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基于Vague集的企業(yè)反傾銷申訴問題研究

2012-04-29 00:44:03王賓容謝思艷
中國管理信息化 2012年6期

王賓容 謝思艷

[摘要] 反傾銷是重要的國際貿(mào)易救濟(jì)措施,面對進(jìn)口產(chǎn)品的傾銷行為,企業(yè)是否提起反傾銷申訴受很多因素的影響,本文運(yùn)用Vague集的模糊多目標(biāo)決策方法來分析單個(gè)企業(yè)的反傾銷申訴問題,通過比較引領(lǐng)申訴、響應(yīng)申訴、不申訴這3個(gè)方案的Vague值來選出最優(yōu)方案,為企業(yè)是否進(jìn)行反傾銷申訴提供了一個(gè)實(shí)際可行的決策方法。

[關(guān)鍵詞] Vague 集;多目標(biāo)決策;反傾銷申訴

doi : 10 . 3969 / j . issn . 1673 - 0194 . 2012 . 06. 018

[中圖分類號]F272.3[文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼]A[文章編號]1673 - 0194(2012)06- 0037- 04

1引言

自1997年我國發(fā)動(dòng)首例反傾銷案——新聞紙案至今,反傾銷已經(jīng)成為我國產(chǎn)業(yè)對抗國外進(jìn)口產(chǎn)品傾銷的有力武器,對外反傾銷立案數(shù)總體呈現(xiàn)上升趨勢。雖然反傾銷可以保護(hù)國際貿(mào)易秩序,維護(hù)公平競爭的貿(mào)易環(huán)境,但是面對國外產(chǎn)品的傾銷,企業(yè)是否選擇反傾銷申訴受各種因素的制約,不同的企業(yè)會(huì)有不同的反應(yīng),一些企業(yè)成為反傾銷的積極倡導(dǎo)者和實(shí)踐者,一些企業(yè)持觀望態(tài)度,還有一些企業(yè)則明確表示不參與乃至反對。企業(yè)應(yīng)該以怎樣的態(tài)度面對傾銷?本文從企業(yè)的視角,運(yùn)用Vague集的多目標(biāo)決策方法分析反傾銷申訴問題,旨在為企業(yè)提供一種可行的決策方法,當(dāng)企業(yè)面臨國外產(chǎn)品的傾銷時(shí),是否要進(jìn)行反傾銷申訴,可以運(yùn)用該方法做出科學(xué)的決策,避免盲目性,提高反傾銷申訴的效率和勝訴的概率。

2研究背景

進(jìn)口產(chǎn)品傾銷直接損害的是企業(yè)利益,在遭遇國外傾銷時(shí),企業(yè)理應(yīng)積極進(jìn)行反傾銷申訴。然而反傾銷申訴的申請人應(yīng)當(dāng)能代表國內(nèi)某類產(chǎn)業(yè),而不只是一般的企業(yè)、組織或個(gè)體。所謂代表國內(nèi)產(chǎn)業(yè),根據(jù)我國《反傾銷條例》第十七條的規(guī)定,是指在表示支持申請或者反對申請的國內(nèi)產(chǎn)業(yè)中,支持者的產(chǎn)量占支持者和反對者的總產(chǎn)量的50%以上的,但是,表示支持申請的國內(nèi)生產(chǎn)者的產(chǎn)量不足國內(nèi)同類產(chǎn)品總產(chǎn)量的25%的,不得啟動(dòng)反傾銷調(diào)查。這就決定了提起反傾銷申請的主體是有一定限制條件的,申請者不足以代表國內(nèi)產(chǎn)業(yè)的,就無法啟動(dòng)反傾銷調(diào)查。在完全競爭的市場環(huán)境下,由于產(chǎn)業(yè)內(nèi)企業(yè)眾多,一些有心提起反傾銷申訴的企業(yè),由于產(chǎn)量有限,達(dá)不到提起反傾銷要求的產(chǎn)量,無法單獨(dú)提起反傾銷申訴,這時(shí)聯(lián)系產(chǎn)業(yè)內(nèi)其他生產(chǎn)者共同發(fā)起申請這就成為理所當(dāng)然的選擇。企業(yè)應(yīng)該成為申訴的引領(lǐng)者、響應(yīng)者,還是不參加、不響應(yīng),靜觀其變成為便車的搭乘者?

