趙夢涵，李維林

（山東大學 經濟學院，山東 濟南 250100）

新中國早期的經濟發(fā)展道路，主要指建國初期和“一五計劃”時期的經濟發(fā)展與目標模式選擇。如果單從時間跨度上講，這兩個時期前后加在一起也不過八年左右，但這個時期的經濟變革對中國經濟進程所起的作用和影響卻是極為重大的。新中國早期的經濟發(fā)展道路，主要是在“共同綱領”和“過渡時期總路線”指導下確立和發(fā)展的。“共同綱領”是建國初期的指引經濟航程的基本指導思想，它所指明的經濟任務與目標是通過變革與調整舊的生產關系，建立以公有制為主導、多種經濟成分并存的所有制結構，形成獨立自主的帶有過渡性的新民主主義的經濟體系。過渡時期總路線是在共同綱領規(guī)定的奮斗目標完成以后，根據(jù)新的形勢發(fā)展提出新的發(fā)展目標與任務。在過渡時期總路線的指導下，制定并比較順利地完成了“一五計劃”中發(fā)展生產力的任務，并通過三大改造，實現(xiàn)了對農業(yè)、手工業(yè)、資本主義工商業(yè)的社會主義改造，使國民經濟走上了以公有制為主體的政府主導型的社會主義計劃經濟的發(fā)展道路。新中國早期所走過的經濟發(fā)展道路，給我們留下許多寶貴的經驗與啟示，值得我們深思、總結與借鑒。

一、“共同綱領”指導下的新民主主義經濟的確立與反思

新中國早期經濟的第一次重大轉變，是在共同綱領指導下由半殖民地半封建經濟向新民主主義經濟的轉變。這次轉變是在“共同綱領”的指導下完成的。《共同綱領》是在1949年9月21日至30日召開的中國人民政治協(xié)商會議上通過的?！豆餐V領》所規(guī)定的主要經濟政策是：取消帝國主義國家在中國的一切特權，沒收官僚資本歸人民國家所有，有步驟地進行土地改革，變封建土地所有制為農民的土地所有制。發(fā)展新民主主義的人民經濟，穩(wěn)步地變農業(yè)國為工業(yè)國。它的財政金融政策是：在財政方面，建立國家的財政預決算制度，劃分中央和地方的財政收支范圍，厲行精簡節(jié)約，平衡財政收支，努力積累國家的生產資金。稅收應以保證革命戰(zhàn)爭的供給和照顧生產的恢復和發(fā)展及國家建設的需要為原則，做到簡化稅制，實行合理負擔。在金融方面，強調國家對貨幣金融的嚴格管理，貨幣的發(fā)行權屬于國家，禁止外幣在國內的流通，外匯外幣金融買賣應由國家銀行統(tǒng)一辦理。凡依法經營的私人金融業(yè)，應接受國家的監(jiān)督和指導。對社會的金融投機予以嚴厲打擊。

建國后的新民主主義經濟就是在“共同綱領”指導下確立起來的。它的基本內涵和主要之點是：徹底否定和清除三座大山所代表的經濟基礎，使之轉化為公有制的經濟成分，鏟除這個長期以來壓榨、掠奪中國人民，使中國貧窮落后的經濟根源。順應歷史發(fā)展規(guī)律，正確認識新中國成立后的國情和所處的歷史發(fā)展階段，在不斷壯大公有制經濟成分、加強公有制主導地位的同時，建立多種經濟成分并存的所有制結構。在從制度上廢除地主土地私有制的同時，建立維護并加強廣大農民和城鄉(xiāng)手工業(yè)者的土地及其他生產資料的所有權和經營權，使勞動者在經濟上的民主權利通過產權和經營自主權充分體現(xiàn)出來。保護民族資本主義工商業(yè)的產權與合法經營權，發(fā)揮其在國家經濟恢復與發(fā)展中的積極作用，限制其惟利是圖的錯誤傾向，等等。以上內容構成了建國初期建立新民主主義經濟的基本內涵。它的貫徹落實，使新中國經濟徹底擺脫了半殖民地半封建狀態(tài)，走上了新民主主義的發(fā)展道路，實現(xiàn)了新中國經濟的第一次具有重大歷史意義和深遠影響的歷史跨越。

