張帆

［摘要］ 軍工科研院所是一個以國防裝備研制生產(chǎn)為主的科研單位，研制產(chǎn)品的復雜程度高、新技術(shù)的應用也比較多；科研外協(xié)是開展產(chǎn)品研制必不可少的一個重要環(huán)節(jié)，其管理水平的高低能直接影響產(chǎn)品的研制進度和產(chǎn)品質(zhì)量，因此加強科研外協(xié)管理具有現(xiàn)實意義。本文從分析目前軍工科研院所科研外協(xié)管理的一般流程，提出了一些有效的控制措施，旨在不斷提高軍工科研院所科研外協(xié)的管理水平。

［關(guān)鍵詞］ 軍工科研院所； 科研外協(xié)； 供方； 合同

doi : 10 . 3969 / j . issn . 1673 - 0194 . 2012 . 18. 047

［中圖分類號］F272［文獻標識碼］A［文章編號］1673 - 0194（2012）18- 0083- 03

１引言

軍工科研院所是我國國防現(xiàn)代化裝備研制的重要力量，其研制產(chǎn)品的技術(shù)新、復雜程度也越來越高，涉及的專業(yè)也十分寬泛。隨著內(nèi)部競爭的加劇，各單位為確保自身在行業(yè)內(nèi)的競爭優(yōu)勢，都在集中資源打造自身的核心競爭力，其發(fā)展思路也由過去大而全的思想轉(zhuǎn)變?yōu)榇蠖瑢ψ陨黹L遠發(fā)展有重大影響的專業(yè)和技術(shù)都力求做大做強，對能夠社會化利用的資源就盡力采用外部協(xié)作的方式。對于技術(shù)狀態(tài)比較確定的市場上的貨架產(chǎn)品，其采購的程序比較簡單、管理也相對成熟，一般我們稱為物資采購；但對于技術(shù)狀態(tài)需要由需求方根據(jù)項目實際要求來確定的定制產(chǎn)品，其管理的程序和要求與物資采購又有許多不同，一般我們將這類采購稱為科研外協(xié)。

隨著近年來經(jīng)濟規(guī)模的擴大，科研外協(xié)的規(guī)模也在逐年增多，但卻經(jīng)常發(fā)生由于對科研外協(xié)的管理不到位帶來的外協(xié)產(chǎn)品研制的進度問題、質(zhì)量問題，甚至還在外協(xié)過程中產(chǎn)生腐敗行為，不僅給項目的研制造成了較大影響，同時也對企業(yè)自身的外在形象和長遠發(fā)展造成的較大影響，因此，加強對科研外協(xié)的規(guī)范化管理已經(jīng)十分重要。

要做好軍工科研院所的科研外協(xié)管理，一方面要充分認識軍工科研產(chǎn)品本身的特殊性，另一方面又要從管理的角度認真梳理的業(yè)務流程，從中找到控制的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，通過加強對關(guān)鍵環(huán)節(jié)的控制，來提高科研外協(xié)管理的水平。

２科研外協(xié)業(yè)務流程分析

２．１科研外協(xié)的特點分析

軍工科研院所由于其產(chǎn)品的特殊性，使得其科研外協(xié)表現(xiàn)出與一般企業(yè)有著明顯不同的特點，主要有品種多、數(shù)量少、一次研發(fā)、產(chǎn)品復雜。外協(xié)品種多表現(xiàn)在：①從技術(shù)專業(yè)的角度講有天線、信道、信號與信息處理、結(jié)構(gòu)工藝等各專業(yè)類產(chǎn)品；②從產(chǎn)品組成看既有系統(tǒng)產(chǎn)品，也有設(shè)備、模塊、單元、部件、器件級產(chǎn)品；③從產(chǎn)品形態(tài)上分既有硬件產(chǎn)品、也有軟件、技術(shù)服務類產(chǎn)品。由于科研院所本身以研制為主的性質(zhì)也決定了其研制生產(chǎn)的產(chǎn)品數(shù)量有限，因此科研外協(xié)產(chǎn)品的數(shù)量一般都比較少，而且多為一次性研制。產(chǎn)品復雜主要表現(xiàn)在：①技術(shù)指標、功能要求多而且有些指標要求還比較高，新技術(shù)的應用也較多；②產(chǎn)品的內(nèi)外接口較多、關(guān)系復雜；③表現(xiàn)在質(zhì)量要求包括使用環(huán)境要求、工藝要求、材料要求等與一般民用產(chǎn)品也有較大差別。由于軍工科研單位科研外協(xié)固有的這些特點，使得其外協(xié)業(yè)務工作的管理具有一定的復雜性，因此有必要認真分析外協(xié)管理工作流程、確定控制的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，實行流程化分類管理、重點把控。

