李丹 周薇

【摘要】跨國(guó)公司和東道國(guó)之間的利益是緊密聯(lián)系的，不能孤立看待任意一方的利益。本文通過(guò)建立各方收益函數(shù)，分析汽車產(chǎn)業(yè)獲得自主創(chuàng)新能力下東道國(guó)政府與跨國(guó)公司的共贏問(wèn)題。

【關(guān)鍵詞】自主創(chuàng)新共贏技術(shù)外溢自主品牌

一、研究背景與意義

目前，分析跨國(guó)公司和東道國(guó)共贏問(wèn)題的文獻(xiàn)比較多，大都是從宏觀角度來(lái)分析，具體到某一個(gè)行業(yè)或是某一個(gè)產(chǎn)業(yè)的較少。本人認(rèn)為具體到一個(gè)行業(yè)或者是產(chǎn)業(yè)研究共贏問(wèn)題可以給我國(guó)政府制定外資政策提供更有力的建議。

汽車產(chǎn)業(yè)是我國(guó)最重要的產(chǎn)業(yè)之一，為國(guó)民經(jīng)濟(jì)創(chuàng)造巨大的產(chǎn)值。根據(jù)中國(guó)汽車工業(yè)協(xié)會(huì)的數(shù)據(jù)得出我國(guó)汽車工業(yè)總產(chǎn)值2005年是5591.74億元，2006年7587.36億元，2007年10600.48億元，分別占當(dāng)年國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值的3%，3%，4%。從05年后我國(guó)汽車工業(yè)有了飛速的發(fā)展，06年和07年的環(huán)比增長(zhǎng)率分別是35.69%，39.71%。08年受金融危機(jī)的影響，我國(guó)汽車產(chǎn)業(yè)的年增長(zhǎng)率降至8.3%，但總量仍絕對(duì)增長(zhǎng)，總量達(dá)到11478億元，占到當(dāng)年國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值的3.8%。

汽車產(chǎn)業(yè)是綜合性的產(chǎn)業(yè)，波及范圍相對(duì)其他產(chǎn)業(yè)更廣泛。研究表明汽車工業(yè)的經(jīng)濟(jì)波及效應(yīng)是汽車工業(yè)本身產(chǎn)值的3-5倍，甚至7倍。另外，汽車產(chǎn)品還是重要的戰(zhàn)略資源，因?yàn)槠涫擒娛铝α康拇碇唬浒l(fā)展對(duì)現(xiàn)代化的國(guó)防建設(shè)具有推動(dòng)作用。汽車產(chǎn)業(yè)在國(guó)民經(jīng)濟(jì)中占據(jù)如此重要的戰(zhàn)略地位，決定它將成為各國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展中急于搶占的戰(zhàn)略要點(diǎn)。因此從汽車產(chǎn)業(yè)的角度分析跨國(guó)公司與我國(guó)的共贏問(wèn)題就有了現(xiàn)實(shí)的意義。

二、我國(guó)汽車產(chǎn)業(yè)在合資過(guò)程中出現(xiàn)的問(wèn)題及原因

改革開(kāi)放的30年，我國(guó)汽車合資企業(yè)全面系統(tǒng)地學(xué)習(xí)和吸收了跨國(guó)公司的知識(shí)、技術(shù)，逐步建立起完善的汽車工業(yè)體系，縮短了與國(guó)外的差距。雖然，汽車企業(yè)的合資帶動(dòng)了相關(guān)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，推動(dòng)了我國(guó)汽車產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。然而，合資不是目的，我們的目的是發(fā)展具有中國(guó)自主的強(qiáng)大汽車產(chǎn)業(yè)。所以，我們必須清醒的認(rèn)識(shí)我國(guó)汽車企業(yè)在合資中出現(xiàn)的問(wèn)題。

