禇亞玲

（湖北工業(yè)大學(xué)檔案館，湖北 武漢430068）

檔案相關(guān)人是指檔案在編撰形成、保存流轉(zhuǎn)、服務(wù)利用以及處分銷毀過(guò)程中涉及到的檔案作者、內(nèi)容關(guān)系人、所有人、保管人、使用人等，他們是在檔案利用活動(dòng)形成的法律關(guān)系中享受權(quán)利和承擔(dān)義務(wù)的具體的法人和自然人。［1］在信息社會(huì)中，檔案工作子系統(tǒng)與外部社會(huì)諸系統(tǒng)之間的交匯互動(dòng)都離不開人的參與，而利用活動(dòng)主體之間的社會(huì)關(guān)系無(wú)一不表現(xiàn)為權(quán)利與義務(wù)關(guān)系，而他們的權(quán)利參差交錯(cuò)，尤為復(fù)雜，各方的權(quán)利直抵對(duì)方的權(quán)利邊界，使得其法律關(guān)系顯得撲朔迷離，需要建立完整的檔案相關(guān)人權(quán)益保護(hù)體系來(lái)有效規(guī)范檔案利用活動(dòng)參與各方的行為，依法保障檔案活動(dòng)參與各方的權(quán)利。

1 圍繞檔案的權(quán)益爭(zhēng)端紛呈

檔案在人類的社會(huì)實(shí)踐活動(dòng)中產(chǎn)生，通過(guò)檔案活動(dòng)主體需要的關(guān)系得從體現(xiàn)其價(jià)值。在信息時(shí)代，檔案早已不是先前寡有人問(wèn)津的內(nèi)部信息留存，在社會(huì)生活中的地位舉足輕重，成為新時(shí)期維護(hù)權(quán)益的基準(zhǔn)和效益的增益器。隨著人們維權(quán)意識(shí)增強(qiáng)，技術(shù)手段的日益進(jìn)步，信息交流的便利和迅捷，使得個(gè)人權(quán)益受到侵害的可能性大增，從而加強(qiáng)了人們的自我保護(hù)意識(shí)，圍繞檔案的糾紛也越來(lái)越多。

被稱為“全國(guó)檔案行政訴訟第一案”的，是發(fā)生在1999年的湖南省芷江侗族自治縣新店坪鎮(zhèn)水上村二組訴湖南省芷江侗族自治縣檔案局一案中，案件緣由系被告因疑原告擅自涂改檔案而通告該檔案無(wú)效。

2001年2月8日，退休高級(jí)工程師陳先生因無(wú)錫市檔案局不依法給予查閱檔案而將對(duì)方告上法庭，陳先生由此成為江蘇省具狀起訴檔案行政管理部門的第一人。2

與陳先生遭遇相似，鄭州市民任俊杰因先后到規(guī)劃局和城建檔案館（系獨(dú)立事業(yè)法人，行政上由市規(guī)劃局主管，業(yè)務(wù)上受市檔案局指導(dǎo)）查詢?cè)摼譃檫浔砉绢C發(fā)的停車位規(guī)劃許可證文號(hào)及相關(guān)材料，但均被二被告以種種理由拒絕。陳先生將鄭州市城市規(guī)劃局和鄭州市城建檔案館告到了法院，要求法院判令被告限期向原告提供咪表停車位的規(guī)劃文號(hào)及相關(guān)材料。

檔案糾紛有時(shí)還會(huì)發(fā)生在單位實(shí)體與單位實(shí)體之間，不僅影響雙方關(guān)系，延誤生產(chǎn)，造成較大經(jīng)濟(jì)損失，甚至?xí)斐蓾撛诘恼螕p失。像豫西某兵工企業(yè)合資前的全部檔案轉(zhuǎn)交給合資企業(yè)后，以前的機(jī)密檔案可能失控。［3］

人事檔案本身內(nèi)容并不屬于勞動(dòng)合同約定之范疇，但其糾紛往往與其他權(quán)益（如與單位住房、培訓(xùn)費(fèi)糾紛、競(jìng)業(yè)禁止問(wèn)題）等爭(zhēng)執(zhí)糾纏在一起，所以更多的檔案糾紛發(fā)生在國(guó)有企業(yè)或事業(yè)單位與其員工之間。如2006年9月原沙市某廠職工趙某以入伍政審表丟失、出生時(shí)間被單位涂改致使其個(gè)人利益受損為由，將荊州市檔案局告上法庭。［4］

