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競(jìng)爭(zhēng)動(dòng)力:對(duì)新古典與奧地利競(jìng)爭(zhēng)理論的一個(gè)融合

2012-11-21 02:56:42林民書(shū)付才輝
關(guān)鍵詞:競(jìng)爭(zhēng)者競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手奧地利

林民書(shū), 付才輝

(廈門(mén)大學(xué) 經(jīng)濟(jì)學(xué)院,福建 廈門(mén) 361005)

一、導(dǎo) 論

“競(jìng)爭(zhēng)在經(jīng)濟(jì)學(xué)中占有如此重要的地位,以至于難以想象經(jīng)濟(jì)學(xué)沒(méi)有它還能是一門(mén)社會(huì)科學(xué)。”[注][美]哈羅德·德姆塞茨:《競(jìng)爭(zhēng)的經(jīng)濟(jì)、法律和政治維度》,第1頁(yè),陳郁譯,上海三聯(lián)書(shū)店1992年版。然而,又“沒(méi)有任何一個(gè)經(jīng)濟(jì)學(xué)概念像競(jìng)爭(zhēng)這樣充滿(mǎn)了爭(zhēng)議”[注][美]喬治·施蒂格勒:《產(chǎn)業(yè)組織》,上海三聯(lián)書(shū)店、上海人民出版社2006年版。喬治. J. 施蒂格勒:“競(jìng)爭(zhēng)”詞條,見(jiàn)《新帕爾格雷夫經(jīng)濟(jì)學(xué)大辭典》,第一卷,第580頁(yè),經(jīng)濟(jì)科學(xué)出版社2000年版。George J. Stigler. Perfect Competition, Historically Contemplated. Journal of Political Economy, 1952(1): 1-17.。不論競(jìng)爭(zhēng)是經(jīng)濟(jì)學(xué)的“圣杯”還是“萬(wàn)花筒”,“以不同方式定義的競(jìng)爭(zhēng),始終是一切經(jīng)濟(jì)學(xué)理論的核心概念”[注]《新帕爾格雷夫經(jīng)濟(jì)學(xué)大詞典》,第一卷,第583頁(yè)。。

從經(jīng)濟(jì)思想史的角度來(lái)看,競(jìng)爭(zhēng)在古典經(jīng)濟(jì)學(xué)家(斯密、李嘉圖、穆勒等)將經(jīng)濟(jì)學(xué)發(fā)展成一門(mén)綜合性學(xué)科的過(guò)程中扮演了關(guān)鍵角色[注][美]保羅·麥克納爾蒂:“古典競(jìng)爭(zhēng)理論”詞條,見(jiàn)《新帕爾格雷夫經(jīng)濟(jì)學(xué)大辭典》,第一卷,第473頁(yè)。,但是他們對(duì)競(jìng)爭(zhēng)的論述還只是些含糊和松散的陳述,而不是定義明確的分析或謹(jǐn)慎小心地構(gòu)造模型,甚至對(duì)競(jìng)爭(zhēng)本身的分析也不大關(guān)心。斯密寫(xiě)道:“如果(足以在一城鎮(zhèn)中進(jìn)行貿(mào)易的)資本分歸兩個(gè)不同的雜貨商,那么,他們的競(jìng)爭(zhēng)會(huì)使雙方都以比獨(dú)占此資本時(shí)要低的價(jià)格出售;如果此資本分歸20個(gè)雜貨商,他們的競(jìng)爭(zhēng)將同比例增加,他們聯(lián)合起來(lái)抬高價(jià)格的可能性將同比例減少?!盵注]亞當(dāng)·斯密:《國(guó)富論》,第361-362頁(yè),唐日松等譯,華夏出版社2005年版。這表明了一個(gè)不說(shuō)自明的道理,即競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的增加會(huì)加劇競(jìng)爭(zhēng)的強(qiáng)度。[注]喬治·J. 施蒂格勒:“競(jìng)爭(zhēng)”詞條。其后的3/4個(gè)世紀(jì)中,流行的競(jìng)爭(zhēng)論述因襲了斯密的說(shuō)法,經(jīng)過(guò)瓦爾拉斯、馬歇爾、帕累托、庇谷以及阿羅和德布魯?shù)却髱煹呐?,精巧而?yán)密的新古典競(jìng)爭(zhēng)理論遂得以成型。聚焦于市場(chǎng)結(jié)構(gòu)(market structure)的新古典競(jìng)爭(zhēng)理論核心在于市場(chǎng)勢(shì)力(market power)(定價(jià)權(quán))產(chǎn)生的前因后果,其效率(配置效率)標(biāo)準(zhǔn)乃至高無(wú)上的完全競(jìng)爭(zhēng)狀態(tài),競(jìng)爭(zhēng)政策則旨在反壟斷。新古典競(jìng)爭(zhēng)理論關(guān)于競(jìng)爭(zhēng)的要義在于替代性,其制約了市場(chǎng)勢(shì)力、懶漢以及資源的無(wú)效率使用。

