嚴(yán)振書 王 科

（1．總參炮兵訓(xùn)練基地，河北宣化075100；2．中共中央黨校，北京100091）

一、關(guān)于農(nóng)民階層分化的概念

與俄羅斯、東歐一步到位的“大爆炸”（Big Bang）式改革不同，中國的改革是一種漸進(jìn)式的改革，而與之相生相伴的中國社會轉(zhuǎn)型也呈現(xiàn)出漸進(jìn)性、階段性和連續(xù)性等特征[1]。由此，許多學(xué)者就首先從現(xiàn)代化進(jìn)程的角度來對農(nóng)民階層分化的概念進(jìn)行歸納和概括。例如，有的學(xué)者認(rèn)為農(nóng)民階層分化是指在現(xiàn)代化的道路上，農(nóng)民從土地上、農(nóng)業(yè)中分離出來，由農(nóng)業(yè)勞動者轉(zhuǎn)化為非農(nóng)產(chǎn)業(yè)勞動者與經(jīng)營者過程中的不同社會階層[2]209。有的學(xué)者認(rèn)為農(nóng)民的階層分化指的是農(nóng)民群體中的相當(dāng)多成員演變?yōu)槠渌A層的過程，即農(nóng)民改變自身身份的過程[3]。而有的學(xué)者則將農(nóng)民階層分化與農(nóng)村社會成員結(jié)構(gòu)宏觀變動的社會化過程聯(lián)系起來，認(rèn)為農(nóng)民階層分化是農(nóng)民由傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)領(lǐng)域向工業(yè)、商業(yè)等其他行業(yè)滲透、轉(zhuǎn)化的社會層面分化過程[4]。

有的學(xué)者認(rèn)為農(nóng)民階層分化，在某種意義上也可稱之為農(nóng)民職業(yè)分化，因為階層分化是通過職業(yè)分化去完成的[5]。還有學(xué)者以社會分層理論為依據(jù)，認(rèn)為農(nóng)民階層分化是指農(nóng)民在社會系統(tǒng)的結(jié)構(gòu)中由原來的承擔(dān)多種功能的某一社會地位發(fā)展為承擔(dān)單一功能的多種不同社會地位的過程[6]。

此外，還有學(xué)者探討了農(nóng)民階層分化的實質(zhì)，認(rèn)為農(nóng)民階層分化的實質(zhì)就是利益分化。分化后的農(nóng)民各階層雖還統(tǒng)稱為“農(nóng)民”，具有“農(nóng)”的身份，具有一些共同的價值觀、政治意識和心理，但各階層農(nóng)民受社會關(guān)系、生活方式、職業(yè)習(xí)慣等因素的影響，會產(chǎn)生相異的利益訴求[7]。

二、關(guān)于農(nóng)民階層分化的動因

轉(zhuǎn)型期中國農(nóng)民階層的分化始自1978年的改革開放，當(dāng)然這也是中國農(nóng)民階層分化的“總動因”。在此基礎(chǔ)之上，學(xué)術(shù)界主要圍繞農(nóng)民階層分化的“具體動因”來展開進(jìn)一步的分析。

例如，有的學(xué)者在明確指出改革開放是中國農(nóng)民階層分化最主要動因的同時，從政策變化的角度歸納了農(nóng)民階層分化的“推動力量”。這些政策包括：家庭聯(lián)產(chǎn)承包制的推行、“關(guān)于發(fā)展多種經(jīng)營的方針、關(guān)于發(fā)展鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)調(diào)整農(nóng)村產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的政策、關(guān)于加快小城鎮(zhèn)建設(shè)的方針，以及有關(guān)積極引進(jìn)外資、發(fā)展農(nóng)村個體私營經(jīng)濟(jì)、允許農(nóng)民進(jìn)城務(wù)工經(jīng)商等等方針政策?！边@些政策的推行導(dǎo)致農(nóng)村社會成員的多元成層化變遷[8]。

有學(xué)者認(rèn)為，1978年以來中國農(nóng)民階層分化的過程有其獨特的社會結(jié)構(gòu)性因素推動。在這些結(jié)構(gòu)性因素中，家庭聯(lián)產(chǎn)承包責(zé)任制的推行是中國農(nóng)民階層分化的重要前提；鼓勵農(nóng)村非農(nóng)產(chǎn)業(yè)發(fā)展、促進(jìn)農(nóng)村勞動力轉(zhuǎn)移等一系列政策的制定和實施，使中國農(nóng)民的職業(yè)分化走上了快速發(fā)展的軌道；以市場為導(dǎo)向的體制變革是階層分化的持續(xù)動力[9]。

