□文/ 院 蕾

（中原工學(xué)院圖書館 河南·鄭州）

一、引言

高校自主創(chuàng)新在國(guó)家創(chuàng)新體系中具有重要地位，改革開(kāi)放30年來(lái)，國(guó)家一直把提高高校自主創(chuàng)新作為發(fā)展高等教育的一項(xiàng)重要任務(wù)，高校也在自主創(chuàng)新能力的提高方面取得了顯著成就。高校自主創(chuàng)新并不僅是高校的行為，而需要一個(gè)良好的社會(huì)環(huán)境作為支撐，這樣的環(huán)境由社會(huì)各個(gè)層面共同組成，而政府是該環(huán)境最重要的層面之一。政府的行政行為、工作方式等對(duì)高校創(chuàng)新體系起著重要的作用。在我國(guó)，高校自主創(chuàng)新是由政府主導(dǎo)，主要包括支持、引導(dǎo)和監(jiān)督。從實(shí)踐方面來(lái)看，政府在高校自主創(chuàng)新方面提供了較好的外部環(huán)境，在高校的招生、畢業(yè)生分配、人事制度、科研等方面進(jìn)行了積極的推動(dòng)。隨著高校自主創(chuàng)新進(jìn)程的深入發(fā)展，政府的行為失范現(xiàn)象也越來(lái)越明顯，進(jìn)而直接或間接阻礙、影響著高校自主創(chuàng)新的深入發(fā)展。所以，要深層次提升高校的自主創(chuàng)新水平，需要政府的行為做適當(dāng)?shù)恼{(diào)整。

二、政府失范行為在高校自主創(chuàng)新中的體現(xiàn)

（一）對(duì)高校自主創(chuàng)新投入不足。高校的自主創(chuàng)新一般屬于原始性的科學(xué)研究，周期較長(zhǎng)并且存在較大的風(fēng)險(xiǎn)，從而需要充足的經(jīng)費(fèi)保障，而現(xiàn)實(shí)情況是我國(guó)的教育經(jīng)費(fèi)投入嚴(yán)重不足，政府的財(cái)政性教育支出占GDP 的比重一直很低。盡管在1993年頒布的《中國(guó)教育改革和發(fā)展綱要》規(guī)定，國(guó)家的財(cái)政性教育支出占GDP 的比重在20世紀(jì)末要占4%，但截至2011年，這一目標(biāo)還未達(dá)到。另一方面，政府為了加快高等教育的發(fā)展，在無(wú)法增加教育經(jīng)費(fèi)的情況下，鼓勵(lì)高校擴(kuò)張，默許高校通過(guò)貸款解決經(jīng)費(fèi)問(wèn)題，從而嚴(yán)重制約了自主創(chuàng)新能力的提高。

（二）政府對(duì)高教體制創(chuàng)新推進(jìn)不夠深入。由于歷史的原因，高校屬于國(guó)家行政序列，行政化傾向極其嚴(yán)重。因?yàn)楦咝](méi)有自主權(quán)，所有“創(chuàng)新”都被政府的條框限制。而且，目前我國(guó)高校體制的創(chuàng)新推進(jìn)不夠深入，高等教育的法制建設(shè)也很不健全，從而遏制了高校開(kāi)展自主創(chuàng)新的動(dòng)力。比如，由于缺少體制的保障，沒(méi)有政府的許可，高校如果想在招生、畢業(yè)生分配、人事分配制度、科學(xué)研究等方面進(jìn)行創(chuàng)新，就需要承擔(dān)巨大的風(fēng)險(xiǎn)。在這種情況下，高校一般不敢盲目試行。近年來(lái)比較關(guān)注的南方科技大學(xué)，其在去行政化、自主招生、全英文授課等方面走出了一條不同于傳統(tǒng)高校的道路，但教育部仍未完全認(rèn)可其改革創(chuàng)新的理念。