新古典競(jìng)爭(zhēng)理論最強(qiáng)有力的競(jìng)爭(zhēng)者來(lái)自?shī)W地利學(xué)派[注]在新制度學(xué)派看來(lái),對(duì)新古典競(jìng)爭(zhēng)理論所假定的理想狀態(tài)(完全競(jìng)爭(zhēng))的偏離可能恰好是效率的需要,比如壟斷可能是保障專(zhuān)用性投資的一種有效率的安排(O.E.Williamson.Market and Hierarchies: Analysis and Antitrust Implications. New York: Free Press,1975.),反托拉斯和管制政策需要謹(jǐn)慎行事(齊默爾曼: 《反托拉斯和管制的新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)觀點(diǎn)》,見(jiàn)《經(jīng)濟(jì)學(xué)前沿問(wèn)題》第五章,中國(guó)發(fā)展出版社2004年版)。,認(rèn)為新古典競(jìng)爭(zhēng)理論忽視了競(jìng)爭(zhēng)活動(dòng)的動(dòng)態(tài)性和競(jìng)爭(zhēng)過(guò)程的重要性,對(duì)競(jìng)爭(zhēng)活動(dòng)的動(dòng)因只作了膚淺的討論?!翱梢郧∪缙浞值卣f(shuō),在一個(gè)這些‘細(xì)節(jié)’確實(shí)僅僅是細(xì)節(jié)的漫長(zhǎng)過(guò)程中,將注意力集中于價(jià)格體制的運(yùn)行,能夠更加容易地揭示這種體制的協(xié)調(diào)功能。完全競(jìng)爭(zhēng)模式是把這些條件概念化的智力工具。該模式說(shuō)明的是價(jià)格體制,而不是競(jìng)爭(zhēng)活動(dòng)?!盵注][美]哈羅德·德姆塞茨:《競(jìng)爭(zhēng)的經(jīng)濟(jì)、法律和政治維度》,第5頁(yè),陳郁譯,上海三聯(lián)書(shū)店1992年版。哈耶克從一開(kāi)始就對(duì)新古典競(jìng)爭(zhēng)理論不以為然:“若果完全競(jìng)爭(zhēng)理論所假定的態(tài)勢(shì)真的存在的話(huà),它不僅會(huì)使所有稱(chēng)為‘競(jìng)爭(zhēng)’的活動(dòng)失去余地,而且會(huì)使它們實(shí)際上成為不可能?!盵注]F. A. Hayek. Individualism and Economic Oder. Chicago: University of Chicago Press, 1948:92-96.熊彼特也堅(jiān)定地認(rèn)為:“有價(jià)值的不是這種(新古典)競(jìng)爭(zhēng),而是關(guān)于新商品、新技術(shù)、新供給來(lái)源、新組織類(lèi)型……的競(jìng)爭(zhēng)。”[注]Joseph Schumpeter. Capitalism, Socialism and Democracy. New York: Harper and Row, 1962:8.在熊彼特看來(lái),新古典競(jìng)爭(zhēng)理論所言的無(wú)效率的壟斷恰恰是有效競(jìng)爭(zhēng)的結(jié)果,其為創(chuàng)造性破壞提供了保障。聚焦于市場(chǎng)過(guò)程(market Process)的奧地利學(xué)派競(jìng)爭(zhēng)理論核心在于企業(yè)家發(fā)現(xiàn)(entrepreneurial discovery)[注]L. M. Kirzner. Competition and Entrepreneurship. Chicago: University of Chicago Press, 1973; Discovery and the Capitalist Process. Chicago: University of Chicago Press, 1985; Entrepreneurial Discovery and the Competitive Market Process: An Austrian Approach. Journal of Economic Literature, 1997 (1): 60-85.,競(jìng)爭(zhēng)是發(fā)現(xiàn)一類(lèi)事實(shí)的過(guò)程,即只要不借助于競(jìng)爭(zhēng),這類(lèi)事實(shí)就不會(huì)被任何人知曉,也絕對(duì)不會(huì)得到利用。[注]F. A. Hayek. Competition as a Discovery Procedure. in F. A. Hayek. New Studies in Philosophy, Politics, Economics and the History of Ideas. London: Routledge & Kegan Paul, 1978:179-190.奧地利競(jìng)爭(zhēng)理論關(guān)于競(jìng)爭(zhēng)的要義在于爭(zhēng)勝的市場(chǎng)過(guò)程,其能夠減少無(wú)知、擴(kuò)散知識(shí)、抑制錯(cuò)誤,能夠有力地推動(dòng)工藝創(chuàng)新和產(chǎn)品創(chuàng)新,并因此提高生產(chǎn)率和生活水平,成為經(jīng)濟(jì)進(jìn)步的主要驅(qū)動(dòng)力。[注]Joseph Schumpeter. The Theory of Economic Development: An Inquiry into Profits, Capital, Credit, Interest and the Business Cycle. Oxford and New York: Oxford University Press, 1961. J. M. Clark. Competition as a Dynamic Process. Washington, DC: Brookings Institution,1962. 柯武剛和史漫飛:《制度經(jīng)濟(jì)學(xué):社會(huì)秩序與公共政策》,第274-277頁(yè),商務(wù)印書(shū)館2000年版。

20世紀(jì)30年代的大危機(jī)后,成為主流的凱恩斯主義讓奧地利學(xué)派邊緣化了。直至今日,世界性的金融危機(jī)才讓奧地利學(xué)派的貨幣與商業(yè)周期理論復(fù)活。[注]張維迎:《市場(chǎng)的邏輯》,第314頁(yè),世紀(jì)出版集團(tuán)和上海人民出版社2010年版。其實(shí),作為奧地利學(xué)派核心內(nèi)容的競(jìng)爭(zhēng)理論早在金融危機(jī)之前就在理論界開(kāi)始悄然復(fù)興。以Aghion和 Howitt為代表的一批學(xué)者將奧地利學(xué)派競(jìng)爭(zhēng)理論的核心思想引入內(nèi)生增長(zhǎng)模型之中,創(chuàng)建了所謂的熊彼特增長(zhǎng)模型。[注]P. Aghion and P. Howitt. A Model of Growth through Creative Destruction. Econometrica, 1992(60):323-351.然而,令人遺憾的是,原以為會(huì)與“凱恩斯時(shí)代”相抗衡的“熊彼特時(shí)代”卻未出現(xiàn)。究其原因,大都覺(jué)得熊彼特所代表的奧地利學(xué)派顯得過(guò)于玄奧,對(duì)一些基本問(wèn)題尚未揭示清楚,以至于沒(méi)有被普遍接受。[注]鐘春平和徐長(zhǎng)生:《產(chǎn)品種類(lèi)擴(kuò)大、質(zhì)量提升與創(chuàng)造性破壞》,載《經(jīng)濟(jì)學(xué)(季刊)》2011年第2期。Acemoglu就曾將熊彼特增長(zhǎng)模型稱(chēng)為競(jìng)爭(zhēng)增長(zhǎng)模型[注]D. Acemoglu. Introduction to Modern Economic Growth. Princeton, NJ: Princeton University Press, 2009:509.,但是其微觀基礎(chǔ)依然源于新古典不完全競(jìng)爭(zhēng)狀態(tài)下技術(shù)競(jìng)爭(zhēng)的一般均衡分析,而非基于奧地利競(jìng)爭(zhēng)理論。[注]A. Dixit and J. Stiglitz. Monopolistic Competition and Optimum Product Diversity. American Economic Review, 1977(67): 297-308. G.M.Grossman and E. Helpman. Quality Ladders in the Theory of Growth. Review of Economic Studies,1991(58):43-61.因此,一個(gè)自然而然的問(wèn)題是,相對(duì)于新古典競(jìng)爭(zhēng)理論,奧地利競(jìng)爭(zhēng)理論究竟有何新的效率含義?

