費瑞波

一、前言

2004年，黨的十六屆四中全會提出要“加強社會建設(shè)和管理，推進社會管理體制創(chuàng)新”，2007年，黨的十七大報告提出要“建立健全黨委領(lǐng)導(dǎo)、政府負責(zé)、社會協(xié)同、公眾參與的社會管理格局”。我國經(jīng)濟社會改革的不斷深入要求變革傳統(tǒng)社會管理體制和管理方式，進一步完善社會管理體制機制，實施科學(xué)有序的社會管理，這不僅需要社會各方面的協(xié)調(diào)合作，也需要社會各個領(lǐng)域加快生產(chǎn)方式的革新，順應(yīng)社會管理創(chuàng)新的要求和任務(wù)，這對于調(diào)節(jié)各種利益關(guān)系、化解社會矛盾糾紛、促進社會和諧穩(wěn)定，具有十分重要的積極作用。

社會管理創(chuàng)新對于社會各行各業(yè)都提出了新的要求和新的任務(wù)，特別是隨著我國經(jīng)濟的迅速增長，工業(yè)經(jīng)濟總量不斷增加，一方面，伴隨著工業(yè)化大生產(chǎn)所需的各種自然資源的需求量不斷上升，資源供給趨于緊張，巨大的資源需求與有限的資源供給形成很多矛盾，這嚴重影響了工業(yè)經(jīng)濟的可持續(xù)發(fā)展；另一方面，工業(yè)經(jīng)濟的迅猛發(fā)展，也使得工業(yè)“三廢”排放不斷增加，這給我國環(huán)境帶來了巨大破壞，嚴重影響了人民生活和有序的社會管理。因此，為了分析社會管理、技術(shù)創(chuàng)新和清潔生產(chǎn)的互動關(guān)系，本文以對環(huán)境影響較大的化工行業(yè)為例，分析社會管理創(chuàng)新、技術(shù)創(chuàng)新和清潔生產(chǎn)的互動關(guān)系，建立模型進行實證分析，提出相關(guān)政策建議。

二、社會管理創(chuàng)新、技術(shù)創(chuàng)新與清潔生產(chǎn)的理論分析

（一）社會管理創(chuàng)新的內(nèi)涵與內(nèi)容

社會管理創(chuàng)新，是在現(xiàn)有社會管理的條件下，運用現(xiàn)有的資源和經(jīng)驗，依據(jù)政治、經(jīng)濟和社會的發(fā)展態(tài)勢，尤其是依據(jù)社會自身運行規(guī)律乃至社會管理的相關(guān)理念和規(guī)范，研究并運用新的社會管理理念、知識、技術(shù)、方法和機制等，對傳統(tǒng)管理模式及相應(yīng)的管理方式和方法進行改造、改進和改革，建構(gòu)新的社會管理機制和制度，以實現(xiàn)社會管理新目標的活動或者這些活動的過程。因此，從以上社會管理創(chuàng)新的含義來說，社會管理創(chuàng)新既是一系列社會活動，也是這些活動的過程，它是以現(xiàn)有社會管理存在為前提的，其目的在于使社會能夠形成更為良好的秩序，產(chǎn)生更為理想的政治、經(jīng)濟和社會效益。

