肖梅
(中共煙臺市委黨校,山東 煙臺 264000)
創(chuàng)新型企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)保護問題研究
肖梅
(中共煙臺市委黨校,山東 煙臺 264000)
企業(yè)是科技創(chuàng)新的主體,建設(shè)創(chuàng)新型企業(yè),關(guān)鍵是提高自主創(chuàng)新能力。而自主創(chuàng)新,需要有知識產(chǎn)權(quán)保護作保證,對創(chuàng)新型企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)保護體系要求更高,值得認真研究。
企業(yè);創(chuàng)新;知識產(chǎn)權(quán)保護
企業(yè)是科技創(chuàng)新的主體,建設(shè)創(chuàng)新型企業(yè),關(guān)鍵是大力提高自主創(chuàng)新能力。提高自主創(chuàng)新能力,必須擁有更多的自主知識產(chǎn)權(quán),以知識產(chǎn)權(quán)保護作保證。激勵創(chuàng)新,包括獎勵創(chuàng)新成果和保護創(chuàng)新成果,二者缺一不可。知識產(chǎn)權(quán)激勵創(chuàng)新機制,優(yōu)化創(chuàng)新資源、保護創(chuàng)新成果、積聚創(chuàng)新人才,對于創(chuàng)新型企業(yè)建設(shè)具有十分重要的作用。國外幾百年知識產(chǎn)權(quán)制度的歷史和國內(nèi)企業(yè)二十多年知識產(chǎn)權(quán)制度的實踐表明:知識產(chǎn)權(quán)保護制度是推動科技創(chuàng)新的激勵動力機制。一個知識產(chǎn)權(quán)保護不力的企業(yè)要想激勵自主創(chuàng)新,只能是一句空話。
新的挑戰(zhàn)必然對創(chuàng)新型企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)保護體系提出更高的要求,創(chuàng)新型企業(yè)必須建立起完善的知識產(chǎn)權(quán)保護體系。具體舉措為:
隨著自主創(chuàng)新成為“十一五”規(guī)劃的著力點,知識產(chǎn)權(quán)保護也受到空前重視,不少企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造和應(yīng)用能力在增強,但是由于受多方因素的影響,很多企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)保護面臨“三重”困境。
一是知識產(chǎn)權(quán)文化缺失。近幾年我國企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)保護意識有所提高,但受慣性思維的影響,整體保護意識仍然比較淡薄。99%的企業(yè)沒有申請專利,60%的企業(yè)沒有自己的商標。我國每年取得省部級以上的重大科技成果有3萬多項,而申請專利的不到10%。[1]一方面作為創(chuàng)新主體,企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)的意識比較薄弱的狀況還沒有從根本上扭轉(zhuǎn),尊重他人知識產(chǎn)權(quán)、維護自身合法權(quán)益的意識和能力普遍缺乏,社會各界對知識產(chǎn)權(quán)文化的認識淺薄。它帶來的直接后果是企業(yè)擁有知識產(chǎn)權(quán)量少,易發(fā)生侵權(quán)或被他人侵權(quán)的現(xiàn)象。另一方面,大多數(shù)人并沒有把知識產(chǎn)權(quán)真正作為財產(chǎn)權(quán)來看待,甚至很多企業(yè)都沒有認識到知識產(chǎn)權(quán)是企業(yè)最重要的無形資產(chǎn)。表現(xiàn)在:第一,侵權(quán)現(xiàn)象時有發(fā)生,如盜版書、克隆光盤、仿冒商標等;第二,對自身的保護意識不夠,知識產(chǎn)權(quán)的流失嚴重,不少企業(yè)不是沒有研發(fā)能力,而是對研發(fā)出的成果不去申請知識產(chǎn)權(quán)保護,從而給企業(yè)造成損失。