若果這個(gè)問(wèn)題不能夠在一個(gè)統(tǒng)一的框架內(nèi)得到明晰的回答,不但奧地利學(xué)派要想躋身主流不太可能,而且主流經(jīng)濟(jì)學(xué)面臨的困惑也難以得到解決。眾所周知,以新古典完全競(jìng)爭(zhēng)為基礎(chǔ)的新古典增長(zhǎng)理論是沒(méi)有內(nèi)生增長(zhǎng)的,具有內(nèi)生增長(zhǎng)的新增長(zhǎng)理論卻以新古典的不完全競(jìng)爭(zhēng)為基礎(chǔ)。要知道, 完全競(jìng)爭(zhēng)是有效率的安排,而不完全競(jìng)爭(zhēng)卻存在效率損失。宏微觀如此矛盾,實(shí)在讓人糾結(jié)。因此, 若要解開(kāi)這個(gè)疙瘩,就必須以兼容的方式調(diào)和新古典與奧地利這兩種不同的競(jìng)爭(zhēng)定義。調(diào)和的方式不外乎以下三種:其一,以新古典競(jìng)爭(zhēng)框架為基準(zhǔn)調(diào)和奧地利競(jìng)爭(zhēng)思想;其二,以?shī)W地利競(jìng)爭(zhēng)框架為基準(zhǔn)調(diào)和新古典競(jìng)爭(zhēng)思想;其三,為新古典競(jìng)爭(zhēng)理論和奧地利競(jìng)爭(zhēng)理論搭建第三方調(diào)和平臺(tái)。由于奧地利學(xué)派至今尚未形成相對(duì)統(tǒng)一的分析框架,所以第二種調(diào)和方式目前不可能。第三種調(diào)和方式似乎較為理想,但遙遙無(wú)期。剩下的第一種調(diào)和方式盡管不完美倒也可取,因?yàn)閷?duì)于奧地利學(xué)派來(lái)講,筆者滿(mǎn)意的是其思想,不滿(mǎn)意的是其方法;對(duì)于新古典學(xué)派來(lái)講,筆者滿(mǎn)意的是其方法, 不滿(mǎn)意的是其思想。這也代表了大多數(shù)主流經(jīng)濟(jì)學(xué)家目前的心態(tài)。

不論是基于新古典的競(jìng)爭(zhēng)理論還是基于奧地利的競(jìng)爭(zhēng)理論,競(jìng)爭(zhēng)在經(jīng)驗(yàn)上都對(duì)企業(yè)績(jī)效和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)有正面影響。[注]Stephen J. Nickell. Competition and Corporate Performance. the Journal of Political Economy, 1996(4): 724-746. Greg Young, Ken G. Smith, Curtis M. Grimm. Austrian’ and Industrial Organization Perspectives on Firm-Level Competitive Activity and Performance. Organization Science, 1996(3): 243-254. P. Aghion, M. Dewatripont and P. Rey. Competition, Financial Discipline and Growth. Review of Economic Studies, 1999(66): 825-852.已有文獻(xiàn)過(guò)于渲染了新古典競(jìng)爭(zhēng)理論與奧地利競(jìng)爭(zhēng)理論之間的緊張關(guān)系,這對(duì)競(jìng)爭(zhēng)政策實(shí)踐造成了極為不良的非此即彼對(duì)立的思維定勢(shì),例如美國(guó)的反壟斷政策風(fēng)向就可以形象地印證這一點(diǎn)。本文試圖調(diào)和新古典與奧地利競(jìng)爭(zhēng)理論,思路是先基于新古典競(jìng)爭(zhēng)理論探討市場(chǎng)結(jié)構(gòu)的效率含義與政策建議,然后探討任意市場(chǎng)結(jié)構(gòu)狀態(tài)下任意競(jìng)爭(zhēng)者與其競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的競(jìng)爭(zhēng)互動(dòng)的效率含義與政策建議;將奧地利競(jìng)爭(zhēng)理論的關(guān)鍵思想注入新古典分析方法之中,讓奧地利競(jìng)爭(zhēng)理論在建模方法上得到拓展,讓新古典競(jìng)爭(zhēng)理論在思想內(nèi)容上得到拓展[注]讀者將在后面看到,本文所采用的分析方法是標(biāo)準(zhǔn)的經(jīng)典博弈論的比較靜態(tài)分析,而奧地利競(jìng)爭(zhēng)理論的競(jìng)爭(zhēng)過(guò)程建模側(cè)重于演化分析(Boettke,1994),筆者認(rèn)為快速的競(jìng)爭(zhēng)行為在時(shí)間尺度上并不適合演化分析。。這樣做的可行性在于,聚焦于競(jìng)爭(zhēng)互動(dòng)的動(dòng)態(tài)競(jìng)爭(zhēng)戰(zhàn)略實(shí)務(wù)文獻(xiàn)對(duì)競(jìng)爭(zhēng)行動(dòng)與競(jìng)爭(zhēng)回應(yīng)在市場(chǎng)爭(zhēng)勝過(guò)程中的細(xì)節(jié)給予了足夠的關(guān)注,[注]M. E. Porter. Competitive Strategy: Techniques for Analyzing Industries and Competitors. New York: Free Press, 1980:41-52. M. J. Chen, K. G. Smith and C. M. Grimm. Action Characteristics as Predictors of Competitive Responses. Management Science , 1992(38):439-455. D. Miller, M. J. Chen. The Causes and Consequences of Competitive Inertia. Administrative Science Quarterly , 1994(39):1-23. M. J. Chen. Competitor Analysis and Inter-firm Rivalry : Toward a Theoretical Integration. Academy of Management Review, 1996(1) : 100-134.充分體現(xiàn)了奧地利競(jìng)爭(zhēng)理論的思想[注]M. Aghion Dewatripont and P. Rey. Competition, Financial Discipline and Growth. Review of Economic Studies, 1999(66): 825-852.。本文就將“攻擊-回?fù)簟钡母?jìng)爭(zhēng)互動(dòng)設(shè)置為分析單元,將奧地利的競(jìng)爭(zhēng)思想帶回新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)中。或許正如施蒂格勒所言:“競(jìng)爭(zhēng)是經(jīng)濟(jì)學(xué)中一個(gè)十分核心的概念,因此當(dāng)經(jīng)濟(jì)學(xué)家改變其興趣或分析方法時(shí),它也難免受到影響。”[注]喬治·J. 施蒂格勒:“競(jìng)爭(zhēng)”詞條。

