1　引言

鑒于煤炭產(chǎn)業(yè)的戰(zhàn)略性和資源約束性，其循環(huán)經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的創(chuàng)新戰(zhàn)略選擇成為關(guān)鍵。本文通過(guò)文獻(xiàn)研究，歸納循環(huán)經(jīng)濟(jì)內(nèi)涵與產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新維度，梳理產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新與循環(huán)經(jīng)濟(jì)的關(guān)系。在此基礎(chǔ)上，針對(duì)我國(guó)煤炭產(chǎn)業(yè)循環(huán)經(jīng)濟(jì)發(fā)展現(xiàn)狀、層次及要求，提出產(chǎn)業(yè)技術(shù)、組織、制度創(chuàng)新戰(zhàn)略。

煤炭產(chǎn)業(yè)是我國(guó)社會(huì)、經(jīng)濟(jì)發(fā)展中不可或缺的能源產(chǎn)業(yè)之一。2011年全國(guó)原煤產(chǎn)量總計(jì)達(dá)到35.2億噸，同比增加2.8億噸，新增產(chǎn)能達(dá)到9　500萬(wàn)噸，占一次能源生產(chǎn)總量的78.6%；全國(guó)煤炭消費(fèi)總量達(dá)到35.7億噸，同比增長(zhǎng)1.35億噸，占一次能源消費(fèi)總量的72.8%。國(guó)家能源局預(yù)測(cè)數(shù)據(jù)顯示：2015年全國(guó)煤炭消費(fèi)總需求約為39億噸?？梢?jiàn)，煤炭產(chǎn)業(yè)在今后一段時(shí)間內(nèi)仍將是我國(guó)能源供應(yīng)的關(guān)鍵。

然而，煤炭產(chǎn)業(yè)發(fā)展中面臨的資源剛性約束、單一粗放采掘以及伴生資源浪費(fèi)等問(wèn)題，促使煤炭產(chǎn)業(yè)必須由傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)的“資源—產(chǎn)品—廢棄物”單向直線模式向循環(huán)經(jīng)濟(jì)的“資源—產(chǎn)品—再生資源”反饋閉環(huán)模式轉(zhuǎn)變。這種轉(zhuǎn)變要求煤炭產(chǎn)業(yè)在技術(shù)和技能、產(chǎn)品與工藝、管理與制度等多個(gè)層面開(kāi)展產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新活動(dòng)。而產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新戰(zhàn)略的選擇就成為循環(huán)經(jīng)濟(jì)背景下我國(guó)煤炭產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新的關(guān)鍵問(wèn)題。

2　理論基礎(chǔ)

2.1　循環(huán)經(jīng)濟(jì)內(nèi)涵

鑒于人類社會(huì)實(shí)踐領(lǐng)域與目標(biāo)的差異，循環(huán)經(jīng)濟(jì)的概念至今并不統(tǒng)一，代表性的描述有十余種之多。歸納起來(lái)，循環(huán)經(jīng)濟(jì)內(nèi)涵分為狹義與廣義兩個(gè)層面。狹義的循環(huán)經(jīng)濟(jì)是指“資源—產(chǎn)品—再生資源”的閉環(huán)式物質(zhì)流動(dòng)軌跡，如圖1所示，其實(shí)質(zhì)是一種以資源高效利用、綜合利用和循環(huán)利用為手段，以低消耗、低排放、高效率為宗旨的生產(chǎn)方式。廣義的循環(huán)經(jīng)濟(jì)則是指人工生態(tài)系統(tǒng)下物質(zhì)流動(dòng)軌跡，其實(shí)質(zhì)是一種建立在自然生態(tài)系統(tǒng)、經(jīng)濟(jì)循環(huán)系統(tǒng)和社會(huì)系統(tǒng)的共同基礎(chǔ)上，以實(shí)現(xiàn)社會(huì)、經(jīng)濟(jì)與生態(tài)協(xié)調(diào)、可持續(xù)發(fā)展為目標(biāo)的生產(chǎn)關(guān)系[1]。

