張道全

（皖西學(xué)院，安徽 六安237012）

一、合法性與合法性基礎(chǔ)

“合法性”這一概念在不同的語(yǔ)境下不同的學(xué)科中往往具有不同的內(nèi)涵。作為政治學(xué)范疇的“合法性”，指的是一種政治制度或政治統(tǒng)治所具有的能力、特性。具體地說(shuō)，它是這樣一種能力，即“使人們產(chǎn)生和堅(jiān)持現(xiàn)存政治制度是社會(huì)的最適宜制度之信仰的能力”［1］（P55）。這種能力或特性不是來(lái)自于正式的法律或命令，而是源于人們依據(jù)有關(guān)規(guī)范對(duì)現(xiàn)存制度正當(dāng)性和合理性的判定和認(rèn)可。所以阿爾蒙德說(shuō)：“如果某一社會(huì)中的公民都愿意遵守當(dāng)權(quán)者制定和實(shí)施的法規(guī)，而且不僅僅是因?yàn)槿舨蛔袷鼐蜁?huì)受到懲處，而是因?yàn)樗麄兇_信遵守是應(yīng)該的，那么，這個(gè)政治權(quán)威就是合法的?！保?］（P35）換言之，合法性也就是民眾對(duì)現(xiàn)存政治制度或政治統(tǒng)治的一種態(tài)度。“這種態(tài)度認(rèn)為政府的統(tǒng)治是合法的和公正的。因此，即使我們對(duì)政府并沒有什么特別的好感，我們通常也要服從它”［3］（P5）。這種態(tài)度事實(shí)上表明了民眾對(duì)當(dāng)下政治制度或政治統(tǒng)治的承認(rèn)、支持和服從。因此，哈貝馬斯說(shuō)：“合法性意味著某種政治秩序被認(rèn)可的價(jià)值以及事實(shí)上的被承認(rèn)?！保?］（P184）

世界上任何一種政治制度要想長(zhǎng)期維持自己的統(tǒng)治，都不能僅僅依靠暴力，而必須在一定程度上得到群眾的自覺支持和擁護(hù)，因而合法性問題是任何政治統(tǒng)治都必須解決的戰(zhàn)略性問題，反之，如果一個(gè)統(tǒng)治階級(jí)不重視合法性，“它就不可能永久地保持住群眾（對(duì)它所持有的）忠誠(chéng)心。這也就是說(shuō)，就無(wú)法永久地保持住它的成員們緊緊地跟隨它前進(jìn)?！保?］（P264）

如上所述，合法性的本質(zhì)就在于一種政治制度對(duì)人們的吸引力和感召力，就在于人們對(duì)政治統(tǒng)治的認(rèn)同與支持。那么，這種認(rèn)同與支持的源泉來(lái)自何處？人們?yōu)槭裁磿?huì)自覺自愿地認(rèn)同和支持一種政治制度呢？這就是政治合法性的基礎(chǔ)或來(lái)源問題。