有學(xué)者認(rèn)為，農(nóng)民階層的分化，表面上是農(nóng)民個人的主動選擇，實質(zhì)上是受到環(huán)境誘導(dǎo)和壓力的被動改變。城市化進(jìn)程對農(nóng)村人口形成拉力，集約化農(nóng)業(yè)經(jīng)營對務(wù)農(nóng)勞動力形成推力?！霸诶橹鞯臈l件下，農(nóng)民的職業(yè)流動是一種主動的選擇，可以保持自己的階層地位不變；在推力為主的條件下，村民的社會流動就可能是一種被動的裹脅型的向下流動，存在著被農(nóng)業(yè)生產(chǎn)排擠和農(nóng)村生活排擠的雙重風(fēng)險?！盵10]270－271

還有學(xué)者對農(nóng)民階層分化的動因作了七個方面的概括：（1）生產(chǎn)資料所有制結(jié)構(gòu)的變革是農(nóng)民階層分化的根本動因和基本前提；（2）二元結(jié)構(gòu)的松動是農(nóng)民階層分化的歷史基礎(chǔ)和制度條件；（3）從事農(nóng)業(yè)生產(chǎn)和經(jīng)營總的比較收益低是農(nóng)民階層分化的外在壓力；（4）鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)和小城鎮(zhèn)建設(shè)的發(fā)展，為農(nóng)民階層分化提供了橋梁和渠道；（5）不斷進(jìn)取、永不滿足的心理，是農(nóng)民階層不斷分化的內(nèi)在原因和動力；（6）不斷向縱深推進(jìn)的各項改革，是農(nóng)民階層得以持續(xù)分化的不可缺少的外部條件；（7）城市生活方式的吸引是促使農(nóng)民走出去闖天下的外在誘因[5]。

三、關(guān)于農(nóng)民階層的劃分標(biāo)準(zhǔn)和類型

（一）以職業(yè)為基礎(chǔ)標(biāo)準(zhǔn)所進(jìn)行的劃分

在這方面，影響最大的是陸學(xué)藝、張厚義等人以職業(yè)、使用生產(chǎn)資料的方式和對所使用生產(chǎn)資料的權(quán)力為標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行的劃分。他們據(jù)此將改革開放以來的農(nóng)民劃分為八個階層，即農(nóng)業(yè)勞動者、農(nóng)民工、雇工、農(nóng)民知識分子、個體勞動者和個體工商戶、私營企業(yè)主、鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)管理者、農(nóng)村管理者等[2]。在20世紀(jì)90年代以后，鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)管理者階層和雇工階層在經(jīng)過鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)改制之后，單獨作為階層分析不再具有實質(zhì)意義，由此，有學(xué)者提出可以將這兩個階層分別并入私營企業(yè)主階層和農(nóng)民工階層進(jìn)行分析[2]267。同時，對新出現(xiàn)的一些職業(yè)群體，例如，農(nóng)民經(jīng)紀(jì)人[11]、家務(wù)勞動者[5]等，也需要作進(jìn)一步的研究和探討。

（二）以身份為基礎(chǔ)標(biāo)準(zhǔn)所進(jìn)行的劃分

有學(xué)者認(rèn)為，農(nóng)民的分化主要是通過其產(chǎn)權(quán)、職業(yè)、社區(qū)等身份的轉(zhuǎn)換而發(fā)生的。據(jù)此可以將農(nóng)民大致分為三個階層系列：產(chǎn)權(quán)階層系列，包括家庭承包勞動者、鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)集體勞動者、個體勞動者、私營企業(yè)主、受雇民工等階層；職業(yè)階層系列，包括農(nóng)業(yè)勞動者、非農(nóng)業(yè)勞動者、兼業(yè)型勞動者等階層；社區(qū)階層系列，包括城市農(nóng)村勞動者階層、小城鎮(zhèn)農(nóng)村勞動者階層和鄉(xiāng)村勞動者階層[8]。

（三）以家庭為基礎(chǔ)標(biāo)準(zhǔn)所進(jìn)行的劃分

據(jù)第六次人口普查的數(shù)據(jù)顯示，2010年，大陸31個省、市、區(qū)的總?cè)丝跒?339724852人，其中家庭戶人口為1244608395人[12]，即家庭戶人口約占總?cè)丝跀?shù)的93%。由此可以推斷，中國農(nóng)村階層分化在很大程度上不是一個人而是以家庭為單位的[13]。為此，有學(xué)者以家庭為單位進(jìn)行了劃分：農(nóng)村企業(yè)家家庭，外出打工（收入較高）家庭，個體工商戶家庭，種養(yǎng)大戶家庭，外出打工（收入較低）家庭，傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)家庭，年老貧困家庭[14]。還有學(xué)者按照農(nóng)民家庭收入狀況把農(nóng)民分為貧困戶、溫飽戶、寬裕戶和小康戶四個階層[15]17。

