吳 愷

(武漢大學(xué) 馬克思主義學(xué)院，湖北 武漢 430072)

20世紀(jì)以來，伴隨科技在世界范圍的飛速發(fā)展，科技獎(jiǎng)勵(lì)也受到世界各國(guó)高度重視，并得到廣泛開展。世界各國(guó)普遍制定了有利于促進(jìn)本國(guó)科技進(jìn)步和經(jīng)濟(jì)發(fā)展的科技獎(jiǎng)勵(lì)制度，形成了具有本國(guó)特色的科技獎(jiǎng)勵(lì)體系。由于我國(guó)科技獎(jiǎng)勵(lì)制度研究起步較晚，與科技獎(jiǎng)勵(lì)活動(dòng)較早國(guó)家的研究水平還存在一定差距。故對(duì)中外關(guān)于科技獎(jiǎng)勵(lì)制度的研究現(xiàn)狀進(jìn)行整理和綜述，有利于找到我國(guó)科技獎(jiǎng)勵(lì)制度的不足之處，進(jìn)一步深化和發(fā)展我國(guó)科技獎(jiǎng)勵(lì)制度研究工作。

一、國(guó)外科技獎(jiǎng)勵(lì)制度研究現(xiàn)狀綜述

國(guó)外對(duì)科技獎(jiǎng)勵(lì)制度研究始于20世紀(jì)初。1919年，M.韋伯在《作為一種職業(yè)的科學(xué)》的演說稿里，對(duì)于科學(xué)的內(nèi)部環(huán)境進(jìn)行了研究，指出科學(xué)已經(jīng)到達(dá)了“前所未有而以后會(huì)持續(xù)下去的專門化階段”。他還從科學(xué)的內(nèi)在要求出發(fā)，把科學(xué)和藝術(shù)、法學(xué)、社會(huì)學(xué)、歷史學(xué)、經(jīng)濟(jì)學(xué)等進(jìn)行比較，最后論及科學(xué)與政治的關(guān)系、科學(xué)的價(jià)值等問題。他首次把科學(xué)活動(dòng)作為一種職業(yè)，分析了科學(xué)家的具體社會(huì)角色以及履行其角色的行為模式。20世紀(jì)40年代后，一批新的交叉學(xué)科陸續(xù)興起，如科學(xué)學(xué)、管理科學(xué)、行為科學(xué)、系統(tǒng)工程學(xué)等。在上述各學(xué)科的研究領(lǐng)域中，對(duì)科技獎(jiǎng)勵(lì)制度都有不同程度涉及。如美國(guó)心理學(xué)家約翰·斯塔?！啴?dāng)斯的“公平理論”、弗雷德里克·赫茨伯格的“激勵(lì)論”、亞伯拉罕·馬斯洛的“需求層次論”等，都對(duì)科技獎(jiǎng)勵(lì)運(yùn)行的心理學(xué)機(jī)制進(jìn)行了探討。但這些還不能算作對(duì)科技獎(jiǎng)勵(lì)制度的專門研究，對(duì)科技獎(jiǎng)勵(lì)最早做出系統(tǒng)研究的是美國(guó)社會(huì)學(xué)家R.K.默頓。默頓從科學(xué)社會(huì)學(xué)角度，分析了科學(xué)獎(jiǎng)勵(lì)[注]在早期科學(xué)社會(huì)學(xué)家的話語中，“科學(xué)”這一概念包括基礎(chǔ)科學(xué)理論和應(yīng)用技術(shù)，“科學(xué)獎(jiǎng)勵(lì)”等同于現(xiàn)在的“科技獎(jiǎng)勵(lì)”。制度的起源和科學(xué)家的社會(huì)角色，充分肯定了科學(xué)獎(jiǎng)勵(lì)制度對(duì)推動(dòng)社會(huì)發(fā)展的作用。1942年，默頓發(fā)表了《科學(xué)和民主的札記》一文；1957年，他又發(fā)表了《科學(xué)發(fā)現(xiàn)的優(yōu)先權(quán)》一文。這兩篇重要論文所闡述的思想，對(duì)追溯和探索科學(xué)獎(jiǎng)勵(lì)制度起源提供了非常有用的解釋模式。這種解釋模式以科學(xué)發(fā)現(xiàn)的優(yōu)先權(quán)為切入點(diǎn)，其核心就是把科學(xué)獎(jiǎng)勵(lì)制度看作對(duì)科技人員精神世界強(qiáng)化的產(chǎn)物，由此引出“科學(xué)獎(jiǎng)勵(lì)系統(tǒng)”這個(gè)概念，并基于科學(xué)目標(biāo)對(duì)獨(dú)創(chuàng)性的強(qiáng)調(diào)以及科學(xué)規(guī)范、科學(xué)獎(jiǎng)勵(lì)之間的互動(dòng)關(guān)系，提出了科學(xué)獎(jiǎng)勵(lì)系統(tǒng)理論。默頓認(rèn)為，應(yīng)從規(guī)范論、角色理論和優(yōu)先權(quán)之爭(zhēng)來理解科學(xué)獎(jiǎng)勵(lì)系統(tǒng)，并認(rèn)為科學(xué)界中的優(yōu)先權(quán)之爭(zhēng)是科學(xué)建制目標(biāo)與科學(xué)規(guī)范相互作用的結(jié)果?！