縱觀國內(nèi)外社會管理的模式，可以說，世界上沒有一成不變的社會管理模式，各個國家都是在創(chuàng)新社會管理。因此，關(guān)于社會管理創(chuàng)新的內(nèi)容豐富多樣，社會各個行為主體都是社會管理的參與者，首先，政府是社會管理的主導(dǎo)者，因為創(chuàng)新社會管理的根本目的，主要是對經(jīng)濟社會生活的各種矛盾和問題進行調(diào)節(jié)和化解，從而促進社會和諧穩(wěn)定，這只有政府才能勝任此工作?；瘜W(xué)工業(yè)是一個多行業(yè)、多品種的工業(yè)部門，包括基本化工原料、化肥、農(nóng)藥等20多種部門，生產(chǎn)品種在5萬種以上，化工行業(yè)對中國工農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的發(fā)展具有重要的作用。但由于化工產(chǎn)品種類繁多，而且中小型企業(yè)占大多數(shù)，長期以來采用高消耗、低效益、粗放型的生產(chǎn)模式，使化工行業(yè)對環(huán)境造成了嚴重的污染。2010年化工行業(yè)的廢水、廢氣、廢渣的排放量分別占全國排放總量的14.6%、6.1%和6.4%，分別位居全行業(yè)的第一、第四、第五位?？梢姡ば袠I(yè)對我國環(huán)境的嚴重污染影響了人們的健康生活，造成了很多社會問題，這就需要政府發(fā)揮社會管理的主導(dǎo)作用，采取措施減少直至消除這些矛盾問題。再者，政府主導(dǎo)作用需要通過社會各方的需求來發(fā)揮，“一個真正具有效率、效能的服務(wù)計劃需要服務(wù)對象的主動參與，而不是服務(wù)對象的被動接受”［1］。因為越是容許、支持和鼓勵社會參與，其行為和過程也就越不會偏離社會的需求，其所能掌握和動用的力量和資源也就越多，最終也就能夠加速社會的發(fā)展進步。所以，化工行業(yè)對我國環(huán)境造成的問題不僅僅是需要政府發(fā)揮其主導(dǎo)作用，也需要社會各方和企業(yè)自身要積極主動來參與政府所推行的解決問題的方法，而這問題解決的主要途徑就是清潔生產(chǎn)，企業(yè)開展清潔生產(chǎn)可以實現(xiàn)環(huán)境效益與經(jīng)濟效益的統(tǒng)一。

（二）清潔生產(chǎn)的理論回顧

清潔生產(chǎn)的起源來自于1960的美國化學(xué)行業(yè)的污染預(yù)防審計，1979年4月歐共體理事會宣布推行清潔生產(chǎn)政策；1984、1985、1987年歐共體環(huán)境事務(wù)委員會三次撥款支持建立清潔生產(chǎn)示范工程。1989年聯(lián)合國環(huán)境規(guī)劃署提出了“清潔生產(chǎn)”戰(zhàn)略及推廣計劃，并綜合各種說法，采用了“清潔生產(chǎn)”這一術(shù)語，來表征從原料、生產(chǎn)工藝到產(chǎn)品使用全過程的廣義的污染防治途徑，給出了以下定義：清潔生產(chǎn)是一種新的創(chuàng)造性的思想，該思想將整體預(yù)防的環(huán)境戰(zhàn)略持續(xù)應(yīng)用于生產(chǎn)過程、產(chǎn)品和服務(wù)中，以增加生態(tài)效率和減少人類及環(huán)境的風(fēng)險。對生產(chǎn)過程，要求節(jié)約原材料與能源，淘汰有毒原材料，減降所有廢棄物的數(shù)量與毒性；對產(chǎn)品，要求減少從原材料提煉到產(chǎn)品最終處置的全生命周期的不利影響；對服務(wù)，要求將環(huán)境因素納入設(shè)計與所提供的服務(wù)中。在我國，1997年，國家環(huán)?？偩职l(fā)布了 《關(guān)于推行清潔生產(chǎn)的若干意見》，將清潔生產(chǎn)納入環(huán)境管理政策中，2003年1月1日，《中華人民共和國清潔生產(chǎn)促進法》開始實施，把清潔生產(chǎn)的推行提升到法的高度并對清潔生產(chǎn)進行了更加科學(xué)的界定：“清潔生產(chǎn)是指不斷采取改進設(shè)計、使用清潔的能源和原料、采用先進的工藝技術(shù)與設(shè)備、改善管理、綜合利用等措施，從源頭削減污染，提高資源利用效率，減少或者避免生產(chǎn)、服務(wù)和產(chǎn)品使用過程中污染物的產(chǎn)生和排放，以減輕或者消除對人類健康和環(huán)境的危害?！保?］

