(hù)自己的合同權(quán)益是不可避免的。然而，往往由于承包商索賠方法不當(dāng)，或缺乏索賠意識(shí)，或缺乏談判技巧等原因，造成索賠失敗。歸納起來(lái)，承包商索賠失敗的原因主要有以下幾個(gè)方面。

2.1 投標(biāo)時(shí)對(duì)招標(biāo)文件研究不夠

對(duì)于一個(gè)有經(jīng)驗(yàn)的承包商的索賠人員，應(yīng)該從投標(biāo)準(zhǔn)備開(kāi)始，就研究探討招標(biāo)文件的索賠問(wèn)題。每個(gè)工程項(xiàng)目的合同文件，都是由工程的設(shè)計(jì)咨詢(xún)單位按照業(yè)主要求專(zhuān)門(mén)編制的。即使采用標(biāo)準(zhǔn)合同文本，如FIDIC.ICE.AIA或我國(guó)的《建設(shè)工程施工合同（示范文本）》，但在其工程項(xiàng)目的專(zhuān)用條款中，必然要引進(jìn)一些專(zhuān)門(mén)的、有特殊性的規(guī)定，這些專(zhuān)門(mén)規(guī)定對(duì)索賠具有決定性的作用。如果不加留意，就會(huì)造成索賠失敗。

2.2 編制時(shí)報(bào)價(jià)計(jì)算錯(cuò)誤或考慮不周

通常招標(biāo)文件中的工程量表中的工程量只是估計(jì)數(shù)值，因此并不準(zhǔn)確，僅供承包商報(bào)價(jià)之用。在實(shí)際工程結(jié)算時(shí)，是按照實(shí)際工程量與所報(bào)單價(jià)之積計(jì)算的。如核查中不仔細(xì)，可能會(huì)造成某項(xiàng)工程量數(shù)值很小，因此承包商報(bào)價(jià)過(guò)低，而實(shí)際工程量數(shù)值很大，而造成的實(shí)際損失。對(duì)此種損失承包商是無(wú)法索賠的。

2.3 在施工過(guò)程中，承包商索賠管理不力

在施工過(guò)程中，由于承包商索賠管理不力，往往造成索賠失敗。承包商不注意日常索賠證據(jù)的積累，施工日志寫(xiě)的不規(guī)范，現(xiàn)場(chǎng)記錄沒(méi)有責(zé)任人的簽字，工程師的口頭指令未有及時(shí)確認(rèn)等，因此，在索賠時(shí)不能提供足夠的證據(jù)證明自己的要求合理。沒(méi)有及時(shí)提出變更價(jià)款的要求、沒(méi)有及時(shí)申請(qǐng)并獲準(zhǔn)延長(zhǎng)工期，沒(méi)有利用合同賦予的權(quán)利等都有可能造成索賠失敗。

3 承包商索賠策略分析

索賠策略屬于承包商經(jīng)營(yíng)策略的一部分。索賠策略的制定主要以下幾個(gè)方面進(jìn)行。

3.1 確定索賠目標(biāo)

承包商的索賠目標(biāo)可能有多個(gè)，有容易實(shí)現(xiàn)的，也有難以實(shí)現(xiàn)的。承包商應(yīng)按其實(shí)現(xiàn)難度進(jìn)行排序，并逐一分析其實(shí)現(xiàn)的可能性和基本條件。在確定索賠目標(biāo)時(shí)，承包商還必須分析目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)，包括承包商在履行合同時(shí)的失誤，例如自身組織管理等原因造成實(shí)際進(jìn)度拖后，沒(méi)有認(rèn)真執(zhí)行工程師的指令，沒(méi)有及時(shí)確認(rèn)工程師的口頭指令，工程施工中未達(dá)到合同的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)等；同時(shí)還應(yīng)包括工地上和其他方面的風(fēng)險(xiǎn)，如業(yè)主的反索賠，對(duì)承包商的不利證據(jù)。通過(guò)上述全面分析，確定合理的索賠目標(biāo)。