二是知識產(chǎn)權(quán)保護制度缺失。我國知識產(chǎn)權(quán)保護除了遭遇企業(yè)“內(nèi)憂”困擾外,在法律和管理體制方面也不夠完善,存在著多頭管理、維權(quán)成本高昂、考核評價體系不科學、侵權(quán)打擊力度不夠和維權(quán)程序復(fù)雜等問題,導(dǎo)致侵權(quán)事件頻頻發(fā)生,不僅加大了企業(yè)的維權(quán)成本,而且弱化了企業(yè)的信心。
三是大量企業(yè)沒有把知識產(chǎn)權(quán)保護上升到關(guān)乎企業(yè)生死存亡和發(fā)展的高度來重視。很多企業(yè)盡管擁有知識,卻忽視對其進行“產(chǎn)權(quán)保護”,尤其缺乏對國際規(guī)則的了解和掌握,在參與國際市場競爭中常常處于知識產(chǎn)權(quán)劣勢。
為何企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)保護意識淡薄?企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)保護意識淡薄與知識產(chǎn)權(quán)本身的特點有關(guān)。知識產(chǎn)權(quán)保護是一項投資大、回報周期長且比較隱形的事業(yè),導(dǎo)致許多企業(yè)不愿意在知識產(chǎn)權(quán)上進行多投入,缺乏長久發(fā)展的動力。
知識產(chǎn)權(quán)保護離不開全員的共同參與。只有全員知識產(chǎn)權(quán)保護意識的提高,才能使創(chuàng)造和保護知識產(chǎn)權(quán)成為我們?nèi)w員工的自覺行動。因此,企業(yè)要因地制宜,結(jié)合各自的實際情況,制定專項培訓(xùn)計劃,采取多種形式普及知識產(chǎn)權(quán)知識,提高全體職工特別是科技人員對知識產(chǎn)權(quán)知識的掌握和運用水平。一是要把知識產(chǎn)權(quán)培訓(xùn)列為員工繼續(xù)教育的必修課程,并制訂培訓(xùn)計劃。在培訓(xùn)教材方面,按非技術(shù)類和技術(shù)類兩類人員,有針對性地制訂培訓(xùn)教材。非技術(shù)類人員使用的教材,要求其了解和掌握知識產(chǎn)權(quán)的基本概念、目的、意義等;技術(shù)類人員使用的教材,不但要求掌握知識產(chǎn)權(quán)的基本概念、目的、意義,同時把培訓(xùn)重點放在如何獲得專利、侵權(quán)判斷、發(fā)明方法上,并結(jié)合事例組織討論和作業(yè)。為了達到培訓(xùn)效果,對技術(shù)類人員要采取集中授課。二是注重各級領(lǐng)導(dǎo)的知識產(chǎn)權(quán)法律知識的教育,努力提高對知識產(chǎn)權(quán)工作的領(lǐng)導(dǎo)水平和管理水平。為領(lǐng)導(dǎo)配發(fā)知識產(chǎn)權(quán)基礎(chǔ)知識教程,通過學習,提高領(lǐng)導(dǎo)干部的知識產(chǎn)權(quán)意識。三是利用“知識產(chǎn)權(quán)月”活動的宣傳對專、兼職工作人員進行集中培訓(xùn),企業(yè)要建立每年專利工作年會的制度,對企業(yè)公司專利工作進行總結(jié)和工作布置,并在每次專利年會中設(shè)置一個重點議題。四是建立企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)工作聯(lián)絡(luò)員制度。為加強與企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)工作的聯(lián)絡(luò)溝通,知識產(chǎn)權(quán)管理部門要主動與企業(yè)溝通,建立企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)工作聯(lián)絡(luò)員制度。