首先，低水平重復(fù)引進(jìn)的現(xiàn)象比較嚴(yán)重，加上相互封鎖和地方保護(hù)主義，引進(jìn)的技術(shù)在各廠家之間相互擴(kuò)散比較困難。據(jù)有關(guān)專家研究，我國(guó)引進(jìn)的技術(shù)其擴(kuò)散過(guò)程呈現(xiàn)倒“V”型，而不是一般的“S”型，即我國(guó)引進(jìn)項(xiàng)目在初期很快增長(zhǎng)到頂峰，其后速度下降并很快停止，這是技術(shù)擴(kuò)散效果中最差的一種。其次，我國(guó)汽車合資企業(yè)引進(jìn)產(chǎn)品技術(shù)后抽調(diào)技術(shù)力量完成國(guó)產(chǎn)化率，無(wú)暇顧及自主技術(shù)開(kāi)發(fā)，陷入了一種依賴外國(guó)技術(shù)的怪圈中，從而也就談不上自主開(kāi)發(fā)能力的提升。再次，對(duì)跨國(guó)企業(yè)來(lái)說(shuō)只要轉(zhuǎn)移的技術(shù)比我國(guó)目前的技術(shù)強(qiáng)就可以獲得我國(guó)的市場(chǎng)，因此外方不會(huì)用核心技術(shù)交換我國(guó)市場(chǎng)。出現(xiàn)這些問(wèn)題的原因是多方面的，但是最根本的原因是合資各方的目的不一致。

改革開(kāi)放初期，我國(guó)政府推出“市場(chǎng)換技術(shù)”的策略是希望通過(guò)技術(shù)外溢帶動(dòng)汽車及關(guān)聯(lián)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，最終實(shí)現(xiàn)中資企業(yè)可以自主決策制造、發(fā)展、具有自主開(kāi)發(fā)能力、參與國(guó)際市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的目的。外方的目的是擴(kuò)大市場(chǎng)份額和提高企業(yè)的知名度、獲取廉價(jià)的自然資源和勞動(dòng)力資源、規(guī)避貿(mào)易保護(hù)措施等，歸根結(jié)底是追求自身利潤(rùn)最大化，強(qiáng)化其全球市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力。國(guó)際汽車生產(chǎn)大國(guó)為了維護(hù)自身的利益是不愿意看到中國(guó)出口大量自主研發(fā)的汽車。因此進(jìn)入中國(guó)市場(chǎng)的跨國(guó)公司只允許其子公司采用標(biāo)準(zhǔn)化的成熟技術(shù)，保留關(guān)鍵部件或設(shè)備由母公司的供應(yīng)權(quán)，維持技術(shù)壟斷。

可見(jiàn)跨國(guó)公司和東道主國(guó)的目標(biāo)是有沖突的。這種沖突是在合作基礎(chǔ)上的利益分配的對(duì)立。

三、模型分析

為了研究跨國(guó)企業(yè)與我國(guó)汽車產(chǎn)業(yè)的共贏問(wèn)題，現(xiàn)根據(jù)我國(guó)汽車產(chǎn)業(yè)在合資中出現(xiàn)的問(wèn)題以及我國(guó)與跨國(guó)企業(yè)在合作中各自的目標(biāo)不同，建立模型分析。

（一）參與人的假定

本文所考察的參與人只有兩個(gè)：我國(guó)汽車行業(yè)中，跨國(guó)投資的外方與中方的企業(yè)。且兩者都是出于完全信息狀態(tài)下。

（二）自主創(chuàng)新的界定

自主創(chuàng)新是一個(gè)復(fù)雜的系統(tǒng)工程。自主創(chuàng)新的能力是指建立和培育自主發(fā)展的體系能力。為了使建立的模型簡(jiǎn)單化，本文以自主品牌的建設(shè)來(lái)代替自主創(chuàng)新體系的建設(shè)。