對于反傾銷申訴問題,以往的研究多是從產(chǎn)業(yè)的角度出發(fā),一些以企業(yè)視角考察反傾銷申訴的,往往是運(yùn)用博弈的方法對企業(yè)的行為選擇進(jìn)行分析。如胡丹婷、何建華等人在多人貢獻(xiàn)博弈的框架下分析了行業(yè)反傾銷申訴問題,得出在混合策略均衡下行業(yè)提起反傾銷申訴的概率與廠商數(shù)量成反比的關(guān)系,說明行業(yè)中企業(yè)的個(gè)數(shù)越多,行業(yè)反傾銷申訴的概率越小。王耀中、侯俊軍和胡守亭認(rèn)為我國國內(nèi)企業(yè)和行業(yè)少有反傾銷申訴的原因之一,在于國內(nèi)企業(yè)之間存在著一種囚徒困境博弈關(guān)系,這種博弈使得放棄反傾銷成為它們的最佳選擇,從而選擇不提起反傾銷調(diào)查。然而這些都是企業(yè)之間進(jìn)行博弈的一種結(jié)果,博弈的方法是在權(quán)衡企業(yè)之間的行為選擇問題,而忽略了企業(yè)也應(yīng)該站在自身的角度來決定是否申訴,而不是單純地與其他企業(yè)進(jìn)行博弈來做出選擇。因此本文從企業(yè)自身出發(fā),不考慮其他企業(yè)的行為選擇,運(yùn)用決策分析方法來決定單個(gè)企業(yè)的決策。通過決策方法來決定企業(yè)是否選擇申訴,以及在申訴中扮演什么角色。若企業(yè)引領(lǐng)申訴,那就是擔(dān)當(dāng)反傾銷申訴的發(fā)起者;若企業(yè)響應(yīng)申訴,就是擔(dān)當(dāng)申訴的追隨者,眾多企業(yè)聯(lián)合起來進(jìn)行反傾銷申訴;若決策方法決定了企業(yè)根據(jù)自身?xiàng)l件選擇不申訴,那么企業(yè)就可以決定不參與反傾銷申訴。站在企業(yè)自身的角度來分析,一方面可以避免企業(yè)之間因博弈造成的囚徒困境而選擇保持沉默,使企業(yè)能夠快速有效地做出決策,積極參與反傾銷申訴。另一方面,在遭遇國外傾銷時(shí),單個(gè)企業(yè)做出決策后,愿意申訴的企業(yè)能夠很好地聯(lián)合起來,提高了反傾銷申訴的效率和勝訴的概率。

3研究方案設(shè)計(jì)

3.1 Vague集

自從Zadeh在1965年提出模糊集,模糊集理論就應(yīng)用于處理模糊決策問題。作為一種應(yīng)用,Vague集被用于模糊多目標(biāo)決策問題中,Vague集的特點(diǎn)是由一個(gè)真隸屬函數(shù)和一個(gè)假隸屬函數(shù)來描述隸屬度的界,這個(gè)界同時(shí)給出了隸屬、非隸屬和未知三方面的信息。Vague集能恰當(dāng)和全面地表達(dá)決策者的偏好信息,在處理不確定信息時(shí)有更強(qiáng)的表示能力。對于反傾銷申訴問題,由于不同的因素對企業(yè)進(jìn)行申訴選擇的影響不同,在做決策時(shí)存在不確定性。因此本文在分析反傾銷申訴問題時(shí),就采用了基于Vague集的多目標(biāo)決策方法,計(jì)算結(jié)果表明,該方法能有效地應(yīng)用到反傾銷申訴的決策中。