3.2 對(duì)業(yè)主和監(jiān)理工程師的分析

在工程承包中，分析業(yè)主和監(jiān)理工程師是非常重要的尤其是在國(guó)際工程項(xiàng)目中。通常對(duì)業(yè)主或工程師的價(jià)值觀念、社會(huì)心理、傳統(tǒng)文化、生活習(xí)慣和本人的興趣、愛(ài)好的了解和尊重程度，往往對(duì)索賠的處理和解決有極大的影響。例如中東阿拉伯國(guó)家，合同以該國(guó)法律為基礎(chǔ)，這些國(guó)家法律不健全，如果過(guò)多的進(jìn)行法律分析，往往引起對(duì)方反感。這時(shí)，承包商應(yīng)將重點(diǎn)放在由于對(duì)干擾或失誤造成承包商的實(shí)際費(fèi)用增加上，強(qiáng)調(diào)公平合理的平衡補(bǔ)償。

3.3 承包商自身經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略分析

承包商的經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略直接制約著索賠策略和計(jì)劃。在分析業(yè)主的目標(biāo)、業(yè)主的情況和工程所在地（國(guó)）的情況后，承包商考慮是否還有可能與業(yè)主繼續(xù)進(jìn)行新的合作，是否在當(dāng)?shù)乩^續(xù)擴(kuò)展業(yè)務(wù)或其前景如何，與業(yè)主之間的關(guān)系對(duì)在當(dāng)?shù)財(cái)U(kuò)展業(yè)務(wù)是否有影響，影響程度如何等問(wèn)題，從而將承包商的索賠策略與企業(yè)經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略結(jié)合起來(lái)，制定出符合企業(yè)經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略的索賠策略。

3.4 對(duì)索賠前景分析

在工程實(shí)施過(guò)程中，索賠與反索賠往往相伴而行。一個(gè)事件的發(fā)生往往業(yè)主和承包商雙方均有責(zé)任，所以當(dāng)承包商提出索賠時(shí)，業(yè)主也會(huì)提出反索賠，用以對(duì)抗承包商的索賠。因此，承包商在進(jìn)行索賠是，首先應(yīng)對(duì)業(yè)主已經(jīng)提出的和可能還將提出的索賠要求進(jìn)行分析，分析其合理性和自己反駁的可能性。同時(shí)承包商應(yīng)對(duì)自己可能獲得的索賠值的最大值和最小值分析，分析自己要求的合理性和業(yè)主反駁的可能性預(yù)測(cè)索賠批準(zhǔn)的可能。然后將上述分析進(jìn)行對(duì)比，分析自己索賠要求與業(yè)主可能提出的反索賠要求之間的數(shù)額差，至少要平衡才能決定提出索賠。

當(dāng)前，我國(guó)的建設(shè)項(xiàng)目也越來(lái)越面臨著國(guó)際社會(huì)的競(jìng)爭(zhēng)，我們必須熟悉掌握索賠的方法及各種技巧，并盡快向國(guó)際慣例看齊，加強(qiáng)國(guó)際工程索賠管理對(duì)外交流，借鑒國(guó)外工程索賠管理經(jīng)驗(yàn)，把我國(guó)工程管理水平推上一個(gè)更高的臺(tái)階，從而提高我國(guó)的工程管理水平并正確應(yīng)對(duì)國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)。

參考文獻(xiàn)

[1]潘文.國(guó)際工程談判[M].北京：中國(guó)建筑工業(yè)出版社，2012.

[2]成虎.建筑工程合同管理與索賠[M].南京：東南大學(xué)出版社，2010.

[3]楊曉林，冉立平.建筑工程索賠與案例分析[M].哈爾濱：黑龍江科學(xué)技術(shù)出版社，2011.

[4]王小金.土建工程施工合同索賠管理[M].北京：中國(guó)建筑工業(yè)出版社，2009.