一般認(rèn)為，一個(gè)政權(quán)的合法性來(lái)源往往是多方面的，包括意識(shí)形態(tài)、績(jī)效、傳統(tǒng)、法理、體制、個(gè)人品質(zhì)等等。但在現(xiàn)代社會(huì)，合法性的基礎(chǔ)主要有三個(gè)方面。一是意識(shí)形態(tài)基礎(chǔ)。意識(shí)形態(tài)作為反映特定階級(jí)或社會(huì)集團(tuán)的利益和要求的觀念體系，是維系一個(gè)政治系統(tǒng)合法性不可缺少的資源。它所具有的解釋功能、教育功能、價(jià)值引導(dǎo)功能和調(diào)控功能有助于說(shuō)明政治權(quán)威的合理性與正當(dāng)性，從而使社會(huì)成員產(chǎn)生和堅(jiān)持關(guān)于合法性的信念，贏得他們對(duì)政治統(tǒng)治的支持和認(rèn)同。因而任何一個(gè)政權(quán)的合法性都包含有意識(shí)形態(tài)因素，都離不開意識(shí)形態(tài)的支撐。意識(shí)形態(tài)是一個(gè)政權(quán)合法性的理念基礎(chǔ)。二是法理基礎(chǔ)，即政治權(quán)力的獲得與運(yùn)行必須遵循公認(rèn)的制度與規(guī)則。按照韋伯的說(shuō)法，法理型統(tǒng)治是“建立在相信統(tǒng)治者的章程所規(guī)定的制度和指令權(quán)利的合法性之上，他們是合法受命進(jìn)行統(tǒng)治的”［6］（P241）。一個(gè)有法理基礎(chǔ)的政治統(tǒng)治一般都會(huì)有比較牢固的合法性基礎(chǔ)。三是績(jī)效基礎(chǔ)，即政治統(tǒng)治的有效性。指的是通過發(fā)展經(jīng)濟(jì)，提高人民的生活水平而獲得人們的認(rèn)同和支持。“人們奮斗所爭(zhēng)取的一切，都同他們的利益有關(guān)”［7］（P82）。如果一個(gè)政府能夠通過做出較好的政績(jī)以滿足人民的利益，必然能夠更好地得到人民的支持和擁護(hù)。因此，合法性必須以一定的政績(jī)?yōu)榛A(chǔ)。一個(gè)政權(quán)“有效性一再喪失，或長(zhǎng)期喪失，則會(huì)危及一個(gè)合法系統(tǒng)的穩(wěn)定性”［1］（P58）。

二、我國(guó)改革的合法性基礎(chǔ)及其面臨的挑戰(zhàn)

改革開放是我國(guó)新時(shí)期最鮮明的特點(diǎn)。正是經(jīng)過30多年的改革開放，我國(guó)實(shí)現(xiàn)了從高度集中的計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制到充滿活力的社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制的轉(zhuǎn)軌，實(shí)現(xiàn)了從封閉半封閉到全方位開放的轉(zhuǎn)折。也正是經(jīng)過30多年的改革開放，我國(guó)綜合實(shí)力邁上了新臺(tái)階，人民生活總體上達(dá)到了小康水平，當(dāng)家作主權(quán)利得到了更好保障，日益增長(zhǎng)的精神文化需求得到了更好滿足，社會(huì)和諧穩(wěn)定得到了鞏固和發(fā)展。我國(guó)的改革開放之所以能取得如此巨大的偉大成就，是與廣大人民群眾對(duì)改革的認(rèn)可、擁護(hù)、贊成和支持分不開的。廣大群眾對(duì)改革的這種認(rèn)可、擁護(hù)、贊成和支持正是我國(guó)改革的合法性之所在，也是我國(guó)改革開放取得偉大勝利的基本保證。也正因?yàn)槿绱?，我們?cè)谡麄€(gè)改革開放過程中，始終把人民擁護(hù)不擁護(hù)、贊成不贊成、高興不高興、答應(yīng)不答應(yīng)作為制定各項(xiàng)方針政策的出發(fā)點(diǎn)和落腳點(diǎn)。