此項制度用于進一步宣傳普及知識產(chǎn)權(quán)知識,提高企業(yè)對知識產(chǎn)權(quán)的認知程度,增強企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)意識和運用能力,推動形成良好的企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)工作氛圍,對幫助企業(yè)組織專利申請、辦理專利申請費用減緩和資助、提高企業(yè)自身的專利創(chuàng)造能力及企業(yè)專利信息利用、專利技術(shù)的實施轉(zhuǎn)化等將起到信息傳遞的橋梁作用。
科技創(chuàng)新活動產(chǎn)生知識產(chǎn)權(quán)。知識產(chǎn)權(quán)是人們智力勞動成果在法律上被確認,因此,在技術(shù)創(chuàng)新的不同階段,可以產(chǎn)生不同的知識產(chǎn)權(quán)?;A(chǔ)研究階段:往往產(chǎn)生基礎(chǔ)專利(核心技術(shù)),重大發(fā)明專利,理論研究成果;技術(shù)開發(fā)階段:往往產(chǎn)生重大技術(shù)突破及實用技術(shù),可能會產(chǎn)生重要發(fā)明專利、實用新型、外觀設(shè)計專利、技術(shù)秘密、新的技術(shù)研究成果;應(yīng)用研究階段:往往產(chǎn)生實用技術(shù)、伴隨發(fā)明實用新型、外觀設(shè)計專利、技術(shù)秘密、應(yīng)用軟件的產(chǎn)生;市場營銷階段:往往產(chǎn)生商標、商業(yè)秘密、版權(quán)等知識產(chǎn)權(quán)。
知識產(chǎn)權(quán)問題是法律問題,更是一種商業(yè)策略。企業(yè)要想做大、做強,不僅要有產(chǎn)品戰(zhàn)略、市場戰(zhàn)略、人才戰(zhàn)略,還要有企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略。也就是說,知識產(chǎn)權(quán)問題不僅是法律問題,更是一種商業(yè)籌碼。沒有自主知識產(chǎn)權(quán),企業(yè)想發(fā)展為穩(wěn)健、堅實的跨國公司,可以說根本不可能。目前,在國內(nèi)不乏一些有自己的科研隊伍及知識產(chǎn)權(quán)職能部門的企業(yè),在早期創(chuàng)業(yè)過程中,企業(yè)就要做好知識產(chǎn)權(quán)的挖掘、部署工作,這對企業(yè)未來的長遠發(fā)展會產(chǎn)生積極的促進作用。
政府要允許企業(yè)將當年實際發(fā)生的研究開發(fā)經(jīng)費等全額計入管理費用,允許事業(yè)單位將知識產(chǎn)權(quán)研發(fā)等費用計入事業(yè)經(jīng)費。企業(yè)購買國內(nèi)外先進技術(shù)、專利支出,可享受規(guī)定的稅收優(yōu)惠政策。建立政府采購自主知識產(chǎn)權(quán)產(chǎn)品機制,對市內(nèi)企業(yè)開發(fā)具有自主知識產(chǎn)權(quán)的重要裝備和產(chǎn)品,實施政府首購政策。加大對國內(nèi)發(fā)明專利、國(境)外專利申請的資助力度。建立對植物新品種權(quán)創(chuàng)造及申請保護的激勵機制。鼓勵企事業(yè)單位通過知識產(chǎn)權(quán)入股、員工持股和股權(quán)、期權(quán)等多種分配、獎勵形式,逐步形成激勵發(fā)明創(chuàng)造的新型分配制度。鼓勵專利技術(shù)轉(zhuǎn)讓或許可他人實施。
企業(yè)實施以名牌戰(zhàn)略帶動企業(yè)發(fā)展,對促進經(jīng)濟增長,擴大企業(yè)的影響,提高企業(yè)的聲譽和地位,有著巨大的作用。
1.商標的運作要有長遠規(guī)劃,企業(yè)要采取防御商標策略。