（三）模型變量的界定

S為跨國(guó)公司在東道國(guó)的投資數(shù)量；E為東道國(guó)的基礎(chǔ)環(huán)境；R為跨國(guó)公司對(duì)東道國(guó)基礎(chǔ)環(huán)境的偏愛(ài)程度；M為跨國(guó)公司技術(shù)的外溢度以及對(duì)我國(guó)科技創(chuàng)新人才的培養(yǎng)；N為外溢技術(shù)的先進(jìn)程度；C為東道國(guó)政府的引資成本；T為東道國(guó)政府的外資的優(yōu)惠待遇，t為跨國(guó)公司對(duì)東道國(guó)政府優(yōu)惠政策的偏愛(ài)程度；B0為跨國(guó)公司中的合資企業(yè)允許中方技術(shù)人員參與技術(shù)的研究與開(kāi)發(fā)，形成自主品牌的有關(guān)變量，包括形成我國(guó)自主的知識(shí)產(chǎn)權(quán)；B1為內(nèi)資自主品牌的有關(guān)變量。東道國(guó)的利益為πd；跨國(guó)公司的利益πf。πd可以表示為πd（πf,S,C,M,N,B0,B1）；可以表示為πf（S,M,N,B1），其中， ；

S可以表示為S（T,E,R）,其中。因?yàn)榧由隙愂盏葍?yōu)惠政策，對(duì)分析的結(jié)果影響不大，因此本文為了簡(jiǎn)化運(yùn)算，在所構(gòu)建的模型函數(shù)中省去了T變量。

上面公式中的α1表示的是中外合資中的中方控制的自主品牌對(duì)中方利益的影響程度。α2表示的是內(nèi)資企業(yè)完全控制的自主品牌對(duì)中方利益的影響程度。α表示的是中方企業(yè)吸收轉(zhuǎn)移的國(guó)外先進(jìn)技術(shù)后在跨國(guó)企業(yè)合作中發(fā)揮更大的作用，為跨國(guó)公司創(chuàng)造更多的利益。β表示的是跨國(guó)公司的技術(shù)外溢使我國(guó)掌握了先進(jìn)的技術(shù)，從而在某些產(chǎn)品甚至是核心產(chǎn)品的生產(chǎn)上能夠給跨國(guó)公司構(gòu)成競(jìng)爭(zhēng)，從而使跨國(guó)公司的利益受到威脅的程度。r表示跨國(guó)公司的技術(shù)外溢對(duì)東道國(guó)利益的影響程度。η表示中外合資中的中方控制的自主品牌在技術(shù)方面的先進(jìn)程度、在推廣中所采用的經(jīng)營(yíng)和管理的模式以及所使用的營(yíng)銷渠道方面能夠給跨國(guó)公司帶來(lái)的有利影響的程度。ε表示對(duì)中外合資中的中方控制的自主品牌給跨國(guó)公司中的外方擁有的品牌構(gòu)成的競(jìng)爭(zhēng)程度。

由①式可知，在自主品牌的建設(shè)方面若東道國(guó)的利益取得最大化，則要求 ，也就是?？鐕?guó)公司作為一個(gè)理性主體，投資的目的就是獲得最大的利益，因此 。

若 與 同時(shí)成立，則α1=0。即與跨國(guó)公司合作中，中方控制的自主品牌給中方帶來(lái)的利益為零，即自主品牌的擁有對(duì)中方毫無(wú)利益可言。這一結(jié)論是與現(xiàn)實(shí)情況相矛盾的。自主品牌的缺失使我國(guó)在與外資企業(yè)合作中缺乏話語(yǔ)權(quán)。我國(guó)企業(yè)逐漸淪為外資企業(yè)的貼牌生產(chǎn)商，在外資企業(yè)獲取巨大的利益的同時(shí)，我國(guó)只能獲取微小的加工，組裝費(fèi)。因此α1≠0， 與 不能同時(shí)成立。也就是跨國(guó)公司和東道國(guó)不能同時(shí)取得絕對(duì)的利益最大化。跨國(guó)公司和東道國(guó)之間的合作共贏是在跨國(guó)公司取得利益最大化的基礎(chǔ)上，東道國(guó)采取具體的刺激措施來(lái)獲取利益的相對(duì)最大化。