犊茖W(xué)發(fā)現(xiàn)的優(yōu)先權(quán)》一文，較好地解釋了科學(xué)獎(jiǎng)勵(lì)制度的運(yùn)行動(dòng)力與機(jī)制，使默頓范式得以完整地表達(dá)，從而被視為“科學(xué)社會(huì)學(xué)起飛的‘契機(jī)’”[1]1。文中的基本思想“導(dǎo)致了對(duì)在科學(xué)共同體中出現(xiàn)的各種致病狀況的系統(tǒng)認(rèn)識(shí)，并且在更大范圍內(nèi)，對(duì)科學(xué)家產(chǎn)出率的不均衡后果，對(duì)傳播職業(yè)認(rèn)識(shí)系統(tǒng)中公平的程度以及科學(xué)工作的觀察者和某些從事實(shí)際工作的科學(xué)家本人所贊成的怪論，提出了意味深長(zhǎng)的置疑”[2]380。默頓的科學(xué)獎(jiǎng)勵(lì)系統(tǒng)理論影響了同時(shí)代和之后的科學(xué)社會(huì)學(xué)家，從而形成了一個(gè)以默頓為核心、以他的學(xué)生為主體，相對(duì)穩(wěn)定的學(xué)術(shù)共同體，即“默頓學(xué)派”。20世紀(jì)60年代開始，“默頓學(xué)派”把科學(xué)獎(jiǎng)勵(lì)系統(tǒng)與科學(xué)規(guī)范、科學(xué)的社會(huì)分層、科學(xué)的交流系統(tǒng)、科學(xué)的評(píng)價(jià)系統(tǒng)相結(jié)合，用社會(huì)學(xué)研究方法對(duì)科學(xué)獎(jiǎng)勵(lì)系統(tǒng)的運(yùn)行進(jìn)行實(shí)證分析和理論研究，豐富和發(fā)展了默頓的科學(xué)獎(jiǎng)勵(lì)思想。1952年，伯納德·巴伯出版了《科學(xué)與社會(huì)秩序》一書，這是第一部全面論述作為一種社會(huì)體制之科學(xué)的運(yùn)行模式及其與其他社會(huì)體制之間關(guān)系的著作。伯納德·巴伯“作為默頓在30年代末的一名學(xué)生，以及此后作為默頓的同事和親密朋友”[3]4，將默頓所說的“科學(xué)成就”、“獨(dú)創(chuàng)性和優(yōu)先權(quán)”發(fā)展為“發(fā)明與發(fā)現(xiàn)”、“新穎性”。他認(rèn)為，“所謂凸現(xiàn)的新穎性必須是社會(huì)承認(rèn)而受社會(huì)獎(jiǎng)勵(lì)的。當(dāng)新穎性僅由個(gè)人掌握，沒有為某些社會(huì)群體所享有時(shí)，它只是私人想象力的產(chǎn)物，必須通過交流并獲得社會(huì)承認(rèn)，才成為發(fā)明”[3]228?？茽栃值苁悄D的研究生，他們?cè)谀D指導(dǎo)下，深入分析了科學(xué)獎(jiǎng)勵(lì)系統(tǒng)的運(yùn)行情況，從而成為科學(xué)社會(huì)學(xué)領(lǐng)域中的佼佼者?？茽栃值芤匝芯靠茖W(xué)獎(jiǎng)勵(lì)所造成的科學(xué)界社會(huì)分層而著稱，但他們認(rèn)為默頓“是這個(gè)研究方面的知識(shí)之父”，他們只是“站在默頓相當(dāng)堅(jiān)實(shí)的肩膀上”。[4]5科爾兄弟認(rèn)為，“科學(xué)獎(jiǎng)勵(lì)”本質(zhì)上是一種“給個(gè)人安排地位的方式，分配報(bào)酬的方式，給杰出表現(xiàn)提供獎(jiǎng)勵(lì)的方式，以及給具有非凡才能的人創(chuàng)造機(jī)會(huì)的方式”[4]16；“科學(xué)獎(jiǎng)勵(lì)”的目的應(yīng)該是“鼓勵(lì)正在從事研究的科學(xué)家把注意力集中在重要的問題上”[4]55，“對(duì)科學(xué)家個(gè)人、授予機(jī)構(gòu)以及整個(gè)科學(xué)共同體發(fā)揮重要的獎(jiǎng)酬功能”[4]55。顯然，從默頓到科爾兄弟，他們研究科學(xué)獎(jiǎng)勵(lì)的基本思路、觀點(diǎn)和方法是統(tǒng)一的、一貫的?？傊?，由默頓及其后繼者形成的“默頓學(xué)派”，長(zhǎng)期、持續(xù)地關(guān)注科學(xué)獎(jiǎng)勵(lì)，在20世紀(jì)構(gòu)建了具有濃厚社會(huì)學(xué)意味的科學(xué)獎(jiǎng)勵(lì)研究范式，即從社會(huì)學(xué)角度以科學(xué)共同體為核心研究科學(xué)獎(jiǎng)勵(lì)的本質(zhì)、作用及運(yùn)行機(jī)理，是研究科技獎(jiǎng)勵(lì)必不可少的經(jīng)典理論?！澳D學(xué)派”的研究成果，具有很高的理論價(jià)值和實(shí)用價(jià)值，標(biāo)志著專業(yè)性科技獎(jiǎng)勵(lì)研究的正式形成，在科技獎(jiǎng)勵(lì)研究史上具有里程碑意義。