檔案活動(dòng)參與者之間產(chǎn)生權(quán)益沖突，在很大程度上反映了我國(guó)檔案實(shí)踐中立法、行政管理等方面的暴露出來(lái)的各方檔案權(quán)利嚴(yán)重不平等、權(quán)利與義務(wù)不對(duì)等、公民的權(quán)利常常要讓位于檔案開放主體的權(quán)利、檔案部門享有的權(quán)利遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于其應(yīng)當(dāng)履行的義務(wù)等問(wèn)題，此外，由于檔案管理活動(dòng)涉及國(guó)家、私人檔案所有者、檔案保管單位、檔案利益相關(guān)人等多種主體，這些主體的權(quán)益指向各不相同，不可避免地存在著沖突與矛盾。

2 交織錯(cuò)雜的檔案權(quán)益

2.1 公共檔案館信息權(quán)與公民隱私權(quán)

檔案信息公布與開發(fā)權(quán)、檔案信息管理權(quán)、檔案信息存檔權(quán)和信息服務(wù)權(quán)等構(gòu)成了公共檔案館信息權(quán)，這是檔案機(jī)構(gòu)在收集、保管、公布、利用檔案中為履行法定職務(wù)而特有的權(quán)利。公共檔案館行使信息存檔權(quán)、建檔權(quán)和捕獲權(quán)時(shí)會(huì)涉及到公民不愿意為他人所知悉的私人信息，這就與公民隱私權(quán)發(fā)生沖突。［5］譬如公共檔案館在行政機(jī)關(guān)移交檔案中對(duì)涉及個(gè)人隱私權(quán)的檔案信息處理不善，就會(huì)導(dǎo)致隱私信息的非法擴(kuò)散。又譬如檔案館通過(guò)網(wǎng)站服務(wù)器收集個(gè)人資料時(shí)，“日志程序”會(huì)自動(dòng)記錄用戶的IP地址、訪問(wèn)時(shí)間和訪問(wèn)的具體內(nèi)容，利用COOKIE技術(shù)掌握用戶的網(wǎng)上行為從而導(dǎo)致訪客信息的非法獲取。

2.2 私人所有權(quán)與國(guó)家監(jiān)控權(quán)

檔案屬于孤本，有的甚至是價(jià)值連城的歷史遺存。對(duì)于“集體所有的和個(gè)人所有的對(duì)國(guó)家和社會(huì)具有保存價(jià)值的或者應(yīng)當(dāng)保密的檔案”，即檔案所有權(quán)人享有物權(quán)，而物權(quán)的“排他性”不僅排除一般人的干涉，而且也“排除國(guó)家的干涉”。然而《中華人民共和國(guó)檔案法》（下簡(jiǎn)稱《檔案法》）規(guī)定，作為國(guó)家檔案行政管理部門可以“保管條件惡劣或者其他原因被認(rèn)為可能導(dǎo)致檔案嚴(yán)重?fù)p毀和不安全的”為依據(jù)，而“采取代為保管等確保檔案完整和安全的措施”，甚至“收購(gòu)或者征購(gòu)”。這種強(qiáng)買強(qiáng)賣的行為必然造成檔案所有權(quán)與國(guó)家檔案行政管理部門管理權(quán)的沖突。

2.3 隱私權(quán)與知情權(quán)

《檔案法》主要通過(guò)建立檔案開放利用制度來(lái)保障公民知情權(quán)的實(shí)現(xiàn)。在檔案開放利用過(guò)程中，隱私權(quán)與知情權(quán)的沖突表現(xiàn)為公職人員隱私權(quán)與公民知情權(quán)的沖突、公眾人物隱私權(quán)與公民知情權(quán)沖突，以及普通公民間隱私權(quán)與知情權(quán)沖突。公職人員與公眾人物都是自然人，都有保護(hù)個(gè)人生活秘密和私人空間的自身需求和爭(zhēng)取安寧空間的權(quán)利，然而前者因?yàn)閭€(gè)人履歷學(xué)歷、品行、家庭與財(cái)產(chǎn)情況關(guān)系到社會(huì)公共事務(wù)，必須得到社會(huì)的有效監(jiān)督，后者因其思想、價(jià)值取向、行為、地位等而變身為社會(huì)公共生活的一部分，必須滿足公眾合理興趣的需要，這也是兩者隱私權(quán)與公民知情權(quán)沖突原因之所在。當(dāng)普通公民因?yàn)檫`法犯罪或其他行為損害社會(huì)公共生活時(shí)，社會(huì)公眾依據(jù)知情權(quán)可以合理了解相關(guān)個(gè)人生活秘密和個(gè)人信息資料。此時(shí)，便形成了普通公民的個(gè)人隱私權(quán)與公民知情權(quán)之間的沖突。