3.2 關(guān)鍵指標(biāo)的確定

對于單個(gè)企業(yè)來說,在遭遇國外產(chǎn)品進(jìn)口傾銷的損害時(shí),企業(yè)是否選擇申訴,考慮的主要因素有哪些?李坤望、王孝松“在美國對華反傾銷裁定影響因素的經(jīng)驗(yàn)分析”一文中,指出有三類因素會(huì)影響美國對華反傾銷決策,其中第二類是反映申訴者所屬行業(yè)經(jīng)濟(jì)特征以及美國宏觀經(jīng)濟(jì)形勢的變量,這些因素包含進(jìn)口滲透率、進(jìn)口替代彈性、申訴者所在行業(yè)的經(jīng)濟(jì)效率和社會(huì)影響、國家的宏觀經(jīng)濟(jì)形勢。站在國家的角度,在進(jìn)行反傾銷裁定時(shí),會(huì)考慮申訴者所在行業(yè)的經(jīng)濟(jì)效率和社會(huì)影響。對于單個(gè)企業(yè)來說,選擇是否進(jìn)行反傾銷申訴,也需要考慮企業(yè)自身的經(jīng)濟(jì)效率,產(chǎn)品處于生命周期的哪個(gè)階段,是否有光明的發(fā)展前景。此外,在進(jìn)行反傾銷申訴時(shí),要考慮到最終反傾銷的裁定能否成立。參考我國商務(wù)部對反傾銷案的調(diào)查,調(diào)查機(jī)關(guān)對被調(diào)查產(chǎn)品是否存在傾銷和傾銷幅度、被調(diào)查產(chǎn)品是否對中國國內(nèi)產(chǎn)業(yè)造成損害及損害程度以及傾銷與損害之間的因果關(guān)系進(jìn)行調(diào)查,被調(diào)查產(chǎn)品影響國內(nèi)產(chǎn)業(yè)的相關(guān)經(jīng)濟(jì)因素和指標(biāo)有以下16項(xiàng),分別是表觀消費(fèi)量、產(chǎn)能、產(chǎn)量、銷售量、市場份額、銷售價(jià)格、銷售收入、利潤、投資收益率、開工率、就業(yè)人數(shù)、勞動(dòng)生產(chǎn)率、人均工資、期末庫存、經(jīng)營活動(dòng)現(xiàn)金流量凈額和投融資能力。在這些指標(biāo)中,有些指標(biāo)之間是存在一定相關(guān)性的,部分指標(biāo)也會(huì)影響到企業(yè)對反傾銷申訴的選擇。

綜合這兩方面的指標(biāo),最終確定企業(yè)在該產(chǎn)業(yè)中所占的市場份額、產(chǎn)品對國內(nèi)市場的依賴程度、產(chǎn)品的需求狀況、企業(yè)的經(jīng)濟(jì)效率、研發(fā)投入、宏觀經(jīng)濟(jì)形勢和申訴成本這7個(gè)指標(biāo)為關(guān)鍵指標(biāo)。其中,產(chǎn)品對國內(nèi)市場的依賴程度主要用來表示企業(yè)的產(chǎn)品主要是供給國內(nèi)市場還是出口,產(chǎn)品對國內(nèi)市場的依賴程度高,則國外產(chǎn)品的傾銷就會(huì)對企業(yè)產(chǎn)生很大的影響,若企業(yè)的產(chǎn)品主要是出口,則國外的傾銷對企業(yè)的影響就不大。宏觀經(jīng)濟(jì)形勢也是考慮的因素之一,一般來說,如果國家正處于經(jīng)濟(jì)衰退期,則某個(gè)行業(yè)面臨的銷量和利潤的減少可能是由于宏觀經(jīng)濟(jì)形勢造成的,而并非國外廠商的不公平貿(mào)易行為造成的,而經(jīng)濟(jì)形勢不好,即使存在反傾銷,國家也會(huì)謹(jǐn)慎地給予申訴者貿(mào)易救濟(jì),因此進(jìn)行反傾銷申訴時(shí)要將宏觀經(jīng)濟(jì)形勢考慮在內(nèi)。

