黨建民　張新潤

內(nèi)容提要：文章從我國經(jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展、國際減排壓力、科學(xué)減排模式和全面參與減排等方面分析了我國建立碳排放權(quán)交易市場(chǎng)的必要性；又從政法環(huán)境、技術(shù)條件和實(shí)際經(jīng)驗(yàn)三方面探討了我國碳排放權(quán)交易市場(chǎng)建立的可行性；最后通過構(gòu)建模型分析了碳排放權(quán)交易市場(chǎng)條件下我國企業(yè)成本效益情況；認(rèn)為我國已具備建立碳排放權(quán)交易市場(chǎng)的條件，通過市場(chǎng)機(jī)制調(diào)節(jié)可以更好地履行企業(yè)和國家的減排責(zé)任。

關(guān)鍵詞：碳排放權(quán)交易市場(chǎng)；必要性；可行性；成本效益

中圖分類號(hào)：X22

文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A

文章編號(hào)：1003-4161(2012)03-0081-04

隨著我國經(jīng)濟(jì)的高速發(fā)展，我國的碳排放總量、排放潛力都位于世界前列，而且增長(zhǎng)趨勢(shì)明顯，對(duì)我國實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展提出了嚴(yán)峻的挑戰(zhàn)。根據(jù)美國能源部的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，2008年我國的碳排放總量達(dá)到了65.33億噸，占全球排放份額的21.5％，占世界溫室氣體新增排放總量的40％；同時(shí)根據(jù)2007年的數(shù)據(jù)計(jì)算結(jié)果，我國的碳排放強(qiáng)度為2.1千克／美元，是印度的1.64倍、阿根廷的2.28倍、土耳其3.96倍、巴西5.68倍，遠(yuǎn)高于其他發(fā)展中國家。這表明我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展所付出的環(huán)境代價(jià)是相當(dāng)大的，隨著我國經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展和碳排放總量的快速攀升，我國面臨的國內(nèi)國際減排壓力與日俱增。為此，各學(xué)者紛紛提出各種減排措施用以緩解我國日益嚴(yán)峻的減排形勢(shì)，其中建立碳排放權(quán)交易市場(chǎng)是最為關(guān)注的策略之一。然關(guān)于這個(gè)問題業(yè)內(nèi)還沒有統(tǒng)一結(jié)論，建或不建、建何種模式、何時(shí)推出、如何推廣等都是目前大家關(guān)注的焦點(diǎn)，基于此本文就碳排放權(quán)交易市場(chǎng)建立的條件進(jìn)行了討論。

一、我國建立碳排放權(quán)交易市場(chǎng)的必要性分析

建立碳排放權(quán)交易市場(chǎng)是我國經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展到一定階段的必然趨勢(shì)，也是內(nèi)外因共同作用的必然結(jié)果。內(nèi)因方面，我國落實(shí)科學(xué)發(fā)展觀，實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展，必須走低碳經(jīng)濟(jì)之路，減少碳排放量，降低碳排放強(qiáng)度。除了要大力發(fā)展低碳產(chǎn)業(yè)，提高能源利用效率之外，還需要經(jīng)濟(jì)手段輔助，建立碳排放權(quán)交易市場(chǎng)來降低碳減排成本。外因方面，低碳經(jīng)濟(jì)時(shí)代已經(jīng)來臨，在歐盟碳排放權(quán)交易體系的引領(lǐng)下，一個(gè)全球性的碳排放權(quán)交易市場(chǎng)正在形成，我國需要建立碳排放權(quán)交易市場(chǎng)，以應(yīng)對(duì)后京都時(shí)代來自國際社會(huì)的碳減排壓力，并在世界碳排放權(quán)交易體系中維護(hù)國家的利益。