在科學(xué)獎(jiǎng)勵(lì)研究領(lǐng)域，同“默頓理論”的輝煌相比，“貝爾納路線”的影響力顯然在其之下。其實(shí)，J.D.貝爾納、M.戈德史密斯、C.F.鮑威爾等人，雖未專門研究科學(xué)獎(jiǎng)勵(lì)問題，但他們倡導(dǎo)科技與社會(huì)的互動(dòng)，對(duì)科技的社會(huì)功能、科技發(fā)展的政策等均有獨(dú)到見解，對(duì)當(dāng)代科技獎(jiǎng)勵(lì)的理論研究和實(shí)踐指導(dǎo)裨益良多。具有強(qiáng)烈社會(huì)憂患意識(shí)的貝爾納，把對(duì)科學(xué)的理解建立在社會(huì)全面發(fā)展的基礎(chǔ)上，他在《科學(xué)的社會(huì)功能》(1939)、《科學(xué)與社會(huì)》(1953)和《歷史上的科學(xué)》(1954)等著作中指出，要準(zhǔn)確把握鼓勵(lì)科學(xué)研究的度，必須把科學(xué)發(fā)展置于社會(huì)大系統(tǒng)中，從科學(xué)的社會(huì)建制和科學(xué)的社會(huì)功能來解釋科技活動(dòng)的多樣性與動(dòng)態(tài)性。戈德史密斯和鮑威爾在論文集《科學(xué)的科學(xué)》(1964)中很好地繼承和發(fā)展了貝爾納的思想，堅(jiān)持科學(xué)發(fā)展的社會(huì)性和社會(huì)進(jìn)步對(duì)科學(xué)依賴性的結(jié)合?？梢?，盡管“貝爾納路線”給予人們的不是實(shí)施科技獎(jiǎng)勵(lì)的明確方案，但對(duì)引導(dǎo)人們深入思考科技獎(jiǎng)勵(lì)、跳出“默頓理論”在“大科學(xué)”背景下的固有局限，具有重要意義，理應(yīng)在科技獎(jiǎng)勵(lì)理論體系中占有一席之地。

