王淑艷，聶相田，梁嘉斌

(1.華北水利水電學(xué)院，河南 鄭州 450011;2.河海大學(xué)大禹學(xué)院，江蘇南京 210098)

工程招標(biāo)文件中的誠信投標(biāo)激勵機(jī)制設(shè)計模型研究

王淑艷1，聶相田1，梁嘉斌2

(1.華北水利水電學(xué)院，河南 鄭州 450011;2.河海大學(xué)大禹學(xué)院，江蘇南京 210098)

針對招投標(biāo)階段信息不對稱所引發(fā)的逆向選擇問題，應(yīng)用信息不對稱理論，分析了招投標(biāo)階段招標(biāo)人與投標(biāo)人之間信息不對稱的現(xiàn)象，建立了誘使投標(biāo)人誠信投標(biāo)的激勵機(jī)制設(shè)計模型，并通過對模型的分析，說明了投標(biāo)人誠信投標(biāo)的基本原則.

招標(biāo)投標(biāo);信息不對稱;誠信激勵機(jī)制

在市場經(jīng)濟(jì)中，工程項目招標(biāo)投標(biāo)是一種競爭力很強(qiáng)的市場交易方式.在招標(biāo)過程中，由于潛在投標(biāo)人較多，招標(biāo)人不可能對每家投標(biāo)單位的技術(shù)水平、管理水平、資源與資信等情況進(jìn)行全面、深入的調(diào)查了解.在公開招標(biāo)中，招標(biāo)人僅知道投標(biāo)人在投標(biāo)書中所提供的一些資料信息［1］，因此，投標(biāo)文件的誠信度是選擇滿意中標(biāo)人的重要要素之一.目前，我國的建設(shè)市場尚不成熟，有些投標(biāo)人為了承接到工程，虛報業(yè)績并不惜低于工程成本報價，即投標(biāo)人在投標(biāo)文件中存在“說謊話”的現(xiàn)象.因此，通過招標(biāo)文件的合理約定，誘使投標(biāo)人在投標(biāo)文件中“說實話”十分重要.筆者應(yīng)用信息不對稱理論，研究建立誘使投標(biāo)人誠信投標(biāo)的激機(jī)制設(shè)計模型.

1 信息不對稱的基本概念

所謂的信息不對稱就是指一些參與人擁有其他參與人不知道的信息，即擁有私人信息.在不對稱研究中，通常把掌握私人信息的參與人叫委托人，沒有私人信息的參與人叫代理人.如買賣雙方進(jìn)行交易，賣方知道產(chǎn)品的價格、質(zhì)量，但不知道買方愿意支付的價格;而買者正相反.信息不對稱可以從兩個角度劃分:一是非對稱發(fā)生的時間，二是非對稱信息的內(nèi)容.從非對稱發(fā)生的時間看，非對稱性可能發(fā)生在當(dāng)事人簽約之前，也可能發(fā)生在簽約之后［2］.對于工程建設(shè)，在中標(biāo)之前發(fā)生于招投標(biāo)雙方的信息不對稱就是事前的信息不對稱.在項目施工過程中業(yè)主與承包商之間的信息不對稱則屬于事后的信息不對稱［3］.研究事前非對稱信息博弈的模型稱為逆向選擇模型，研究事后非對稱信息的模型稱為道德風(fēng)險模型.

逆向選擇指由交易雙方信息不對稱和市場價格下降產(chǎn)生的劣質(zhì)品驅(qū)逐優(yōu)質(zhì)品，進(jìn)而出現(xiàn)市場交易產(chǎn)品平均質(zhì)量下降的現(xiàn)象［4］.“逆向選擇”的經(jīng)典案例就是阿克洛夫1970年研究的舊汽車市場.所謂道德風(fēng)險是指代理人在使其自身效用最大化的同時損害委托人利益的行為，而代理人并不承擔(dān)他們行為的全部后果.