我國理論界近年來也開始對清潔生產(chǎn)進行了研究。張晶、王麗萍（2011）提出清潔生產(chǎn)針對的是企業(yè)或者工業(yè)生產(chǎn)過程中對環(huán)境造成一定的危害而提出的，旨在解決工業(yè)生產(chǎn)過程中對環(huán)境產(chǎn)生的影響，它的視角是微觀的。清潔生產(chǎn)與循環(huán)經(jīng)濟的環(huán)形結(jié)構(gòu)不同，清潔生產(chǎn)仍是線性結(jié)構(gòu)，從資源一產(chǎn)品一垃圾，它的重點是盡可提高資源的利用率，減少排放［3］。劉燕，趙曙明(2010）認為發(fā)展低碳經(jīng)濟需要企業(yè)積極踐行生態(tài)倫理，對清潔生產(chǎn)的經(jīng)濟與生態(tài)倫理雙重價值的分析表明，清潔生產(chǎn)是企業(yè)推進低碳經(jīng)濟發(fā)展的實用工具［4］。李宇（2011）提出了企業(yè)清潔生產(chǎn)體系的建設(shè)者思路，包括技術(shù)體系、組織和管理體系、產(chǎn)品體系、外部支持體系，以及針對清潔生產(chǎn)的運行質(zhì)量和政府政策績效的資源環(huán)境評價體系和政策績效評估體系［5］。林萍、李昆（2012）研究清潔生產(chǎn)環(huán)節(jié)啟動點選擇、清潔生產(chǎn)深入度變量（相對應(yīng)的風(fēng)險）與企業(yè)柔性能力變量之間的作用結(jié)構(gòu)關(guān)系,以達到企業(yè)動態(tài)競爭力最大,將原先以企業(yè)社會責(zé)任（CSR）出發(fā)的清潔生產(chǎn)轉(zhuǎn)化為以動態(tài)競爭力為驅(qū)動的清潔生產(chǎn),從而促使企業(yè)自發(fā)地采取企業(yè)清潔經(jīng)營的管理模式［6］。

