楊金惠 田雁

[提要] 采用灰色關(guān)聯(lián)分析法對國家五大中心城市2000～2010年地方政府投資效應(yīng)進行實證分析，我們發(fā)現(xiàn)五大中心城市地方政府投資效應(yīng)差異較大。在經(jīng)濟增長效應(yīng)方面，重慶、上海和天津比較突出；在結(jié)構(gòu)效應(yīng)方面，北京最為突出；在可持續(xù)發(fā)展效應(yīng)方面，北京和重慶最為顯著；在公平效應(yīng)方面，北京最突出；而在民生效應(yīng)方面則相對均衡。

關(guān)鍵詞：灰色關(guān)聯(lián)；地方政府；投資效應(yīng)

中圖分類號：F812.7 文獻標識碼：A

收錄日期：2012年9月14日

一、引言

地方政府投資不僅是宏觀經(jīng)濟運行的重要影響因素，也是地區(qū)經(jīng)濟社會發(fā)展的重要推動力量。近年來，地方政府投資在加快基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)、促進經(jīng)濟增長等方面發(fā)揮了積極作用；同時地方政府之間日益激烈的稅收競爭和公共品競爭不可避免地導致非理性投資，這不利于區(qū)域經(jīng)濟社會的可持續(xù)發(fā)展，也不利于全社會資金配置效率的優(yōu)化。那么，地方政府投資效應(yīng)主要體現(xiàn)在哪些方面？地方政府投資與區(qū)域經(jīng)濟社會發(fā)展到底是怎樣的關(guān)系？當前我國經(jīng)濟發(fā)展中的資源與環(huán)境約束日益強化，研究這些問題對于優(yōu)化政府投資結(jié)構(gòu)、提高政府投資效率具有重要意義。

2010年，北京、天津、上海、廣州和重慶被確定為國家五大中心城市，其中，北京是中國的政治中心，上海是中國的經(jīng)濟中心，天津是北方地區(qū)和環(huán)渤海地區(qū)的中心，廣州是珠三角地區(qū)的中心，重慶是中西部地區(qū)的中心，它們具備很強的引領(lǐng)、輻射、集散功能，極具代表性，因此本文以國家五大中心城市為樣本，搜集2000～2010年數(shù)據(jù)，采用灰色關(guān)聯(lián)分析方法實證研究地方政府投資效應(yīng)，以期優(yōu)化地方政府投資，并為加快國家中心城市建設(shè)提供有益的參考。

二、文獻綜述

在國外，一些學者研究發(fā)現(xiàn)，政府投資對經(jīng)濟增長具有顯著的正效應(yīng)。Auschauer（1989）利用美國1949～1985年間的數(shù)據(jù)進行回歸分析，發(fā)現(xiàn)政府公共資本投資與經(jīng)濟增長顯著正相關(guān)。Duffy—Deo（1989）等人對28個標準都市統(tǒng)計區(qū)1980～1984年的數(shù)據(jù)分析得出其公共資本的產(chǎn)出彈性為0.08。但也有學者發(fā)現(xiàn)政府投資對經(jīng)濟增長具有負效應(yīng)。Paul Evansetc （1994）以美國48個州為研究對象，以1970～1986年間的數(shù)據(jù)研究發(fā)現(xiàn)除了政府投資中的教育投資具有正效應(yīng)外，其他項目的公共投資無明顯效應(yīng)。Devarajan、Swaroop和Zou（1996）利用43個發(fā)展中國家的面板數(shù)據(jù)，通過區(qū)分生產(chǎn)性和非生產(chǎn)性政府投資，得出在發(fā)展中國家生產(chǎn)性的政府投資支出要么同增長負相關(guān)，要么相關(guān)性不顯著。

在國內(nèi)，鐘成勛（1993）對地方政府投資行為進行了分類研究。李一花（2002）研究了地方政府投資的適度規(guī)模、結(jié)構(gòu)優(yōu)化及管理等問題。張衛(wèi)國（2005）從地方利益角度出發(fā)，認為在中國經(jīng)濟轉(zhuǎn)軌的過程中地方政府是推動經(jīng)濟增長和社會投資的行為主體。張雷寶（2005）研究了地方政府投資的規(guī)模效率和規(guī)模非效率、結(jié)構(gòu)效率和結(jié)構(gòu)非效率以及產(chǎn)出效率。張宇（2008）定量分析了政府投資對于經(jīng)濟增長、經(jīng)濟結(jié)構(gòu)、公平效應(yīng)、經(jīng)濟周期的宏觀平衡以及可持續(xù)性發(fā)展等方面的效應(yīng)，得出政府投資存在正向的增長效應(yīng)，在改善城鄉(xiāng)結(jié)構(gòu)方面的作用比較有限，公平效應(yīng)以及可持續(xù)發(fā)展效應(yīng)不太明顯。