“共同綱領”是新民主主義理論與建國初期的具體實踐相結合的產物。其理論基礎是馬列主義毛澤東思想。毛澤東在1940年1月發(fā)表的《新民主主義論》根據(jù)馬列主義關于無產階級革命的基本理論和中國的實際，并吸收孫中山有關節(jié)制資本和平均地權的思想，對新民主主義經濟作了精辟的分析與表述。他指出：“大銀行、大工業(yè)、大商業(yè)，歸這個共和國的國家所有。”“在無產階級領導下的新民主主義共和國的國營經濟是社會主義的性質，是整個國民經濟的領導力量，但這個共和國并不沒收其他資本主義的私有財產，并不禁止‘不能操縱國民生計’的資本主義生產的發(fā)展，這是因為中國經濟還十分落后的緣故?！薄斑@個共和國將采取某種必要的方法，沒收地主的土地，分配給無地和少地的農民，實行中山先生‘耕者有其田’的口號，掃除農村中的封建關系，把土地變?yōu)檗r民的私產。”毛澤東的這些論述，就成為建國初期制定“共同綱領”的思想基礎。

建國初期對新民主主義經濟模式的選擇是符合當時中國的國情和形勢發(fā)展需要的。這一選擇堅持了實事求是的思想路線，正確地認識和把握了新中國的國情，黨和國家以清醒冷靜和非常慎重的態(tài)度，估計了當時新中國所處的歷史發(fā)展階段，深思熟慮，審時度勢，嚴格按照歷史發(fā)展規(guī)律和形勢發(fā)展需要制定黨和國家的路線、方針、政策。沒有提出過高的超越歷史發(fā)展階段的目標任務，而是以有利于解放和發(fā)展生產力，加快經濟的恢復與發(fā)展，有利于新中國政權的鞏固和維護國家主權和人民的根本利益為出發(fā)點，有針對性地提出建國初期所要實現(xiàn)的目標任務及其所規(guī)定的方針政策。無論是所有制變革與調整，還是財政金融體制與政策的目標模式選擇，都非常注意與當時的歷史條件相吻合，該徹底解決的就堅決徹底解決，該保護的保護，旗幟鮮明，毫不含糊，并嚴格規(guī)定了政策界限。沒有頭腦發(fā)熱，好大喜功，急于求成的思想情緒。實實在在地堅持了民主、求真務實的精神。堅持以公有制為主導的多元化的所有制結構，使人民的意愿在產權與經營權上有充分的自主權與決定權，從而使激勵機制得以發(fā)揮巨大的作用，大大加快了新中國經濟恢復的步伐。如果我們轉換一下思維方式，從另一個角度思考一下，新中國是在中國共產黨領導下經過長期武裝斗爭建立起來的人民政權，在人民中享有很高的威信，在當時的條件下，如果不過多地考慮當時國情及所處的歷史階段，而是以政權的力量，在沒收了官僚資本、廢除了不平等條約并解決了地主土地所有制后，不選擇多種經濟成分并存的所有制結構，而是通過指令性的行政行為，組織發(fā)動農民走集體經營的發(fā)展道路，同時把資本主義工商業(yè)也變?yōu)楣兄破髽I(yè)，這在當時來講也并不是完全做不到的。但如果那樣做，就會脫離建國初期的生產力發(fā)展水平，超越歷史發(fā)展階段，違背經濟發(fā)展規(guī)律，在政策與方法上就等于以行政手段解決所有的經濟問題，不僅負面影響很大，而且最終還是會受到歷史發(fā)展規(guī)律的制約，就可能重新走回頭路。

如果從資源配置的角度認識建國初期的新民主主義經濟，它既不是計劃經濟，也算不上是完全的市場經濟，但由于多種經濟成分的存在，必須通過市場進行資源配置的份額占相當大的比重，在當時的背景下，國家雖然看重指令性的行政行為對經濟的調節(jié)作用，但也認識到市場調節(jié)的客觀必然性與必要性。在抗美援朝時期，曾出臺過搞活城鄉(xiāng)市場、幫助農民推銷農副產品的各項政策措施。大力扶持各類市場的發(fā)展，取得了很好的效果，成為建國初期重視市場作用的一個個亮點。在打擊投機資本哄抬物價的斗爭中，政府采取的手段和政策措施也是根據(jù)不同情況有所區(qū)別的。對那些有反動政治目的和構成違法犯罪的投機資本，則堅決利用政權的力量和強有力的法制及行政手段予以打擊。對那些惟利是圖但尚未構成違法犯罪的投機資本，則根據(jù)市場運行規(guī)律，運用各種經濟杠桿進行有效的斗爭，同時注意充分發(fā)揮市場的調節(jié)作用，從而成功地穩(wěn)定了物價，抑制了通脹的發(fā)展，緩解了總供給與總需求的矛盾。建國初期，“共同綱領”在指導建立新民主主義經濟過程中，在當時的歷史條件下，不可能就資源配置的方式問題提出明確的指導思想，但在綱領指導下建立的多種經濟成分并存的所有制結構，也就同時決定了有些資源配置必須經過市場的客觀必然性。這也就決定了政府在堅持公有制發(fā)展方向的同時，也認識到市場調節(jié)的客觀必然性和必要性，注意發(fā)揮市場對經濟的調節(jié)作用。