（三）社會管理創(chuàng)新、技術(shù)創(chuàng)新、清潔生產(chǎn)的互動關(guān)系分析

清潔生產(chǎn)是一種持續(xù)地將污染預(yù)防應(yīng)用于生產(chǎn)的全過程的戰(zhàn)略，強調(diào)從源頭抓起，著眼于生產(chǎn)全過程控制。這就可以在企業(yè)生產(chǎn)管理中注重資源的合理利用，提高資源能源利用率和原材料轉(zhuǎn)化率，減少資源的消耗和浪費，而且通過清潔生產(chǎn)，在生產(chǎn)過程中就減少污染物的生產(chǎn)和排放，大大減少了對社會的影響和對環(huán)境的污染，改善了環(huán)境質(zhì)量。而且，國內(nèi)外企業(yè)許多成功實踐表明，清潔生產(chǎn)不僅可以減少污染的排放，而且可以降低成本，提高企業(yè)的市場競爭優(yōu)勢，實現(xiàn)經(jīng)濟效益和環(huán)境效益的統(tǒng)一?？梢?，清潔生產(chǎn)的開展不僅是政府社會管理的需要，也是社會各方、企業(yè)自身能夠持續(xù)發(fā)展的需要。但是，當政府建立社會管理體制、對產(chǎn)業(yè)實施社會管理時，一方面會出臺環(huán)境規(guī)制政策，這會直接導(dǎo)致企業(yè)的生產(chǎn)成本增加，導(dǎo)致企業(yè)改變生產(chǎn)行為，縮減規(guī)模減少投入，產(chǎn)業(yè)績效下降，阻礙經(jīng)濟增長；另一方面，政府為了促進企業(yè)注重環(huán)境保護、實施清潔生產(chǎn)行為，會出臺支持政策，短期內(nèi)會使得企業(yè)配合政府開展有效的社會管理，但長期發(fā)展下去，會造成企業(yè)對政府支持政策產(chǎn)生路徑依賴，不主動進行生產(chǎn)的革新而只會向政府“要政策”。所以，社會管理創(chuàng)新對企業(yè)清潔生產(chǎn)行為的影響，不僅有成本增加的阻礙，而且還有通過對企業(yè)節(jié)能減排、資源配置等支持政策的影響，對清潔生產(chǎn)產(chǎn)生路徑依賴，長期也會阻礙企業(yè)擴大生產(chǎn)、降低產(chǎn)業(yè)績效。可見，社會管理對清潔生產(chǎn)的影響，是各種直接和長期效應(yīng)綜合作用的結(jié)果。具體可從以下四方面來理解：（1）社會管理創(chuàng)新通過環(huán)境規(guī)制增加企業(yè)生產(chǎn)成本阻礙清潔生產(chǎn)。企業(yè)為了服從社會管理，會增加污染防治的投入等，使得生產(chǎn)成本上升，同時，在企業(yè)生產(chǎn)技術(shù)和其他條件不變的情況下，這會對生產(chǎn)性投資產(chǎn)生擠出效應(yīng)，從而導(dǎo)致企業(yè)生產(chǎn)效率和利潤率的降低，最終企業(yè)縮減生產(chǎn)規(guī)模以降低成本而沒有積極性來開展清潔生產(chǎn)。（2）社會管理通過支持政策直接影響清潔生產(chǎn)。為了促進企業(yè)實施清潔生產(chǎn)，加快社會管理創(chuàng)新，政府通過節(jié)能減排、清潔生產(chǎn)補貼、資源優(yōu)先等支持政策鼓勵企業(yè)開展清潔生產(chǎn)。這在短期內(nèi)會促使企業(yè)加強管理水平，降低生產(chǎn)的“x”非效率，盡可能降低現(xiàn)有技術(shù)條件下的污染排放；但是，長期下企業(yè)就形成了“慣性”，沒有政策優(yōu)惠支持就不去開展清潔生產(chǎn)，這就是企業(yè)對政府政策的路徑依賴。當企業(yè)對政府行為產(chǎn)生路徑依賴之后，就沒有主動性和積極性來改進生產(chǎn)管理，提高生產(chǎn)效率，最終導(dǎo)致清潔生產(chǎn)難以開展。（3）技術(shù)創(chuàng)新會通過生產(chǎn)工藝的革新降低資源的消耗、減少生產(chǎn)成本，從而使得企業(yè)滿足國家環(huán)境規(guī)制要求，加快社會管理創(chuàng)新。(4)技術(shù)創(chuàng)新直接促進企業(yè)開展清潔生產(chǎn)，減少企業(yè)對政府行為的路徑依賴。技術(shù)創(chuàng)新通過企業(yè)產(chǎn)品設(shè)計的改進、采用先進的工藝技術(shù)與設(shè)備、改善管理等措施，提高資源利用效率，減少生產(chǎn)過程中污染物的產(chǎn)生和排放，促使企業(yè)主動實施清潔生產(chǎn)，減少企業(yè)對政府行為的依賴。社會管理創(chuàng)新、技術(shù)創(chuàng)新與清潔生產(chǎn)三者之間的關(guān)系如圖1所示。

圖1 社會管理創(chuàng)新、技術(shù)創(chuàng)新與清潔生產(chǎn)互動關(guān)系

三、技術(shù)創(chuàng)新與清潔生產(chǎn)的實證分析

（一）模型建立

按照內(nèi)生增長理論，技術(shù)創(chuàng)新表現(xiàn)形式為一個利用各種資源創(chuàng)造出一種新知識的過程。這一過程的生產(chǎn)函數(shù)可以用 Y=f(TK、TL、A)來表示，即：