（四）以政策變化所引發(fā)的階層變化為基礎(chǔ)標(biāo)準(zhǔn)所進(jìn)行的劃分

政策變化對農(nóng)民階層分化的影響是顯而易見的。進(jìn)入新世紀(jì)之后，學(xué)術(shù)界主要圍繞土地流轉(zhuǎn)以及農(nóng)業(yè)稅的取消對農(nóng)民階層分化產(chǎn)生的影響而展開研究。例如，有學(xué)者從土地流轉(zhuǎn)的角度，通過對農(nóng)民經(jīng)濟(jì)狀況和就業(yè)狀況的分析，將農(nóng)民劃分為五個階層：外出經(jīng)商階層、半工半農(nóng)階層、小農(nóng)兼業(yè)階層、舉家務(wù)工階層和村莊貧弱階層[16]。而有的學(xué)者在取消農(nóng)業(yè)稅后，通過對農(nóng)戶與土地關(guān)系的分析，將農(nóng)民階層劃分為脫離土地的農(nóng)民階層、半工半農(nóng)階層、在鄉(xiāng)兼業(yè)農(nóng)民階層、普通農(nóng)業(yè)經(jīng)營者階層、農(nóng)村貧弱階層[13]。

四、關(guān)于農(nóng)民階層分化的特征

（一）路徑特殊

目前，成功實現(xiàn)社會轉(zhuǎn)型的國家或地區(qū)主要包括兩類，一是歐美諸發(fā)達(dá)國家，二是日本和“亞洲四小龍”。而不管是歐美各國，還是日本和“亞洲四小龍”，農(nóng)民最初的職業(yè)分化都是緣于城市化和工業(yè)化的發(fā)展，主要途徑都是農(nóng)村勞動力進(jìn)城，主要分化方式是農(nóng)民階級一元化地化為工人階級。然而，中國農(nóng)民階層的分化并沒有遵循這一“慣例”，其原因在于現(xiàn)代意義上的中國農(nóng)民階層分化不是始于工業(yè)化，而是源于1978年之后限制農(nóng)民流動和自主經(jīng)營規(guī)則的逐步放松。在傳統(tǒng)的制度結(jié)構(gòu)和市場機(jī)制的共同作用下，理性的中國農(nóng)民開始由靜態(tài)社會向動態(tài)社會轉(zhuǎn)化，在此過程中形成了多元分化的格局[9]。這種多元分化在避免造成社會大的震蕩的同時，也孕育出中國農(nóng)民階層分化的特殊路徑。

（二）起點低

中國社會轉(zhuǎn)型始于1978年的改革開放。據(jù)統(tǒng)計，在1978年，農(nóng)民總數(shù)約8億，占當(dāng)時全國總?cè)丝诘?2．1%；農(nóng)民人均年純收入為133．6元，其中有2．5億農(nóng)民處于絕對貧困狀態(tài)[17]214，而如果按聯(lián)合國一天一個美元的貧困線標(biāo)準(zhǔn)計算，當(dāng)時中國幾乎有7億多人口生活在貧困之中。在當(dāng)時，如果“硬”給農(nóng)民進(jìn)行階層劃分的話，最多有三個階層：絕對貧困階層、貧困階層和初步解決溫飽階層。而實質(zhì)上，在當(dāng)時“政治掛帥”的計劃體制下，在城鄉(xiāng)二元分割結(jié)構(gòu)存在的情況下，大家共同認(rèn)可的只能是一種先賦性的“政治身份”——農(nóng)民，階層意識在人們頭腦中幾乎不存在[18]。所以，轉(zhuǎn)型期中國農(nóng)民階層分化的特征之一，就是起點低。

（三）過渡性

具體表現(xiàn)為：（1）農(nóng)民個體與家庭成員身份變遷的非同步性，這種非同步性在一定程度上既給階層規(guī)模的擴(kuò)大設(shè)置了“邊界”，又給階層分化提供了一定的“彈性”[2]223。（2）階層分化的不完全性，多數(shù)階層都在不同程度上與農(nóng)村和土地有著千絲萬縷的聯(lián)系。（3）階層成員的不穩(wěn)定性，表現(xiàn)為農(nóng)民的流動性較高，各階層之間自由地進(jìn)入或退出，處于一種變化相當(dāng)頻繁的不穩(wěn)定狀態(tài)。（4）階層界限的模糊性，部分農(nóng)民的邊緣化和“兩棲化”會模糊鄉(xiāng)村社會成員不同階層和不同群體之間的界限[8]。（5）階層結(jié)構(gòu)隱形化，階層成員沒有明確的階層意識[9]。