圖1 循環(huán)經(jīng)濟(jì)示意圖

2.2　產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新維度

20世紀(jì)40年代，在經(jīng)濟(jì)發(fā)展和創(chuàng)新理論的共同推動(dòng)下，產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新研究逐漸深化，“產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新”也被國(guó)內(nèi)外學(xué)者們賦予了豐富的內(nèi)涵。通過(guò)文獻(xiàn)研究與歸納發(fā)現(xiàn)：理論界主流觀點(diǎn)認(rèn)為產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新至少應(yīng)該涵蓋技術(shù)創(chuàng)新、組織創(chuàng)新和制度創(chuàng)新共三個(gè)維度[2～5]。

產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新源于奧地利經(jīng)濟(jì)學(xué)家約瑟夫·阿羅斯·熊彼特提出的“創(chuàng)新”概念和理論。熊彼特認(rèn)為創(chuàng)新就是把一種從未使用的生產(chǎn)要素和生產(chǎn)條件進(jìn)行全新組合，創(chuàng)新體系是以技術(shù)創(chuàng)新為核心的體系。諾斯運(yùn)用熊彼特的創(chuàng)新理論考察制度變遷，首次提出制度創(chuàng)新的概念，并認(rèn)為主觀地改造現(xiàn)有制度中的制約因素才能實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新的預(yù)期利潤(rùn)。技術(shù)創(chuàng)新和制度創(chuàng)新理論，直接影響并催化了組織創(chuàng)新理論，管理者通過(guò)調(diào)整和變革組織結(jié)構(gòu)及管理方式，使組織更敏捷響應(yīng)外部環(huán)境變化，提高組織活動(dòng)效益。

2.3　產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新各維度與循環(huán)經(jīng)濟(jì)的關(guān)系

產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新是指改進(jìn)現(xiàn)有生產(chǎn)技術(shù)或者開(kāi)發(fā)與應(yīng)用全新生產(chǎn)技術(shù)的活動(dòng)。產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新與循環(huán)經(jīng)濟(jì)兩者之間相互影響，“螺旋”狀相互推動(dòng)上升。具體而言：循環(huán)經(jīng)濟(jì)影響產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的方向。循環(huán)經(jīng)濟(jì)的　“資源—產(chǎn)品—再生資源”反饋閉環(huán)生產(chǎn)模式引導(dǎo)著產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新應(yīng)該向著諸如能源綜合利用技術(shù)、資源重復(fù)利用、再循環(huán)技術(shù)、替代技術(shù)、環(huán)境監(jiān)測(cè)技術(shù)以及預(yù)防污染的工藝技術(shù)等方向發(fā)展；反之，產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新為循環(huán)經(jīng)濟(jì)提供技術(shù)支持。產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新是保障循環(huán)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的技術(shù)基礎(chǔ)，技術(shù)創(chuàng)新的結(jié)果往往伴隨著新產(chǎn)品和新工藝的誕生，導(dǎo)致產(chǎn)品和工藝顯著地、根本性地變革。只有也必須在循環(huán)技術(shù)領(lǐng)域內(nèi)有所改進(jìn)與創(chuàng)新才能真正意義上踐行循環(huán)經(jīng)濟(jì)。