2 信息不對稱在工程招投標(biāo)過程中的表現(xiàn)

工程招投標(biāo)的整個過程就是投標(biāo)人與招標(biāo)人、投標(biāo)人與投標(biāo)人之間的博弈過程［5］.在這種相互選擇過程中，雙方所擁有的信息是不對稱的，主要表現(xiàn)在:業(yè)主更多的了解自己的建造需求，但對承包商的信息了解較少，如承包商的管理能力、施工水平、設(shè)備、服務(wù)水平等信息，這樣業(yè)主就屬于信息的劣勢方，而承包商是信息的優(yōu)勢方;同樣承包商對自身的能力了解較多，而對業(yè)主的詳細(xì)建造意圖、財務(wù)支付能力、項目手續(xù)等信息了解較少，反過來承包商成為信息的劣勢方，而業(yè)主方成為信息的優(yōu)勢方［6］.

目前，市場上項目的評標(biāo)方法多采用合理最低價中標(biāo)，而一些差的承包商為了中標(biāo)，可能會偽造一些榮譽(yù)證件、夸大業(yè)績、不惜以低于工程成本的價格報價，其投標(biāo)文件中有言過其實的可能，也就是信息經(jīng)濟(jì)學(xué)中所說的“說謊”.通過資格預(yù)審的投標(biāo)人，業(yè)主在選擇承包商時主要依據(jù)投標(biāo)人的報價，這樣就會使資質(zhì)差的投標(biāo)人因為報低價而中標(biāo)，綜合實力較強(qiáng)的投標(biāo)人因報高價而淘汰出局.這就是信息經(jīng)濟(jì)學(xué)中典型的阿克洛夫的舊車市場模型中的“劣幣逐出優(yōu)幣”現(xiàn)象.

為了降低這種信息不對稱，在招投標(biāo)過程中雙方都會付出一定的成本進(jìn)行信息的收集和分析.一方面，承包商為了使業(yè)主了解自己的技術(shù)、質(zhì)量能力及信譽(yù)等，需要通過廣告、質(zhì)量認(rèn)證等各種方式，將自己在營造方面的能力及信譽(yù)等信息傳遞給業(yè)主.另一方面，業(yè)主為了選擇承包商，也需要調(diào)查、了解和評價承包商.

3 誠信投標(biāo)激勵機(jī)制設(shè)計分析模型

招標(biāo)人通過招標(biāo)文件設(shè)計一種機(jī)制，誘導(dǎo)投標(biāo)人的投標(biāo)行為選擇，實現(xiàn)招標(biāo)人期望效用的最大化.投標(biāo)人的投標(biāo)行為選擇是投標(biāo)人基于在對招標(biāo)文件分析、理解基礎(chǔ)上的自身利益追求行為.因此，招標(biāo)文件中的誠信激勵機(jī)制應(yīng)滿足以下兩個約束:第一，如果要使一個理性的投標(biāo)人有任何興趣接受招標(biāo)人設(shè)計的機(jī)制的話，投標(biāo)人在該機(jī)制下得到的期望效用必須不小于他在不接受這個機(jī)制時得到的最大期望效用，即參與約束;第二，在投標(biāo)人理性選擇的基礎(chǔ)上，這種激勵機(jī)制必須誘導(dǎo)投標(biāo)人有積極性選擇招標(biāo)人希望他選擇的行為［2］，即激勵相容約束.

在文獻(xiàn)［7］的基礎(chǔ)上，對激勵模型中的激勵約束進(jìn)行改進(jìn)，現(xiàn)建立招標(biāo)激勵機(jī)制模型如下.

假設(shè)將所有潛在投標(biāo)人分為兩種類型:θ1代表誠信投標(biāo)型投標(biāo)人，θ2代表非誠信投標(biāo)型投標(biāo)人，且θ1＞θ2(θ1類型投標(biāo)人在各方面優(yōu)于θ2類型投標(biāo)人).工程招標(biāo)標(biāo)的物視為一項產(chǎn)出，用xi(i=1，2分別表示不同類型的投標(biāo)人)表示，用來綜合反映工程進(jìn)度、質(zhì)量、造價、安全與環(huán)境等工程建設(shè)水平.