（四）不平衡性

中國的經(jīng)濟(jì)改革和對外開放是由東向西、由點到面逐步推進(jìn)的，反映在農(nóng)民階層分化上就是不同地區(qū)、不同區(qū)位、不同家庭之間農(nóng)民階層分化的不平衡性[9]。首先，在區(qū)域上，中國農(nóng)民階層分化程度明顯地呈現(xiàn)出由東到西依次遞減的狀況[19]。其次，在區(qū)位上，距離城市或市場中心較近的農(nóng)村，階層分化較為明顯；而在省和縣級行政區(qū)域邊遠(yuǎn)地帶、區(qū)位條件較差的農(nóng)村則不利于農(nóng)民的階層分化[20]。第三，家庭經(jīng)營模式差異引發(fā)的不平衡。在承包型家庭經(jīng)營模式下，土地經(jīng)營能手將會逐步發(fā)展成為具有一定規(guī)模的農(nóng)場主；部分農(nóng)戶將放棄土地經(jīng)營，成為產(chǎn)業(yè)工人或其它行業(yè)的勞動者[21]，等等。

五、現(xiàn)階段農(nóng)民階層分化存在的問題及解決對策

現(xiàn)階段農(nóng)民階層分化中存在的問題，歸納起來主要有以下幾點：（1）農(nóng)民絕對數(shù)量依然龐大，分化空間受到制約[18]。據(jù)統(tǒng)計，2010年，居住在鄉(xiāng)村的人口為6．74億人，占全國總?cè)丝诘?0．32%，但第一產(chǎn)業(yè)增加值卻僅占國內(nèi)生產(chǎn)總值的10．2%，投入與產(chǎn)出呈現(xiàn)出明顯的“倒掛現(xiàn)象”[12]。（2）農(nóng)民階層分化過程中收入差距持續(xù)擴(kuò)大，并且與分配不公問題相伴。（3）農(nóng)民各階層之間矛盾增多，總體表現(xiàn)為強(qiáng)勢階層和弱勢階層之間的矛盾，具體表現(xiàn)為干群矛盾、黨群矛盾、雇主與雇工的矛盾等。（4）農(nóng)民階層分化面臨城鄉(xiāng)二元結(jié)構(gòu)體制的阻礙。（5）農(nóng)民階層分化受到傳統(tǒng)觀念及農(nóng)民素質(zhì)不高的影響。

總體而言，在農(nóng)民階層分化問題上學(xué)者們關(guān)注最多的是農(nóng)民階層之間收入差距拉大、貧富分化及由此帶來的一系列社會問題。有的學(xué)者認(rèn)為當(dāng)前農(nóng)民階層之間的矛盾和沖突主要表現(xiàn)在：村民和基層干部階層之間的矛盾、私營企業(yè)階層與雇工階層之間的矛盾、低收入階層和高收入階層的矛盾、農(nóng)民外來工和社區(qū)居民之間的矛盾，這些矛盾在農(nóng)民分化中凸現(xiàn)出來，其存在和繼續(xù)發(fā)展是令人擔(dān)憂的[22]17－24。

關(guān)于解決農(nóng)民階層分化中的問題的對策，概括起來主要有：一是統(tǒng)籌城鄉(xiāng)經(jīng)濟(jì)社會一體化發(fā)展，將農(nóng)民各階層納入到城鄉(xiāng)一體的服務(wù)體系中；二是協(xié)調(diào)農(nóng)民階層間的利益分配和利益關(guān)系，正確處理階層之間的矛盾與沖突；三是加強(qiáng)農(nóng)村的社會保障體系建設(shè)，完善農(nóng)村的社會公共服務(wù)；四是進(jìn)行制度創(chuàng)新，改變城鄉(xiāng)二元結(jié)構(gòu)，減輕農(nóng)民負(fù)擔(dān)；五是加強(qiáng)對農(nóng)民的教育，提高農(nóng)民的素質(zhì)；六是加強(qiáng)農(nóng)村基層組織建設(shè)，促進(jìn)農(nóng)村階層結(jié)構(gòu)有序發(fā)展。

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