然而，群眾對(duì)改革的擁護(hù)和支持是有原因、有條件的。其最重要、最根本的原因和條件就是改革促進(jìn)了經(jīng)濟(jì)發(fā)展，并使廣大工人、農(nóng)民、知識(shí)分子和其他群眾共同享受到經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的成果。如此，改革才贏得了人民群眾的普遍認(rèn)同和支持。所以說(shuō)，經(jīng)濟(jì)發(fā)展以及在此基礎(chǔ)上人民群眾的普遍受益是我國(guó)改革最重要的合法性基礎(chǔ)。正如法國(guó)學(xué)者馬克·夸克所說(shuō)：改革開放以來(lái)“經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)以及它對(duì)中國(guó)社會(huì)產(chǎn)生的深遠(yuǎn)影響是中國(guó)政權(quán)政治合法性的源泉”［8］（P7）。我國(guó)改革開放的總設(shè)計(jì)師小平同志對(duì)此有一系列非常明確的論述。他反復(fù)強(qiáng)調(diào)，只有保持經(jīng)濟(jì)的持續(xù)發(fā)展并不斷滿足人民群眾日益增長(zhǎng)的物質(zhì)文化需要，我國(guó)的改革和社會(huì)主義制度才能得到人民的支持和擁護(hù)。反之，“社會(huì)生產(chǎn)力不發(fā)達(dá)，國(guó)家的實(shí)力得不到加強(qiáng)，人民的物質(zhì)文化生活得不到改善，我們的社會(huì)主義政治制度和經(jīng)濟(jì)制度就不能充分鞏固，我們國(guó)家的安全就沒有可靠的保障?！保?］（P86）在他看來(lái)，“世界上一些國(guó)家發(fā)生問題，從根本上說(shuō)，都是因?yàn)榻?jīng)濟(jì)上不去，沒有飯吃，沒有衣穿，生活水平下降，長(zhǎng)期過緊日子”［10］（P354）；而‘六·四’以后我們的國(guó)家之所以很穩(wěn)定，“是因?yàn)槲覀兏懔烁母镩_放，促進(jìn)了經(jīng)濟(jì)發(fā)展，人民生活得到了改善?！保?0］（P371）所以說(shuō)，“不改革開放，不發(fā)展經(jīng)濟(jì)，不改善人民生活，只能是死路一條”［10］（P370）。與此同時(shí)，小平同志還提出了導(dǎo)致改革失敗的“三個(gè)如果”，即如果我們的政策導(dǎo)致了兩極分化，我們就失敗了；如果產(chǎn)生了新的資產(chǎn)階級(jí)，我們就走了邪路了；如果搞資本主義，少數(shù)人富裕起來(lái)，而大量的人長(zhǎng)期處于貧困狀態(tài)，中國(guó)就會(huì)發(fā)生鬧革命的問題。這里所說(shuō)的兩極分化也好，產(chǎn)生新的資產(chǎn)階級(jí)也好，搞資本主義，可能有少數(shù)人富裕起來(lái)也好，其實(shí)質(zhì)都是說(shuō)如果改革引起了嚴(yán)重的利益分化，即改革的利益被少數(shù)人攫取，大多人從改革中獲益甚少甚至沒有獲益，改革就會(huì)因喪失其合法性即失去群眾的支持和擁護(hù)而失敗。

我國(guó)的改革是社會(huì)主義制度的自我完善和自我發(fā)展。我們進(jìn)行改革開放和社會(huì)主義現(xiàn)代化建設(shè)的根本目的，就是要通過發(fā)展社會(huì)生產(chǎn)力，不斷提高人民的物質(zhì)文化生活水平，促進(jìn)人的全面發(fā)展。因此，改革的最終目的是與人民群眾的根本利益是一致的。從總體上講，13億中國(guó)人民都是改革開放的受益者。但另一方面，由于制度變遷成本與收益分布的不對(duì)稱性，不同的群體在改革中的獲益程度必然有所不同，改革甚至有可能使少數(shù)群體的利益受到一定程度的傷害。改革的本質(zhì)特征是“非帕累脫變革”，一般情況下，它不可能使所有人都只有收益而無(wú)人受損。有學(xué)者就曾根據(jù)人們?cè)诟母镏蝎@益的多少劃分出了四個(gè)利益群體，即特殊獲益者群體、普通獲益者群體、利益相對(duì)受損群體和社會(huì)底層群體［11］（P30—32）。上個(gè)世紀(jì)九十年代以來(lái)，伴隨著改革的不斷深入，改革所引起的利益群體的分化不斷加劇，不同社會(huì)成員對(duì)改革成果的分享程度越來(lái)越不公平，有少數(shù)人只付出了極其微小的改革成本，卻占有了十分巨大的改革成果，成了改革中“獲利最大”的群體，而有些人則承擔(dān)了相當(dāng)大的改革成本，卻沒有公平地分享到應(yīng)有的改革成果，成了社會(huì)的“弱勢(shì)群體”。三十年的改革開放使我國(guó)由一個(gè)利益高度平均化的社會(huì)變成了一個(gè)利益高度分化的社會(huì)，使“利益關(guān)系的失衡成為當(dāng)前中國(guó)面臨的根本問題”［12］（P5—9）。