（三）政府對(duì)高校自主創(chuàng)新協(xié)調(diào)不夠。眾所周知，高校的自主創(chuàng)新除了培養(yǎng)創(chuàng)新型人才、創(chuàng)造新的知識(shí)和技術(shù)外，還要實(shí)現(xiàn)產(chǎn)學(xué)研的合作創(chuàng)新，不斷轉(zhuǎn)化最新的科技成果。目前企業(yè)和大學(xué)屬于不同的管理部門，這就導(dǎo)致高校和企業(yè)之間缺乏順暢的交流平臺(tái)，企業(yè)不了解高校的科技成果，高校更不了解企業(yè)的技術(shù)需求。一方面高校一些好的科技成果因?yàn)槿鄙亠L(fēng)險(xiǎn)資金和信用擔(dān)保，企業(yè)不敢貿(mào)然引進(jìn)成果，致使高校的科技成果得不到及時(shí)轉(zhuǎn)化；另一方面高校由于缺乏市場(chǎng)的壓力，科學(xué)研究常常與企業(yè)生產(chǎn)嚴(yán)重脫節(jié)。所以，政府需要進(jìn)行協(xié)調(diào)，使高校和企業(yè)的產(chǎn)學(xué)研目標(biāo)一致。實(shí)際上，企業(yè)和高校的利益取向存在著嚴(yán)重不同，企業(yè)注重的是利潤(rùn)，而高校注重的是科技成果的社會(huì)認(rèn)可，如何將企業(yè)和高校的利益取向有效地聯(lián)系在一起，這正是目前政府所缺失的，也是目前產(chǎn)學(xué)研合作目標(biāo)不同存在的重要問(wèn)題。

（四）政府對(duì)高校創(chuàng)新的公平維護(hù)力不足。改革開(kāi)放多年來(lái)，政府在教育資源的分配上缺乏有效、透明、公正的原則，存在著嚴(yán)重失衡，比如部屬高校和地方高校就存在著不公平的競(jìng)爭(zhēng)，被列入“985”、“211”的高?？梢垣@得其他普通高校獲得不到的特殊資源。這樣的不公平在高等教育自身的改革中也有體現(xiàn)，為了推進(jìn)改革，政府往往給予某些試點(diǎn)高校特殊的政策，使得試點(diǎn)高?？梢詭?lái)特殊的利益。比如，一些優(yōu)先取得自主招生、專業(yè)設(shè)置等自主權(quán)的高校就能吸引到好的生源，從而在人才培養(yǎng)的創(chuàng)新起點(diǎn)上處于領(lǐng)先，這對(duì)其他非試點(diǎn)高校就是一種嚴(yán)重的不公平。另外，高校的多元自主招生使創(chuàng)新型人才的選拔更靈活和更具有彈性，但也存在過(guò)程不公平、標(biāo)準(zhǔn)不科學(xué)等問(wèn)題，這也需要政府部門的創(chuàng)新工作進(jìn)行引導(dǎo)。

三、政府行為失范原因分析

（一）政府理念上的偏差。經(jīng)濟(jì)學(xué)有“理性經(jīng)濟(jì)人假設(shè)”，政府部門同樣也具有“理性經(jīng)濟(jì)人”的特征，同樣也會(huì)追求部門利益，放棄應(yīng)盡責(zé)任。20世紀(jì)以來(lái)，西方發(fā)達(dá)國(guó)家的創(chuàng)新理論發(fā)展十分迅速，這些理論創(chuàng)新使我們深刻認(rèn)識(shí)到高校自主創(chuàng)新是國(guó)家創(chuàng)新系統(tǒng)的重要方面，但是高校的自主創(chuàng)新不可能一蹴而就，需要遵循科學(xué)發(fā)展的內(nèi)在規(guī)律，并需要較長(zhǎng)的時(shí)間周期，“理性經(jīng)濟(jì)人”使得一些政府部門急功近利，為了追求部門本身的利益而放棄對(duì)高校的資助，轉(zhuǎn)而把精力投向能立刻產(chǎn)生效益的外國(guó)技術(shù)引進(jìn)方面。這種依賴外延的擴(kuò)張，而忽視高校內(nèi)在提高的短期行為，嚴(yán)重阻止了高校的自主創(chuàng)新活動(dòng)。

（二）政府體制上的束縛。從我國(guó)體制來(lái)看，政府對(duì)高校形成了高度的控制體制，在這種體制下，政府與高校是直線型控制關(guān)系，政府不但是高校的辦學(xué)者和管理者，更是控制和主宰高校的權(quán)力中心。因?yàn)檎歉咝＾k學(xué)資源的主要或唯一的提供者，“無(wú)限責(zé)任”和“政府萬(wàn)能”的意識(shí)在高校影響深遠(yuǎn)，從而導(dǎo)致高校缺乏競(jìng)爭(zhēng)壓力，對(duì)政府存在著很強(qiáng)的依靠性，自主創(chuàng)新的動(dòng)力嚴(yán)重缺乏。另外，政府對(duì)高等教育的管控也逐步加強(qiáng)，當(dāng)高校自主科技創(chuàng)新的思路與政府政策存在不同時(shí)，某些政府部門就會(huì)直接干預(yù)。從本質(zhì)來(lái)看，我國(guó)計(jì)劃體制下政教不分的、全能型的高校行政體制，在高校自主創(chuàng)新活動(dòng)中，是政府行為失范現(xiàn)象的最根本的原因之一。