２．２科研外協(xié)的流程分析及關(guān)鍵環(huán)節(jié)的控制

２．２．１科研外協(xié)工作流程圖

科研外協(xié)工作流程主要分為需求審查、合同談判、合同簽訂、合同履行、后期管理與評價5個階段；涉及的部門包括各研發(fā)生產(chǎn)部門以及相關(guān)職能管理部門和監(jiān)督管理部門?？蒲型鈪f(xié)的主要工作流程如圖１所示。

２．２．２需求審查階段

需求審查階段的主要任務就是要對擬外協(xié)產(chǎn)品的各項要求進行審查，也是科研外協(xié)后續(xù)工作能否順利進行的基礎(chǔ)，因此，其重要性不言而喻，主要應做好以下兩個方面的工作：

（１） 外協(xié)申請的審查。外協(xié)申請的提出一般是由項目小組根據(jù)項目總體方案設(shè)計，劃分出需要外協(xié)的產(chǎn)品，這個產(chǎn)品可以是系統(tǒng)產(chǎn)品，也可以是設(shè)備、模塊、單元、部件、器件級產(chǎn)品。然后再根據(jù)項目總體技術(shù)指標的分解，最終確定外協(xié)產(chǎn)品的技術(shù)要求。產(chǎn)品劃分是否正確合理、指標分解的完整性和正確性、根據(jù)內(nèi)部資源情況初步確認是外協(xié)還是內(nèi)部研發(fā)，都是在提出外協(xié)申請時，項目小組應當認真審查的內(nèi)容。

（２） 需求評審。外協(xié)主管部門應當組織企業(yè)內(nèi)部的相關(guān)資源對外協(xié)的必要性、可行性、恰當性進行審查，審查的內(nèi)容除了包括上面的內(nèi)容外，還應包括：

· 在企業(yè)范圍內(nèi)相關(guān)資源是否得到充分有效利用；

· 外協(xié)產(chǎn)品涉及的技術(shù)專業(yè)是否影響企業(yè)的長遠發(fā)展；

· 是否涉及核心技術(shù)或知識產(chǎn)權(quán)保護；

· 技術(shù)要求的內(nèi)容是否全面、正確，且符合企業(yè)相關(guān)的規(guī)范要求；

· 對產(chǎn)品的質(zhì)量要求是否提出了詳細明確的要求；

· 外協(xié)的后續(xù)安排是否符合項目研制進度的要求。

２．２．３合同談判階段

在需求確定以后，下一步的重點就是通過技術(shù)和商務談判確定外協(xié)的承制單位以及價格、進度等主要的合同要素。

（１） 供方的選擇。由于前面講到的科研外協(xié)的復雜性，因此有必要在內(nèi)部建立一套供方選擇評價的機制，以加強對供方的規(guī)范化管理，最終形成企業(yè)自己的《合格供方名錄》，來指導日常工作中對供方的選擇。科研外協(xié)供方的選擇原則上應當在《合格供方名錄》內(nèi)進行選擇，選擇的標準主要應當考慮供方的技術(shù)能力、產(chǎn)品質(zhì)量保障能力、產(chǎn)品價格、研制進度等主要因素。

（２） 商務談判。在通過技術(shù)洽談初步確定２～３家具有一定技術(shù)和質(zhì)量保障能力的供方后，應當進行商務談判，以最終確定合同價格、交付進度、知識產(chǎn)權(quán)歸屬等其他要素。商務談判的結(jié)果將直接影響項目的成本和研制進度，因此商務談判一定要綜合經(jīng)驗比較豐富人員來進行。為保障商務談判的質(zhì)量，企業(yè)應當建立由基層綜合經(jīng)驗較為豐富的人員組成的價格管理組織來負責商務談判，同時可以進一步明確商務談判組織的職責、應采用的工作方式、工作程序和內(nèi)容，這樣也是進一步提高科研外協(xié)管理水平、預防內(nèi)部腐敗的有效手段。

２．２．４合同簽訂階段

合同簽訂階段的主要任務是將前期需求審查、合同談判確定的內(nèi)容通過合同文本的形式固定下來，以明確合同雙方責任和權(quán)利。由于軍工科研單位外協(xié)產(chǎn)品的種類可能比較多，應當分類制訂不同的格式合同來明確不同種類合同的要點，使得合同管理規(guī)范化，減少企業(yè)的經(jīng)營風險。另外，合同簽署過程應再次加強簽訂過程的審核，確保前期確定的內(nèi)容已經(jīng)全面、真實的在合同中予以反映，同時外協(xié)主管部門和監(jiān)督部門應對合同簽訂過程加強監(jiān)督，對合同的技術(shù)要求、價格、付款方式、進度等關(guān)鍵要素以及知識產(chǎn)品保護、違約責任等重要合同條款進行嚴格審查。