20世紀(jì)60年代后，一些著名學(xué)者從科學(xué)社會(huì)學(xué)角度，發(fā)表了一系列著作，其中與科學(xué)獎(jiǎng)勵(lì)緊密相關(guān)的有托馬斯·庫(kù)恩的《科學(xué)革命的結(jié)構(gòu)》(1962)、W.O.哈格斯特龍的《科學(xué)共同體：為獲得承認(rèn)而競(jìng)爭(zhēng)》(1965)、本·戴維的《科學(xué)家在社會(huì)中的角色》(1971)、科爾兄弟(喬納森·科爾、斯蒂芬·科爾)的《科學(xué)界的社會(huì)分層》(1973)、哈里特·朱克曼的《科學(xué)界的精英》(1979)、杰里·加斯頓的《科學(xué)的社會(huì)運(yùn)行》(1988)等。這些論著的發(fā)表，標(biāo)志著對(duì)科學(xué)獎(jiǎng)勵(lì)從制度層面、行為規(guī)范層面、價(jià)值觀層面進(jìn)行研究的完美結(jié)合，也標(biāo)志著對(duì)科學(xué)獎(jiǎng)勵(lì)制度的文化解讀進(jìn)入一個(gè)新階段。W.O.哈格斯特龍的《科學(xué)共同體：為獲得承認(rèn)而競(jìng)爭(zhēng)》首次完整提出了科學(xué)獎(jiǎng)勵(lì)系統(tǒng)的“交換理論”，認(rèn)為科學(xué)獎(jiǎng)勵(lì)是科學(xué)家在互換研究成果中獲得的一種承認(rèn)——科學(xué)家為了得到承認(rèn)而相互交換他們的研究成果，因而“禮物饋贈(zèng)”在科學(xué)發(fā)展中具有重要意義。哈里特·朱克曼在《科學(xué)界的精英》一書中，以諾貝爾科學(xué)獎(jiǎng)為案例，指出了諾貝爾獎(jiǎng)之所以成為科學(xué)成就最高象征的原因，并強(qiáng)調(diào)了馬太效應(yīng)在科學(xué)家成名過程中的巨大影響。杰里·加斯頓在《科學(xué)的社會(huì)運(yùn)行》一書中，以統(tǒng)計(jì)和實(shí)證方法對(duì)科學(xué)獎(jiǎng)勵(lì)系統(tǒng)的運(yùn)行進(jìn)行了研究，認(rèn)為一個(gè)運(yùn)轉(zhuǎn)良好的科學(xué)獎(jiǎng)勵(lì)系統(tǒng)應(yīng)該是遵循普遍主義原則的社會(huì)建制。他認(rèn)為，科學(xué)獎(jiǎng)勵(lì)在科學(xué)家之間的分配應(yīng)基于其角色表現(xiàn)，“科學(xué)界的獎(jiǎng)勵(lì)系統(tǒng)體現(xiàn)了科學(xué)家扮演其科學(xué)角色的好壞與相應(yīng)報(bào)酬之間的關(guān)系”[1]17；科學(xué)獎(jiǎng)勵(lì)系統(tǒng)應(yīng)當(dāng)“根據(jù)科學(xué)家作為新知識(shí)的發(fā)現(xiàn)者或創(chuàng)造者怎樣履行角色，來對(duì)他們加以獎(jiǎng)勵(lì)；履行這種角色的標(biāo)志就是在科學(xué)期刊上發(fā)表論文”[1]161。通過科學(xué)獎(jiǎng)勵(lì)系統(tǒng)，一方面對(duì)最先在某領(lǐng)域做出獨(dú)創(chuàng)性貢獻(xiàn)的科學(xué)家給予承認(rèn)和肯定，一方面又鼓勵(lì)更多科技人員尊崇科學(xué)規(guī)范，做出更多貢獻(xiàn)。因此，科學(xué)獎(jiǎng)勵(lì)系統(tǒng)是對(duì)科學(xué)社會(huì)功能的一種強(qiáng)化，科學(xué)獎(jiǎng)勵(lì)制度本質(zhì)上是一種功能強(qiáng)化制度，它通過約束機(jī)制和動(dòng)力機(jī)制來強(qiáng)化科學(xué)的獨(dú)創(chuàng)性認(rèn)識(shí)功能，推動(dòng)科學(xué)發(fā)展。從研究方法看，本·戴維著重于科學(xué)史比較研究；庫(kù)恩、朱克曼直接從科學(xué)史研究出發(fā)，探討科技獎(jiǎng)勵(lì)制度；科爾兄弟、克蘭等則進(jìn)行深入的實(shí)證性研究，較好實(shí)現(xiàn)了科學(xué)史與社會(huì)學(xué)研究的結(jié)合與統(tǒng)一。這一系列著述，對(duì)科學(xué)家的職業(yè)與角色特征、科學(xué)體制化、科學(xué)獎(jiǎng)勵(lì)制度、科學(xué)共同體及其運(yùn)行模式和行為規(guī)范、科學(xué)界社會(huì)分層與層間流動(dòng)等進(jìn)行了深入分析，從制度層面、價(jià)值觀層面和行為規(guī)范層面對(duì)科學(xué)獎(jiǎng)勵(lì)制度進(jìn)行了全面研究。

在國(guó)外一些關(guān)于科技政策的研究成果中，也涉及到科技獎(jiǎng)勵(lì)相關(guān)問題。例如，美國(guó)研究中國(guó)科技政策的專家理查德·P·薩特米爾在其著作《科研與革命——中國(guó)科技政策與社會(huì)變革》里，分析了新中國(guó)科技政策的制定、科技人員的管理、科技體制的創(chuàng)新等問題。美國(guó)的《為了國(guó)家利益的科學(xué)》、《為了國(guó)家利益的技術(shù)》等政策性文件，英國(guó)政府頒布的《科技政策白皮書》等，也包含了各國(guó)科技獎(jiǎng)勵(lì)制度的政策性成果。

二、國(guó)內(nèi)科技獎(jiǎng)勵(lì)制度研究現(xiàn)狀綜述

我國(guó)對(duì)科技獎(jiǎng)勵(lì)制度研究始于20世紀(jì)80年代。1985年以前，我國(guó)學(xué)界僅對(duì)科技獎(jiǎng)勵(lì)工作有少數(shù)零星性研究。此階段研究的特點(diǎn)是自發(fā)的、個(gè)體的、分散的，研究?jī)?nèi)容缺乏交流和整合。由于當(dāng)時(shí)我國(guó)科技獎(jiǎng)勵(lì)工作獨(dú)立性不強(qiáng)，屬于科技管理中的一個(gè)環(huán)節(jié)，故研究人員主要是科技管理人員，主要從管理學(xué)角度研究科技獎(jiǎng)勵(lì)。研究主要針對(duì)科技獎(jiǎng)勵(lì)實(shí)際工作中的一些問題，如科技項(xiàng)目的推薦和申報(bào)、評(píng)審專家的遴選和管理、科技獎(jiǎng)項(xiàng)的設(shè)置及獎(jiǎng)金分配等。