4模型的建立

基于Vague集的模糊多目標(biāo)決策方法是根據(jù)各方案的目標(biāo)權(quán)重來構(gòu)造各方案的Vague估計(jì)值,并據(jù)此選擇最優(yōu)方案,該方法的一般步驟如下:

(1)將決策者的意見(決策矩陣F)轉(zhuǎn)化為目標(biāo)優(yōu)屬度矩陣u;在分析申訴問題時(shí),決策方案有3種,引領(lǐng)申訴、響應(yīng)申訴和不申訴。令x1={引領(lǐng)申訴},x2={響應(yīng)申訴},x3={不申訴}。則決策空間U={x1,x2,x3}。決策目標(biāo)集I={I1,I2,I3,I4,I5,I6,I7}, 其中I1為市場份額,I2為產(chǎn)品對國內(nèi)市場的依賴程度,I3為產(chǎn)品的需求狀況,I4為企業(yè)的經(jīng)濟(jì)效率,I5為研發(fā)投入,I6為宏觀經(jīng)濟(jì)形勢,I7為申訴成本。決策目標(biāo)集與決策空間可以組成一個(gè)7行3列的矩陣。f(x1)=(f1(x1),f2(x1),…,f7(x1))T表示方案x1的7個(gè)目標(biāo)的向量函數(shù)。記fij=fj(xj)(i=1,2,3,4,5,6,7;j=1,2,3),則f12表示方案x2的第1個(gè)目標(biāo)值。于是對于決策方案為數(shù)目有限的多目標(biāo)決策,其目標(biāo)空間可用決策矩陣F來表示,即

F=f11 f12 f13f21 f22 f23f31 f32 f33f41 f42 f43f51 f52 f53f61 f62 f63f71 f72 f73

將決策目標(biāo)值為模糊語言的目標(biāo)值采用語言變量進(jìn)行處理,把決策目標(biāo)的模糊語言與相對優(yōu)屬度進(jìn)行轉(zhuǎn)換,就可以得到F的目標(biāo)優(yōu)屬度矩陣:

u=u11 u12 u13u21 u22 u23u31 u32 u33u41 u42 u43u51 u52 u53u61 u62 u63u71 u72 u73

(2)設(shè)定決策者滿意和不滿意的上下界,求出各方案的支持目標(biāo)集、反對目標(biāo)集合和中立目標(biāo)集。λ(1)為決策者能接受的不滿意度的上界,λ(2)為決策者能接受的滿意度的下界,如果u12≥λ(2),則稱第1個(gè)目標(biāo)函數(shù)相對于第2個(gè)方案x2是滿意的,如果u12≤λ(2),則稱第1個(gè)目標(biāo)函數(shù)相對于第2個(gè)方案x2是不滿意的,如果λ(1)≤u12≤λ(2),則稱第1個(gè)目標(biāo)相對于第2個(gè)方案x2是中立的。

(3)確定各方案的Vague 估計(jì)值;賦予7個(gè)決策目標(biāo)不同的權(quán)重,目標(biāo)的權(quán)重向量為ω=(ω1,ω2,ω3,ω4,ω5,ω6,ω7)T。對于方案x1而言,它在7個(gè)目標(biāo)上滿足決策者要求的程度可用一個(gè)Vague值來表示,即v1=[t(x1),1-f(x1)],其中t(x1)等于方案的支持目標(biāo)集的目標(biāo)函數(shù)對應(yīng)的權(quán)重之和,f(x1)等于方案的反對目標(biāo)集的目標(biāo)函數(shù)對應(yīng)的權(quán)重之和。