值得我們反思的是，建國初期建立起來的符合當時生產力發(fā)展需要的新民主主義經濟關系，其存在發(fā)揮作用的時間實在是太短了。過去我們一直認為，新民主主義是一個過渡性的發(fā)展階段，不是一個較長的發(fā)展時期，更不是一個完整的社會形態(tài)，現(xiàn)在看來這種認識有進一步研討的必要。如果對此暫且不論，即便新民主主義經濟是一個過渡性的經濟，它所建立的新的經濟關系也要有一個完善發(fā)展的過程。到1952年底，我國歷時三年的國民經濟恢復工作雖然取得了顯著成就，但只能說是處于基本完成階段，國營經濟剛剛進入規(guī)范有序的發(fā)展階段，分到土地的農民享受熱炕頭也不過才一二年的時間，資本主義工商業(yè)經過合理調整正處于發(fā)揮積極作用的大好時機。也就是說，在“共同綱領”指導下所建立起來的新的生產關系容納生產力發(fā)展的空間仍然是很大的，需要有一個鞏固完善的過程。在這種情況下過早地結束新民主主義發(fā)展階段，不能不說是一種認識上的失誤與局限性。

二、新中國向計劃經濟轉變中的理論與實踐述評

新中國早期有關經濟發(fā)展道路的目標模式選擇的第二次重大變革是在“過渡時期總路線”指導下的“一五計劃”時期。

當時的主要背景是，在“共同綱領”指導下，新中國經濟完成了由舊中國的半殖民地半封建經濟向新民主主義經濟的轉變，與舊中國相比，這次轉變使生產關系、所有制結構、經營體制、分配關系和產業(yè)結構及產品結構等諸多方面都發(fā)生了新的變化，而這種轉變與后來的計劃經濟又有所區(qū)別，所以這可以看作是新中國經濟的第一次具有歷史意義的重大轉變。當時認為這次轉變到1952年底已基本完成了。既然“共同綱領”所規(guī)定的目標任務已經完成，新中國經濟要繼續(xù)向前發(fā)展，就需要有新的指導思想，而這種指導思想必須通過統(tǒng)領全局的綱領性路線、方針政策體現(xiàn)出來，“過渡時期總路線”就是在這種背景下產生并通過“一五計劃”的制定加以體現(xiàn)和實施的。由此，新中國經濟也就開始了在變革中向計劃經濟轉變的過程。

過渡時期總路線是于1952年底由毛澤東建議，中共中央正式提出的。此后，毛澤東又于1953年6月和8月作了多次說明。如果按照毛澤東審閱周恩來在1953年夏季全國財經工作會議上的結論時所作的批示，黨在過渡時期總路線的基本內容是：“從中華人民共和國成立，到社會主義改造的基本完成，這是一個過渡時期。黨在這個過渡時期的總路線和總任務是，要在一個相當長的時期內，基本上實現(xiàn)國家工業(yè)化和對農業(yè)、手工業(yè)、資本主義工商業(yè)的社會主義改造。”[1]這條總路線在當時被看作是照耀各項工作的燈塔，并把違背總路線視為“左”右傾錯誤的原則表現(xiàn)，這說明總路線在過渡時期的指導地位和不可動搖性。

過渡時期總路線的基本內涵是：通過有計劃的發(fā)展生產力和變革非公有制的生產關系，建立以公有制為基礎的社會主義計劃經濟的發(fā)展模式，以此完成由新民主主義經濟向社會主義經濟轉變，奠定工業(yè)化的初步基礎，推動中國經濟向現(xiàn)代化目標邁進。由1953年開始的“第一個五年計劃”，就是根據(jù)“過渡時期總路線”的指導思想安排了發(fā)展生產力和三大改造計劃?？梢哉f，“過渡時期總路線”是“一五計劃”的理論基礎，“一五計劃”是“過渡時期總路線”的具體體現(xiàn)。其主要特點是，以實現(xiàn)工業(yè)化為中心，通過發(fā)展生產力與變革生產關系同步進行，推進中國經濟發(fā)展的進程。