綜觀國內(nèi)外文獻，可以發(fā)現(xiàn)國外研究主要集中于采用數(shù)理統(tǒng)計方法分析公共投資與經(jīng)濟增長之間的關(guān)系；而國內(nèi)研究則主要是側(cè)重于政府投資行為，對于地方政府投資效應(yīng)的研究一直是薄弱環(huán)節(jié)。鑒于此，本文從地方政府職能和投資范圍出發(fā)建立了以經(jīng)濟增長、結(jié)構(gòu)調(diào)整、可持續(xù)發(fā)展、公平以及民生為主的地方政府投資效應(yīng)衡量指標體系，對2000～2010年間五大國家中心城市的地方政府投資的效應(yīng)進行定量分析。

三、地方政府投資效應(yīng)評價指標體系構(gòu)建

本文在設(shè)置地方政府投資效應(yīng)評價指標體系框架時，參考《國務(wù)院關(guān)于投資體制改革的決定》中提出的關(guān)于政府投資范圍，從重要性、客觀性以及可操作性的角度考慮，構(gòu)建地方政府投資效應(yīng)評價指標體系如下：

（一）增長效應(yīng)。政府投資的增長效應(yīng)主要表現(xiàn)為政府投資變量對GDP增長產(chǎn)生的邊際效應(yīng)，效應(yīng)為正說明促進了經(jīng)濟增長，效應(yīng)為負說明不利于經(jīng)濟增長。本文采用人均GDP作為經(jīng)濟增長效應(yīng)的衡量指標。

（二）結(jié)構(gòu)效應(yīng)。政府投資的結(jié)構(gòu)效應(yīng)是指通過政府投資改善經(jīng)濟結(jié)構(gòu)的效果。本文選取產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)效應(yīng)和城鄉(xiāng)結(jié)構(gòu)效應(yīng)作為衡量結(jié)構(gòu)效應(yīng)的子指標。

1、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)效應(yīng)。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)效應(yīng)即政府投資對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的邊際效應(yīng)，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)是經(jīng)濟結(jié)構(gòu)的核心，對經(jīng)濟增長的影響和作用巨大。而在產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變動和優(yōu)化過程中，政府投資和引導的作用不容忽視。本文用第二產(chǎn)業(yè)與第三產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值之和占國內(nèi)生產(chǎn)總值的比例作為產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)效應(yīng)的衡量指標。

2、城鄉(xiāng)結(jié)構(gòu)效應(yīng)。城鄉(xiāng)結(jié)構(gòu)效應(yīng)即政府投資對城鄉(xiāng)結(jié)構(gòu)的邊際效應(yīng)，本文用非農(nóng)勞動力人口比重（即二三產(chǎn)業(yè)勞動力人數(shù)占總勞動力人數(shù)之比）作為衡量城鄉(xiāng)結(jié)構(gòu)效應(yīng)的指標，非農(nóng)勞動力人口的比重增大，說明城鄉(xiāng)結(jié)構(gòu)得到改善。

（三）可持續(xù)發(fā)展效應(yīng)?？沙掷m(xù)發(fā)展是指社會經(jīng)濟和環(huán)境的綜合平衡發(fā)展。本文用對可持續(xù)發(fā)展效應(yīng)的評價主要集中在生態(tài)環(huán)境方面，生態(tài)環(huán)境的改善不僅有助于改善招商引資環(huán)境，而且有利于引進人才和技術(shù)，對促進經(jīng)濟發(fā)展有重要作用。城市人均公共綠地面積能在一定程度上反映政府對生態(tài)環(huán)境的投資力度，因此本文以城市人均公共綠地面積作為生態(tài)環(huán)境效應(yīng)的代表指標。

（四）公平效應(yīng)。本文的公平效應(yīng)特指政府通過投資手段能為各個地區(qū)特別是經(jīng)濟較落后地區(qū)的公民提供同等的生存以及發(fā)展機會。本文選取農(nóng)村人均收入占城鎮(zhèn)居民人均收入的比重作為其代表指標。

（五）民生效應(yīng)。民生效應(yīng)是政府投資對改善民生的作用。由于民生涉及的范圍十分廣泛，考慮到數(shù)據(jù)可得性，本文用消費效應(yīng)、就業(yè)效應(yīng)和教育效應(yīng)三個子指標作為民生效應(yīng)的評價指標。