（三）政府機(jī)制上的不完善。高校是國(guó)家自主創(chuàng)新系統(tǒng)的重要組成部本，國(guó)家的自主創(chuàng)新系統(tǒng)是一個(gè)具有多層次、多目標(biāo)、多主體的體系，需要政府做好各項(xiàng)政策的相互協(xié)調(diào)及制定。但目前政府還未能建立自主創(chuàng)新的監(jiān)管和評(píng)價(jià)機(jī)制，在為高校自主創(chuàng)新創(chuàng)造良好的社會(huì)環(huán)境方面的探索嚴(yán)重不足，在協(xié)調(diào)好高校、企業(yè)和政府部門的關(guān)系，使產(chǎn)、學(xué)、研達(dá)到一個(gè)有效的合作方面，還很不明確，所以自主創(chuàng)新的體制和政策的障礙急需消除。由于機(jī)制建設(shè)落后，出現(xiàn)的政府行政管理錯(cuò)位現(xiàn)象在所難免。

四、政府在高校自主創(chuàng)新中的行為定位

在高校自主創(chuàng)新活動(dòng)中，政府行政行為應(yīng)遵循高?？茖W(xué)研究的內(nèi)在規(guī)律，做好公共資源的有效配置，在社會(huì)、科技、經(jīng)濟(jì)發(fā)展等方面戰(zhàn)略規(guī)劃的基礎(chǔ)上，通過(guò)法律、政策、規(guī)劃等有效手段，協(xié)調(diào)與整合政府、企業(yè)等多方力量，提高高校自主創(chuàng)新的能力，為高校自主創(chuàng)新做好戰(zhàn)略和政策的引導(dǎo)，提供更廣闊的創(chuàng)新空間。

（一）搭建創(chuàng)新公共平臺(tái)。為促進(jìn)高校自主創(chuàng)新的發(fā)展，政府需要搭建創(chuàng)新公共平臺(tái)，為高校創(chuàng)新提供體制性保障。政府行為必須運(yùn)用市場(chǎng)規(guī)律，深化產(chǎn)學(xué)研合作，從強(qiáng)勢(shì)管理轉(zhuǎn)為對(duì)創(chuàng)新體系的服務(wù)性建設(shè)，運(yùn)用競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制給高校產(chǎn)生壓力及動(dòng)力，使社會(huì)、政府和高校之間逐步形成良好互動(dòng)關(guān)系。首先要打破企業(yè)與高校各自的封閉體系，建立科技中介服務(wù)機(jī)構(gòu)，建設(shè)面向全社會(huì)的產(chǎn)、學(xué)、研聯(lián)合的信息交流平臺(tái)，及時(shí)發(fā)布高校的科研成果、征集企業(yè)的技術(shù)難題，做好企業(yè)和高校的信息互動(dòng)交流工作；其次要建立科技成果的轉(zhuǎn)化服務(wù)機(jī)制，加強(qiáng)對(duì)高校科技成果的管理、認(rèn)定與推廣，同時(shí)制定利益分配的機(jī)制，實(shí)現(xiàn)企業(yè)與高校雙贏。高校也可以逐步減少對(duì)政府的依賴，通過(guò)社會(huì)服務(wù)引進(jìn)社會(huì)資源，進(jìn)而轉(zhuǎn)向以社會(huì)資源為支撐，實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展；另外，還要推動(dòng)公共服務(wù)創(chuàng)新，減少和規(guī)范行政審批，優(yōu)化創(chuàng)新服務(wù)體系，提高公共服務(wù)效率，為高校的自主創(chuàng)新提供良好的服務(wù)環(huán)境。