其中，Y表示創(chuàng)新產(chǎn)出，A表示可能會影響到技術(shù)創(chuàng)新的其他因素，TL表示科研人員投入，TK表示科研費用投入。根據(jù)上述社會管理創(chuàng)新、技術(shù)創(chuàng)新、清潔生產(chǎn)的關(guān)系分析，本文將創(chuàng)新生產(chǎn)函數(shù)進行擴展、修正為：

其中，CPt表示第t年的清潔生產(chǎn)水平，a是常數(shù)項，TKt表示第t年的科研費用投入，TLt表示第t年的科研人員投入，SMt表示第t年的社會管理水平、α、β、γ都是參數(shù)，ut表示隨機擾動項。

（二）變量說明

（1）技術(shù)創(chuàng)新指標：本文用模型中的科研人員投入和科研費用投入來說明技術(shù)創(chuàng)新這一投入變量。由于沒有直接的化工行業(yè)科研人員和科研費用投入，這里采用公式來計算：化工行業(yè)科研人員投入=化工行業(yè)大中型企業(yè)科研人員投入×化工行業(yè)工業(yè)總產(chǎn)值/化工行業(yè)大中型企業(yè)工業(yè)總產(chǎn)值，化工行業(yè)科研費用投入=化工行業(yè)大中型企業(yè)科研費用投入×化工行業(yè)工業(yè)總產(chǎn)值/化工行業(yè)大中型企業(yè)工業(yè)總產(chǎn)值。

（2）社會管理水平指標：社會管理水平指標的量化較為困難，目前尚無統(tǒng)一的標準，相關(guān)數(shù)據(jù)難以獲得，本文主要通過環(huán)境規(guī)制強度來說明社會管理對清潔生產(chǎn)的作用。目前，國內(nèi)外學(xué)者度量環(huán)境規(guī)劃強度的方法有：一是用治污投資占企業(yè)總成本或產(chǎn)值的比重來衡量［7］、［8］；二是用治理企業(yè)污染設(shè)施的運行費用來衡量［9］、［10］；三是用環(huán)境規(guī)制下的污染排放量變化來度量［11］、［12］；四是通過能源消耗所產(chǎn)生的產(chǎn)值來度量，即GDP/Energy［13］。比較以上度量環(huán)境規(guī)制強度的方法，基于指標的相對完善性和數(shù)據(jù)可得性的考慮，我們選取了第四種方法，對應(yīng)化工行業(yè)，本文采用化工行業(yè)工業(yè)總產(chǎn)值/Energy來度量社會管理水平。

（3）清潔生產(chǎn)水平指標：清潔生產(chǎn)水平國內(nèi)外有許多指標來評價，綜合國內(nèi)外研究成果，本文從資源綜合利用、能源消耗、環(huán)境管理等方面采用能源消費總量、工業(yè)用水總量、工業(yè)廢水排放總量、固體廢棄物排放總量和工業(yè)廢氣排放總量等5個指標來反映我國化工行業(yè)清潔生產(chǎn)水平。

（三）數(shù)據(jù)說明與計算

本文采用中國化工行業(yè)2000—2010年的數(shù)據(jù)為實證研究的樣本，所用數(shù)據(jù)是根據(jù)2001—2011年《中國統(tǒng)計年鑒》、《中國科技統(tǒng)計年鑒》、《中國能源統(tǒng)計年鑒》等資料整理和計算而得。首先根據(jù)上述指標說明運用SPSS16.0軟件，采用主成分分析方法，對數(shù)據(jù)進行處理運算，計算清潔生產(chǎn)水平指標。然后將技術(shù)創(chuàng)新指標、社會管理水平指標根據(jù)上述說明整理數(shù)據(jù)與清潔生產(chǎn)水平數(shù)據(jù)匯總得表1。