利益支配判斷，利益決定態(tài)度。廣大社會(huì)成員對(duì)于改革的深入發(fā)展持何種態(tài)度，從根本上說(shuō)主要取決于他們?cè)诟母镞^程中所獲利益的多少。改革所形成的利益高度分化使那些承擔(dān)了較大改革成本卻沒有公平地分享到應(yīng)有改革成果的社會(huì)“弱勢(shì)群體”對(duì)進(jìn)一步深化改革產(chǎn)生了觀望和疑慮。顯然，要想轉(zhuǎn)變他們對(duì)改革的認(rèn)識(shí)和態(tài)度，重新喚起他們對(duì)改革的熱情和支持，就必須采取強(qiáng)有力的措施，協(xié)調(diào)好改革進(jìn)程中的各種利益關(guān)系，其中最重要的是首先考慮并滿足最大多數(shù)人的利益要求，把實(shí)現(xiàn)和維護(hù)最廣大人民群眾的根本利益作為一切改革方針、政策的出發(fā)點(diǎn)和落腳點(diǎn)；堅(jiān)持把提高效率同促進(jìn)社會(huì)公平結(jié)合起來(lái)，努力實(shí)現(xiàn)在經(jīng)濟(jì)發(fā)展的基礎(chǔ)上由廣大人民共享改革發(fā)展成果。只有這樣，才能使人民群眾從切身利益上感受到“現(xiàn)有的社會(huì)制度是最好的最適宜的制度”，改革和發(fā)展才能始終獲得最廣泛最可靠的群眾基礎(chǔ)和力量源泉。如果說(shuō)前30年中國(guó)改革的合法性是建立在發(fā)展經(jīng)濟(jì)、提高人民生活水平的基礎(chǔ)上，并已取得了巨大成就的話，那么，進(jìn)一步深化改革的合法性就必須建立在由利益失衡轉(zhuǎn)向利益共享的努力之中。最大多數(shù)人的利益是中國(guó)改革的出發(fā)點(diǎn)和歸宿，也是我們進(jìn)一步深化改革的合法性基礎(chǔ)。

三、共享改革發(fā)展成果是進(jìn)一步深化改革的合法性基礎(chǔ)

共享改革發(fā)展成果是指參與改革發(fā)展的不同利益主體對(duì)社會(huì)發(fā)展成果共同而有區(qū)別的分享。根據(jù)利益主體的不同，這種分享包括中央與地方之間的利益分享，區(qū)域之間的利益分享，產(chǎn)業(yè)之間的利益分享，階層之間的利益分享，城鄉(xiāng)之間的利益分享，群體之間的利益分享，等等。貫穿其中的中心思想就是使全體人民共同享有改革發(fā)展的利益。其實(shí)質(zhì)是強(qiáng)調(diào)要對(duì)改革發(fā)展成果進(jìn)行更加公平合理的分配，使改革發(fā)展成果能夠真正地惠及到每個(gè)利益主體，使每一個(gè)社會(huì)主義勞動(dòng)者和建設(shè)者都能夠有平等的機(jī)會(huì)發(fā)揮自己的聰明才智，并獲得與自己貢獻(xiàn)相應(yīng)的發(fā)展成果，從而推動(dòng)社會(huì)公正目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。為此，必須著力做好以下幾方面工作。