２．２．５合同履行階段

（１） 合同變更。由于科研工作的特殊性，難免出現(xiàn)雙方考慮不周全、對合同理解不一致等需要對合同進行變更的情況。合同變更應該規(guī)定變更的管理程序，使得合同變更可控、過程可追溯，特別是對重要變更應當建立重新進行評審的制度。重要變更主要包括：

· 合同標的發(fā)生實質(zhì)性變化；

· 合同標的的主要技術(shù)要求發(fā)生變化；

· 合同價格發(fā)生變化；

· 知識產(chǎn)權(quán)歸屬發(fā)生變化；

· 違約責任發(fā)生變化。

（２） 合同的履行。合同履行階段的主要任務是合同雙方按照前期的共同約定履行合同規(guī)定的責任和權(quán)利，但從實際工作內(nèi)容來看，主要的工作內(nèi)容還是需要供方來完成。由于科研合同本身的特殊性，在合同執(zhí)行階段發(fā)生計劃進度的延誤、技術(shù)要求的變更、產(chǎn)品質(zhì)量問題等情況還是較為普遍，因此加強過程的管理還是非常有必要的，主要應當做好以下幾個方面的工作：

· 設(shè)定合同執(zhí)行的關(guān)鍵檢查點，定期對合同執(zhí)行情況進行檢查；

· 設(shè)定產(chǎn)品質(zhì)量控制點，對產(chǎn)品質(zhì)量要求的落實情況在過程中進行檢查；

· 對技術(shù)要求的變更是否符合規(guī)定進行檢查；

· 對產(chǎn)品驗收的內(nèi)容和方式應以書面形式做出規(guī)定；

· 付款前應檢查合同標的和憑據(jù)主體是否與合同約定相符，并嚴格按照合同約定進行付款。

２．２．６后期管理與評價階段

科研外協(xié)管理工作也是一個不斷改進完善和提高的過程，在單個合同履行完成以后，我們還需要加強對以下幾個方面的后續(xù)管理：

（１） 產(chǎn)品管理。這是一個容易被忽略的環(huán)節(jié)。因為科研外協(xié)的產(chǎn)品屬于定制的產(chǎn)品，在各單位管理的主體主要以各研發(fā)生產(chǎn)部門在進行管理。而研發(fā)生產(chǎn)部門往往更關(guān)注產(chǎn)品的技術(shù)質(zhì)量狀態(tài)、計劃進度等內(nèi)容，而容易忽略產(chǎn)品的實物管理，造成產(chǎn)品交付、返修沒有詳細記錄，缺乏管理的可追溯性；同時也容易產(chǎn)生虛假合同，滋生腐敗行為。因此，外協(xié)產(chǎn)品作為企業(yè)的實物資產(chǎn)，在產(chǎn)品完成驗收后，應當嚴格注意按照物資出入庫管理流程和要求建立產(chǎn)品交接、保管的管理臺賬，加強對產(chǎn)品的實物管理。

（２） 供方的管理。由于科研外協(xié)產(chǎn)品的種類多，涉及的供方種類和數(shù)量也會很多，因此也應納入企業(yè)合格供方名錄進行分類管理。合格供方較多的單位，一般每年都應當對供方進行考核和評價，并將結(jié)果在企業(yè)內(nèi)部進行發(fā)布，以指導研發(fā)生產(chǎn)部門對供方的選擇。供方的考核評價應按照有關(guān)要求制定考核評價的標準和工作程序，以保證考核評價結(jié)果的正確性。

（３） 監(jiān)督考核與改進。內(nèi)部監(jiān)督是企業(yè)自我完善提高的重要環(huán)節(jié)，在科研外協(xié)管理中，企業(yè)的業(yè)務主管部門應當履行監(jiān)督考核與改進的職責。在日常管理活動中，可充分發(fā)揮其他職能部門監(jiān)督管理作用，采用過程監(jiān)督審查、定期抽查以及內(nèi)部審計的方式對科研外協(xié)管理制度以及制度的執(zhí)行情況進行檢查和評價。同時還需要通過激勵機制將檢查和評價的結(jié)果應用到內(nèi)部的績效考評中，通過賞罰分明來促進科研外協(xié)管理的完善和發(fā)展。

３結(jié)語

隨著信息化和專業(yè)化的發(fā)展，業(yè)務外包已經(jīng)成為眾多企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略的一個重要組成部分。隨著軍工科研院所內(nèi)部競爭的加劇，各單位只有通過不斷提高管理水平來增強自身綜合實力，那么科研外協(xié)作為內(nèi)部科研管理的一個重要組成部分，也需要我們不斷提高管理的意識和水平，以適應企業(yè)未來發(fā)展的需要。