1985年以后，隨著科技獎(jiǎng)勵(lì)的普遍開展，已經(jīng)形成的科技獎(jiǎng)勵(lì)制度很難適應(yīng)科技獎(jiǎng)勵(lì)工作日新月異的發(fā)展?fàn)顩r，這就要求我國(guó)科技獎(jiǎng)勵(lì)研究必須從以往個(gè)體、自發(fā)的活動(dòng)發(fā)展到有組織、有目標(biāo)的群體性工作。在此背景下，我國(guó)科技獎(jiǎng)勵(lì)的研究形勢(shì)開始發(fā)生變化，越來越多學(xué)者投入到這項(xiàng)研究中來。許多學(xué)者從社會(huì)學(xué)、科學(xué)學(xué)、行為科學(xué)和自然科學(xué)等不同角度，對(duì)科技獎(jiǎng)勵(lì)的理論問題進(jìn)行跨學(xué)科研究，研究對(duì)象主要集中在科技獎(jiǎng)勵(lì)的主客體、科技獎(jiǎng)勵(lì)的本質(zhì)和原則、科技獎(jiǎng)勵(lì)的評(píng)價(jià)方法、科技獎(jiǎng)勵(lì)的社會(huì)功能和運(yùn)行機(jī)制等方面。在此期間，中國(guó)科學(xué)院于1987年組織專門力量對(duì)前蘇聯(lián)、美國(guó)、日本、法國(guó)、印度和原東歐社會(huì)主義國(guó)家的科技獎(jiǎng)勵(lì)工作和一些國(guó)際性科技獎(jiǎng)運(yùn)行情況進(jìn)行調(diào)查研究，為國(guó)內(nèi)科技獎(jiǎng)勵(lì)研究提供了很多第一手資料。1989年劉澤芬等主編的《國(guó)外科技獎(jiǎng)勵(lì)制度》一書就是其中重要成果之一，被后來研究國(guó)外科技獎(jiǎng)勵(lì)制度的學(xué)者大量引用。