(4)根據(jù)Vague值的排序函數(shù),計(jì)算各方案的評分;根據(jù)公式S(E(xi))=t(xi)-f(xi),S(E(xi))的值越大,方案xi越滿足決策者的要求。

(5)對所有方案進(jìn)行排序,選擇最優(yōu)方案。對于申訴問題,即判斷S(E(x1))、S(E(x2))與S(E(x3))的大小。

5反傾銷申訴問題中的具體運(yùn)用

對于單個(gè)企業(yè)來說,在不考慮其他企業(yè)的行為選擇的情況下,從影響企業(yè)決策的7個(gè)關(guān)鍵因素來做出選擇。由于這7個(gè)指標(biāo)對企業(yè)進(jìn)行反傾銷申訴選擇有影響,但其無法用精確的數(shù)值來表示企業(yè)的選擇。運(yùn)用Vague集的模糊多目標(biāo)決策方法時(shí),當(dāng)關(guān)鍵因素?zé)o法用精確的數(shù)來表示決策者的偏好時(shí),可以根據(jù)問題選擇一個(gè)適合的語言變量來表示決策者的偏好符合決策者的習(xí)慣。這里選取7級Vague語言變量來確定Vague目標(biāo)的相對優(yōu)屬度,“很高”、“高”、“較高”、“中等”、“較低”、“低”、“很低”。對于不同的企業(yè),決策者對這7個(gè)決策目標(biāo)有不同的偏好,如有的企業(yè)在受到傾銷損害時(shí),所占的市場份額很高時(shí)選擇引領(lǐng)申訴,所占的市場份額高時(shí)選擇響應(yīng)申訴,而有的企業(yè)在市場份額高時(shí)就選擇引領(lǐng)申訴,在市場份額低時(shí)選擇不申訴,因此單個(gè)企業(yè)可以根據(jù)決策目標(biāo)對本企業(yè)選擇引領(lǐng)申訴、響應(yīng)申訴或不申訴的相對優(yōu)屬度來做出選擇。以單個(gè)企業(yè)為例,7個(gè)關(guān)鍵指標(biāo)的總體申訴與不申訴的目標(biāo)值如下:

F=中等 較低 低很高 較高 很低很高 高 中等高 較高 低高 較高 較低高 中等 低低 中等 高

(1)將決策矩陣F轉(zhuǎn)化為目標(biāo)優(yōu)屬度矩陣。由目標(biāo)值可以看出,決策矩陣中決策目標(biāo)I1,I2,I3,I4,I5,I6,I7為模糊語言,可采用語言變量進(jìn)行處理,本文中取模糊判斷,“很高”、“高”、“較高”、“中等”、“較低”、“低”、“很低”的相對優(yōu)屬度分別為0.9, 0.75, 0.6, 0.5, 0.4, 0.25, 0.1。將模糊語言與相應(yīng)的相對優(yōu)屬度進(jìn)行轉(zhuǎn)換,經(jīng)過轉(zhuǎn)換,得到F的目標(biāo)優(yōu)屬度矩陣:

u=0.50.40.250.90.60.10.9 0.750.50.75 0.6 0.250.75 0.60.40.75 0.5 0.250.25 0.5 0.75

(2)確定各方案的支持目標(biāo)集、反對目標(biāo)集和中立目標(biāo)集。令λ(1)=0.3,λ(2)=0.6,由目標(biāo)優(yōu)屬度矩陣可得出方案x1的支持目標(biāo)集(F1)、反對目標(biāo)集(A1)和中立目標(biāo)集(N1),同理可得方案x2、方案x3的支持目標(biāo)集、反對目標(biāo)集和中立目標(biāo)集,其分別如下:

F1=[I2,I3,I4,I5,I6],A1=[I2],N1=[I1];

F2=[I2,I3,I4,I5],A2=[?椎],N2=[I1,I6,I7];