二、由案例引發(fā)的猜想

(一)案例

基于田志龍等的案例研究[注]田志龍、鄧新明、Taieb Hafsi:《企業(yè)市場(chǎng)行為、非市場(chǎng)行為與競(jìng)爭(zhēng)互動(dòng):基于中國(guó)家電行業(yè)的案例研究》,載《管理世界》2007年第8期。,表1匯總了2002年1月1日到2007年3月31日中國(guó)家電業(yè)主要6家企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)行為。從競(jìng)爭(zhēng)行為具體內(nèi)容來(lái)看,推出新產(chǎn)品、進(jìn)入新市場(chǎng)新行業(yè)、聯(lián)盟并購(gòu)、降低價(jià)格、促銷(xiāo)活動(dòng)等市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)行為占到了58.75%;公關(guān)行為、公益行為、參與行為等非市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)行為占到32.2%;兼具市場(chǎng)與非市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)整合行為占9.05%。從競(jìng)爭(zhēng)行為時(shí)序來(lái)看,從2002年1月1日到2007年3月31日期間,兩個(gè)競(jìng)爭(zhēng)行為之間的時(shí)間差最小為0天,最大為71天,均值為4.3天,方差為7.7天;32.6%的競(jìng)爭(zhēng)行為之間的間隔天數(shù)小于1天,近73.77%的競(jìng)爭(zhēng)行為之間的間隔天數(shù)少于4天, 近83.64%的競(jìng)爭(zhēng)行為之間的間隔天數(shù)小于10天。從競(jìng)爭(zhēng)行為的相關(guān)性來(lái)看,競(jìng)爭(zhēng)攻擊與回應(yīng)之間在總體上存在顯著的相關(guān)(R=0.71,P<0.1),市場(chǎng)進(jìn)攻與市場(chǎng)回應(yīng)、非市場(chǎng)回應(yīng)均存在顯著的相關(guān)(R=0.89,P<0.05;R=0.67,P<0.1),非市場(chǎng)進(jìn)攻行為與非市場(chǎng)回應(yīng)也存在顯著的相關(guān)(R=0.51,P<0.1)。個(gè)體之間的競(jìng)爭(zhēng)互動(dòng)也存在不同程度的相關(guān)性。

表1 2002-2007年中國(guó)家電業(yè)主要企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)行為 單位:次數(shù)

資料來(lái)源:田志龍、鄧新民、Taieb Hafgi:《企業(yè)市場(chǎng)行為、非市場(chǎng)行為與競(jìng)爭(zhēng)互動(dòng):基于中國(guó)家電行業(yè)的案例研究》。

(二)猜想

從上面的案例中,我們可以發(fā)現(xiàn)三個(gè)競(jìng)爭(zhēng)的典型特征事實(shí):競(jìng)爭(zhēng)行為的多樣性遠(yuǎn)遠(yuǎn)超越了新古典的價(jià)格與數(shù)量競(jìng)爭(zhēng),需要劈開(kāi)供求框架單獨(dú)分析競(jìng)爭(zhēng);競(jìng)爭(zhēng)的時(shí)間尺度很短,奧地利的演化建模思路未必恰當(dāng),新古典的比較靜態(tài)分析未必就不合適[注]關(guān)于時(shí)間尺度與建模思路的關(guān)系,可參見(jiàn) O. E. Williamson. The New Institutional Economics: Taking Stock, Looking Ahead. Journal of Economic Literature, 2000(3): 595-613.;企業(yè)之間的競(jìng)爭(zhēng)行動(dòng)具有顯著相關(guān)性,競(jìng)爭(zhēng)本身就蘊(yùn)含著需要獨(dú)立識(shí)別的效率含義。下面,我們就基于這幾個(gè)特征抽象出一個(gè)對(duì)應(yīng)的數(shù)字例子來(lái)展開(kāi)理論層面的猜想。