1、消費效應(yīng)指標。消費效應(yīng)主要是指地方政府投資拉動內(nèi)需、提高居民消費水平的效果。這里以居民年人均消費水平作為代表指標。

2、就業(yè)效應(yīng)指標。就業(yè)是中國最大的民生問題。就業(yè)效應(yīng)是指地方政府投資對就業(yè)的作用以及影響。本文以年末從業(yè)人員數(shù)作為代表指標。

3、教育效應(yīng)指標。教育是國計也是民生。教育效應(yīng)是地方政府投資在提高教育質(zhì)量、實現(xiàn)教育均衡發(fā)展、優(yōu)化教育資源配置等方面的影響。這里選取人均受教育年限作為代表指標。

四、五大中心城市地方政府投資效應(yīng)灰色關(guān)聯(lián)分析

（一）方法選取與數(shù)據(jù)來源。選取灰色關(guān)聯(lián)分析法進行量化分析，原因有二：一是我國地方政府效應(yīng)的影響因素是多方面的，而有些因素是難以量化的，灰色關(guān)聯(lián)分析法可在信息不完全條件下，通過在隨機因素序列間，找出它們的關(guān)聯(lián)性。二是灰色關(guān)聯(lián)分析法對樣本量和數(shù)據(jù)分布沒有特殊要求，且計算量偏小，能有效解決因數(shù)據(jù)缺失或者信息不完全而導致研究不能順利進行的難題。

灰色關(guān)聯(lián)分析法是灰色系統(tǒng)理論的主要內(nèi)容之一，是一個對系統(tǒng)發(fā)展變化進行定量分析與比較的新的因素分析方法。其在空間理論的數(shù)學基礎(chǔ)上，以偶對稱性、接近性、整體性和規(guī)范性為基本原則，確定參考數(shù)列（母數(shù)列）和若干比較數(shù)列（子數(shù)列）之間的關(guān)聯(lián)系數(shù)和關(guān)聯(lián)度?；疑P(guān)聯(lián)度分析的基本思路是根據(jù)序列曲線幾何形狀的相似程度來判斷其關(guān)聯(lián)度是否緊密，曲線越接近，相應(yīng)序列之間的關(guān)聯(lián)度就越大，反之則小。

數(shù)據(jù)主要來源于2001～2011年間的《重慶統(tǒng)計年鑒》、《北京統(tǒng)計年鑒》、《廣州統(tǒng)計年鑒》、《上海統(tǒng)計年鑒》以及《天津統(tǒng)計年鑒》。

（二）實證分析

首先，根據(jù)對地方政府投資效應(yīng)指標體系以及灰色關(guān)聯(lián)分析法，對五大國家中心城市地方政府投資效應(yīng)各指標進行設(shè)定，如表1所示。（表1）

其次，對數(shù)據(jù)進行標準化（無量綱化）以及初值化處理。轉(zhuǎn)換后的母數(shù)列X0以及子數(shù)列Xi分別為：

Y0（t）=■ Yi（t）=■

其中，i=1，2，…m；t=1，2，…n。

最后，計算關(guān)聯(lián)系數(shù)以及關(guān)聯(lián)度。在計算關(guān)聯(lián)系數(shù)和關(guān)聯(lián)度之前，需要設(shè)定分辨系數(shù)，通常我們都以ρ表示分辨系數(shù)，且0<ρ<1，由于分辨系數(shù)的設(shè)置對關(guān)聯(lián)度影響不大，所以一般都設(shè)ρ=0.5，根據(jù)公式算出關(guān)聯(lián)系數(shù)：

ξ（t）=■

再根據(jù)關(guān)聯(lián)系數(shù)，計算關(guān)聯(lián)度，？酌i=■∑■■ξ（t）（i=1，2，…m；t=1，2，…n）。應(yīng)用EXCEL軟件，計算結(jié)果并進行關(guān)聯(lián)排序，如表2所示。（表2）