隨著企業(yè)規(guī)模的不斷擴大,經(jīng)營項目及產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)均有所擴大和調(diào)整。這就要求對商標的運作作出長遠規(guī)劃,以適應(yīng)企業(yè)飛速發(fā)展的需要。企業(yè)要采取防御商標策略。防御商標是指在不類似的商品上注冊相同的商標。在不同類別的不類似商品上,要想有效地維護商標權(quán),就需要商標管理者通過有序的商標補充注冊,來逐步擴大商標專用權(quán)的范圍。遵循的原則是,從直接相關(guān)的商品到間接相關(guān)的商品,最后再到不相關(guān)的商品,直到全類注冊。這樣做的好處和目的在于,可以使企業(yè)的核心商標的專用權(quán)以及禁用權(quán)范圍擴展到原本所不能達到的范圍,使核心商標權(quán)得到最大化的保護。這樣既可以擴大商標保護的范圍,也避免了由于商標被他人搶注而帶來的不必要的損失。
2.具備條件的企業(yè)要申請馳名商標,充分運用馳名商標特殊保護條例,擴大商標保護的范圍及力度。
根據(jù)中國商標管理法規(guī)及目前國際上通用的做法,馳名商標的保護可擴大到非類似商品的保護,因此申請馳名商標是企業(yè)規(guī)模經(jīng)營及擴大市場占有率的必然趨勢。對馳名商標特別保護在于:第一,對于馳名商標,給予了額外的保護,即禁止使用與馳名商標相同或近似的標記,并拒絕這種標記的商標注冊申請。第二,馳名商標非持有人在其他的服務(wù)上申請注冊的時候,不予注冊。馳名商標的認定有兩種方式,一種方式是通過國家工商局商標局認定,另一種方式是在法院訴訟的時候由法院具體決定這個商標是否是馳名商標——個案認定法。第三,如果馳名商標作為域名來使用,也要予以保護。
3.企業(yè)搶先部署一些不容易規(guī)避的商標權(quán),這對企業(yè)未來的發(fā)展產(chǎn)生裨益。
我國商標注冊實行申請在先的原則。這個原則指:當兩個或兩個以上的申請人在同一或者類似的商品上以相同或者近似的商標申請注冊時,提交申請在先的申請人將獲得商標專用權(quán)。申請同時強調(diào)使用在先。企業(yè)要先注冊后使用商標,堅持申請在先原則。未注冊商標不享有專用權(quán),他人也可使用該商標。如果企業(yè)的商標先使用后注冊,則容易被他人假冒或搶注;一旦被他人搶注后,企業(yè)就會陷入被動,要奪回商標只能訴諸法律,如果喪失商標專用權(quán),企業(yè)很可能失去已開拓的市場。
4.企業(yè)要對商標實施實時跟蹤、監(jiān)測,以便對已經(jīng)發(fā)生的或者潛在的商標侵權(quán)行為,做到及時發(fā)現(xiàn),及時處理。
企業(yè)的商標跟蹤監(jiān)測工作,一條途徑即通過對國家工商行政管理總局商標局的《商標公告》進行定期監(jiān)測,及時了解可能對自有商標產(chǎn)生不良影響的商標注冊申請,或觀察某些目標商標的法律狀態(tài),以形成對商標管理工作具有指導(dǎo)意義的文件。另一條途徑是委托商標代理機構(gòu)及專業(yè)人員對商標的運作進行常年的實時監(jiān)測,提供可行性建議,及時處理各類商標法律事務(wù),一發(fā)現(xiàn)相同或近似商標及時采取必要的措施,避免不必要的損失。
在專利等知識產(chǎn)權(quán)保護日趨國際化的今天,僅研制出高新技術(shù)成果還不足以擁有市場競爭優(yōu)勢,只有將其取得的專利等知識產(chǎn)權(quán)進行保護才能最終形成自己獨特的市場競爭優(yōu)勢。世界上的一些經(jīng)濟、科技大國強國,同時又是專利大國強國。例如,日本每年發(fā)明專利申請達40多萬件,美國20多萬件,德國15多萬件。從企業(yè)來看,IBM、杜邦、日立、索尼、飛利浦等大公司目前均擁有有效專利數(shù)萬件,每年的發(fā)明專利申請上千件,有的高達1萬多件,這些有效專利是它們雄霸國際市場最重要的資本。[2]華為也一向視專利為占領(lǐng)國際市場的入門券,很早就制定了長期專利戰(zhàn)略。據(jù)了解,華為1995年成立知識產(chǎn)權(quán)部。2000年,華為獲得第一件美國批準的發(fā)明專利權(quán)。2002年,華為的國內(nèi)專利申請量突破1000件,成為中國知識產(chǎn)權(quán)局專利申請最多的企業(yè)。在WIPO公布的年度報告中,華為2009年以1737件PCT申請排名世界第一。