F3=[I7],A3=[I1,I2,I4,I6],N3=[I3,I5]。

(3)計(jì)算各方案的Vague值。采用專家打分法計(jì)算7個(gè)關(guān)鍵指標(biāo)的權(quán)重。通過計(jì)算10位專家對7個(gè)關(guān)鍵指標(biāo)的權(quán)重賦值的平均值,可以得到目標(biāo)的權(quán)重向量為ω=[0.14,0.18,0.13,0.08,0.13,

0.15,0.19]T。對第一個(gè)方案x1,t(x1)=ω2+ω3+ω4+ω5+ω6=0.67,f(x1)=ω7=0.19,1-f(x1)=0.81,因此,得出第一個(gè)方案的Vague的值為v1=[0.67, 0.81],同理得第二個(gè)方案的Vague的值為v2=[0.52,1.00],第三個(gè)方案x3的Vague值為v3=[0.19,0.45]。

(4)根據(jù)公式S(E(xi)=t(xi)-f(xi),計(jì)算各方案的評分S(E(xi)),S(E(x1))=t(x1)-f(x1)=0.48,S(E(x2))=t(x2)-f(x2)=0.52,S(E(x3))= t(x3)-f(x3)=-0.26。

(5)根據(jù)以上計(jì)算,得出3種決策方案的排序?yàn)閤2>x1>x3,從而選擇最佳方案x2,即該企業(yè)在面臨反傾銷申訴時(shí),會(huì)選擇響應(yīng)申訴。

通過該方法在反傾銷申訴問題中的實(shí)際應(yīng)用可以看出,單個(gè)企業(yè)要在反傾銷申訴中扮演什么角色,可以運(yùn)用該方法做出選擇。由于不同因素對選擇申訴方案的影響權(quán)重不同,因此支持企業(yè)進(jìn)行選擇的因素就不同。本例中,支持企業(yè)選擇引領(lǐng)申訴的有5個(gè)因素,支持企業(yè)選擇響應(yīng)申訴的有4個(gè)因素,支持企業(yè)選擇不申訴的只有1個(gè)因素。根據(jù)Vague值的排序可以看出,方案x2為最佳方案,即企業(yè)的決策為選擇響應(yīng)申訴。同時(shí)也可以看出, 產(chǎn)品對國內(nèi)市場的依賴程度、產(chǎn)品的需求狀況、企業(yè)的經(jīng)濟(jì)效率、研發(fā)投入這4個(gè)因素對企業(yè)選擇響應(yīng)申訴這一決策起了關(guān)鍵作用。

6結(jié) 論

本文通過實(shí)例,驗(yàn)證了基于Vague集的模糊多目標(biāo)決策方法可以應(yīng)用到反傾銷申訴問題中。在反傾銷申訴問題中,單個(gè)企業(yè)對是否要進(jìn)行申訴很難做出決策,如果企業(yè)能夠應(yīng)用此方法,從影響企業(yè)做出決策的關(guān)鍵因素出發(fā),通過計(jì)算引領(lǐng)申訴、響應(yīng)申訴與不申訴這3個(gè)方案的Vague值,從而判斷哪個(gè)方案更優(yōu),為企業(yè)在進(jìn)行申訴選擇時(shí)提供很好的決策標(biāo)準(zhǔn),來決定是引領(lǐng)申訴、響應(yīng)申訴或是不申訴。單個(gè)企業(yè)做出決策后,那么愿意申訴的企業(yè)就可以集中起來進(jìn)行反傾銷申訴,啟動(dòng)反傾銷調(diào)查。這樣可以避免各個(gè)分散的企業(yè)等待“搭便車”的行為,提高反傾銷申訴的效率和勝訴的概率,同時(shí)也能夠促使我國企業(yè)有效地利用反傾銷措施抵制國外產(chǎn)品的傾銷,維護(hù)國內(nèi)市場的穩(wěn)定運(yùn)行。

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