2.4 定密權(quán)與知情權(quán)

“保密”和“公開”是一枚硬幣的兩個(gè)方面。保密制度除了維護(hù)國(guó)家利益與社會(huì)穩(wěn)定外，在一定程度上防止他人篡改檔案，對(duì)于保證檔案信息安全、維護(hù)檔案的可信度及權(quán)威性具有積極意義。但對(duì)定密權(quán)的濫用，就會(huì)導(dǎo)致大量的檔案束之庫(kù)房而不能有效利用；大量國(guó)家信息被定密后而不能解密，妨礙了信息的正常流動(dòng)和獲取，使公民的知情權(quán)無(wú)法得到滿足。

另外在我國(guó)，人事材料一旦進(jìn)入了人事檔案，密級(jí)迅速提高，“任何個(gè)人不得查閱或借用本人及其直系親屬的檔案”（《干部檔案工作條例》第三十一條規(guī)定）。隨著社會(huì)的發(fā)展，這種制度使當(dāng)事人無(wú)法了解人事檔案信息，侵犯了公民知情權(quán)，也不利于當(dāng)事人對(duì)人事檔案的監(jiān)督。

2.5 占有保管權(quán)與檔案活動(dòng)參與人的其他權(quán)利

為保障公共檔案館檔案事業(yè)管理職能的實(shí)現(xiàn)，法律賦予其檔案信息管理權(quán)以及政府信息公開權(quán)，特別是在檔案查閱權(quán)的問(wèn)題上，檔案開放的隨意性很大。因此檔案部門對(duì)檔案信息資源的壟斷導(dǎo)致普通公民始終處于弱勢(shì)地位，公民在檔案開放中實(shí)際享有的權(quán)利，特別是利用權(quán)與檔案開放主體權(quán)利相比，還存在著明顯的差距。此外，我國(guó)沒(méi)有專門的檔案解密機(jī)構(gòu)，在如何科學(xué)解密及開放程度上無(wú)法可依，檔案利用者也無(wú)法據(jù)理力爭(zhēng)，不可避免地產(chǎn)生了檔案利用過(guò)程中的矛盾。

科技檔案中的工程設(shè)計(jì)、產(chǎn)品設(shè)計(jì)圖紙及其說(shuō)明，地圖、示意圖等圖形作品及說(shuō)明，計(jì)算機(jī)軟件建筑模型等，專門檔案中的書稿檔案、教學(xué)檔案、藝術(shù)檔案、會(huì)計(jì)檔案等檔案中有《著作權(quán)法》第3、4、5條所涉及的保護(hù)范圍，各檔案部門可根據(jù)《著作權(quán)法》的規(guī)定進(jìn)行保護(hù)，檔案中涉及許多職務(wù)行為，奉命撰寫者沒(méi)有著作人身權(quán)、發(fā)表權(quán)、修改權(quán)和保護(hù)作品完整權(quán)，甚至連署名權(quán)都沒(méi)有。因?yàn)椴煌诠_發(fā)表的文獻(xiàn)，所以在檔案編研作品成果和衍生作品成果中，檔案原作者的著作權(quán)容易受到侵犯?！稒n案法》第二十一條的規(guī)定，“向檔案館移交、捐贈(zèng)、寄存檔案的單位和個(gè)人，對(duì)其檔案享有優(yōu)先利用權(quán)”。如前述無(wú)錫陳先生訴訟案中，其查閱的文件系其本人起草，自認(rèn)為應(yīng)自然享有查閱權(quán)，但檔案館工作人員以文件未滿30年保管期為由予以拒絕。