近年來,華為每年將不少于10%的銷售收入投入研發(fā),并將研發(fā)經(jīng)費的10%投入新技術(shù)研究,近3年研發(fā)投入超過200億元。僅2010年,華為年度研發(fā)費用就達到人民幣165.56億元,同比增加24.1%。[3]雖然我國企業(yè)出現(xiàn)了像中興、華為等這樣的專利大戶,但是全國有99%的企業(yè)從未申請專利。企業(yè)的專利申請量占國內(nèi)專利申請量的比例不足30%,并且發(fā)明專利的數(shù)量少,有核心競爭力的發(fā)明數(shù)量更少。大部分的企業(yè)沒有自己的專利戰(zhàn)略計劃,甚至有諸多的企業(yè)還不清楚專利戰(zhàn)略為何物,他們在專利權(quán)的訴訟中只能處于“人為刀俎,我為魚肉”的尷尬境地。企業(yè)的專利戰(zhàn)略,是指企業(yè)面對激烈競爭的環(huán)境,自覺主動地利用專利文獻提供的新技術(shù)新產(chǎn)品信息,利用專利制度提供的法律保護和其他種種條件,促進專利技術(shù)開發(fā)和科技創(chuàng)新,在技術(shù)競爭和市場競爭中,有效地保護企業(yè)的合法權(quán)益,謀取最大經(jīng)濟利益,從而求取企業(yè)長期生存和不斷發(fā)展而制定和實行的一種長遠規(guī)劃和整體謀略。
專利戰(zhàn)略的研究以專利制度為依據(jù),以專利保護、專利技術(shù)開發(fā)、專利技術(shù)實施、專利許可證貿(mào)易、專利信息和專利管理為主要對象,以技術(shù)市場為舞臺,以獲得最大經(jīng)濟效益為目的,涉及政治、經(jīng)濟、法律、技術(shù)、生產(chǎn)、經(jīng)營、貿(mào)易、信息、知識產(chǎn)權(quán)等各個方面。
國際上很多高新技術(shù)企業(yè)從創(chuàng)立開始,一直把知識產(chǎn)權(quán)、人才、國際作為企業(yè)發(fā)展的三大戰(zhàn)略。其中,知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略排在了第一位。其知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的核心就是專利戰(zhàn)略。
企業(yè)在科技創(chuàng)新中可以采取的戰(zhàn)略有開拓型專利戰(zhàn)略、追隨型專利戰(zhàn)略和引進型專利戰(zhàn)略。[4]
開拓型專利戰(zhàn)略又稱為領(lǐng)先型戰(zhàn)略,是一種積極主動地利用自己的技術(shù)優(yōu)勢和經(jīng)濟實力,搶在同行前面,集中攻關(guān),研制出實有技術(shù)競爭力和市場前景的具有很強創(chuàng)造性的專利產(chǎn)品,以搶先占領(lǐng)市場獲取超額利潤的戰(zhàn)略。
實施開拓型專利戰(zhàn)略的企業(yè)應(yīng)具備的條件是:企業(yè)擁有較強的研究、開發(fā)能力、包括在基礎(chǔ)研究方面的實力;企業(yè)經(jīng)濟實力較雄厚,能夠為以研究、開發(fā)為核心的技術(shù)創(chuàng)新投入較多的資金和技術(shù)設(shè)備;企業(yè)在專利產(chǎn)品商品化、市場化方面有較強的開拓能力,能夠及時對研究、開發(fā)成果進行商品化生產(chǎn)或通過利用專利方法提高市場競爭力;企業(yè)對技術(shù)市場走向有較強的預(yù)見能力,具有能力分散研究、開發(fā)方面的風險。
追隨型專利戰(zhàn)略,又稱模仿改進型戰(zhàn)略、跟隨型戰(zhàn)略,是指企業(yè)通過對本企業(yè)和他人已采取的技術(shù)進行改進完善,在原有的基礎(chǔ)上創(chuàng)造出高質(zhì)量、低成本的產(chǎn)品,以控制和占領(lǐng)市場的一種專利技術(shù)研究開發(fā)戰(zhàn)略。