當時認為，“總路線”和“一五計劃”體現(xiàn)了加強社會主義工業(yè)化同進行三大改造的辯證關系。認為發(fā)展社會主義工業(yè)既有利于提高我國工業(yè)生產力水平，又可以壯大社會主義公有制的經濟成分，有助于促進三大改造的實現(xiàn)。而三大改造的進行，又有助于工農業(yè)生產力的進一步解放，加快我國工業(yè)化的進程。因此，過渡時期總路線是社會主義工業(yè)化與三大改造同時并舉的路線，它以工業(yè)化為主體，以三大改造為兩翼，推動我國由新民主主義經濟向社會主義經濟過渡，并逐步達到變農業(yè)國為工業(yè)國的戰(zhàn)略目標。

新中國早期關于有計劃的發(fā)展生產力的思想在第一個五年計劃中得到充分的體現(xiàn)，在計劃的制定、資金的安排和計劃的執(zhí)行過程中，注意堅持實事求是的思想路線，注意調查研究，統(tǒng)籌兼顧，全面安排，力求協(xié)調發(fā)展。既加強了重工業(yè)和基礎工業(yè)，也促進了農業(yè)、輕工業(yè)、交通運輸、科技、文教衛(wèi)生的全面發(fā)展，從而有力地增強了民族經濟的獨立性，基本解決了舊中國經濟畸形發(fā)展的不平衡狀態(tài)，成功地進行了新中國經濟結構的第一次戰(zhàn)略調整。另外，在當時各種背景的影響下，過渡時期總路線提出并指導完成了對農業(yè)、手工業(yè)和資本主義工商業(yè)的社會主義改造，為國家有計劃地進行社會主義建設奠定了公有制的經濟基礎，實現(xiàn)了新民主主義經濟向社會主義經濟的轉變。這是一次前所未有的具有重大意義的探索與實踐，對后來的影響是深遠的。