從表2可以看出，總的來說，五大中心城市政府投資效應(yīng)存在較大的差異。具體來說，按照投資效應(yīng)降序排序，在北京，依次是城鄉(xiāng)結(jié)構(gòu)效應(yīng)、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)效應(yīng)、公平效應(yīng)、教育效應(yīng)、可持續(xù)發(fā)展效應(yīng)、就業(yè)效應(yīng)、消費效應(yīng)和經(jīng)濟增長效應(yīng)。這與北京持續(xù)實施的投資政策密不可分。近年來，北京貫徹落實中央轉(zhuǎn)方式、調(diào)結(jié)構(gòu)的各項決策部署，政府投資側(cè)重于城鄉(xiāng)統(tǒng)籌、產(chǎn)業(yè)發(fā)展、生態(tài)環(huán)境、民生改善等方面，因此政府投資在結(jié)構(gòu)效應(yīng)、公平和可持續(xù)發(fā)展方面的效應(yīng)比較突出。在天津，依次是消費效應(yīng)、可持續(xù)發(fā)展效應(yīng)、經(jīng)濟增長效應(yīng)、就業(yè)效應(yīng)、教育效應(yīng)、城鄉(xiāng)結(jié)構(gòu)效應(yīng)、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)效應(yīng)、公平效應(yīng)。這與天津的實際情況較為穩(wěn)合。近十年，天津一直堅持轉(zhuǎn)變經(jīng)濟發(fā)展方式，促進經(jīng)濟增長，提高居民收入水平，拉動內(nèi)需，并強化地方政府對生態(tài)環(huán)境的投入。在上海，依次是消費效應(yīng)、經(jīng)濟增長效應(yīng)、就業(yè)效應(yīng)、城鄉(xiāng)結(jié)構(gòu)效應(yīng)、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)效應(yīng)、公平效應(yīng)、教育效應(yīng)、可持續(xù)發(fā)展效應(yīng)。這與上海一直以來的發(fā)展理念是相符的。上海身處改革開放前沿，是中國的經(jīng)濟中心和社會主義市場經(jīng)濟的先行先發(fā)地區(qū)，經(jīng)濟和居民收入增長快，消費需求旺盛，因此在經(jīng)濟增長效應(yīng)，消費效應(yīng)以及就業(yè)效應(yīng)方面最明顯。在廣州，依次是公平效應(yīng)、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)效應(yīng)、城鄉(xiāng)結(jié)構(gòu)效應(yīng)、教育效應(yīng)、就業(yè)效應(yīng)、可持續(xù)發(fā)展效應(yīng)、消費效應(yīng)、經(jīng)濟增長效應(yīng)。各效應(yīng)之間差距非常小，可見廣州在各方面的效應(yīng)比較均衡。在重慶，依次是可持續(xù)發(fā)展效應(yīng)、經(jīng)濟增長效應(yīng)、城鄉(xiāng)結(jié)構(gòu)效應(yīng)、消費效應(yīng)、就業(yè)效應(yīng)、教育效應(yīng)、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)效應(yīng)、公平效應(yīng)。這與重慶近年來加大改革開放和經(jīng)濟建設(shè)力度以及“五個重慶”建設(shè)、高度關(guān)注民生等息息相關(guān)。

五、研究結(jié)論及對策建議

通過實證分析，我們發(fā)現(xiàn)，地方政府投資對經(jīng)濟增長、經(jīng)濟結(jié)構(gòu)、可持續(xù)發(fā)展、公平以及民生五個方面都存在著較大的效應(yīng)。而在不同的城市，地方政府投資效應(yīng)差異較大。在經(jīng)濟增長效應(yīng)方面，重慶、上海和天津比較突出；在結(jié)構(gòu)效應(yīng)方面，北京最為突出；在可持續(xù)發(fā)展效應(yīng)方面，北京和重慶最為顯著；在公平效應(yīng)方面，北京最突出；而在民生效應(yīng)方面各城市表現(xiàn)較為均衡。

在國家中心城市的建設(shè)中，需要充分發(fā)揮政府與市場的作用，實現(xiàn)地區(qū)經(jīng)濟社會的全面協(xié)調(diào)可持續(xù)發(fā)展，建議地方政府在實施投資行為時應(yīng)注意以下兩個方面：

第一，進一步優(yōu)化投資結(jié)構(gòu)，實現(xiàn)全面協(xié)調(diào)可持續(xù)發(fā)展。在保證經(jīng)濟增長效應(yīng)的基礎(chǔ)上，各個城市應(yīng)根據(jù)實際情況，優(yōu)化投資結(jié)構(gòu)，調(diào)整農(nóng)村經(jīng)濟結(jié)構(gòu)以及城鄉(xiāng)結(jié)構(gòu)；充分發(fā)揮政府的主導作用，強化其對生態(tài)環(huán)境的投入；注重公平，加大對農(nóng)村勞動力的轉(zhuǎn)移，縮小城鄉(xiāng)差距；關(guān)注民生，加強農(nóng)村交通設(shè)施、農(nóng)業(yè)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，改善就業(yè)狀況，增加居民收入，促進消費。

第二，進一步加強政府投資監(jiān)管，改善政府投資體制。采用現(xiàn)代化管理手段進行全過程跟蹤管理，建立和完善各級地方政府投資動態(tài)監(jiān)管制度和投資效應(yīng)評價機制；建立科學化、民主化、法制法的政府投資決策機制，加大管理，使地方政府投資更理性、更有效。

主要參考文獻：

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[5]張雷寶.地方政府公共投資效率研究[M].中國財政經(jīng)濟出版社，2005.