引進型專利戰(zhàn)略,技術(shù)引進是發(fā)展中國家主要的專利戰(zhàn)略。雖然企業(yè)引進技術(shù)的方式多種多樣,但從法律角度看,大部分采用的是獲取專利實施許可權(quán)的形式,而不是通過購買所有權(quán)的形式。一些資金雄厚但研發(fā)能力不足又亟待進入市場的企業(yè),通常采取全盤引進的方式。但是單純地全盤引進會限制自己的技術(shù)創(chuàng)新與進步。所以,創(chuàng)新型的專利引進戰(zhàn)略應(yīng)是中國企業(yè)的首選。
企業(yè)要積極掌握知識產(chǎn)權(quán)基本法、反壟斷法、反不正當競爭法等,對各個國家的法律、經(jīng)濟狀況、人文環(huán)境、交易習慣等進行深入的研究,做到知己知彼。企業(yè)特別要關(guān)注:
發(fā)達國家已經(jīng)把專利擴大到企業(yè)經(jīng)營方法、人體基因、計算機程序等具有優(yōu)勢的項目,而對發(fā)展中國家具有優(yōu)勢的發(fā)表權(quán)、署名權(quán)、中藥專利、民間文學藝術(shù)、傳統(tǒng)知識等卻排除在外,現(xiàn)有知識產(chǎn)權(quán)制度只保護最新成果,不保護智力源泉,這是不合理的。
在商標權(quán)的取得方面,不同的國家或地區(qū)有不同的適用原則,比如英國、美國、印度等國家,適用使用在先原則,即:誰首先在某個國家使用了某個商標,誰就擁有了該商標的所有權(quán);而韓國、日本、俄羅斯、法國、南非等國則適用申請在先原則,對于同一個商標誰先申請注冊,誰就取得該商標的所有權(quán);在泰國、澳大利亞、新西蘭等國家,是使用與注冊交叉原則。企業(yè)對外投資過程中,不了解目標國商標權(quán)取得的具體適用條件,自認為有把握取得商標注冊而最終不能取得,從而受到損失。
趁我國的知識產(chǎn)權(quán)法律不完善之機,美國和其他一些發(fā)達的工業(yè)化國家的跨國公司,以收購方式獲取他人專利技術(shù)和商標,并使之閑置起來達到知識產(chǎn)權(quán)壟斷的目的。而在美國這是違法的。如美國司法部在處理微軟壟斷案時,并沒有因為其市場份額大而拆分微軟公司,而是針對微軟公司強迫計算機制造商購買帶有新功能的視窗操作系統(tǒng)的排他性限制合同條款,以及在瀏覽器上顯示微軟的商標標識等妨礙競爭的非法行為,判定其違反反壟斷法。
總之,企業(yè)在科技創(chuàng)新中注重自己的商標權(quán)、專利權(quán)的部署與經(jīng)營,能帶來很大的競爭優(yōu)勢。當然,有條件的企業(yè)還可以在集成電路布圖設(shè)計權(quán)、植物品種權(quán)、版權(quán)、域名權(quán)、特殊標識權(quán)、商業(yè)秘密權(quán)等領(lǐng)域提早實施知識產(chǎn)權(quán)的部署、經(jīng)營活動。這類知識產(chǎn)權(quán)用好了,創(chuàng)新型企業(yè)同樣可以獲得可觀的回報。
[1]新華網(wǎng).我國99%企業(yè)沒有申請專利60%企業(yè)沒有自己商標[DB/OL].http://finance.sina.com.cn,2006-01-02.
[2]尚艷麗.企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略[DB/OL].http:// www.hzip.gov.cn/newsmanage/News_View.asp?NewsID= 3116,2010-11-15.
[3]傅江平.全球?qū)@暾埩孔钚屡判兄信d華為進前三[DB/OL].http://www.cqn.com.cn/news/zgzlb/diqi/ 544522.html,2012-03-12.
[4]徐家力.略論中國企業(yè)的專利戰(zhàn)略[DB/OL].http://finance.sina.com.cn,2006-02-13.
D923.4
A
1008—3340(2012)02—0056—04
2012-03-20
本文為山東省軟科學研究項目“科技創(chuàng)新與山東企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)保護問題研究”(魯科成鑒字[2011]第1465號的階段成果。
肖梅(1962-),女,山東省煙臺市人,煙臺市委黨校經(jīng)濟學教授,研究方向為對外貿(mào)易。