(一)實(shí)現(xiàn)我國可持續(xù)發(fā)展的需要

我國是世界上的制造業(yè)大國，目前正處在工業(yè)化發(fā)展的中后期，城市化進(jìn)程還在繼續(xù)，碳排放總量還處于持續(xù)上升過程中。據(jù)統(tǒng)計(jì)，我國的鋼鐵、石化、電力、水泥等8個(gè)高耗能產(chǎn)業(yè)的單位能耗比發(fā)達(dá)國家高出40％，能源利用效率僅為35％，碳排放強(qiáng)度遠(yuǎn)高于世界平均水平。我國以煤炭為主體的能源結(jié)構(gòu)，使得溫室氣體減排的任務(wù)非常艱巨。中共中央關(guān)于“十二五”規(guī)劃的建議中提出，“加快轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式，開創(chuàng)科學(xué)發(fā)展新局面”、“積極應(yīng)對(duì)全球氣候變化，把大幅降低能源消耗強(qiáng)度和二氧化碳排放強(qiáng)度作為約束性指標(biāo)，有效控制溫室氣體排放”。因此，要實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展，除了要提高大力發(fā)展新能源、提高化石能源的利用效率、提高森林覆蓋率之外，還需要引入市場(chǎng)機(jī)制，逐步建立碳排放權(quán)交易市場(chǎng)，提供一個(gè)市場(chǎng)激勵(lì)機(jī)制，促進(jìn)節(jié)能減排技術(shù)的應(yīng)用和新能源的開發(fā)，以最優(yōu)的方式實(shí)現(xiàn)碳減排，實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)效益和環(huán)境效益的雙贏。

(二)融入國際碳排放權(quán)交易市場(chǎng)需要

隨著越來越多的國家批準(zhǔn)《京都議定書》，全球的碳減排行動(dòng)正如火如荼進(jìn)行。通過表1可以看出，2008年我國的人均C02排放量為4.91噸，雖然遠(yuǎn)低于美國、德國、日本等發(fā)達(dá)國家的人均碳排放水平，但是卻遠(yuǎn)高于巴西和印度這兩個(gè)發(fā)展中國家。在2009年12月份召開的哥本哈根世界氣候大會(huì)上，各國紛紛提出碳減排目標(biāo)：美國承諾2020年比1990年減排4％；俄羅斯做出承諾2020年比1990年降低25％；歐盟更是確立了全球氣候問題上的領(lǐng)導(dǎo)地位，提出如果哥本哈根大會(huì)能達(dá)成全球減排協(xié)議，2020年比1990年減排30％、2050年減排95％；印度政府也承諾相比2005年的排放水平，到2020年將減排20％～25％。

作為世界經(jīng)濟(jì)大國和碳排放大國，在全球碳減排的行動(dòng)中發(fā)達(dá)國家會(huì)從政治、經(jīng)濟(jì)、環(huán)保等多個(gè)方面向我國提出更多減排責(zé)任和要求，我國將面臨更大的挑戰(zhàn)。因此建立我國的碳排放權(quán)交易市場(chǎng)、開展碳減排行動(dòng)，既是應(yīng)對(duì)國際社會(huì)強(qiáng)大減排壓力的選擇，也是我國作為世界大國的必然選擇。

我國作為《京都議定書》的締約國，已經(jīng)通過清潔發(fā)展機(jī)制即CDM項(xiàng)目參與了全球碳減排交易，通過CDM項(xiàng)目產(chǎn)生的經(jīng)核證減排量(CERS)位列世界第一。但是由于我國處于全球碳排放權(quán)交易產(chǎn)業(yè)鏈的最底端，CDM項(xiàng)目產(chǎn)生的CERS被國際碳排放權(quán)交易市場(chǎng)上的參與者或金融機(jī)構(gòu)以極低的價(jià)格收購，然后通過金融操作手段，進(jìn)一步發(fā)展成為價(jià)格更高的碳金融產(chǎn)品或衍生品來進(jìn)行交易從而賺取豐厚的價(jià)差。換句話說，由于我國沒有建立碳排放權(quán)交易市場(chǎng)，通過CDM項(xiàng)目所實(shí)現(xiàn)的碳減排收益大部分被發(fā)達(dá)國家吸取，既沒有獲得減排核心技術(shù)也沒有獲得低碳排放治理資本，即我國在CDM機(jī)制中并未獲得真正的實(shí)惠。因此，建立和完善碳排放權(quán)交易市場(chǎng)是我國融入全球碳排放權(quán)交易市場(chǎng)、參與國際碳排放交易、實(shí)現(xiàn)我國節(jié)能減排的必然選擇。