首先，努力創(chuàng)造條件，實(shí)現(xiàn)機(jī)會(huì)平等，使全體人民都能夠參與到發(fā)展成果的創(chuàng)造之中。共享社會(huì)發(fā)展成果是以共創(chuàng)社會(huì)發(fā)展成果為前提和基礎(chǔ)的，只有參與了社會(huì)發(fā)展成果的創(chuàng)造，才有權(quán)利和可能分享社會(huì)發(fā)展的成果。社會(huì)主義的本質(zhì)和要求體現(xiàn)在兩個(gè)方面：一是快速發(fā)展社會(huì)生產(chǎn)力；二是發(fā)展成果惠及廣大人民，走共同富裕道路。倘若我們只強(qiáng)調(diào)共享而不講共享要以共建為必要的前提條件，共享就會(huì)成為沒有基礎(chǔ)的“空中樓閣”，共同富裕就會(huì)演變?yōu)椤肮餐毟F”。我們所說(shuō)的共享改革發(fā)展成果，其要義不是“劫富濟(jì)貧”，搞平均主義，讓一部分社會(huì)成員來(lái)“養(yǎng)活”另一部分社會(huì)成員，而首先是指要為那些暫時(shí)處在不利生活境地的社會(huì)成員提供必要的條件，使他們能夠有更多的機(jī)會(huì)參與到發(fā)展成果的創(chuàng)造之中，從而讓一切勞動(dòng)、知識(shí)、技術(shù)、管理和資本的活力競(jìng)相迸發(fā)，讓一切創(chuàng)造社會(huì)財(cái)富的源泉充分涌流。為此，政府要加強(qiáng)政策和制度的公平性，消除社會(huì)不公和社會(huì)歧視，完善市場(chǎng)機(jī)制，創(chuàng)造平等競(jìng)爭(zhēng)的條件；同時(shí)要加大對(duì)基礎(chǔ)教育、基本醫(yī)療衛(wèi)生、基礎(chǔ)設(shè)施以及其他基本社會(huì)服務(wù)的投入，為廣大民眾提供良好的公共產(chǎn)品，以提高民眾特別是弱勢(shì)群體的基本素質(zhì)與發(fā)展?jié)撃堋?/p>

其次，以科學(xué)發(fā)展觀為指導(dǎo)，轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展的要素利用模式，注意平衡資本與勞動(dòng)要素的利用結(jié)構(gòu)。創(chuàng)造社會(huì)財(cái)富的要素有勞動(dòng)、資本、技術(shù)、管理等。不同的要素為不同的所有者所有并按貢獻(xiàn)參與分配，因而一個(gè)國(guó)家選擇什么樣的要素組合方式來(lái)創(chuàng)造財(cái)富，決定了其它方式的格局也就不同。如果一個(gè)國(guó)家主要依靠資本和資源來(lái)推動(dòng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展，即實(shí)行資本和資源密集型的發(fā)展模式，在社會(huì)財(cái)富的創(chuàng)造中，資本和資源占主導(dǎo)地位，而大量勞動(dòng)力處于閑置狀態(tài)，在國(guó)民收入的初次分配中，必然是資本和資源所有者分配的比例過大，勞動(dòng)者的分配比例較小。反之，如果我們轉(zhuǎn)變了經(jīng)濟(jì)發(fā)展要素的利用模式，積極促進(jìn)勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，就可以大力吸收農(nóng)業(yè)中的剩余勞動(dòng)力，盡快實(shí)現(xiàn)農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)向工業(yè)經(jīng)濟(jì)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)移，最大限度地減少失業(yè)問題。勞動(dòng)者就業(yè)人數(shù)增加了，失業(yè)和剩余勞動(dòng)力減少了，必然會(huì)增加勞動(dòng)報(bào)酬在國(guó)民收入中的比重，在一定程度上保證了勞動(dòng)的所有者能分享經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的成果。