3 多元化檔案相關(guān)人權(quán)益保障機(jī)制的構(gòu)建

3.1 理念保障

檔案事業(yè)的發(fā)展，與檔案和檔案事業(yè)管理法律化、制度化密切相關(guān)。新形勢(shì)下發(fā)展檔案事業(yè)，依法治檔成為檔案工作的原則和發(fā)展方向，依法治國(guó)方略在檔案事業(yè)上的踐行，體現(xiàn)在依法治檔上。樹立法治理念，是構(gòu)建檔案工作法治環(huán)境的基礎(chǔ)和關(guān)鍵。要通過(guò)各種途徑加強(qiáng)法制宣傳，在提高公民檔案維權(quán)意識(shí)的同時(shí)，也要教育檔案管理人員樹立權(quán)利意識(shí)，切實(shí)尊重其他檔案活動(dòng)參與者的主體權(quán)利。各級(jí)政府、各級(jí)檔案行政管理部門、檔案業(yè)務(wù)部門和廣大人民群眾都真正秉持法治理念，遵法懂法，才能使“法”的精神在檔案活動(dòng)中得以貫徹，依法行政，才能使公民在檔案活動(dòng)中權(quán)益的保障更為有效。檔案的管理者要樹立以人為本，以公民為主體的理念，加強(qiáng)法律意識(shí)，正確認(rèn)識(shí)檔案管理機(jī)構(gòu)與公民之間的行政和民事兼具的法律關(guān)系，把公民視為權(quán)利主體，依法公正、平等地處理好與公民的關(guān)系，把管理行為納入法制軌道。公民應(yīng)當(dāng)提高法律意識(shí)，發(fā)揮主觀能動(dòng)性，增強(qiáng)依法維權(quán)和自我保護(hù)能力，熟悉有關(guān)檔案政策法規(guī)、相關(guān)理論和權(quán)益救濟(jì)方式。

3.2 制度保障

3.2.1 立法保障 在檔案立法過(guò)程中將各種利益訴求進(jìn)行整合，將公共利益融入政策備選方案，促成符合民意的檔案法的產(chǎn)生。1）明確檔案活動(dòng)參與者的權(quán)益和法律地位。因?yàn)闄n案活動(dòng)中除檔案工作者之外的其他參與者類型復(fù)雜，我國(guó)現(xiàn)行法律一直以來(lái)重管理輕利用，造成檔案使用者法律地位的缺失，法律地位不明確直接影響法律適用的問(wèn)題，當(dāng)前急需通過(guò)立法來(lái)確立檔案利用者的法律核心地位。2）遵循檔案管理公共性的原則和要求，促使檔案立法的規(guī)范理性與價(jià)值理性走向統(tǒng)一。我國(guó)檔案事業(yè)的發(fā)展，責(zé)任在政府，立法是關(guān)鍵。因此，檔案立法必須遵循公共性的原則和要求，以公共性作為其基本的價(jià)值取向和立足點(diǎn)來(lái)完善我國(guó)的《檔案法》修訂工作。如建立公共檔案（即國(guó)有檔案）用益物權(quán)制度，頒布檔案利用規(guī)則、檔案開放利用法令法規(guī)，甚至將檔案開放利用納入信息自由法，通過(guò)建立用益物權(quán)，實(shí)現(xiàn)國(guó)有檔案信息資源的社會(huì)共享，解決其所有和利用之間的矛盾。3）用立法方式處理好個(gè)人隱私與公眾知情權(quán)的矛盾。我國(guó)檔案法律法規(guī)對(duì)隱私權(quán)都有或多或少的規(guī)定，但整體上還不夠系統(tǒng)，缺乏實(shí)際操作性。因此在我國(guó)檔案法制現(xiàn)代化的過(guò)程中，要考慮到隱私檔案開放的例外情形，且設(shè)定須具體明確，程序也要嚴(yán)格，具有可執(zhí)行性。還應(yīng)對(duì)隱私檔案開放的界限、對(duì)象、方式等予以指明，并規(guī)定有權(quán)決定開放的機(jī)構(gòu)及其權(quán)限范圍，規(guī)定隱私權(quán)遭受侵犯時(shí)的法律救濟(jì)措施及賠償制度，同時(shí)還要注意與其他法律法規(guī)的對(duì)接和融合。

3.2.2 行政保障 一方面，建立與法律對(duì)接的行政仲裁機(jī)制。通過(guò)建立合理的檔案申訴層級(jí)來(lái)完善申訴制度，其前提，就是檔案行政管理部門與業(yè)務(wù)部門應(yīng)分開，在檔案行政管理部門中設(shè)立檔案爭(zhēng)議仲裁委員會(huì)，明確委員會(huì)成員的組成，細(xì)化仲裁程序和仲裁效力、法律責(zé)任，以一種制度化的形式將檔案活動(dòng)參與者申訴渠道法治化、常規(guī)化，賦予公民在權(quán)利受到損害時(shí)首先在行政框架內(nèi)解決矛盾。另一方面，引入聽(tīng)證制度。所謂聽(tīng)證指的是權(quán)力主體在作出影響相對(duì)人權(quán)利義務(wù)的決定之前，給相對(duì)人提供發(fā)表意見(jiàn)、提出證據(jù)的機(jī)會(huì)，并對(duì)特定事項(xiàng)進(jìn)行質(zhì)證、辯駁的程序性法律制度。在檔案管理部門制定或出臺(tái)與檔案活動(dòng)其他參與方權(quán)益相關(guān)的規(guī)章制度或重大改革舉措或重大具體管理行為時(shí)引入聽(tīng)證制度，有助于實(shí)現(xiàn)檔案管理的民主法治化，保障檔案相關(guān)人的合法權(quán)益，尊重公民的權(quán)利，避免事后矛盾的糾纏、積聚，提高管理行為的可接受性程度。