1985年5月，國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)成立了國(guó)家科技獎(jiǎng)勵(lì)工作辦公室。此后，專門的科技獎(jiǎng)勵(lì)工作機(jī)構(gòu)在各省、市和國(guó)務(wù)院各部委相繼建立起來。1986年，國(guó)家科技獎(jiǎng)勵(lì)工作辦公室創(chuàng)辦的《科技獎(jiǎng)勵(lì)工作》(《中國(guó)科技獎(jiǎng)勵(lì)》的前身)雜志成為我國(guó)科技獎(jiǎng)勵(lì)研究的前沿陣地。1987年2月，著名科學(xué)家錢學(xué)森寫信給《科技獎(jiǎng)勵(lì)工作》編輯部，倡導(dǎo)創(chuàng)立“科技獎(jiǎng)勵(lì)學(xué)”，并提出了具體的科技獎(jiǎng)勵(lì)研究方案。錢學(xué)森指出，我國(guó)各級(jí)科技獎(jiǎng)勵(lì)多不勝數(shù)，且科技獎(jiǎng)項(xiàng)的數(shù)目呈不斷增長(zhǎng)趨勢(shì)，故通盤研究全國(guó)各級(jí)科技獎(jiǎng)勵(lì)并去粗取精非常必要；“科技獎(jiǎng)勵(lì)學(xué)”的具體任務(wù)，一是對(duì)我國(guó)科技獎(jiǎng)勵(lì)的歷史與現(xiàn)狀進(jìn)行調(diào)查，探尋科技獎(jiǎng)勵(lì)的基本規(guī)律，二是吸取國(guó)外科技獎(jiǎng)勵(lì)的有益經(jīng)驗(yàn)，發(fā)展和完善我國(guó)科技獎(jiǎng)勵(lì)制度。此后，我國(guó)一大批科技管理專家和部分科技人員積極投身科技獎(jiǎng)勵(lì)研究，國(guó)家各有關(guān)部門也紛紛立項(xiàng)資助，對(duì)科技獎(jiǎng)勵(lì)的獎(jiǎng)勵(lì)體制、運(yùn)行機(jī)制、效應(yīng)理論、社會(huì)功能、派生待遇等問題進(jìn)行了比較系統(tǒng)深入的研究。研究方法多采用問卷調(diào)查法，如中國(guó)科學(xué)院主持的《國(guó)家科技獎(jiǎng)勵(lì)調(diào)查表》(1987)、《中國(guó)科學(xué)院現(xiàn)行獎(jiǎng)勵(lì)制度執(zhí)行情況調(diào)查問卷》(1987)、《中國(guó)科學(xué)院科技獎(jiǎng)勵(lì)改革調(diào)查問卷》(1991)，國(guó)家科技獎(jiǎng)勵(lì)工作辦公室主持的《國(guó)家科技獎(jiǎng)勵(lì)工作調(diào)查問卷》(1988)、《國(guó)家科技獎(jiǎng)勵(lì)運(yùn)行機(jī)制調(diào)查問卷》(1996)，華中理工大學(xué)主持的《國(guó)家科技獎(jiǎng)勵(lì)機(jī)制研究調(diào)查問卷》(1991)、《國(guó)家科技獎(jiǎng)勵(lì)運(yùn)行機(jī)制及獲獎(jiǎng)項(xiàng)目獎(jiǎng)后情況跟蹤調(diào)查問卷》(1996)等。與此同時(shí)，我國(guó)一些科學(xué)社會(huì)學(xué)專家開始翻譯國(guó)外科學(xué)獎(jiǎng)勵(lì)專著，介紹國(guó)外科技獎(jiǎng)勵(lì)理論、制度，為我國(guó)學(xué)者深入研究科技獎(jiǎng)勵(lì)作出了理論上的準(zhǔn)備。在改革開放后30多年里，我國(guó)學(xué)者和政府管理部門對(duì)科技獎(jiǎng)勵(lì)制度進(jìn)行了很多有益的研究和探索，開展了大量卓有成效的工作，在理論和實(shí)踐上都取得了巨大創(chuàng)新與突破。目前，我國(guó)已形成了以國(guó)家科技獎(jiǎng)勵(lì)辦公室、華中科技大學(xué)、中國(guó)科學(xué)院等為主的科技獎(jiǎng)勵(lì)研究基地和以《中國(guó)科技獎(jiǎng)勵(lì)》為主的學(xué)術(shù)陣地，構(gòu)建了一支人數(shù)多、學(xué)科范圍廣、專業(yè)與業(yè)余相結(jié)合的科技獎(jiǎng)勵(lì)研究隊(duì)伍，并取得了一批有一定水平和深度的理論成果。主要代表作有：《國(guó)家科技獎(jiǎng)勵(lì)工作指南》(國(guó)家科技獎(jiǎng)勵(lì)工作辦公室，1988)、《國(guó)外科技獎(jiǎng)勵(lì)制度》(劉澤芬等，1989)、《科技獎(jiǎng)勵(lì)》(張忠奎等，1991)、《科技獎(jiǎng)勵(lì)的社會(huì)運(yùn)行》(王炎坤等，1993)、《中國(guó)科技獎(jiǎng)勵(lì)實(shí)用知識(shí)手冊(cè)》(蕭興壽，1993)、《科技獎(jiǎng)勵(lì)學(xué)——科技獎(jiǎng)勵(lì)系統(tǒng)的機(jī)制和功能》(周寄中、吳佐明，1993)、《科技獎(jiǎng)勵(lì)學(xué)》(萬君康、吳允裕，1994)、《科學(xué)價(jià)值系統(tǒng)論》(張彥，1994)、《科技獎(jiǎng)勵(lì)的理論與實(shí)踐》(郭學(xué)武，1996)、《科技獎(jiǎng)勵(lì)論》(王炎坤等，2000)、《中國(guó)近現(xiàn)代科技獎(jiǎng)勵(lì)制度研究》(曲京安，2005)、《國(guó)家科技計(jì)劃與科技獎(jiǎng)勵(lì)》(鐘書華等，2007)、《科學(xué)技術(shù)獎(jiǎng)勵(lì)綜論》(姚昆侖，2008)等。這些有學(xué)術(shù)價(jià)值和應(yīng)用價(jià)值的成果為我國(guó)進(jìn)一步開展科技獎(jiǎng)勵(lì)研究奠定了堅(jiān)實(shí)的理論基礎(chǔ)。不同專家的研究側(cè)重點(diǎn)，歸納起來主要有如下幾個(gè)方面：科學(xué)社會(huì)學(xué)專家劉珺珺、顧昕、萬朝領(lǐng)等側(cè)重理論研究，他們?cè)谙到y(tǒng)梳理西方科學(xué)社會(huì)學(xué)理論和實(shí)證分析成果基礎(chǔ)上，深入探討了科技獎(jiǎng)勵(lì)的起源、概念、本質(zhì)、社會(huì)功能及科技獎(jiǎng)勵(lì)系統(tǒng)的結(jié)構(gòu)、特點(diǎn)、運(yùn)行機(jī)制、社會(huì)效應(yīng)等；科技管理專家張忠奎、萬君康、方新等側(cè)重制度研究，主要探討國(guó)內(nèi)外科獎(jiǎng)勵(lì)制度的設(shè)立、類別、運(yùn)行模式、社會(huì)分層、獎(jiǎng)勵(lì)原則及改進(jìn)方案等，并分析各國(guó)科技獎(jiǎng)勵(lì)制度的經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，為推進(jìn)我國(guó)科技獎(jiǎng)勵(lì)制度改革開辟新道路；科技政策專家王炎坤、鐘書華、嚴(yán)金海等側(cè)重問題研究，主要探討科技獎(jiǎng)勵(lì)中出現(xiàn)的新問題(如時(shí)間效應(yīng)、派生待遇、越軌現(xiàn)象、獎(jiǎng)勵(lì)的聲譽(yù)與強(qiáng)度等)和新形式(如民間獎(jiǎng)、重獎(jiǎng)等)，并對(duì)其進(jìn)行總結(jié)、提煉和升華，以提出建設(shè)性方案。