(三)實(shí)現(xiàn)科學(xué)減排提高效率的需要

從發(fā)達(dá)國家減排經(jīng)驗(yàn)看，政府對(duì)環(huán)境問題進(jìn)行治理的方式，從時(shí)間推進(jìn)來劃分，可以分成三個(gè)階段：第一階段是以行政命令政策為主，強(qiáng)制進(jìn)行控制；第二階段是以高效率和低成本的市場(chǎng)交易機(jī)制為主；第三階段是以全民參與、共同合作、多種政策協(xié)同規(guī)范為主。我國建立市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制的時(shí)間不長(zhǎng)，市場(chǎng)化程度也不高，在治理環(huán)境問題上多以行政命令控制手段為主，所采取的方式還處于第一階段，政府扮演了治理環(huán)境問題的主角。低碳經(jīng)濟(jì)時(shí)代的到來要求我國政府從根本上轉(zhuǎn)變治理環(huán)境導(dǎo)向、變換治理方式和政府角色，使得治理方式從第一階段順利過渡到第二階段為全員參與、協(xié)同規(guī)范減排的第三階段奠定基礎(chǔ)。為此有必要建立和完善碳排放權(quán)交易市場(chǎng)，變政府主導(dǎo)的強(qiáng)制減排為市場(chǎng)調(diào)節(jié)的自覺減排，充分發(fā)揮市場(chǎng)優(yōu)勝劣汰和資源優(yōu)化配置的功能，提高我國碳減排效率。

(四)調(diào)動(dòng)全民參與碳減排行動(dòng)需要

長(zhǎng)期以來我國能源供應(yīng)以煤炭為主，溫室氣體排放源幾乎無處不在，要實(shí)現(xiàn)公平、有效的碳減排就必須充分調(diào)動(dòng)企業(yè)參與的積極性。碳排放權(quán)交易體系下政府將給予需求者不同的碳排放配額上限，由于邊際控制成本不同，在市場(chǎng)交易信息完全通暢條件下，排放主體會(huì)在自我減排成本與碳排放配額的市場(chǎng)價(jià)格之間進(jìn)行權(quán)衡，市場(chǎng)通過資源的優(yōu)化配置最終結(jié)果導(dǎo)致邊際控制成本低的排放者從市場(chǎng)上獲益，邊際控制成本高的排放者實(shí)現(xiàn)碳減排成本最小化，整個(gè)市場(chǎng)達(dá)到帕累托最優(yōu)。因此從碳排放權(quán)交易主體角度看，每個(gè)參與者都達(dá)到了低成本高效益的目標(biāo)，從而有效激勵(lì)各需求者主動(dòng)積極參與碳減排行動(dòng)，培養(yǎng)全民環(huán)保意識(shí)，構(gòu)建和諧低碳社會(huì)。