假定市場(chǎng)上的供給方只有競(jìng)爭(zhēng)者和其競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手兩個(gè)參與者(Cournot雙頭),他們具有相同的不變單位成本,即成本函數(shù)為Ci(qi)=qic(i=1、2);逆需求函數(shù)取如下線(xiàn)性形式:p=a-(q1+q2);競(jìng)爭(zhēng)收益為Ri(e)=γ-ke(i=1、2),競(jìng)爭(zhēng)代價(jià)為Ei(e)=ζ-he(i=1、2),e=|q1-q2|為競(jìng)爭(zhēng)距離,競(jìng)爭(zhēng)距離越大則競(jìng)爭(zhēng)強(qiáng)度的越小,競(jìng)爭(zhēng)強(qiáng)度越小則競(jìng)爭(zhēng)的收益和代價(jià)就越小,其中的所有參數(shù)均為非負(fù)數(shù),且a≥c。

首先,若果“競(jìng)爭(zhēng)互動(dòng)”本身不會(huì)對(duì)競(jìng)爭(zhēng)者和競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手產(chǎn)生“額外”的收益和代價(jià),即γ=0,ζ=0,k=0,h=0,那么這一情景就是新古典競(jìng)爭(zhēng)理論標(biāo)準(zhǔn)的Cournot雙頭競(jìng)爭(zhēng)模型。競(jìng)爭(zhēng)者和競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的利潤(rùn)為πi=[a-(q1+q2)]qi-qic(i=1、2),反應(yīng)函數(shù)為:

然后,考慮“競(jìng)爭(zhēng)互動(dòng)”本身會(huì)對(duì)競(jìng)爭(zhēng)者與競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手產(chǎn)生額外的收益和代價(jià),此時(shí)利潤(rùn)為:

由最優(yōu)化的條件可以得到反應(yīng)函數(shù):

解兩個(gè)反應(yīng)函數(shù),我們得到包含“競(jìng)爭(zhēng)互動(dòng)”的納什均衡解:

除了新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的“競(jìng)爭(zhēng)”產(chǎn)生的“配置效率”之外,競(jìng)爭(zhēng)者與其競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手之間的“競(jìng)爭(zhēng)互動(dòng)”也會(huì)產(chǎn)生一個(gè)新的效率,本文將之定義為“競(jìng)爭(zhēng)動(dòng)力”。

圖1 不含“競(jìng)爭(zhēng)互動(dòng)”的納什均衡與

三、模型設(shè)定

從第二部分的猜想中可以發(fā)現(xiàn),即便不考慮市場(chǎng)結(jié)構(gòu)對(duì)供求關(guān)系產(chǎn)生的效率影響,參與市場(chǎng)供應(yīng)的廠(chǎng)商之間的競(jìng)爭(zhēng)互動(dòng)也可能產(chǎn)生新的效率。因此,可以將市場(chǎng)的需求方剝離掉來(lái)單獨(dú)分析供給方之間的競(jìng)爭(zhēng),同時(shí)給定供應(yīng)商的數(shù)目后來(lái)分析任意競(jìng)爭(zhēng)者與競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手之間的競(jìng)爭(zhēng)互動(dòng)。[注]也可以剝離供應(yīng)方來(lái)分析需求方之間的競(jìng)爭(zhēng),道理一樣,故本文不作分析。這樣,我們就分離掉了競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)維度,聚焦于競(jìng)爭(zhēng)互動(dòng)。

(一)競(jìng)爭(zhēng)的重新定義

本文借鑒競(jìng)爭(zhēng)戰(zhàn)略實(shí)務(wù)研究的觀點(diǎn)將競(jìng)爭(zhēng)定義在以“攻擊-回?fù)簟睘楸举|(zhì)的行為互動(dòng)上?!案?jìng)爭(zhēng)的顯著特征就是, 企業(yè)是相互影響的……一個(gè)企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)行動(dòng)的結(jié)果依賴(lài)于另一個(gè)企業(yè)的反應(yīng)。”[注]M. E. Porter. Competitive Strategy: Techniques for Analyzing Industries and Competitors. New York: Free Press, 1980: 41-52.因此,一個(gè)競(jìng)爭(zhēng)行動(dòng)就有兩個(gè)基本的構(gòu)面:攻擊(action)與回?fù)?response)。[注]M. J. Chen. Competitor Analysis and Inter-Firm Rivalry: Toward a Theoretical Integration. Academy of Management Review, 1996(1) :100-134.攻擊就是競(jìng)爭(zhēng)者為獲取競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)而發(fā)出的可察覺(jué)的行動(dòng),比如推出新產(chǎn)品、進(jìn)入新市場(chǎng)、降低價(jià)格、引入新技術(shù)、開(kāi)展政治游說(shuō)等?;?fù)魟t是競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手為了保持競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)而發(fā)出的可察覺(jué)的對(duì)抗手段,表現(xiàn)形式猶如攻擊行為一樣豐富多樣。競(jìng)爭(zhēng)者的攻擊就是競(jìng)爭(zhēng)者市場(chǎng)過(guò)程的體現(xiàn),競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的回?fù)艟褪歉?jìng)爭(zhēng)對(duì)手市場(chǎng)過(guò)程的體現(xiàn),競(jìng)爭(zhēng)互動(dòng)同時(shí)包含了競(jìng)爭(zhēng)者與競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的市場(chǎng)過(guò)程。