關(guān)于科技獎(jiǎng)勵(lì)的論文主要集中在20世紀(jì)90年代以后，發(fā)表的學(xué)術(shù)期刊主要有《中國(guó)科技獎(jiǎng)勵(lì)》、《科研管理》、《科學(xué)學(xué)研究》、《科技進(jìn)步與對(duì)策》、《科技管理研究》、《科學(xué)管理研究》和《科學(xué)學(xué)與科學(xué)技術(shù)管理》等，評(píng)述文章散見于《人民日?qǐng)?bào)》、《光明日?qǐng)?bào)》、《科技日?qǐng)?bào)》等報(bào)紙。據(jù)對(duì)中國(guó)學(xué)術(shù)期刊網(wǎng)的檢索，從1980年5月到2009年9月，有關(guān)科技獎(jiǎng)勵(lì)的文章有1932篇。這些文章有的側(cè)重科技獎(jiǎng)勵(lì)制度、體制研究，有的側(cè)重科技獎(jiǎng)勵(lì)評(píng)審標(biāo)準(zhǔn)、公正性和社會(huì)效應(yīng)研究，有的側(cè)重對(duì)國(guó)外科技獎(jiǎng)勵(lì)制度和理論的介紹與引進(jìn)。這些論文或理論探微，或案例分析，或?qū)嵶C研究，多層次、多視角地審視科技獎(jiǎng)勵(lì)活動(dòng)，對(duì)改進(jìn)和完善我國(guó)科技獎(jiǎng)勵(lì)制度奠定了理論基礎(chǔ)。

在課題研究方面，直至1989年以前，我國(guó)由政府設(shè)立的科技獎(jiǎng)勵(lì)研究課題僅6項(xiàng)，它們是“我國(guó)科技成果獎(jiǎng)勵(lì)制度和辦法的研究”(1987)、“中國(guó)科學(xué)院科技成果獎(jiǎng)勵(lì)設(shè)置及若干原則和規(guī)定的研究”(1987)、“國(guó)外科技獎(jiǎng)勵(lì)制度與辦法調(diào)研”(1987)、“我國(guó)科技獎(jiǎng)勵(lì)體制改革實(shí)施方案的研究”(1988)、“我國(guó)科技獎(jiǎng)勵(lì)體制利弊分析與方案的研究”(1988)、“北京市科技獎(jiǎng)勵(lì)體系的研究”(1988)。[5]3這些課題主要是以改革當(dāng)時(shí)的科技獎(jiǎng)勵(lì)制度、改進(jìn)科技獎(jiǎng)勵(lì)運(yùn)行機(jī)制等為主的應(yīng)用性研究。1990年以來，我國(guó)科技獎(jiǎng)勵(lì)研究工作進(jìn)入深入發(fā)展階段。華中理工大學(xué)王炎坤、鐘書華等，中國(guó)科學(xué)院研究生院和國(guó)家科技獎(jiǎng)勵(lì)辦公室周寄中、吳佐明等，分別獲國(guó)家自然科學(xué)基金委員會(huì)立項(xiàng)資助，加強(qiáng)了對(duì)科技獎(jiǎng)勵(lì)理論的研究。如1995年國(guó)家科技獎(jiǎng)勵(lì)工作辦公室組織華中理工大學(xué)承擔(dān)國(guó)家科委下達(dá)的軟科學(xué)課題“市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)下我國(guó)科技獎(jiǎng)勵(lì)體制與運(yùn)行機(jī)制研究”，歷時(shí)3年，取得了一大批新的理論成果。王炎坤、鐘書華、艾一梅等課題組主要成員在各種刊物上發(fā)表論文46篇，并于2000年出版《科技獎(jiǎng)勵(lì)論》一書，在20世紀(jì)90年代后期形成了一股科技獎(jiǎng)勵(lì)研究高潮。他們的研究成果也被后來學(xué)者大量引用。此后，科技獎(jiǎng)勵(lì)的理論與實(shí)踐研究又有了大批課題，這些課題研究方向主要集中在科技獎(jiǎng)勵(lì)的體制、制度與改革措施，科技獎(jiǎng)勵(lì)學(xué)的對(duì)象、方法、本質(zhì)、原則、功能、效應(yīng)和機(jī)制，科技獎(jiǎng)勵(lì)的評(píng)審、派生待遇問題，科技獎(jiǎng)勵(lì)的數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)與分析問題等。2008年，國(guó)家科技獎(jiǎng)勵(lì)工作辦公室委托武漢大學(xué)中國(guó)科學(xué)評(píng)價(jià)研究中心承擔(dān)了“進(jìn)一步完善國(guó)家科技獎(jiǎng)勵(lì)推薦、評(píng)審和監(jiān)督機(jī)制的研究”、“國(guó)家科技獎(jiǎng)評(píng)審組設(shè)置、評(píng)審范圍及專業(yè)代碼研究”兩個(gè)課題。這些課題的研究將對(duì)改進(jìn)和完善國(guó)家科技獎(jiǎng)勵(lì)推薦、評(píng)審及監(jiān)督工作具有現(xiàn)實(shí)指導(dǎo)意義。

三、國(guó)內(nèi)外科技獎(jiǎng)勵(lì)制度研究有待深化和發(fā)展之處

國(guó)內(nèi)外對(duì)科技獎(jiǎng)勵(lì)制度的研究雖然取得了巨大成果，但還存在一定的不足之處，具體體現(xiàn)在以下幾個(gè)方面：