二、我國建立碳排放權(quán)交易市場(chǎng)可行性分析

(一)相關(guān)政策和法律的完善為市場(chǎng)運(yùn)行提供了制度保證

發(fā)達(dá)國家工業(yè)化進(jìn)程中“先污染，后治理”的行為讓其付出了沉重的代價(jià)，我國也因?yàn)檫@種粗放式發(fā)展方式導(dǎo)致環(huán)境惡化問題日益凸顯。為了實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)社會(huì)的和諧發(fā)展，我國政府上世紀(jì)90年代已經(jīng)有所行為，首先1990年在國務(wù)院環(huán)境保護(hù)委員會(huì)下設(shè)國家氣候變化對(duì)策協(xié)調(diào)小組用以應(yīng)對(duì)氣候變化問題；1998年5月簽署《京都議定書》與國際社會(huì)一同參與碳減排；2002年黨的十六大提出走新型工業(yè)化道路，增強(qiáng)可持續(xù)發(fā)展能力，實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展與人口、資源、環(huán)境相協(xié)調(diào)；2007年發(fā)布《中國應(yīng)對(duì)氣候變化國家方案》明確提出控制溫室氣體排放、增強(qiáng)適應(yīng)氣候變化能力、加強(qiáng)科學(xué)研究與技術(shù)開發(fā)、提高公眾意識(shí)和管理水平，為保護(hù)全球氣候做出新的貢獻(xiàn)；“十二五”規(guī)劃建議中更加明確提出，逐步建立完善的碳排放權(quán)交易市場(chǎng)。以上我國政府的應(yīng)對(duì)氣候變化的一系列措施為建立碳排放權(quán)交易市場(chǎng)奠定了堅(jiān)實(shí)的政策基礎(chǔ)。

在法律方面，我國積極參與全球CDM項(xiàng)目并出臺(tái)《清潔發(fā)展機(jī)制項(xiàng)目管理辦法》以及后續(xù)的相關(guān)解釋細(xì)則，為我國參與全球碳排放權(quán)交易市場(chǎng)提供了法律保障。另外，我國在控制二氧化硫等氣體所造成的酸雨以及水體污染等領(lǐng)域?qū)嵤┝伺盼蹤?quán)許可證制度，并在《中華人民共和國大氣污染防治法》等法律中得到了體現(xiàn)，為碳排放權(quán)交易市場(chǎng)提供了有價(jià)值的參考。具體相關(guān)法律出臺(tái)實(shí)施時(shí)間如表2所示。

(二)碳監(jiān)測(cè)與減排技術(shù)的發(fā)展為碳排放的科學(xué)度量提供依據(jù)

碳排放權(quán)商品化的前提條件是碳排放的精確監(jiān)測(cè)和測(cè)量以及實(shí)時(shí)信息化。2010年7月國家發(fā)改委下發(fā)《關(guān)于開展低碳省區(qū)和低碳城市試點(diǎn)工作的通知》，要求試點(diǎn)區(qū)域三到五年內(nèi)建立一套碳排放監(jiān)測(cè)體系、碳排放信息披露體系和碳排放監(jiān)控檔案體系，建立完善的溫室氣體排放數(shù)據(jù)庫。隨后相關(guān)研究如火如荼，從目前發(fā)改委和相關(guān)學(xué)者的研究成果看，我國碳排放統(tǒng)計(jì)、監(jiān)管、監(jiān)測(cè)有關(guān)辦法和標(biāo)準(zhǔn)的推出指日可待，這為碳排放權(quán)交易市場(chǎng)的建立打下了基礎(chǔ)。

碳排放權(quán)交易是實(shí)現(xiàn)碳減排的一種經(jīng)濟(jì)制度，而實(shí)際上所產(chǎn)生的碳減排量還需要在生產(chǎn)過程中通過改變能源結(jié)構(gòu)或技術(shù)控制手段實(shí)現(xiàn)。碳減排技術(shù)可以歸納為可再生能源和新能源的開發(fā)利用、節(jié)能技術(shù)、提高能源利用效率等。就目前形勢(shì)看，我國在核能、風(fēng)能、太陽能、水電和生物能等方面的研究都取得了較大突破，新能源應(yīng)用的比例也在不斷提高，實(shí)施碳排放權(quán)交易也會(huì)加快新能源技術(shù)的研發(fā)與推廣應(yīng)用。另外，對(duì)現(xiàn)有能源的