(二)競(jìng)爭(zhēng)強(qiáng)度的測(cè)度

從競(jìng)爭(zhēng)行動(dòng)的單一面(競(jìng)爭(zhēng)者的攻擊或競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的回?fù)?來(lái)看,其內(nèi)容特征包括行動(dòng)的強(qiáng)度和廣度,行動(dòng)的強(qiáng)度由行動(dòng)數(shù)量和行動(dòng)速度所體現(xiàn),行動(dòng)的廣度由行動(dòng)差異性和行動(dòng)多樣性所體現(xiàn)。[注]馮桂平:《競(jìng)爭(zhēng)互動(dòng)行為的影響因素及影響機(jī)制研究》,載《管理學(xué)報(bào)》2010年第12期。那么,競(jìng)爭(zhēng)強(qiáng)度就是競(jìng)爭(zhēng)者的攻擊與競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的回?fù)羲a(chǎn)生的對(duì)抗強(qiáng)度,記為=(x1,x2),其中x1為競(jìng)爭(zhēng)者的攻擊行為,x2為競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的回?fù)粜袨?。正因?yàn)楦?jìng)爭(zhēng)對(duì)抗性,所以競(jìng)爭(zhēng)者與競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手如果“短兵相接”(即x1與x2比較接近),則競(jìng)爭(zhēng)強(qiáng)度就大;如果“退避三舍”(即x1與x2差距較大),則競(jìng)爭(zhēng)強(qiáng)度就小。換言之,競(jìng)爭(zhēng)強(qiáng)度并不直接依賴(lài)于x1或x2的大小,而是取決于x1與x2相近程度的大小。為了簡(jiǎn)化分析,我們不妨將競(jìng)爭(zhēng)強(qiáng)度函數(shù)形式化為=1/e,其中e= |x1-x2|為競(jìng)爭(zhēng)距離,也即競(jìng)爭(zhēng)強(qiáng)度是競(jìng)爭(zhēng)距離的倒函數(shù),競(jìng)爭(zhēng)距離是競(jìng)爭(zhēng)者攻擊強(qiáng)度與競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手回?fù)魪?qiáng)度之差的絕對(duì)值,競(jìng)爭(zhēng)距離越遠(yuǎn)則競(jìng)爭(zhēng)強(qiáng)度越低。

(三)競(jìng)爭(zhēng)的成本-收益

熊彼特(1934)所言的 “創(chuàng)造性破壞”形象地說(shuō)明了競(jìng)爭(zhēng)的成本-收益:“創(chuàng)造性”就是收益,“破壞性”就是成本。具體而言,競(jìng)爭(zhēng)者與競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手以 “攻擊- 回?fù)簟睘閮?nèi)容的競(jìng)爭(zhēng)互動(dòng)會(huì)產(chǎn)生四種效應(yīng):(1)對(duì)競(jìng)爭(zhēng)者的正面效應(yīng),記為R1=f1(e) =f1(|x1-x2|),比如高競(jìng)爭(zhēng)強(qiáng)度會(huì)迫使競(jìng)爭(zhēng)者學(xué)習(xí)、創(chuàng)新、減少無(wú)知、超越現(xiàn)狀、銳意進(jìn)取。(2)對(duì)競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的正面效應(yīng),記為R2=f2(e) =f2(|x1-x2|),比如高競(jìng)爭(zhēng)強(qiáng)度會(huì)迫使競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手迅速做出響應(yīng),為了應(yīng)對(duì)挑戰(zhàn)競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手也會(huì)不斷學(xué)習(xí)、創(chuàng)新、拒絕懶惰、追求卓越。(3)對(duì)競(jìng)爭(zhēng)者的負(fù)面效應(yīng),記為C1=g1(e) =g1(|x1-x2|),比如高競(jìng)爭(zhēng)強(qiáng)度迫使競(jìng)爭(zhēng)者付出代價(jià)投入資源來(lái)發(fā)動(dòng)進(jìn)攻,遭到競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手回?fù)簦艞壱延械慕?jīng)驗(yàn)。(4)對(duì)競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的負(fù)面效應(yīng),記為C2=g2(e) =g1(|x1-x2|),比如高競(jìng)爭(zhēng)強(qiáng)度會(huì)迫使競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手付出代價(jià)做出回應(yīng),原有的知識(shí)喪失價(jià)值,甚至遭到淘汰。此外,我們?cè)谶呺H意義上做更進(jìn)一步的假定:Ri(e)≥0,Ci(e)≥0;Ri′(e)<0,Ci′(e)<0;Ri″(e)≥0,Ci″(e)≤0(i=1、2)。其含義是,競(jìng)爭(zhēng)距離越大競(jìng)爭(zhēng)強(qiáng)度就越小,競(jìng)爭(zhēng)強(qiáng)度越小對(duì)競(jìng)爭(zhēng)者與競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手產(chǎn)生的正面刺激功能也越小,但對(duì)競(jìng)爭(zhēng)者與競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手產(chǎn)生的負(fù)面沖擊也越?。环粗喾?。與此同時(shí),假定競(jìng)爭(zhēng)互動(dòng)的正面刺激功效在邊際上是遞減的,負(fù)面沖擊功效在邊際上是遞增的。

(四)競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境約束

為了與經(jīng)濟(jì)情景貼近,這里再施加一個(gè)競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境約束。盡管可以“不擇手段”,但競(jìng)爭(zhēng)者與競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手可以動(dòng)用的競(jìng)爭(zhēng)手段和力度畢竟都是有限的,比如以產(chǎn)量為手段的競(jìng)爭(zhēng)會(huì)受到各自產(chǎn)能的限制,以?xún)r(jià)格為手段的競(jìng)爭(zhēng)會(huì)受到顧客需求的限制,以廣告、渠道等手段的競(jìng)爭(zhēng)會(huì)受到一個(gè)潛在的總量限制。當(dāng)然這種競(jìng)爭(zhēng)手段和力度的限制也可能來(lái)自法律道義的要求,尤其是競(jìng)爭(zhēng)政策的限制。記競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境約束為x1+x1≤θ,θ為非負(fù)的競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境參數(shù)。

四、社會(huì)計(jì)劃者最優(yōu)競(jìng)爭(zhēng)狀態(tài)

假定存在一個(gè)社會(huì)計(jì)劃者,其目標(biāo)是使得整個(gè)社會(huì)福利總和最大。那么根據(jù)前面的經(jīng)濟(jì)情景設(shè)定,則社會(huì)計(jì)劃者面臨的問(wèn)題是:

MaxW=π1+π2

= (R1-C1) + (R2-C2)