第一，國(guó)內(nèi)關(guān)于科技獎(jiǎng)勵(lì)的研究成果和著作主要建立在課題之上，偏重于完成課題目標(biāo)，缺乏自由選題內(nèi)容。這些成果主要目的在于改革與發(fā)展我國(guó)科技獎(jiǎng)勵(lì)制度，對(duì)科技獎(jiǎng)勵(lì)的社會(huì)功能及社會(huì)效應(yīng)、我國(guó)科技獎(jiǎng)勵(lì)制度現(xiàn)狀的分析很深入，但缺乏理論與實(shí)踐的結(jié)合，未能上升到一定的理論高度。

第二，缺乏對(duì)中國(guó)科技獎(jiǎng)勵(lì)制度與國(guó)外科技獎(jiǎng)勵(lì)制度的比較分析，缺乏把國(guó)內(nèi)科技獎(jiǎng)勵(lì)與國(guó)外科技獎(jiǎng)勵(lì)相結(jié)合，通過與國(guó)際接軌，使中國(guó)科技獎(jiǎng)勵(lì)制度走向世界。

第三，自默頓開啟了從理論上研究科技獎(jiǎng)勵(lì)的先河之后，20世紀(jì)50至60年代成為科技獎(jiǎng)勵(lì)研究最活躍、理論成果最多的時(shí)期。這一時(shí)期研究的重點(diǎn)主要是對(duì)“小科學(xué)”獎(jiǎng)勵(lì)系統(tǒng)進(jìn)行研究，所取得的關(guān)于科學(xué)獎(jiǎng)勵(lì)的本質(zhì)、功能、原則、效應(yīng)等研究成果也是針對(duì)“小科學(xué)”范疇的。在當(dāng)今“大科學(xué)”時(shí)代，科學(xué)技術(shù)日新月異，但科技獎(jiǎng)勵(lì)研究并沒有及時(shí)跟上時(shí)代步伐，很多成果仍局限于“默頓理論”的框架內(nèi)，科技獎(jiǎng)勵(lì)的理論研究顯得停滯和老化，缺乏在新時(shí)代背景下對(duì)我國(guó)科技獎(jiǎng)勵(lì)制度系統(tǒng)的探討。

第四，以往學(xué)界對(duì)科技獎(jiǎng)勵(lì)的研究，存在宏觀性太強(qiáng)、微觀考察不夠的缺陷。體現(xiàn)在研究成果上，就是更多從科技獎(jiǎng)勵(lì)社會(huì)運(yùn)行角度考察，較少分析科技獎(jiǎng)勵(lì)對(duì)科技人員的心理激勵(lì)機(jī)制。這導(dǎo)致政策性成果多，有價(jià)值的科技獎(jiǎng)勵(lì)理論成果較少，對(duì)相關(guān)職能部門制定科技政策的理論支撐還顯薄弱。

第五，我國(guó)學(xué)界對(duì)社會(huì)力量設(shè)立科技獎(jiǎng)的研究起步較晚，研究文獻(xiàn)還不夠多。1999年，國(guó)家科技獎(jiǎng)勵(lì)制度改革之后，隨著省(部)級(jí)科技獎(jiǎng)勵(lì)大幅減少，社會(huì)力量設(shè)獎(jiǎng)大量涌現(xiàn)，呈現(xiàn)出很多新情況、新問題，這就要求對(duì)新形勢(shì)下社會(huì)力量設(shè)獎(jiǎng)進(jìn)行系統(tǒng)研究。

因此，對(duì)科技獎(jiǎng)勵(lì)制度研究的深化與發(fā)展，除了要注重實(shí)地調(diào)研、理論與實(shí)踐相結(jié)合外，在廣度上應(yīng)對(duì)中國(guó)科技獎(jiǎng)勵(lì)制度和更多發(fā)達(dá)國(guó)家科技獎(jiǎng)勵(lì)制度進(jìn)行對(duì)比研究，并系統(tǒng)研究社會(huì)力量設(shè)立的科技獎(jiǎng)勵(lì)。在研究方法上，應(yīng)加強(qiáng)學(xué)科的綜合性，結(jié)合哲學(xué)、社會(huì)學(xué)、科學(xué)學(xué)、管理學(xué)、運(yùn)籌學(xué)、系統(tǒng)論、數(shù)理統(tǒng)計(jì)論等對(duì)科技獎(jiǎng)勵(lì)制度進(jìn)行更細(xì)致的分析，力求實(shí)現(xiàn)學(xué)術(shù)性和理論性在更高層面上的結(jié)合。在研究對(duì)象上，可更加細(xì)化和量化，如探討科技人員對(duì)不同激勵(lì)手段的敏感度系數(shù)、適合不同類型科研工作者的激勵(lì)模式、中西文化對(duì)科技獎(jiǎng)勵(lì)制度的影響、影響科技獎(jiǎng)勵(lì)聲譽(yù)的具體社會(huì)因素、科技獎(jiǎng)勵(lì)品牌效應(yīng)與科技創(chuàng)新的關(guān)系等。結(jié)合新的研究方法，在廣度和深度上拓展對(duì)科技獎(jiǎng)勵(lì)制度的研究，必將使研究成果的水平上一個(gè)新臺(tái)階。

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