由上面的分析可知 ，可以得到（MN）β-α,即（MN）=(。

若β>α即技術(shù)外溢給跨國(guó)公司帶來(lái)的利益小于所帶來(lái)的損失。則>0。那么若ε增加，則（MN）的量是增加的。若η增加，則（MN）的量是下降的。即當(dāng)外方認(rèn)為自主品牌帶來(lái)的威脅遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于轉(zhuǎn)移技術(shù)時(shí)。外方傾向于向中方轉(zhuǎn)移技術(shù)而不是支持中方自主品牌建設(shè)，但是如果中方自主品牌給外方帶來(lái)的利益足夠大，不管技術(shù)外溢帶來(lái)的影響如何，外方都會(huì)支持中方自主品牌的建設(shè)。

若β<α即技術(shù)外溢給跨國(guó)公司帶來(lái)的利益大于所帶來(lái)的損失。則<0。那么（MN）=()。若η增加，則(MN)的量是增加的。隨著中方自主品牌給跨國(guó)公司帶來(lái)的有利影響不斷增加，跨國(guó)公司在支持中方的自主品牌建設(shè)的同時(shí)，也會(huì)增加技術(shù)轉(zhuǎn)移的力度。若ε增加，則(MN)的量是下降的。若中方自主品牌對(duì)外方的威脅不斷增加，則外方會(huì)限制對(duì)中方的技術(shù)轉(zhuǎn)移。以上得出的結(jié)論可以總結(jié)為：中方自主品牌的建設(shè)相比外方對(duì)中方的技術(shù)外溢帶給外方的影響更大。

,內(nèi)資企業(yè)控制的自主品牌與我國(guó)利益之間的關(guān)系是正相關(guān)的。即隨著內(nèi)資企業(yè)控制的自主品牌的增加，我國(guó)汽車產(chǎn)業(yè)的利益也是增加的，所以我國(guó)政府應(yīng)加大對(duì)內(nèi)資企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的扶持力度，鼓勵(lì)有能力的企業(yè)開(kāi)展核心技術(shù)的研究與開(kāi)發(fā)工作。增加對(duì)內(nèi)資企業(yè)自主品牌建設(shè)的激勵(lì)措施，為內(nèi)資企業(yè)自主品牌建設(shè)創(chuàng)造良好的市場(chǎng)環(huán)境。

由上面的公式可知在跨國(guó)公司的技術(shù)外溢方面，若與

同時(shí)為零。則要求r=0.即跨國(guó)公司的技術(shù)外溢沒(méi)有給東道國(guó)帶來(lái)利益。這一點(diǎn)與現(xiàn)實(shí)不符，所以r≠0即與不同時(shí)為零。在跨國(guó)公司對(duì)我國(guó)的技術(shù)外溢方面，跨國(guó)公司與東道國(guó)不能同時(shí)取得絕對(duì)的利益最大化。若=0可知：

隨著η值的增加，B1的值是減少的；隨著ε值的增加，B1的值是增加的。即中方控制的自主品牌對(duì)外方越有利，外方越不愿意支持中方的自主品牌的建設(shè)；越有害，外方越樂(lè)意支持中方自主品牌的建設(shè)。顯然，這個(gè)結(jié)論是不正確的。那么=0也就是不存在的。這也就是說(shuō)跨國(guó)公司通過(guò)對(duì)東道國(guó)的技術(shù)轉(zhuǎn)移是不能取得利益最大化的。所以理性的跨國(guó)公司從自身利益最大化的角度出發(fā)不希望技術(shù)在中國(guó)發(fā)展壯大，從而形成一個(gè)可以與他們相抗衡的競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手。

若我們現(xiàn)在對(duì)自主品牌的界定從本土企業(yè)開(kāi)發(fā)的自主品牌、合資企業(yè)中完全由中方控制的品牌擴(kuò)展到合資汽車企業(yè)中雙方開(kāi)發(fā)且共同擁有的品牌。那么，即隨著合 ，資企業(yè)中雙方控制的自主品牌的數(shù)量的增加，合資中的外方的利益是不斷增加的，中方的利益也是不斷增加的。