= [f1(e) -g1(e)]+[f2(e) -g2(e)]

= [f1(|x1-x2|)-g1(|x1-x2|)]+[f2(|x1-x2|)-g2(|x1-x2|)]

s.t.,x1+x1≤θ

為求式(1)的最優(yōu)解,構(gòu)造拉格朗日函數(shù):

L1(x1,x1,λ1,λ2) = [f1(x1-x2)-g1(x1-x2)] + [f2(x1-x2)-g2(x1-x2)]+λ1(x1-x2)+λ2(θ-x1-x2)

其中,λ1,λ2為庫(kù)恩-塔克乘子。由庫(kù)恩-塔克定理知最優(yōu)化的解需滿(mǎn)足:

可得:

x1W=x2W=θ/2,λ2=0,λ1=g1′(0)+g2′(0)-f1′(0) -f2′(0),此時(shí)的競(jìng)爭(zhēng)距離為eW=0。

同理可求式(2)的最優(yōu)解,得相同的解:x1W=x2W=θ/2,eW=0。此時(shí),競(jìng)爭(zhēng)者與競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的支付分別為π1(0),π2(0),總社會(huì)福利為W=π1(0)+π2(0)。

圖2 社會(huì)計(jì)劃者最優(yōu)競(jìng)爭(zhēng)狀態(tài)

五、競(jìng)爭(zhēng)狀態(tài)的納什均衡

除了模型的基本設(shè)定之外,這一部分的競(jìng)爭(zhēng)博弈還假定競(jìng)爭(zhēng)者與競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手同時(shí)采取競(jìng)爭(zhēng)行為,并且都知道所有的模型參數(shù),知道所有人都知道所有的模型參數(shù),等等。

競(jìng)爭(zhēng)互動(dòng)會(huì)對(duì)競(jìng)爭(zhēng)者產(chǎn)生正面收益與負(fù)面代價(jià),其支付為競(jìng)爭(zhēng)收益減去競(jìng)爭(zhēng)成本,即:

π1=R1-C1

=f1(e) -g1(e)

=f1(|x1-x2|)-g1(|x1-x2|)

同樣,競(jìng)爭(zhēng)互動(dòng)會(huì)對(duì)競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手產(chǎn)生正面收益與負(fù)面代價(jià),其支付為競(jìng)爭(zhēng)收益減去競(jìng)爭(zhēng)成本,即:

π2=R2-C2

=f2(e) -g2(e)

=f2(|x1-x2|)-g2(|x1-x2|)

由庫(kù)恩-塔克定理知最優(yōu)化的解需滿(mǎn)足:

上式給出了競(jìng)爭(zhēng)者的反應(yīng)函數(shù)x1(x2)與競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的反應(yīng)函數(shù)x2(x1)的隱函數(shù)表達(dá),對(duì)其進(jìn)行一階求導(dǎo),可得競(jìng)爭(zhēng)互動(dòng)反應(yīng)函數(shù)的微分系統(tǒng):

又因?yàn)閐2f1(x1-x2)/d2x1>0,d2g1(x1-x2)/d2x1<0,d2f2(x1-x2)/d2x2>0,d2g2(x1-x2)/d2x2<0,所以上式可簡(jiǎn)化為:

此微分方程的解為:|x1NE-x2NE|=eNE=e0,e0為任意非負(fù)數(shù),代表競(jìng)爭(zhēng)者與競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的初始競(jìng)爭(zhēng)距離,以上信息可總結(jié)于圖3中。由此可見(jiàn),自發(fā)競(jìng)爭(zhēng)狀態(tài)的納什均衡競(jìng)爭(zhēng)強(qiáng)度依賴(lài)于初始的競(jìng)爭(zhēng)強(qiáng)度。

圖3 競(jìng)爭(zhēng)距離的納什均衡

六、動(dòng)態(tài)競(jìng)爭(zhēng)的精煉納什均衡

在前面的基礎(chǔ)上修改競(jìng)爭(zhēng)時(shí)序,進(jìn)一步假定競(jìng)爭(zhēng)者先發(fā)動(dòng)攻擊,然后競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手根據(jù)競(jìng)爭(zhēng)者的攻擊做出回?fù)?,?jìng)爭(zhēng)者能夠預(yù)期到這一點(diǎn),競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手也知道競(jìng)爭(zhēng)者能夠預(yù)期到這一點(diǎn),等等。

首先,競(jìng)爭(zhēng)者發(fā)出攻擊(給定x1),競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手觀察到x1后采取回?fù)?x2)使其支付最大,即:

Maxπ2=R2-C2=f2(e) -g2(e)

=f2(|x1-x2|)-g2(|x1-x2|)

由庫(kù)恩-塔克定理知最優(yōu)化的解需滿(mǎn)足:

(3)

式(3)定義了競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的反應(yīng)函數(shù)的隱函數(shù)x2=x2(x1)。

然后,競(jìng)爭(zhēng)者知道關(guān)系式(3),選擇x1使其支付最大化,有:

Maxπ1=R1-C1

=f1(e) -g1(e)

=f1(|x1-x2|)-g1(|x1-x2|)

由庫(kù)恩-塔克定理知最優(yōu)化的解需滿(mǎn)足:

(4)

聯(lián)立式(3)與(4),可得方程組的解為:dx2/dx1=1。由此可得動(dòng)態(tài)競(jìng)爭(zhēng)的精煉納什均衡解為:|x1DNE-x2DNE|=eDNE=e0,e0為任意非負(fù)數(shù),代表競(jìng)爭(zhēng)者與競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的初始競(jìng)爭(zhēng)距離。對(duì)比靜態(tài)競(jìng)爭(zhēng)可以看到,改變競(jìng)爭(zhēng)行動(dòng)的時(shí)序并未改變競(jìng)爭(zhēng)結(jié)果,動(dòng)態(tài)競(jìng)爭(zhēng)的精煉納什均衡與靜態(tài)競(jìng)爭(zhēng)的納什均衡如出一轍,這或許說(shuō)明了競(jìng)爭(zhēng)互動(dòng)本身就有動(dòng)態(tài)的性質(zhì)。