產(chǎn)業(yè)組織創(chuàng)新是指改進(jìn)或者創(chuàng)造新型組織管理形式，調(diào)整優(yōu)化資源配置結(jié)構(gòu)，提高組織運(yùn)行效能的活動(dòng)。產(chǎn)業(yè)組織創(chuàng)新有助于提高循環(huán)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的整體績(jī)效，提高循環(huán)經(jīng)濟(jì)整體系統(tǒng)的靈活性和可拓展性。循環(huán)經(jīng)濟(jì)是一個(gè)動(dòng)態(tài)復(fù)雜系統(tǒng)，強(qiáng)調(diào)各子系統(tǒng)的聯(lián)動(dòng)、伴生、共生效應(yīng)。傳統(tǒng)條塊分割、各自為政的組織方式和科層制管理思想并不適合于循環(huán)經(jīng)濟(jì)。不論從企業(yè)、產(chǎn)業(yè)鏈還是集群與區(qū)域?qū)用妫h(huán)經(jīng)濟(jì)都需要新的組織結(jié)構(gòu)、組織手段與方法等。

產(chǎn)業(yè)制度創(chuàng)新是指改變?cè)兄贫劝才排c規(guī)范體系，創(chuàng)設(shè)新的關(guān)系、激勵(lì)和組合的活動(dòng)。產(chǎn)業(yè)制度創(chuàng)新是循環(huán)經(jīng)濟(jì)正常運(yùn)行的保障。其保障功能從兩方面得以發(fā)揮：一方面，制度是所有行動(dòng)者共同遵守的規(guī)程、準(zhǔn)則、慣例，制度的確立使得一方行動(dòng)者對(duì)其他行動(dòng)者的行為作出合理預(yù)期，從而降低循環(huán)經(jīng)濟(jì)中的不確定性；另一方面，制度為行動(dòng)者提供激勵(lì)與約束。在制度作用的范圍內(nèi)，遵循制度將得到相應(yīng)的收益，這將一定程度激發(fā)、調(diào)動(dòng)行動(dòng)者的主觀能動(dòng)性；反之將受到相應(yīng)懲罰，這將制約和減少循環(huán)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行中行動(dòng)者的敗德行為和機(jī)會(huì)主義行為。

3　中國(guó)煤炭產(chǎn)業(yè)循環(huán)經(jīng)濟(jì)發(fā)展概況

3.1　中國(guó)煤炭產(chǎn)業(yè)發(fā)展現(xiàn)狀

2005—2011年，中國(guó)煤炭產(chǎn)業(yè)持續(xù)快速發(fā)展，在規(guī)模與質(zhì)量?jī)煞矫婢酗@著提升。

從發(fā)展規(guī)模來(lái)看，中國(guó)煤炭產(chǎn)量由2005年的23.49億噸，增加到2011年的35.2億噸，六年增加11.71億噸，年均增長(zhǎng)1.95億噸，累計(jì)煤炭產(chǎn)量195.65億噸（如圖2所示）。根據(jù)《世界能源統(tǒng)計(jì)年鑒2012》的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，2011年全球煤炭產(chǎn)量增加了6.1%（2.29億噸油當(dāng)量），中國(guó)煤炭產(chǎn)量的貢獻(xiàn)度為8.8%（1.58億噸油當(dāng)量）。中國(guó)煤炭產(chǎn)量在全球產(chǎn)量中的份額提升到50%，成為世界最大的煤炭生產(chǎn)國(guó)。

從發(fā)展質(zhì)量來(lái)看，2005年至今，國(guó)家煤炭產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整力度加大，企業(yè)兼并重組進(jìn)程加快，產(chǎn)業(yè)集中度明顯提升；產(chǎn)學(xué)研結(jié)合的科技創(chuàng)新網(wǎng)鏈正在形成，自主創(chuàng)新初見(jiàn)成效，關(guān)鍵技術(shù)和重大裝備攻關(guān)有所突破；煤炭固定資產(chǎn)投資大幅增加；資源綜合利用和節(jié)能減排工作效益凸顯；煤炭產(chǎn)業(yè)國(guó)際化進(jìn)程加快，國(guó)外直接投資和出口貿(mào)易取得實(shí)質(zhì)進(jìn)展；政策法規(guī)體系不斷健全，員工、企業(yè)、政府的關(guān)系更為清晰，市場(chǎng)化進(jìn)程加快。