四、政策建議

由上述分析得出，跨國(guó)公司與東道國(guó)政府在技術(shù)的轉(zhuǎn)移方面不能取得絕對(duì)的最大化利益，所以，在引進(jìn)外資的時(shí)候，我國(guó)政府需要對(duì)外資所選用的進(jìn)入方式引起的成本與收益進(jìn)行綜合的權(quán)衡與評(píng)價(jià)。我國(guó)政府應(yīng)該充分利用自有資源，在合約簽訂時(shí)爭(zhēng)取較高質(zhì)量的技術(shù)外溢等權(quán)益，在合同執(zhí)行期有意識(shí)的去維護(hù)并且有能力實(shí)現(xiàn)自己的權(quán)益。我國(guó)政府應(yīng)針對(duì)外資企業(yè)不同的技術(shù)轉(zhuǎn)讓程度和對(duì)市場(chǎng)效率的不同貢獻(xiàn)采取不同的優(yōu)惠措施。自主品牌方面，雖然我國(guó)產(chǎn)品的設(shè)計(jì)和質(zhì)量在不斷提高，但是，目前我國(guó)自主品牌的汽車與外國(guó)品牌的汽車相比主要是價(jià)格優(yōu)勢(shì)，現(xiàn)在的跨國(guó)公司也在研發(fā)低成本小型車，一旦這個(gè)生產(chǎn)體系建成以后，對(duì)我國(guó)自主品牌的汽車的沖擊力是非常大的。所以，我國(guó)汽車自主品牌的發(fā)展還需要很多路要走，需要提高汽車產(chǎn)品的技術(shù)含量，建立自主品牌的理念，樹(shù)立品牌的忠誠(chéng)度，推出自己的服務(wù)品牌。既然合資雙方共同擁有的自主品牌可以給雙方帶來(lái)不斷增長(zhǎng)的利益，那么我國(guó)有實(shí)力的汽車企業(yè)應(yīng)充分考慮與跨國(guó)企業(yè)合創(chuàng)品牌的各種可能性，并堅(jiān)持在合創(chuàng)品牌中的擁有權(quán)。

參考文獻(xiàn)

[1]姚戰(zhàn)琪.跨國(guó)進(jìn)入、東道國(guó)利益與規(guī)制政策[J].產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)研究,2005(1).

[2]姚戰(zhàn)琪.跨國(guó)公司進(jìn)入方式規(guī)制的理論與政策研究[J].財(cái)經(jīng)研究,2006(9).

[3]姚杰，李好好.國(guó)際直接投資中跨國(guó)公司與東道國(guó)政府之間的博弈模型[J].經(jīng)濟(jì)管理,2002(2).

[4]柴正猛.跨國(guó)公司與東道國(guó)政府之間的多階段正和博弈分析[J].南開(kāi)經(jīng)濟(jì)研究,2003(5).

[5]姚杰.合作與競(jìng)爭(zhēng):跨國(guó)公司與東道國(guó)政府之間博弈[J].北京:中國(guó)管理科學(xué),2000(11).

[6]冼國(guó)明，李誠(chéng)邦.跨國(guó)公司與東道國(guó)政府關(guān)系之研究[J].南開(kāi)學(xué)報(bào)(哲學(xué)社會(huì)科學(xué)版),2004(5).

[7]詹曉寧.吸引FDI的競(jìng)爭(zhēng):是否零和博弈———初步的研究[J].南開(kāi)經(jīng)濟(jì)研究,2002(1).

[8]易志高.跨國(guó)公司與東道國(guó)政府間的競(jìng)合博弈分析[J].唯實(shí),2007(5)

[9]唐杰，楊沿平，周文杰.中國(guó)汽車產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新戰(zhàn)略[M].科學(xué)出版社,2009.

[10]孟嗣宗.創(chuàng)新：中國(guó)汽車工業(yè)之魂[M].北京理工大學(xué)出版社,2007.

作者簡(jiǎn)介：李丹（1984-），女，漢族，安徽亳州人，就讀于華南師范大學(xué)，研究方向：電子商務(wù)與產(chǎn)業(yè)發(fā)展；周薇（1985-），女，漢族，湖北恩施人，就讀于華南師范大學(xué)，研究方向：貿(mào)易與區(qū)域經(jīng)濟(jì)學(xué)。