如果用歷史唯物論的基本觀點，結合歷史實踐經驗，重新認識新中國早期有關經濟發(fā)展道路變革的思想與實踐，我們就會發(fā)現(xiàn)，“總路線”和“一五計劃”既有積極正確的一面，也有局限性。提出發(fā)展工農業(yè)生產力，奠定工業(yè)化的初步基礎這當然是正確的，是符合形勢發(fā)展需要的。但提出在這個時期就基本實現(xiàn)國家工業(yè)化的目標是高了一些，因為“過渡時期總路線”為這個目標所規(guī)定的時限是在整個過渡時期以內，也就是到三大改造基本完成后，即1956年也就是在第一個五年計劃完成的前一年就應實現(xiàn)。后來的事實證明，“一五計劃”雖然一些主要指標完成的比較好，但是不是真正實現(xiàn)了國家基本工業(yè)化的目標，很難斷定。因為，如果基本實現(xiàn)工業(yè)化，那就意味著我國農業(yè)國的狀況已基本改變，這在當時來講是不符合實際的。至于提出進行三大改造，把發(fā)展生產力同變革生產關系同步進行，在當時的情況下，在時機的選擇上，在方式方法和實現(xiàn)的速度上等諸多方面是否是利大于弊的正確選擇，則需要從理論與實踐的結合上加以分析。按照歷史唯物論的基本觀點，生產力決定生產關系，生產關系對生產力有反作用。但歷史唯物論同時認為，生產力是最活躍的因素，生產關系有相對穩(wěn)定性。并不是說，一發(fā)展生產力就要變革生產關系，在馬克思看來，只有當生產力發(fā)展到一定階段，生產關系容納不了生產力的時候，生產關系的變革才真正提到歷史日程上來。三大改造要進行的生產關系變革，與“共同綱領”要解決的三座大山所代表的生產關系是有很大區(qū)別的。它原則上是要在人民內部把非公有制的經濟成分變?yōu)楣兄平洕?，這種改造要比建國初期對三座大山的改造難度要大得多。從一般意義上講，當某種生產關系已經不能容納生產力發(fā)展，為了加快生產力發(fā)展，在各種條件都比較成熟的情況下，通過生產關系的變革，搞全民所有制的大工業(yè)和集體農業(yè)、集體手工業(yè)，當然是可行的選擇，但必須是出自于客觀規(guī)律發(fā)展的需要，出自勞動者的自愿，尤其是應全面地分析形勢，準確地把握各種有利條件和不利因素。應該看到，“總路線”提出三大改造思想當時有一些可以理解的思想背景和現(xiàn)實背景，農業(yè)合作化是想消除農村因私有制經濟產生剝削和兩極分化的基礎；對資本主義工商業(yè)進行公有制的社會主義改造，是想從根本上消除工商業(yè)中產生惟利是圖和剝削的溫床。另外，當時認為，個體農業(yè)、手工業(yè)、資本主義工商業(yè)規(guī)模有限，長此以往與農業(yè)機械化和工業(yè)化不相適應，不改變這種狀況，會影響現(xiàn)代化的進程。這在理論上和實踐上是無可厚非的，是可以而且能夠接受的。從這個意義上講，20世紀50年代過渡時期總路線和“一五計劃”所提出并實施的三大改造，一方面從當時的背景看有其必然性，是可以理解的一次重大的公有化制度模式選擇的嘗試，并積累了這方面的一些寶貴經驗，在加快工業(yè)化方面發(fā)揮了積極作用，奠定了一定的基礎。由于新中國剛建立，人們對舊中國三座大山壓榨下的私有制經濟記憶猶新，不希望新中國成立后也因為大量非公有制經濟的存在而出現(xiàn)貧富差別和兩極分化，希望能通過走公有制的道路徹底解決這一問題。所以，對個體農業(yè)、手工業(yè)走集體化道路容易接受，對資本主義工商業(yè)最終能夠接受改造也有信心。另一方面，三大改造的指導思想、選擇的時機、采取的方法和實踐的效果等有些是值得反思的。判斷生產關系變革正確與否的一個重要標準是看其是不是真正適應當時形勢發(fā)展的需要，有利于生產力的發(fā)展。而能否促進生產力發(fā)展的一個不可忽視的因素，是收益中的激勵機制。個體農民和個體手工業(yè)者是勞動者,他們在長期的個體經濟中養(yǎng)成了濃厚的私有觀念和自利心態(tài)，如果集體經濟能夠使他們的勞動收益和致富的速度與水平高于私有制條件下的水平，他們自然會有從事集體經濟的積極性，否則就很難使他們保持在集體經濟中的勤奮與自覺性。經過土地改革，我國農村的土地關系和生產生活資料進行了徹底的調整、規(guī)范與確認，特別是廣大貧苦農民分到了土地和生產資料，實現(xiàn)了千百年來夢寐以求的愿望。這種生產關系對調動農民的生產積極性，勤勞致富，發(fā)展農業(yè)生產力，具有極大的激勵作用，要取代這種生產關系，應該有一個發(fā)展穩(wěn)定的過程。當生產資料掌握在農民自己的手里時，他具有充分的經營自主權,他的勞動收益固然也包含著國家的利益，而在農民自已看來他確實是在為自己的收益勞動，他自然會自覺地精打細算，充分考慮他的生產資料的使用效率。在廣大農民普遍存在私有觀念與自利心態(tài)且尚未基本改變的情況下，在比較短的時間內通過合作化，把農民原有的土地與生產資料歸于集體經濟，而這種集體經濟又基本是平均主義大鍋飯的分配方式，想讓農民保持個體經濟條件下的那種積極性是很難做到的。當千千萬萬的個體農民都是以這種心態(tài)進入集體經濟，他們所形成的綜合力量就會大大影響農業(yè)生產力的發(fā)展速度與效率，這是不言而喻的。從這個意義上講，新中國早期關于新民主主義經濟向社會主義計劃經濟轉變的思想與實踐，是有局限性的。

但我們同時也必須看到，“過渡時期總路線”和“一五計劃”實施的過程，是新中國早期第二次經濟大變革的過程，“一五計劃”的完成，特別是三大改造的基本完成，是我國社會主義計劃經濟確立的重要標志，在當時的歷史條件下，對于進行這樣一場前所未有的經濟大變革，盡管存在一些對形勢估計和把握不當之處，如對土改后農村兩極分化的判斷，對汪洋大海的個體農民和城市個體手工業(yè)者在以往長期的生產經營中所養(yǎng)成的私有觀念對集體經濟不適應可能會產生的負面影響等諸多方面估計不足，在時機的選擇和方式方法上，也存在過急、過快、過粗，過亂，大轟大嗡。但它畢竟是一次在全國范圍內選擇公有制經濟發(fā)展道路的前所未有的探索與實踐，意義重大而深遠。它的歷史價值和對后世留下的經驗與啟示不可低估，是寶貴的思想財富，值得我們珍惜、分析、研究與借鑒。

[1]毛澤東.毛澤東選集（第 5卷）[M].北京：人民出版社，1977：89.