3.2.3 專業(yè)技術(shù)保障 首先是建立具備良好職業(yè)道德和過(guò)硬思想政治素質(zhì)的專業(yè)化檔案隊(duì)伍，一方面由于檔案管理人員防范意識(shí)強(qiáng)，遵守規(guī)章制度嚴(yán)格，也就避免了工作失誤導(dǎo)致包括公民隱私權(quán)在內(nèi)的權(quán)益受到影響，這是做好檔案管理、保護(hù)隱私的基礎(chǔ)。另一方面，檔案工作者由于有強(qiáng)烈的服務(wù)意識(shí)，以滿足公民檔案利用需求為己任，對(duì)很好地處理與其他檔案活動(dòng)參與者的關(guān)系具有積極意義。其次，檔案機(jī)構(gòu)應(yīng)履行“告知”義務(wù)，如在檔案館查閱場(chǎng)所、網(wǎng)站主頁(yè)的顯著位置明示個(gè)人權(quán)益保護(hù)的聲明來(lái)維護(hù)權(quán)利人的權(quán)益。第三，實(shí)施技術(shù)保護(hù)。檔案的電子化是保護(hù)有關(guān)機(jī)密和個(gè)人隱私的有效辦法，對(duì)個(gè)人隱私檔案，必要時(shí)要施行數(shù)字加密，還可以在不損害檔案原件的前提下，對(duì)檔案中有關(guān)人名、人像、數(shù)字等進(jìn)行技術(shù)消隱處理，既不影響檔案的利用，又保守了法定秘密。此外，嚴(yán)格審查利用者身份，約束利用者的利用范圍和程度，對(duì)訪問(wèn)者設(shè)置權(quán)限控制，防止越權(quán)使用。

3.3 其他保障

3.3.1 檔案機(jī)構(gòu)內(nèi)部治理 完善檔案內(nèi)部管理體制和運(yùn)行機(jī)制，堅(jiān)持以人為本，實(shí)施依法治檔，充分保障檔案活動(dòng)參與者的合法權(quán)益。通過(guò)網(wǎng)站主頁(yè)、館內(nèi)張貼規(guī)章制度的方式滿足公眾的知情權(quán)；通過(guò)館長(zhǎng)信箱、值班館長(zhǎng)制度滿足檔案利用者的話語(yǔ)權(quán)和參與權(quán)。暢通檔案利用者的投訴渠道，使其合法權(quán)益遭到侵犯后，在行政體制內(nèi)即能獲取救濟(jì)的機(jī)會(huì)。

3.3.2 契約訂立 在檔案保存流轉(zhuǎn)、服務(wù)利用中檔案活動(dòng)相關(guān)人形成的關(guān)系，包括規(guī)定檔案所有權(quán)、著作權(quán)的歸屬問(wèn)題，應(yīng)以契約的形式明確下來(lái)。這些契約可以是“檔案移交協(xié)議書”、“私人檔案贈(zèng)與合同”、“檔案保管合同”，也可以是“檔案查閱事項(xiàng)同意書”等。契約式的檔案合作服務(wù)關(guān)系，具有的權(quán)利有據(jù)可依，應(yīng)盡的義務(wù)也有案可查，保障了檔案工作的嚴(yán)肅性，體現(xiàn)了檔案活動(dòng)參與各方的平等關(guān)系。因此契約在通過(guò)平等協(xié)商制度發(fā)揮協(xié)調(diào)檔案活動(dòng)關(guān)系、維護(hù)檔案活動(dòng)參與各方權(quán)益的作用方面有很大的作為空間。

［1］張世林.論檔案利用活動(dòng)中的法律關(guān)系主體及其權(quán)利義務(wù)的實(shí)現(xiàn)［J］.山西檔案，2009（3）：40－42.

［2］尤 乙.透視一起檔案行政訴訟案［J］.上海檔案，2002（2）：12－13.

［3］胡紹華.改制企業(yè)“檔案糾紛”要有說(shuō)法［J］.中國(guó)檔案，1996（11）：24－25.

［4］楊愛(ài)華.湖北省第一期檔案行政訴訟案塵埃落定.湖北檔案，2008（Z1）：20.

［5］盛 玉.公共檔案館信息權(quán)力與公民隱私權(quán)的沖突與平衡 ［J］.山西檔案，2009（5）：40－41.