表1 中國化工行業(yè)社會管理水平、技術(shù)創(chuàng)新、清潔生產(chǎn)水平（2000-2010）指標值

（四）實證結(jié)果

利用表1中各指標的數(shù)據(jù)進行標準化，采用SPSS16.0統(tǒng)計軟件，對（2）式進行多元線性回歸，得到回歸方程為：

此外，Adjusted R Square=0.992,F 值 399.18，表明模型顯著成立。通過DW檢驗，表明模型不存在一階自相關(guān)，另外，又通過偏相關(guān)系數(shù)檢驗和B-G檢驗，表明模型不存在高階自相關(guān)，說明此經(jīng)濟模型可以應(yīng)用。從各變量系數(shù)看，科研費用投入、社會管理水平系數(shù)參數(shù)的t檢驗統(tǒng)計量在95%顯著性水平下都顯著，說明這兩種因素對中國化工行業(yè)業(yè)清潔生產(chǎn)具有顯著的影響作用；從各變量系數(shù)的符號分析，化工行業(yè)科研費用投入、社會管理對化工行業(yè)清潔生產(chǎn)具有正向促進作用；但是科研人員投入不顯著地與化工行業(yè)清潔生產(chǎn)負相關(guān)，這種不顯著性可能與指標的選擇有關(guān)，因為本文選擇清潔生產(chǎn)水平評價指標是根據(jù)文獻分析經(jīng)驗只選擇了五個重要指標，對清潔生產(chǎn)相關(guān)因素的反映不夠完備。

四、結(jié)論與政策涵義

社會管理創(chuàng)新通過環(huán)境規(guī)制和支持制度設(shè)計能夠顯著地促進清潔生產(chǎn)。在上述理論分析中，雖然社會管理通過環(huán)境規(guī)制會帶來成本的增加，但實證結(jié)果表明，環(huán)境規(guī)制通過技術(shù)創(chuàng)新對清潔生產(chǎn)的正向效應(yīng)要大于成本增加導(dǎo)致的負向效應(yīng)。因此，為了保護環(huán)境、優(yōu)化人們生活、加快社會管理創(chuàng)新，政府一方面需要引導(dǎo)企業(yè)開展清潔生產(chǎn)，通過社會管理創(chuàng)新給企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新創(chuàng)造良好的氛圍，可以設(shè)置“碳排放交易市場”、“技術(shù)創(chuàng)新共享平臺”等方式盡可能鼓勵企業(yè)積極技術(shù)創(chuàng)新，并引導(dǎo)企業(yè)加快技術(shù)轉(zhuǎn)化，實現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新績效；另一方面，仍然要加強環(huán)境規(guī)制強度，進一步激勵企業(yè)進行技術(shù)創(chuàng)新，開展清潔生產(chǎn)。同時，上述理論分析指出社會管理的政策會是企業(yè)產(chǎn)生路徑依賴，雖然由于政策本身難以計量分析，不能驗證理論分析結(jié)果，但是實踐中有很多企業(yè)就出現(xiàn)這種情況。因此，在社會管理創(chuàng)新的過程中，要注意制度設(shè)計不能只注重政策的短期績效還要關(guān)注政策的長期績效。

清潔生產(chǎn)是企業(yè)自身能夠持續(xù)發(fā)展的需要。上述理論分析和實證結(jié)果表明，企業(yè)實施清潔生產(chǎn)不僅可以滿足社會的需求，同時可以實現(xiàn)企業(yè)自身的持續(xù)發(fā)展。清潔生產(chǎn)是對企業(yè)生產(chǎn)過程的全過程管理，注重資源的合理利用，這就可以通過企業(yè)的資源利用效率，降低生產(chǎn)成本，從而提高企業(yè)自身的競爭力，促進企業(yè)發(fā)展壯大。因此，企業(yè)要積極開展清潔生產(chǎn)技術(shù)創(chuàng)新，一方面在低成本的生產(chǎn)管理上實現(xiàn)污染減排和治理，另一方面也以此來提高生產(chǎn)率和市場競爭力。

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