七、比較、政策與啟示

(一)比較

我們將社會(huì)計(jì)劃者最優(yōu)競(jìng)爭(zhēng)狀態(tài)和自發(fā)競(jìng)爭(zhēng)的納什均衡狀態(tài)做一比較,會(huì)有以下幾種情況。

B:當(dāng)e0≠0時(shí),即競(jìng)爭(zhēng)的初始狀態(tài)并不充分時(shí),自發(fā)的(靜態(tài)或動(dòng)態(tài))競(jìng)爭(zhēng)導(dǎo)致的支付總和為:πNE=πDNE=π1(e0)+π2(e0)=f1(e0) -g1(e0) +f2(e0) -g2(e0)。社會(huì)計(jì)劃者的最優(yōu)社會(huì)福利為:W=π1(0)+π2(0)=f1(0) -g1(0) +f2(0) -g2(0)。由fi(e),gi(e)的單調(diào)性可知fi(0)≥fi(e0),gi(0)≥gi(e0),從而無(wú)法直接判定W與πNE的大小,所以又有以下三種情況。

B1:當(dāng)[f1(0)+f2(0)+g1(e0) +g2(e0)]-[f1(e0)+f2(e0)+g1(0) +g2(0)]=0時(shí),πNE=W,自發(fā)的競(jìng)爭(zhēng)帶來(lái)的效率無(wú)差異于社會(huì)計(jì)劃者最優(yōu)的競(jìng)爭(zhēng)效率,靜態(tài)或動(dòng)態(tài)的均衡競(jìng)爭(zhēng)強(qiáng)度(eNE=eDNE>0)與社會(huì)計(jì)劃者最優(yōu)的競(jìng)爭(zhēng)強(qiáng)度(eW=0)在效率上無(wú)差異。

(二)政策

以上四種情況,只有B3相對(duì)于社會(huì)計(jì)劃者最優(yōu)的競(jìng)爭(zhēng)狀態(tài)而言是競(jìng)爭(zhēng)不足, 需要刺激競(jìng)爭(zhēng)。 B3之所以競(jìng)爭(zhēng)不足,是因?yàn)檫@種競(jìng)爭(zhēng)狀況下競(jìng)爭(zhēng)互動(dòng)產(chǎn)生的負(fù)面作用太小而正面作用太大,[f1(0)+f2(0)]大于[f1(e0)+f2(e0)]的程度要大于[g1(0) +g2(0)]大于[g1(e0) +g2(e0)]的程度,自發(fā)的競(jìng)爭(zhēng)沒(méi)有充分利用競(jìng)爭(zhēng)所具有的潛力。所以,刺激競(jìng)爭(zhēng)的方式在于加劇競(jìng)爭(zhēng)的破壞性( “創(chuàng)造性破壞”中的破壞),其競(jìng)爭(zhēng)政策要義在于不要對(duì)競(jìng)爭(zhēng)參與者加以政策性保護(hù),尊重市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)本身的淘汰法則。另外的A,B1,B2這三種情況顯示了自發(fā)的競(jìng)爭(zhēng)經(jīng)濟(jì)的優(yōu)越性,甚至不劣于一個(gè)全知而仁慈的社會(huì)計(jì)劃者的競(jìng)爭(zhēng)安排,這時(shí)唯一需要的政策是防止對(duì)競(jìng)爭(zhēng)經(jīng)濟(jì)的外部政策干預(yù)。令人遺憾的是,大多數(shù)產(chǎn)業(yè)政策、外資政策、競(jìng)爭(zhēng)政策實(shí)踐等等也都背離了這種標(biāo)準(zhǔn)。比如各種不恰當(dāng)?shù)漠a(chǎn)業(yè)扶持政策、差別化待遇的外資政策、各種貿(mào)易壁壘、各種針對(duì)不同性質(zhì)企業(yè)的歧視性政策等都會(huì)削弱競(jìng)爭(zhēng)的破壞性而使競(jìng)爭(zhēng)不足,滑入了B3的非效率狀態(tài)。此外,由于自發(fā)競(jìng)爭(zhēng)導(dǎo)致的均衡競(jìng)爭(zhēng)強(qiáng)度依賴(lài)于初始競(jìng)爭(zhēng)強(qiáng)度,所以競(jìng)爭(zhēng)具有路徑依賴(lài)的性質(zhì)。 倘若出現(xiàn) B3的狀況,往往會(huì)誤以為要通過(guò)政策干預(yù)才可以破除非效率的路徑依賴(lài)。但真實(shí)的情況卻是政策干預(yù)導(dǎo)致了B3的狀況,進(jìn)入了非效率的路徑依賴(lài),破壞了競(jìng)爭(zhēng)具有效率的自我維持功能。

(三)啟示

縱觀中國(guó)改革開(kāi)放30多年,之所以能夠取得輝煌的成就是因?yàn)楦母镝尫帕烁?jìng)爭(zhēng)所具有的“創(chuàng)造性”功能;之所以遭到巨大的阻力那是因?yàn)橹贫纫种屏烁?jìng)爭(zhēng)所具有的“破壞性”功能。未來(lái)的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)改革需要進(jìn)一步在政府直接干預(yù)和制度體制上從“創(chuàng)造性”與“破壞性”兩個(gè)方面為“競(jìng)爭(zhēng)動(dòng)力”掃除障礙。由于競(jìng)爭(zhēng)具有自我維持的功能,競(jìng)爭(zhēng)性的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)本身就會(huì)推動(dòng)自身向前發(fā)展,所以我們應(yīng)該對(duì)未來(lái)充滿(mǎn)信心!

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