假設(shè)產(chǎn)出的市場價格為pi，y1為誠信類型投標(biāo)人的報價，y2為非誠信類型投標(biāo)人的報價，兩種類型投標(biāo)人的保留效用均為.θ1類型投標(biāo)人中標(biāo)的概率為r，θ2類型投標(biāo)人中標(biāo)的概率為1－r;c( x1，θ1)為θ1類型投標(biāo)人投標(biāo)所消耗的成本，c( x2，θ2)為 θ2類型投標(biāo)人投標(biāo)所消耗的成本.c( x2，θ1)為 θ1類型投標(biāo)人虛假投標(biāo)所消耗的成本;c( x1，θ2)為 θ2類型投標(biāo)人虛假投標(biāo)所消耗的成本.c( xi，θi)與投標(biāo)人類型和項目產(chǎn)品產(chǎn)出有關(guān)

基于以上假設(shè)，若招標(biāo)人從項目中得到的期望效用為Vi，則可建立招標(biāo)誠信投標(biāo)激勵機(jī)制設(shè)計分析模型目標(biāo)函數(shù)［8］，

激勵約束

1)誠實類型投標(biāo)人報價收益大于虛假類型投標(biāo)人報價收益的激勵:

2)兩種投標(biāo)人類型都誠實報價的激勵:

4 基于招標(biāo)誠信投標(biāo)激勵機(jī)制模型的規(guī)則分析

依據(jù)前文建立的招標(biāo)誠信投標(biāo)激勵機(jī)制模型，可進(jìn)一步分析如下.

由式(2)，(4)，(5)約束可得

由式(1)可得y1，y2越小越好(但是不能低于其工程成本)，所以式(7)，(8)，(9)中必有一個等式成立.

從式(14)，(15)可得，誠信投標(biāo)型投標(biāo)人θ1若中標(biāo)，則收益大于保留收益，而非誠信投標(biāo)型投標(biāo)人θ2若中標(biāo)，則僅獲得保留收益.通過這種激勵機(jī)制的設(shè)計，促使投標(biāo)人認(rèn)識到只有誠實報價才能獲得高于保留效用的收益.

5 結(jié)語

通過對激勵機(jī)制中參與約束和激勵約束的設(shè)計，鼓勵投標(biāo)人結(jié)合自身的情況誠實報價，這對于資質(zhì)較好的投標(biāo)人是一項激勵，而資質(zhì)較差的投標(biāo)人會結(jié)合自身情況考慮要不要參加投標(biāo).鑒于建立的誠信投標(biāo)激勵機(jī)制設(shè)計模型僅取得初步成果，該課題尚需進(jìn)一步深入研究.

［1］付曉靈.淺析工程招投標(biāo)中的激勵機(jī)制［J］.工程建設(shè)與設(shè)計，2003(12):26－28.

［2］張維迎.博奕論與信息經(jīng)濟(jì)學(xué)［M］.上海:上海人民出版社，2002.

［3］劉貴文，胡國橋.信息不對稱與工程項目建設(shè)［J］.生產(chǎn)力研究，2008(2):64 －65，109.

［4］常立喜，徐苗苗.建設(shè)監(jiān)理招投標(biāo)過程中逆向選擇問題分析［J］.山西建筑，2011，37(12):230 －231.

［5］王鋒，毛磊，王志磊，等.工程招投標(biāo)中的博弈研究［J］.南通職業(yè)大學(xué)學(xué)報，2005，19(4):88 －90.

［6］葉長青，張星.工程項目管理中信息不對稱問題的分析［J］.建設(shè)監(jiān)理，2008(6):53 －55，64.

［7］張明媚，劉開第.工程招投標(biāo)中的激勵機(jī)制分析［J］.數(shù)學(xué)的實踐與認(rèn)識，2002，32(3):387 －391.

Research on the Honest Bidding Incentive Mechanism Model Design in Engineering Bidding Documents

WANG Shu-yan1，NIE Xiang-tian1，LIANG Jia-bin2
(1.North China Institute of Water Conservancy and Hydroelectric Power，Zhengzhou 450011，China;2.Dayu Institute of Hohai University，Nanjing 210098，China)

In view of the adverse selection problem caused by information asymmetry in bidding，the paper analyzes the information asymmetry between the bidder and the tender，and designs a honest bidding incentive mechanism model.The analysis of the model reveals the basic principle the bidders must obey to ensure the honest bidding.

bidding and bid-invitation;information asymmetry;honest bidding incentive mechanism

1002－5634(2012)02－0158－03

2012－02－10

王淑艷(1985—)，女，河南新鄉(xiāng)人，碩士研究生，主要從事工程項目管理方面的研究.

(責(zé)任編輯:蔡洪濤)