圖2 2000—2011年全國(guó)煤炭產(chǎn)量統(tǒng)計(jì)圖

3.2　中國(guó)煤炭產(chǎn)業(yè)循環(huán)經(jīng)濟(jì)發(fā)展概況

中國(guó)煤炭產(chǎn)業(yè)循環(huán)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展變化主要體現(xiàn)在煤炭產(chǎn)業(yè)內(nèi)部，煤炭產(chǎn)業(yè)鏈以及煤炭產(chǎn)業(yè)與社會(huì)、環(huán)境、生態(tài)系統(tǒng)之間，即微觀、中觀、宏觀共三個(gè)層面：

首先，我國(guó)煤炭產(chǎn)業(yè)主要指煤炭采選業(yè)，包括無(wú)煙煤、煙煤、褐煤等原煤煤種的開(kāi)采與洗選。在該層面，循環(huán)經(jīng)濟(jì)主要表現(xiàn)為在采選企業(yè)內(nèi)部各種工藝流程間的協(xié)同，實(shí)現(xiàn)低消耗、低排放和高產(chǎn)出，強(qiáng)調(diào)技術(shù)范式改變來(lái)提高原料和物料的高效利用率。例如，通過(guò)浮選技術(shù)升級(jí)改造提高精煤回收率和浮選效果。

其次，我國(guó)煤炭產(chǎn)業(yè)已經(jīng)形成了上游為煤炭采選業(yè)、中游為煉焦產(chǎn)業(yè)，下游是煤化工產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)業(yè)鏈格局。在該層面，循環(huán)經(jīng)濟(jì)主要體現(xiàn)在通過(guò)煤炭產(chǎn)業(yè)鏈的人工“伴生”系統(tǒng)構(gòu)建，實(shí)現(xiàn)產(chǎn)品、廢棄物間的互換，凸顯組織范式改變來(lái)提高資源的綜合利用率。例如：以煤炭采選為依托，電力、建材為配套建立生態(tài)工業(yè)園區(qū)，將原煤在開(kāi)采、洗選、使用過(guò)程中產(chǎn)生的中煤、煤泥、煤灰作為燃料供給電熱企業(yè)；煤矸石、高嶺巖等則轉(zhuǎn)化為建筑材料供給建材企業(yè)。

最后，我國(guó)煤炭產(chǎn)業(yè)的發(fā)展深刻地影響和改變著社會(huì)、環(huán)境以及生態(tài)系統(tǒng)。在該層面，循環(huán)經(jīng)濟(jì)主要體現(xiàn)在通過(guò)煤炭產(chǎn)業(yè)與社會(huì)、環(huán)境、生態(tài)的人工“共生”系統(tǒng)組合，實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)、社會(huì)、生態(tài)的可持續(xù)發(fā)展，突出制度范式改變來(lái)實(shí)現(xiàn)資源的循環(huán)、可持續(xù)利用。例如：國(guó)家可以通過(guò)法律、法規(guī)、行政干預(yù)等手段，按照“誰(shuí)開(kāi)發(fā)誰(shuí)保護(hù)”、“誰(shuí)污染誰(shuí)治理”、“誰(shuí)破壞誰(shuí)恢復(fù)”、“誰(shuí)治理誰(shuí)受益”的原則，抑制煤炭產(chǎn)業(yè)發(fā)展中資源濫采濫用的負(fù)外部性行為，鼓勵(lì)土地、水資源保護(hù)等正外部性行為。

鑒于我國(guó)煤炭產(chǎn)業(yè)循環(huán)經(jīng)濟(jì)在微觀、中觀以及宏觀層面的不同運(yùn)行軌跡和現(xiàn)狀，下文將針對(duì)性地提出三個(gè)層面中的產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新戰(zhàn)略選擇以及各戰(zhàn)略實(shí)施重點(diǎn)。