（二）建立自主創(chuàng)新的評(píng)價(jià)機(jī)制。政府部門要組建具有公信力、公開(kāi)透明的評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)，逐步構(gòu)建和執(zhí)行部門、教育決策相對(duì)獨(dú)立的教育監(jiān)督體系，制定科學(xué)、客觀、公正、完善的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，建立完善的制度規(guī)范制約高校的權(quán)力行使，從而確保高校的自主創(chuàng)新活動(dòng)在公平的環(huán)境下進(jìn)行，提高高校自主創(chuàng)新活動(dòng)的科學(xué)性和規(guī)范化。建立高校自主創(chuàng)新評(píng)價(jià)機(jī)制，不僅是政府發(fā)揮引導(dǎo)作用的重要手段，同時(shí)也能為國(guó)家政策、財(cái)政資金、社會(huì)資源支撐高校自主創(chuàng)新提供依據(jù)。高校的自主創(chuàng)新評(píng)價(jià)機(jī)制至少需要具備以下兩種功能：一是能夠?qū)Ω咝５陌l(fā)展趨勢(shì)進(jìn)行定性和定量的分析和測(cè)算，指出高校自主創(chuàng)新存在的優(yōu)勢(shì)與不足，實(shí)現(xiàn)對(duì)高校自主創(chuàng)新的綜合評(píng)價(jià)；二是能夠?qū)Ω咝Ｗ灾鲃?chuàng)新及時(shí)進(jìn)行監(jiān)測(cè)與預(yù)警，盡早發(fā)現(xiàn)問(wèn)題和解決問(wèn)題。

（三）政府要加大對(duì)高校自主創(chuàng)新的投入。由于政府的投入與高校的自主創(chuàng)新需求嚴(yán)重不匹配，高校也只能向銀行貸款。銀行投資教育，是對(duì)政府部分職責(zé)的承擔(dān)，所以政府與高校應(yīng)共同負(fù)擔(dān)該項(xiàng)債務(wù)；另外，高校貸款后形成的資產(chǎn)屬于國(guó)有資產(chǎn)，政府既然擁有國(guó)有資產(chǎn)權(quán)，按照權(quán)利義務(wù)一致的原則，政府也應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)的義務(wù)。《國(guó)家中長(zhǎng)期教育改革和發(fā)展規(guī)劃綱要（2010-2020年）》指出：“教育優(yōu)先發(fā)展是黨和國(guó)家提出并長(zhǎng)期堅(jiān)持的一項(xiàng)重大方針。各級(jí)黨委和政府要把優(yōu)先發(fā)展教育作為貫徹落實(shí)科學(xué)發(fā)展觀的一項(xiàng)基本要求，切實(shí)保證經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展規(guī)劃優(yōu)先安排教育發(fā)展，財(cái)政資金優(yōu)先保障教育投入，公共資源優(yōu)先滿足教育和人力資源開(kāi)發(fā)需要?！币虼耍畱?yīng)加大對(duì)高校自主創(chuàng)新的投入，尤其是要科學(xué)調(diào)整科研經(jīng)費(fèi)的配置，推動(dòng)高校的自主創(chuàng)新。同時(shí)，也要引導(dǎo)非政府組織對(duì)高校自主創(chuàng)新的投入，比如，可以引導(dǎo)風(fēng)險(xiǎn)投資對(duì)科技轉(zhuǎn)化的投入，實(shí)現(xiàn)產(chǎn)、學(xué)、研的順利進(jìn)行。

五、結(jié)束語(yǔ)

高校的自主創(chuàng)新活動(dòng)具有內(nèi)在的規(guī)律性，是一個(gè)循序漸進(jìn)的過(guò)程，在這個(gè)過(guò)程中，高校雖然是主體，但政府的作用更為重要，政府應(yīng)該引導(dǎo)、推動(dòng)、協(xié)調(diào)、提倡、激勵(lì)和規(guī)范，其目的是為高校的自主創(chuàng)新創(chuàng)造良好的外部社會(huì)環(huán)境，引導(dǎo)高校從傳統(tǒng)的培養(yǎng)模式和辦學(xué)理念中解放出來(lái)，使高校不斷提高自主創(chuàng)新能力，為建設(shè)創(chuàng)新型國(guó)家體系做出更大的貢獻(xiàn)。

[1]中共中央國(guó)務(wù)院.中國(guó)教育改革和發(fā)展綱要（中發(fā)[1993]3 號(hào)）.

[2]教育部.國(guó)家中長(zhǎng)期教育改革和發(fā)展規(guī)劃綱要（2010-2020年）.

[3]陳至立.提高自主創(chuàng)新能力是科技工作的首要任務(wù)[J].求是，2005.7.

[4]盧志平，魏鋒.高校科技自主創(chuàng)新保障體系的構(gòu)建[J].科技管理研究，2009.7.