再次，深化收入分配制度改革，建立健全共享改革發(fā)展成果的分配機(jī)制。發(fā)展成果是通過兩次分配過程分配給不同群體的，要使人們共享改革發(fā)展成果，在初次分配和再分配兩方面都要有所作為。初次分配是指在一定時(shí)期內(nèi)生產(chǎn)活動(dòng)形成的凈成果在參與生產(chǎn)活動(dòng)的生產(chǎn)要素的所有者及政府之間的分配。初次分配是依靠市場(chǎng)進(jìn)行的分配，實(shí)行的是勞動(dòng)、資本、技術(shù)、管理等生產(chǎn)要素按貢獻(xiàn)參與分配的原則。目前在初次分配中存在的突出問題是不同生產(chǎn)要素收益差異過大。主要表現(xiàn)為資本力量過于強(qiáng)大，勞動(dòng)者長(zhǎng)期處于弱勢(shì)地位。國(guó)民收入分配格局中勞動(dòng)者報(bào)酬占GDP的比重不斷下降，資本所有者和政府占比大幅提高。根據(jù)國(guó)家統(tǒng)計(jì)局的數(shù)據(jù)，從1997年到2007年，勞動(dòng)者報(bào)酬占GDP的比重從53.4%下降到39.74%；企業(yè)盈余占GDP的比重從21.23%上升到31.29%，政府預(yù)算內(nèi)財(cái)政收入占GDP的比重從10.95%上升到20.57%。而在發(fā)達(dá)國(guó)家，勞動(dòng)者報(bào)酬占GDP的比重大多在50%以上。由于普通勞動(dòng)者獲取收入的手段只有其自身的勞動(dòng)力，而富人獲取收入的手段主要是資本，因而要使處于弱勢(shì)地位的普通勞動(dòng)者更多地分享勞動(dòng)成果，就必須在初次分配方面“提高兩個(gè)比重”、“實(shí)現(xiàn)兩個(gè)同步”。即逐步提高居民收入在國(guó)民收入分配中的比重，提高勞動(dòng)報(bào)酬在初次分配中的比重；實(shí)現(xiàn)居民收入增長(zhǎng)和經(jīng)濟(jì)發(fā)展同步，勞動(dòng)報(bào)酬增長(zhǎng)和勞動(dòng)生產(chǎn)率同步。再分配是國(guó)民收入繼初次分配之后在整個(gè)社會(huì)范圍內(nèi)進(jìn)行的分配，它是由政府主持，按照公平原則，通過稅收和財(cái)政支出手段來(lái)完成的。進(jìn)行再分配目的之一就是要立足于社會(huì)整體利益，對(duì)一次分配后的利益格局進(jìn)行必要的調(diào)整，使整個(gè)社會(huì)成員不斷得到由發(fā)展帶來(lái)的利益，進(jìn)而使社會(huì)生活的質(zhì)量不斷有所提高。然而，我國(guó)目前再分配政策的調(diào)節(jié)功能嚴(yán)重不足，突出地表現(xiàn)在對(duì)高收入者稅收調(diào)節(jié)機(jī)制不健全，偷稅、漏稅、逃稅現(xiàn)象嚴(yán)重，對(duì)非法收入的處罰也缺乏力度。更有甚者，由政府主導(dǎo)的“二次分配”有時(shí)不但沒有彌補(bǔ)市場(chǎng)機(jī)制下初次分配在公平方面的不足，反而在一定程度上出現(xiàn)了“逆向調(diào)節(jié)”的現(xiàn)象，那些受到市場(chǎng)優(yōu)待的人進(jìn)一步受到政府的優(yōu)待，而在初次分配中處于不利境地的人再次受到政府的歧視。為了扭轉(zhuǎn)這種局面，政府在二次分配方面必須加大收入分配宏觀調(diào)節(jié)的力度，在生產(chǎn)發(fā)展的基礎(chǔ)上，著力提高低收入者水平，逐步擴(kuò)大中等收入者比重，有效調(diào)節(jié)過高收入，堅(jiān)決取締非法收入。同時(shí)要擴(kuò)大轉(zhuǎn)移支付，加快建立以社會(huì)保險(xiǎn)、社會(huì)救助、社會(huì)福利為基礎(chǔ)，以基本養(yǎng)老、基本醫(yī)療、最低生活保障制度為重點(diǎn)，以慈善事業(yè)、商業(yè)保險(xiǎn)為補(bǔ)充的覆蓋城鄉(xiāng)居民的社會(huì)保障體系，保障人民基本生活。

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