4　基于循環(huán)經(jīng)濟(jì)的中國(guó)煤炭產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新戰(zhàn)略選擇

4.1　煤炭產(chǎn)業(yè)內(nèi)：關(guān)鍵戰(zhàn)略是技術(shù)創(chuàng)新

技術(shù)創(chuàng)新是產(chǎn)業(yè)核心競(jìng)爭(zhēng)力的源泉，是產(chǎn)業(yè)升級(jí)的關(guān)鍵，也是循環(huán)經(jīng)濟(jì)實(shí)現(xiàn)的基礎(chǔ)。在煤炭產(chǎn)業(yè)內(nèi)部，實(shí)現(xiàn)循環(huán)經(jīng)濟(jì)的產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新戰(zhàn)略應(yīng)緊緊圍繞技術(shù)創(chuàng)新，重點(diǎn)在以下領(lǐng)域開(kāi)展：

首先，改造和升級(jí)煤炭產(chǎn)業(yè)傳統(tǒng)技術(shù)，如：大力推廣和應(yīng)用選煤工藝技術(shù)、礦井水凈化及深度處理成套技術(shù)和裝備，推進(jìn)機(jī)械化、自動(dòng)化和配套化；積極應(yīng)用礦井通風(fēng)、防治瓦斯、防治煤塵、防火滅火的“一通三防”提高安全生產(chǎn)水平。

其次，構(gòu)建技術(shù)創(chuàng)新主體多元化的產(chǎn)學(xué)研技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟格局。運(yùn)用市場(chǎng)機(jī)制，集聚企業(yè)、大學(xué)和科研機(jī)構(gòu)的創(chuàng)新資源，突破瓶頸，優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)，分擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)，分享收益，共同推動(dòng)煤炭產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的跨越式發(fā)展[6]。

4.2　煤炭產(chǎn)業(yè)鏈：關(guān)鍵戰(zhàn)略是組織創(chuàng)新

循環(huán)經(jīng)濟(jì)對(duì)煤炭產(chǎn)業(yè)組織創(chuàng)新提出新的要求，不僅體現(xiàn)在煤炭企業(yè)內(nèi)部管控模式的變化，更體現(xiàn)在煤炭產(chǎn)業(yè)鏈規(guī)劃、組織與治理方式的變化。因此，煤炭產(chǎn)業(yè)鏈上，符合循環(huán)經(jīng)濟(jì)的產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新戰(zhàn)略必須以組織創(chuàng)新為中心，其重點(diǎn)在于[7～9]：

第一，以煤炭產(chǎn)業(yè)為基礎(chǔ)，延伸、擴(kuò)建以及補(bǔ)充內(nèi)涵式產(chǎn)業(yè)鏈，提高產(chǎn)品的加工程度，增加產(chǎn)品的技術(shù)含量與附加值，實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)鏈的深化和價(jià)值鏈的升級(jí)。如：構(gòu)建煤炭—電力—建材、煤炭—電力—多晶硅—光伏制造、煤炭—電力—稀土新材料、煤炭—電力—冶金與煤炭—電力—煤化工等產(chǎn)業(yè)鏈。

第二，以外部關(guān)聯(lián)產(chǎn)業(yè)有效配合為條件，構(gòu)建外延式產(chǎn)業(yè)鏈，破解內(nèi)涵產(chǎn)業(yè)鏈過(guò)窄的問(wèn)題。根據(jù)煤炭開(kāi)采生產(chǎn)所排放的廢物特征、礦區(qū)的資源條件和外部環(huán)境，可在縱向產(chǎn)業(yè)鏈的基礎(chǔ)上，橫向構(gòu)建多條共生產(chǎn)業(yè)鏈。如：煤炭開(kāi)采—煤矸石—土地復(fù)墾－農(nóng)田；煤炭—電力—礦區(qū)生產(chǎn)、生活用電；煤炭—電力—水循環(huán)—農(nóng)業(yè)養(yǎng)殖等產(chǎn)業(yè)鏈。

第三，科學(xué)規(guī)劃、積極推進(jìn)煤炭生態(tài)工業(yè)園區(qū)建設(shè)。以生態(tài)工業(yè)理論為指導(dǎo)，通過(guò)科學(xué)規(guī)劃將廢物排放企業(yè)和循環(huán)再處理、再利用、可利用企業(yè)有機(jī)組合，形成園區(qū)內(nèi)生態(tài)鏈和生態(tài)網(wǎng)。使園區(qū)內(nèi)企業(yè)之間形成共享資源和互換副產(chǎn)品的產(chǎn)業(yè)共生組合，各企業(yè)協(xié)同耦合，最大限度地提高相互間的資源利用與配置，共同獲取環(huán)境效益、經(jīng)濟(jì)效益和社會(huì)效益。

4.3　煤炭產(chǎn)業(yè)、社會(huì)與生態(tài)之間：關(guān)鍵戰(zhàn)略是Or577xkCIyy6iThlD9Ni0w==制度創(chuàng)新

在煤炭產(chǎn)業(yè)與社會(huì)、生態(tài)之間協(xié)調(diào)可持續(xù)發(fā)展中，政府是制度創(chuàng)新的主體，政府應(yīng)該著眼全局，以產(chǎn)業(yè)升級(jí)、社會(huì)進(jìn)步、生態(tài)保護(hù)為目標(biāo)，保障三者之間循環(huán)、可持續(xù)發(fā)展的制度環(huán)境[10]。目前，政府為主導(dǎo)的煤炭產(chǎn)業(yè)制度創(chuàng)新應(yīng)該著眼于：

第一，進(jìn)一步建立健全煤炭產(chǎn)業(yè)發(fā)展循環(huán)經(jīng)濟(jì)的法律法規(guī)政策體系。例如：進(jìn)一步細(xì)化資源開(kāi)發(fā)和環(huán)境保護(hù)管理的法規(guī)、產(chǎn)業(yè)政策和技術(shù)規(guī)范；建立并完善煤炭產(chǎn)業(yè)可持續(xù)發(fā)展基金制度。

第二，建立煤炭產(chǎn)業(yè)發(fā)展循環(huán)經(jīng)濟(jì)的獎(jiǎng)懲制度。包括：利用財(cái)稅手段征收環(huán)境稅費(fèi)、財(cái)政信貸鼓勵(lì)等；利用行政手段推行循環(huán)經(jīng)濟(jì)標(biāo)志制度、國(guó)家環(huán)境信息公開(kāi)制度；遵循經(jīng)濟(jì)規(guī)律實(shí)行排污權(quán)交易機(jī)制等。

第三，建立煤炭產(chǎn)業(yè)發(fā)展循環(huán)經(jīng)濟(jì)的市場(chǎng)準(zhǔn)入制度。在項(xiàng)目準(zhǔn)入方面，采用專家評(píng)審制度，符合產(chǎn)業(yè)政策、項(xiàng)目質(zhì)量、環(huán)境保護(hù)等條件的項(xiàng)目?jī)?yōu)先引入。在總量準(zhǔn)入方面，允許資源節(jié)約型和環(huán)境友好型的產(chǎn)品、技術(shù)等優(yōu)先進(jìn)入市場(chǎng)。在空間準(zhǔn)入方面，實(shí)行分區(qū)控制，分類指導(dǎo)，引導(dǎo)煤炭產(chǎn)業(yè)科學(xué)發(fā)展和合理布局。

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作者簡(jiǎn)介：高暐（1977-），男，陜西延安人，董事長(zhǎng)兼總經(jīng)理，從事產(chǎn)業(yè)政策和技術(shù)創(chuàng)新研究。

（陜煤集團(tuán)神南產(chǎn)業(yè)發(fā)展有限公司）

（責(zé)任編輯：魯小萌）